法律尽职调查清单

法律尽职调查文献清单自：国浩律师（上海）事务所致：北京方圆润智营销策划有限公司、上海联创投资管理有限公司日期：七国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海联创投资管理有限公司、北京方圆润智营销策划有限公司（以下简称“方圆润智”或“贵公司”）共同委托，指派律师对方圆润智及其他相关单位进行法律尽职调查。以下是一份关于本次法律尽职调查的初步文献清单，藉以向贵公司索取文献，供律师事务所审阅。请收集提供列示于下列各类别中贵公司合用的文献并所有加盖贵公司的公章。请贵公司以方圆润智作为填写主体并代表其附属公司、分支机构以及其他相关单位、关联单位回答下列问题及提供有关文献并对贵公司书面提供应我们的所有资料的真实、完整、有效性负责，故提醒贵公司应对附属公司以及相关单位提出规定，以保证提供资料的真实、完整、有效性；本清单中的相关单位涉及但不限于与贵公司有股权、业务合作、高管兼职等关系的其他单位，而无论其名称是否有“方圆润智”，更无论其住所是否在北京；相关单位的清单请贵公司按照下列对公司的规定对合用的部分单独整理；填写及提供资料说明：如有关问题或文献请求对贵公司确不合用，请在“不合用”栏中注明；如未能提供合用栏目的相关文献，请在备注栏明确注明未能提供之理由；贵公司在提供下述材料时，应保证文献的真实、完整、有效性，并由贵公司或者相关单位在文献上加盖公章以资证明；下述文献如能按照各部分需要分别列出，将不胜感谢，如有反复，请提供一份即可，并对其余部分作出相应的援引说明；在复印资料过程中，笔迹必须清楚；除非本所特别明示外，应提供的复印资料涉及该资料的所有内容，即涉及自首页至末页的所有，不要少印、漏印（如对规定提供部分的资料具体内容不了解务请随时与我们联系）；如有其他贵公司认为对本次法律尽职调查结果有重要影响的文献或资料，烦请一并提供或向我们进行补充说明。说明：以下贵公司需提供的资料同样合用贵公司的子公司、分公司、关联公司或其他应纳入本次法律尽职调查报告范围的公司，相关资料请参考提醒贵公司需提供资料的各项内容，如不合用请标注，如另有其他重要资料烦请一并提供。文献名称已提供（注明提供日期）现提供待提供不合用备注1.公司成立文献自贵公司及关联公司成立以来所有的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）贵公司及关联公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（最新的需通过2023年工商年检）贵公司及关联公司现行有效的公司章程贵公司及关联公司的组织结构代码证贵公司及关联公司的《税务登记证》贵公司的成立时的出资协议（如有）贵公司设立时政府批准文献（如需经政府批准）国家有关部门给予贵公司之任何形式的补贴或优惠政策的批文（如有）贵公司的银行开户资料2.贵公司的业务贵公司及关联公司经营范围涉及的许可经营性证照（如有业务需要政府许可）贵公司及关联公司近三年的审计报告贵公司及关联公司重要服务内容的介绍（如服务内容接近请提出具体服务内容、客户及服务区域、范围）贵公司及关联公司成立以来发生的重大诉讼或仲裁情况3.借贷/融资现时有效之所有人民币或外币贷款协议，并提供最新还款详情现时有效之担保、抵押及保证文献，并提供最新详情其他借贷/融资文献公司订立之任何补偿文献或因纠纷签署的其他文献4．房地产（拥有物业文献，每项物业各提供一套文献）4.1请提供一份清单，列出贵公司（如有子公司）（1）拥有的所有物业，及（2）公司占用或使用的其它物业详情4.2《国有土地使用证》4.3土地（房产）抵押的他项权利证明（如有抵押）4.4取得土地价款已支付之支付凭证4.5《房屋所有权证》（或《房地产权证》）4.6土地使用权出让协议（含附件、红线图）（自建厂房、办工用房或其他房产时合用）4.7《建设用地规划许可证》（含附件、红线图）4.8《建设工程规划许可证》（含附件、红线图）4.9《建设用地批准书》4.10《开工许可证》4.11《工程竣工许可证》同上4.12《物业抵押协议》（如有）5.房地产（租入或租出物业文献）5.1请提供一份清单，列出贵公司租入或租出物业文献5.2房产（土地）租赁协议租赁协议之政府登记证明（如：房屋租赁备案登记）业主之租赁许可证（如有）5.4业主合法用用房地土地的凭证6.诉讼贵公司过去三年内涉及公司及其任何董事、监事或高级管理人员涉及之诉讼（含民事和刑事）、仲裁，并详列以下资料：如不存在上述情况，请公司提供书面说明。（1）诉讼或仲裁机构名称（2）提出诉讼或仲裁的日期（3）诉讼或仲裁的重要当事人和代理人（4）提供诉讼或仲裁的因素和依据（5）请求何种补偿数额或处罚（6）判决书或裁决书的复印件，并说明该公司是否仍有任何尚未履行的责任（7）其他有关事项7.劳动人事贵公司重要股东（持股5%以上）、董事长、董事、监事、高级管理人员持有或开办其他公司的基本情况说明（持股比例、设立时间、公司住址及重要经营业务）公司董事、监事及高级管理人员的基本资料（教育背景、工作经历）及兼职情况公司与公司劳动者签订的劳动协议范本公司最近三年董事、监事及高级管理人员的变化情况未变化员工手册社会保险登记以及社会保险（涉及医疗保险、退休保险、失业保险等）缴纳资料外籍员工劳动许可证与居留证（如有）任何有关劳动争议的文献（包含劳动仲裁、诉讼调解等所有文献）员工培训计划及保密协议（如有应说明是否体现在劳动协议中）8.税务贵公司及相关单位过去三年合用的重要税种及税率贵公司过去三年的年度税务报表、纳税申报表贵公司有关纳税义务或免税的税务机关批复，并说明现时税收优惠实际或也许产生之变化股权转让的个人所得税及完税情况的说明（如有）有关投资奖励（退税）的政府批复（如有）贵公司重要税种数额及支付凭证及纳税申请表9.财务会计报表最近三年经审计的贵公司会计报告，涉及：（1） 最近三年资产负债表（2） 最近三年利润表 （3） 最近三年利润分派表 10.重大服务协议10.1 以下涉及相关单位（无论作为提供方抑或接受方）的协议或文献副本：（1）任何与大学、研究所、高等院校、政府部门、医院、竞争对手、管理机构或行业团队订立的合作协议（2）一般/标准服务、或提供有关服务的合作或协议（3）重要/长期服务、培训协议（4）租购、租赁、信贷或其他协议（在前述项下已提供者除外）（5）长期（超过6个月）或有重大标的（30万以上的）、重大责任的合约或战略合作协议（6）最近三年内，并非在其平常业务营运中订立的、而属重大/关键性的协议（7）其他重大协议11.知识产权（涉及正在申请登记、已登记或申请不获接纳的知识产权有关之文献）（如有）11.1商标、专利、实用新型、外观设计等11.2与公司开展相关培训、服务业务有有关的著作权12. 环保（如合用）13. 贵公司的关联方及关联关系13.1关联方情况说明（其应涉及但不限于关联方名称、关联关系的基础、关联交易情况）关于关联方的范围确认如下：（1）控股股东、实际控制人；（2）持股5%以上股东；（3）公司控制（股权比例超过51%）的其他公司；（4）公司参股（股权比例在20%以上）的其他公司；（5）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员（上述人员之父母、配偶、兄弟姐妹、年满18周岁的子女、配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶）；（6）实际控制人及5%以上的股东所直接或间接控制的公司；（7）公司董事、监事、高管人员及其家庭成员所直接或间接控制的公司。13.2关联方之营业执照正文及副本13.3关联方之公司最新章程13.4关联方之最近一次验资报告；13.5贵公司与关联方近三年的所有关联交易资料（如有）。关联交易指以协议或非协议形式表现出来的任何与关联人之间发生的钞票、资源或者债权债务的转移。涉及但不限于：购销协议、购买或销售除商品以外的其他资产、提供或者接受劳务、代理、租赁、提供资金（涉及以钞票或实物形式）、担保、管理方面的协议、研究与开发项目的转移、许可协议、赠与、债务重组、非货币性交易、关联双方共同投资。14.贵公司的规范运作14.1成