第04章对外贸易政策

作者：琚马力皖西学院经管学院第四章对外贸易政策11、掌握对外贸易政策的涵义、目的与构成2、掌握重商主义的理论要点与现实借鉴意义3、掌握保护幼稚工业理论要点与现实借鉴意义4、掌握超保护贸易理论要点与现实借鉴意义本章学习目标25、掌握新贸易保护主义的理论要点和政策主张6、掌握适用发展中国家的保护贸易政策要点7、掌握战略贸易政策理论要点和现实借鉴意义8、学会运用相关理论及结论分析经济热点31、序

2、对外贸易政策概述

3、重商主义

4、自由贸易政策

5、保护贸易政策6、单元习题与热点问题分析本章学习结构41、李斯特所著《政治经济学的国民体系》2、保罗·克鲁格曼所著《战略性贸易政策与新国际经济学》，中国人民大学、北京大学出版社3、《国际贸易问题》、《国际贸易》、《中国对外贸易》等期刊杂志4、其他经贸类期刊和著作本章拓展阅读51、“……中国这种重商主义的做法迟早会使得本国经济发展陷入衰退的泥沼。”你怎样评价美国某些专家对中国近年来外贸一直处于顺差的评价？本章学习导绪想一想？说一说？62、“世界航空业将很快实现从AB格局到ABC格局，我们将面临前所未有的危机。”你怎样评价国外媒体对我国发展自己的大飞机产业的论述？你的观点怎样？想一想？说一说？73、你认为在现阶段的中国有哪些产业适用保护幼稚产业理论的政策主张？你有什么自己的思考？想一想？说一说？8第一节对外贸易政策概述一、对外贸易政策的定义、目的与构成二、对外贸易政策的制定与执行三、对外贸易政策的基本类型四、对外贸易政策的演变9一、对外贸易政策的定义、目的与构成（一）定义对外贸易政策是指一国政府根据本国的政治经济利益和发展目标而制定的在一定时期内的进出口贸易活动的准则。它集中体现为一国在一定时期内对进出口贸易所实行的法律、规章、条例及措施等。它既是一国总经济政策的一个重要组成部分，又是一国对外政策的一个重要组成部分。10从定义中可知其包含的基本因素有：◎政策主体：政府或其授权机构

◎政策客体：贸易活动及贸易主体◎政策目标：政治、经济、外交等本国利益◎政策内容：对外贸易的各方面内容◎政策手段：各种关税和非关税壁垒11（二）对外贸易政策制定和实施的目的：◎保护本国市场◎扩大本国产品的国外市场◎优化产业结构◎积累发展资金◎发展同其他国家和地区的政治、经济关系◎其它12（三）对外贸易政策的构成：◎总贸易政策◎商品和服务贸易政策◎国别、地区贸易政策13二、对外贸易政策的制定与执行一国对外贸易政策的制定是由本国政府或专门授权机构根据国家立法提出建议，由国家最高行政或立法机构审核批准并颁布实施。请参照教材P110-112加以了解14三、对外贸易政策的基本类型◎自由贸易政策国家取消对进出口贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营，也就是说国家对贸易活动不加或少加干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由的竞争。15◎保护贸易政策国家广泛利用各种措施对进口和经营领域与范围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场的竞争。16四、对外贸易政策的演变资本主义准备时期自有资本主义时期国家垄断时期战后自由化时期新贸易保护时期保护贸易自由贸易保护贸易保护贸易自由贸易保护贸易重商主义古典及新古典主义李斯特保护论凯恩斯主义贸易自由化思潮保护贸易中心——外围论战略贸易理论政策演进历程政策类型典型理论17资本主义生产方式准备时期：重商主义资本主义自由竞争时期：自由贸易政策19世纪末——二战前：超保护贸易政策二战后：贸易自由化70年代中期后：新贸易保护主义80年代中后期：协调管理贸易政策发展中国家逐渐从内向型保护制转向外向型保护18第二节重商主义一、重商主义理论二、重商主义贸易政策三、重商主义理论与贸易政策评价四、典型案例分析19一、重商主义理论重商主义理论产生于15—17世纪资本主义生产方式准备时期，属于国际贸易理论的早期阶段，按照其理论及政策主张的演变可以分为两个阶段，即早期重商主义和晚期重商主义。20理论阶段代表人物主要代表作及理论主张早期重商主义（15C-16C中）威廉·斯塔福（英国）货币是财富的唯一形式，一国应尽可能多输入少输出甚至禁止货币输出；主张禁止货币出口；早期重商主义称为重金主义或货币差额论晚期重商主义（16C中-17C）托马斯·孟（英国）代表作：《英国得自对外贸易的利益》主张：不反对进口贸易，但遵循出口大于进口，即奖出限入；晚期重商主义又称为贸易差额论21二、重商主义贸易政策理论阶段重商主义贸易政策早期重商主义（15C-16C中）★禁止货币出口，国际垄断所有的货币交易；★外国商人必须将所销售货物的款项用来购买本国的商品，并在本国花费掉；晚期重商主义（16C中-17C）★以补贴和出口退税等措施鼓励出口；★禁止重要原材料的出口；★降低或减免出口税；★设立特权贸易公司，实行独占性殖民地贸易政策；★课征限制进口的相关保护关税；22三、重商主义理论与贸易政策评价（一）积极性（二）消极性请结合我国改革开放以来的对外贸易发展的现实情况对重商主义理论及其政策主张给予辩证分析和评价想一想？说一说？23四、重商主义典型案例剖析1、都锋王朝的重商主义及其影响24第三节自由贸易政策一、自由竞争时期的自由贸易政策二、二战后—70年代中期的贸易自由化三、八十年代中后期以来的协调管理贸易25一、自由竞争时期的自由贸易政策

自由贸易形成于资本主义竞争时期，始于经济最发达的英国，随后其它国家开始接受；在资本主义进入垄断时期时，曾一度受挫。但自由贸易作为一种理论思想一直影响着各国的对外贸易政策和国内经济发展政策。26

二战后，国际贸易总的发展趋势是自由化，虽然中间有些停滞。但二战后的贸易自由化与二战前的自由贸易有了重大变化，且扩大了范围，进入大贸易范畴。随着中国等新兴国家和众多民族国家的经济进入外向型发展阶段，贸易自由化思潮成为当今的主流思想，并指导着各国的外贸政策。27（一）英国自由贸易政策的兴起与胜利◎废除谷物法◎关税税率逐步降低，纳税商品数目减少◎废除航海法◎取消特权公司◎改变殖民地贸易政策◎与外国签订带有自由贸易色彩的贸易条约28（二）自由贸易政策的理论依据◎法国重农学派

◎古典经济学理论

亚当·斯密、大卫·李嘉图◎新古典国际贸易理论赫克歇尔、俄林、萨缪尔森29理论资料重农学派及其重要思想魁奈是重农学派的创始人和首领，首创了重农主义所有的理论。他的代表作《经济表》，就是这一理论体系的全面总结。杜尔哥是继魁奈之后的重农学派最重要的代表人物。他的《关于财富的形成和分配的考察》是重农主义的重要文献。30重农主义的自然秩序学说第一次确认在人类社会存在着客观规律，从而为政治经济学提出了认识客观规律的任务。这一认识成为古典政治经济学的传统，创立了把社会经济看作是一个可以测定的制度的概念。一、自然秩序是重农主义体系的哲学基础31这概念意味着社会经济受着一定客观规律的制约；经济范畴间存在着相互的内在联系；事物的发展具有理论上的可预测性。资产阶级古典政治经济学的全部理论和政策就是建立在这一概念上的。

理论资料32在各经济部门中，他们认为只有农业是生产的，因为只有农业既生产物质产品又能在投入和产出的使用价值中，表现为物质财富的量的增加。二、纯产品学说是重农主义理论的核心33工业不创造物质而只变更或组合已存在的物质财富的形态，商业也不创造任何物质财富，而只变更其市场的时、地，二者都是不生产的。农业中投入和产出的使用价值的差额构成了“纯产品”。理论资料34（三）主要论点◎自由贸易可以形成互相有利的国际分工◎扩大国民真实收入◎可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益◎有利于提高利润率，促进资本积累35（四）理论及政策主张评价1、促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位2、其理论为其政策制造了舆论，成为自由贸易政策论证的有力武器363、自由贸易理论存在的问题（1）没有考虑到生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。（2）片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响。（3）研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响。37二、二战后—七十年代中期的贸易自由化（一）贸易自由化的表现◎大幅度削减关税◎在关税与贸易总协定缔约方范围内大幅降低关税38◎欧洲共同体的关税同盟，对内取消关税，对外谈判达成关税减让。◎普遍优惠制的实施◎降低或撤消非关税壁垒39（二）贸易自由化的主要特点◎美国成为战后贸易自由化的积极推行者◎各国经济的恢复与发展为贸易自由化建立了物质基础◎战后贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，带有浓重的政府干预色彩◎区域性集团和GATT的建立为贸易自由化的开展和发展提供了可能40（三）战后贸易自由化发展不平衡◎发达国家间的自由化程度超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化◎区域经济集团内部自由化程度超过集团对外的贸易自由化◎不同商品的自由化程度不同41（四）战后贸易自由化作用评价◎推进了世界经济和贸易的高速发展◎确立了各国贸易政策发展的总趋向◎为国家贸易、经济可通过协商获得发展提供先例42三、八十年代以来的协调管理贸易（一）协调管理贸易的含义（1）是有组织的自由贸易（2）以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为主要方式，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预协调和管理的一种贸易制度（3）它不同于自由贸易政策也不同于保护贸易政策43（二）协调管理贸易出现的原因（1）国际政治经济关系的深刻变化（2）世界各国相互依赖性的加强（3）发达国家的竞争优势发展不平衡（4）区域经贸集团的发展（5）跨国公司迅速发展的要求（6）关贸总协定的实践

44（三）协调管理贸易的理论依据博弈论45（四）协调管理贸易的评价（1）纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争（2）国家之间的连带性和包容性增强（3）国家的经济实力成为参与国际竞争和国际贸易利益分配的主要筹码46第四节保护贸易政策一、自由竞争时期的保护贸易政策二、垄断时期的超保护贸易政策三、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义四、发展中国家的保护贸易47一、自由竞争时期的保护贸易政策1、保护的阶段性2、保护的有选择性3、保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合（一）产生背景（二）政策特点48（三）主要措施◎以高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口◎以低关税或免税鼓励复杂机器设备，原料等国内无法生产但急需的商品进口。49◎通过高关税和禁止出口限制重要生产物资的出口。◎向私营工业发放政府信用贷款、津帖、奖金等为其发展提供必要的资金50（四）保护贸易理论依据

最早由美国的汉米尔顿提出，然后由德国的李斯特发展完成的保护幼稚工业论。

该理论是以生产力理论为前提，保护关税制度为核心的理论。在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产力发展，最终实现自由贸易。51◎“比较成本论”不利于美德等国生产力的发展◎忽视各国历史和经济上发展的阶段和特点◎主张国家干预经济生活李斯特--保护幼稚工业理论一、理论内容（一）对古典自由贸易理论提出批评52（二）保护的对象和时间1、保护对象：◎农业不需要保护◎一国产业虽然幼稚，蛤在没有强有力的竞争者时，不需要保护◎只有刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的产业才需要保护532、保护时间：◎以30年为最高期限3、保护手段◎通过禁止输入与征收高额关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收少量进口关税的方式鼓励复杂机器进口如何正确理解这个时间？544、理论政策评价：◎强调国际贸易中国家、民族的长远利益◎认为国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡◎强调保护的渐进性、过渡性和有选择性◎对美国和德国当时的经济政策有重要影响◎缺陷55想一想在全球多边贸易机制下，中国是否能够实施幼稚工业保护政策？该如何应对国际上的反对压力？中国目前有哪些产业适用该政策？56二、垄断时期的超保护贸易政策（一）产生背景与特点（二）超保护贸易政策理论依据571、背景：2、特点：◎不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业◎不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的垄断（一）超保护贸易政策产生的背景和特点58◎不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张◎不是保护代表团先进势力的一般工业资产阶级，而保护垄断资产阶级◎各种措施不仅有关税和贸易条约，还有各种奖出限入措施591、凯恩斯的“保护就业论”及其投资乘数原理该原理认为一国的投资量的变动与国民收入的变动之间客观存在一种依存关系，这种关系称为投资乘数或倍数。马克卢普和哈罗德等人的对外贸易乘数原理（二）超保护贸易政策理论依据60凯恩斯--保护就业论及投资乘数理论时间大事记1883.6.5出生于英格兰的剑桥1897以奖学金入伊顿公学1905获剑桥文学硕士1906入选印度事务部，撰写第一部著作《印度通货与金融》1929当选英国科学院院士1936发表《就业、利息和货币通论》1946被剑桥大学授予博士学位；当选世界银行首任行长1946.4.21逝世一、凯恩斯简介61二、“凯恩斯革命”贸易思想凯恩斯认为，传统贸易理论以各项生产要素，包括劳动力已经充分就业为前提，宣扬按照比较成本原理进行贸易，既能充分就业，又享分工之利。62但现实生活中并不存在这一前提，而是经常存在大量非自愿失业，如果一国按照传统理论自由贸易，虽可从事有比较优势部门的专业化生产，取得某些分工之利，但放弃或缩小比较优势不大或无比优势部门的和平，则必然是失业更趋严重。63

因此凯恩斯认为传统贸易理论不适用于现代资本主义。他还批评传统理论只注重分工的利益和强调对外收支均衡的自动调节过程，而完全忽略贸易差额对国民收入及就业的影响。64

认为就一国而言，后者较前者更重要，因为顺差能增加收入，使资金流入，利率降低，投资提高，就业扩大；反之，"若为逆差，则可能很快就会产生顽固的经济衰退。"65由此，凯恩斯赞成贸易顺差，并重新推崇起重商主义，认为"重商主义学说里含有科学成分。"不过在肯定重商主义某些观点的同时，他也承认"实行重商主义所能取得的好处，只限一国，不会泽及全世界"。

66K=1/（1-边际消费倾向）

三、对外贸易乘数原理

一国在既定的边际消费倾向作用下，由于对外贸易收入而增加的该部门消费会通过国民经济的产业链增加相关部门的收入和消费，最终对国民经济增长和国民收入产生倍加效果。67

"增加顺差，乃是政府可以增加国外投资之唯一直接办法；同时若贸易为顺差，则贵金属内流，故又是政府可以减低国内利率、增加国内投资动机之唯一间接办法。"除此之外，凯恩斯还强调贸易顺差本身对国民经济的作用亦犹如投资。68△Y=[△I+（△X-△M）]*K

△Y：国民收入的增加额△I：投资增加额△X：出口增加额△M：进口增加额K：乘数

691、理论说明可以通过实施保护贸易政策实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际经济贸易中的地位；四、超保护理论评价702、对外贸易乘数揭示出贸易量与一国宏观经济以及各主要变量，如投资、储蓄之间的相互依存关系，在某种程度上揭示出对外贸易发展与国民经济发展之间的内在规律性；713、理论本身没有太多的新意，理论更侧重于实用性，因而成为发达国家贸易政策的理论依据；4、理论没有考虑发达国家之间贸易政策的连锁反应；725、对外贸易对一国经济发展的积极作用只有在世界进口总值增加的前提下才能实现，仅依靠降低价格扩大出口无法长期对经济增长产生效力。73◎国内市场扭曲的超贸易保护观点◎改善贸易条件的超贸易保护观点◎维持高水平工资的超贸易保护观点（二）其他贸易保护的观点74◎增加国内就业的超贸易保护观点◎公平贸易的超贸易保护观点◎改善贸易收支和国际收支的超贸易保护观点◎非经济目标的超贸易保护观点75三、20世纪70年代中期之后新贸易保护主义（一）产生背景与特点（二）新贸易保护主义理论依据（三）新贸易保护主义对国际贸易的影响761、背景：◎各国对外贸易发展不平衡，使贸易保护成为必要。◎国际货币关系失调◎政治上的考虑◎各国贸易政策的互相影响（一）背景和特点772、政策特点：（1）被保护的商品不断增加（2）限制进口措施的重点从关税转向非关税（3）保护重心从限制进口转向鼓励出口（4）贸易保护日益制度化、法律化78

以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论。代表人物是高德莱（二）理论依据79◎扭曲了国际贸易商品流向，降低了国际贸易的增长速度◎损伤了各国的经济利益◎发达国家没有获得预期的保护贸易政策效果，经济增长没能走出低谷（三）对国际贸易的影响80（一）背景（二）政策特点（三）理论依据（四）理论政策评价四、发展中国家的保护贸易政策811、发展中国家经济上没能独立2、现有国际分工格局和国际贸易规则使得发展中国家难以分享国际分工和国际贸易的利益，只能处于分工链的低端3、也存在一些发展中国家“被保护”的情形，如中国。（一）背景821、进口替代贸易政策2、出口导向贸易政策（二）政策特点83

进口替代贸易政策是指一国采取各种措施，限制某些外国工业品进口，促进国内有关工业品的生产，逐渐在国内市场上以本国产品替代进口品，为本国工业发展创造有利条件，实现工业化。进口替代贸易政策一、含义84进口替代贸易政策又称进口替代工业化政策，是内向型经济发展战略的产物。进口替代是20世纪五六十年代依据两位来自发展中国家的经济学家普雷维什和辛格提出的，之后亚非拉许多发展中国家都在不同程度上实行了进口替代战略。851、关税保护，即对最终消费品的进口征收高关税，对生产最终消费品所需的资本品和中间产品征收低关税或免征关税。

2、进口配额，即限制各类商品的进口数量，以减少非必需品的进口，并保证国家扶植的工业企业能够得到进口的资本品和中间产品，降低它们的生产成本。

三、限制条件863、使本国货币升值，以降低进口商品的成本，减轻外汇不足的压力。请结合中国改革开放早期发展谈谈你的想法。871、执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，则鼓励进口。2、实行较严格的外汇管理政策3、实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助建立和发展替代产业。二、主要政策88出口导向是指以生产出口产品来带动本国经济的发展。经济的发展主要由国际市场来推动，出口导向是着重于利用国外资源与开拓国际市场，以生产出口产品带动本国经济的发展即主要以出口的增长来带动一国经济增长的战略模式，属于外向型经济。

出口导向贸易政策一、含义89该战略最初由拉尼斯于1973年提出，其理论依据是李嘉图的“比较优势论”，即按照比较利益进行国际分工并相互贸易的国家都能够从贸易中获益。从实践来看，几乎所有国家的经济发展都未曾脱离出口导向贸易战略的实施。901、放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口2、为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇率水平3、对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的条件二、主要政策911、中心--外围论

发达国家为中心，发展中国家为外围的体系。它们是两个社会经济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构呈现单一性结构特征，在技术进步利益的分配中处于被动。（三）理论依据：普雷维什的贸易保护论922、贸易条件恶化论该观点认为初级产品的贸易条件有长期恶化趋势，外围国家在与中心国家的贸易中处于不利地位。其原因：（1）技术进步利益分配不均衡（2）制成品的市场结构具有垄断性（3）中心国家的工资刚性得到工会组织的强化933、结论

外围国家必须要通过实行保护贸易政策独立自主地发展民族经济，实现工业化来摆脱在国际分工中的不利地位。944、评价◎将不发达国家作为研究对象◎其政策主张有一定的实践意义◎揭示了发达与不发达国家贸易关系的实质不平等性◎具有一定的局限性◎贸易保护政策不可回避地带来一些其他问题95（一）产生的背景（二）理论依据（三）战略贸易政策（四）理论政策评价五、战略贸易政策96

二十世纪七十年代，发达国家的经济增长速度普遍放慢。一种新的理论认为在一定条件下一国能够通过采取那些帮助其国内产业构筑竞争优势的政策而获得利益。（一）产生的背景97布郎德—斯潘塞的“以补贴促进出口”论在寡头垄断市场结构下，厂商产品初始价格高于边际成本，政府可以通过对本