数据要素市场的政策导向与合规解读

数据要素市场的政策导向与合规路径汇报人：马清泉汇报时间：2024.06.26数据要素政策与导向预判数据要素政策与导向预判公共数据授权与数据财政数据要素全生命周期合规数据合规需求的解决方案数据合规需求的解决方案个人简介马清泉律师马清泉律师是国内首批国际EXINDPO（数据保护官）&ISO（信息安全官）双认证律师，国家数据局数据流通合规课题组成员，国家市场监管总局认研中心企业合规特邀讲师，工信部人才交流中心入库专家，全球数据资产理事会专家，青岛市企业合规研究会副会长，青岛市律师协会企业合规专委会副主任，青岛市数据要素安全合规首席专家，北京利元合规智库专家，荣膺中国法律科技律师10强，首批国际EXINDPO数据保护官&ISO信息安全官双认证律师。长期为客户提供数字经济与企业合规，投资并购与诉讼仲裁业务，参与起草多部数据合规标准，以及地方数据立法和政策评审工作。已经完成某省首单交通数据入表和登记，某市首单港口数据入表和登记，为大型国企平15666137028156661370284主要内容2019年10月首次将数据纳入生产要素范畴，与土地、劳动、资本、技术等2020年04月《关于构建更加完善的要素市场化配置体制正式把数据作为生产要素单独列出，提出要加快数据要素市场2021年03月强调要建立健全数据要素市场规则，加快建立数据流通交易等2022年12月《关于构建数据基础制度更好发挥数据要素2023年08月2024年01月《“数据要素×”三年行动计划（2024-2026年）》通过推动数据在多场景应用，提高资源配置效率，创造新产业地方层面其他文件原始数据、数据资源、数据产品的概念区分是否有必要性？“数据资源持有权、数据加工使用权、数据产品经营权”的描述性前缀是否有必要？持有权：强调数据持有人对数据进行自主管控的权利，即未经权利人同意亦无法定正当事由，任何人不得随意访问、复制、篡改、破坏或者删除数据。使用权：强调权利人本身有权以各种方式使用数据，即数据财产权人自我使用数据的权利。原始取得数据财产权的主体享有广泛的数据使用权，继受取得主体也可在约定或者法定的权限范围内使用数据。经营权：与有体物所有权的处分权能具有一定的功能相通性，表明数据财产权人可以通过“经营”的方式处分数据。更具体地说，即有权以整体转让、许可使用、合作开发和设立担保等方式让渡部分或者全部数据财产权益。数据交易/登记平台数据交易/登记平台逻辑一体逻辑一体物理分离国家级数据交易所物理分离国家级数据交易所数据权利登记区域性数据交易所数据权利登记区域性数据交易所数据交易所数据交易所实体法律确认数据登记平台实体法律确认数据登记平台实质审查/形式审查公共属性/公益定位行业性数据交易所实质审查/形式审查公共属性/公益定位行业性数据交易所“数据二十条”第3条曾在起草阶段提出“禁止原始数据的流转交易行为”，但后来调整为“审慎对待原始数据的流转交易行为”，主要政策考量就是给那些合规的原始数据流转预留公共政策和立法设计空间。当出让人违反数据转让合同继续持有数据，并将数据再次转让给第三人或者许可第三人使用时，上述受让人可寻求何种救济方式？这一问题正好体现了前文所述的数据登记制度构建的必要性。前一次交易中的受让人，与后一次交易中的受让人或者被许可人，其权利顺位应当根据登记顺序来界定。2.数据许可使用合同数据普通许可使用合同、数据独家许可使用合同，是否可以转许可权？要让数据许可合同中的排他性使用权发挥对抗效力，也应当以登记制度为基础。3.数据服务合同数据采集和存储服务合同，持有但不能使用。数据清洗、标注、计算、融合、脱敏和匿名化，可使用，是否有权持有和经营？4.数据担保合同在受让人取得数据并享有数据一般财产权的同时，担保人是否可以继续保留持有权、使用权、经营权中的部分或者全部权利。信息来源主体与数据处理主体的财产性利益分配。公共数据的授权运营，包括“授权主体—运营主体—使用主体”的三层流转过程，分别形成了从授权主体到运营主体的一级市场，和从运营主体到使用主体的二级市场，二者的制度构建侧重点不同。关于公共数据的收费问题，“数据二十条”第4条提出“推动用于公共治理、公益事业的公共数据有条件无偿使用，探索用于产业发展、行业发展的公共数据有条件有偿使用”，并不排斥就公共数据的开放运用收取费用。数据产权分置制度：构建保障权益、合规使用的数据产权制度，推动数据产权结构性分置和有序流通，推进数据分类分级确权授权使用和市场化流通交易，健全数据要素权益保护制度，逐步形成具有中国特色的数据产权制度体系。数据要素流通和交易制度：构建合规高效、场内外结合的数据要素流通和交易制度，从规则、市场、生态、跨境等方面构建适应我国制度优势的数据要素市场体系。数据要素收益分配制度：构建体现效率、促进公平的数据要素收益分配制度，在初次分配阶段，按照“谁投入、谁贡献、谁受益”原则，推动数据要素收益向数据价值和使用价值创造者合理倾斜，在二次分配、三次分配阶段，重点关注公共利益和相对弱势群体，防止和依法规制资本在数据领域无序扩张形成市场垄断等各类风险挑战。数据要素安全治理制度：构建安全可控、弹性包容的数据要素治理制度，构建政府、企业、社会多方协同的治理模式。1.从价值释放路径看，政府和公共事业单位提供原始的公共数据，通过建立授权运营2.企业在此基础上区分应用场景进行深层次3.场内交易可以形成数据产品交易凭证，规模化后形成的场内公允价格可以为公共数据资产的会计实现方式和估值体系提供有4.在此基础上通过质押、债券等方式开展公共数据资产创新应用，畅通公共数据资产数据资产入表有利于企业构建全面有效的数据资产数据资产入表有利于企业构建全面有效的数据资产管理体系，为数据资源确认、计量提供基础。企业数据资产入表工作需逐步推进，数据合规：数据来源合规、数据内容合规、数据处理合规、数据流通合规、数据管理合规、数据经营合规、数据披露在披露方面分为强制披露与自愿披露，涉及所有权、使用权、数据资源研究开发支出，以及数据资源应用场景与业务192023年8月21日，财政部印发《企业数据资源相关会计处理暂行规定》，为数据入表提供指引，2024年1月1日起施行。数据资源化该阶段是将无序、混乱的原始数据开发为有序、有使用价值的数据资源，包括数据采集、整理、分析等行数据资产化该阶段指基于应用场景及商业目的，将数据资源进行加工，形成可交易的数据产品。通过在该阶段拥有场 数据资本化 该阶段即数据资产化阶段发展后期，数据资产被进一步赋予金融属性。数据资本化主要有两种方式，即数信息属性：数据名称、数据结构、数据规模、数法律属性：授权主体、权利路径、权利类型、权价值属性：覆盖地域、所属行业、应用场景、数成本因素：前期费用、直接成本、间接成本、机场景因素：使用范围、商业模式、市场前景、财市场因素：交易市场、活跃程度、市场参与者、质量因素：数据准确性、一致性、完整性、规范•数据供应方•数据需求方•数据交易平台•数据交易服务机构•数据供应方•数据需求方•数据交易平台•数据交易服务机构•禁止交易数据类型•个人信息数据交易•交易数据质量要求•数据交付安全机制•交付数据安全保障•数据包模式•API模式•开放应用程序接口（API接•数据托管模式1.交易标的●数据产品的类型、内容、范围、规模、来源、格式、质量、一次性提供、持续更新2.数据交易双方权利义务●拟交易数据范围、更新频次、是否转让（公开）、是否有使用限制、跨境传输●数据提供方：要对拟交易数据使用场景与数据需求方的数据安全保障义务进行约定，明确第三方是否可以访问或使用、具体范围限制●数据产品使用用途：使用目的判断、数据需求方做出合法使用承诺，使用完成后及时销毁交易数据、不得有备份，并提供销毁证明3.数据产品交付和价格●固定价格、参考定价标准、交付方式、是否需要软硬件保障●特定加密或传输技术、第三方平台：数据可用不可见4.数据权属条款●共享/让渡（使用权、转让和收益权）、衍生数据或数据衍生产品（持有权、加工权、经营权）5.数据供需双方作出陈述及保证条款、数据安全突发状况的应急处置条款、违约责任条款…6.数据交易结构的设计、数据合法性评估、数据质量评估、数据定价咨询以及数据加工处理等（合作协议）…010203围绕企业的数据资产入表、数据资产质押融资与增信贷围绕企业在出资、上市、投资、并购、重组、破产过程协助企业向数据交易所、数据资产登记平台等申请数据款、信托、担保、保理、发行包含数据资产的证券化产中所涉数据资产的资本化内容，提供包括数据资产资本产品/数据资产登记上架，提供包括法律尽职调查、数品等数据资产金融化、证券化工作，提供包括法律尽职化的法律咨询，起草和审查数据资产合作协议、数据资据产品/数据资产的合规评估报告、数据资产法律咨询、调查，数据资产合规评估，融资交易结构与担保架构设产转让协议、数据资产重组方案，为数据资产的资本化数据上架辅导（提报材料、沟通反馈等）、数据交易文计，企业数据资产金融化法律合规咨询，以及金融产品路径提供合规辅导等服务。件起草（交易协议、承诺函等），以及就数据资产登记的合规辅导等服务。和交易所需审批事项提供意见等服务。040506为企业建立和完善数据资产合规体系，提供