九月上旬证券从业资格考试《证券交易》考试押试卷（附答案）

九月上旬证券从业资格考试《证券交易》考试押试

卷(附答案)

一、单项选择题(共60题，每题1分)。

1、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位

总人数的OO

A、8%

B、10%

C、12%

D、15%

【参考答案】：B

2、证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展

融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()

以上。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

【参考答案】：B

【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请

开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易

满半年以上。

3、根据有关规定，()属于内幕人员。

A、发行人董事会决议的打字员

B、出租车司机

C、通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D、根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

【参考答案】：A

4、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易

终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申

报原则。

A、时间优先

B、客户优先

C、价格优先

D、会员优先

【参考答案】：B

【解析】在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用

交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户

优先的申报原则。

5、清算、交割、交收的原则是（）

A、净额清算原则和钱货两清原则

B、净额清算原则和双向过户原则

C、钱货两清原则和双向过户原则

D、逐日盯市原则和钱货两清原则

【参考答案】：A

6、（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结

算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券

记录到投资者证券账户中。

A、初始登记

B、退出登记

C、变更登记

D、债券登记

【参考答案】：A

7、债券主要有三大类，()不属于这三大类。

A、个人债券

B、公司债券

C、金融债券

D、政府债券

【参考答案】：A

8、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过

该上市公司股份总数的()O

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P69o

9、关于股票账户，下述说法错误的是()o

A、股票账户是认定股东身份的重要凭证

B、股票账户具有认定股东身份的法律效力

C、开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

D、要想买卖股票的人都可以开立股票账户

【参考答案】：D

10、证券公司自营业务的主要风险是()O

A、法律风险

B、市场风险

C、经营风险

D、交易风险

【参考答案】：B

【解析】市场风险指证券市场价格波动所带来的风险，自营业务的

主要风险是市场风险

11、()明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的

法律身份。

A、委托单

B、风险揭示书

C、客户须知

D、客户交易结算资金存管合同

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和

义务。见教材第四章第一节，P77O

12、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证

券营业部托管，这一过程为()O

A、转托管

B、双重托管

C、复合托管

D、指定托管

【参考答案】：A

13、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过()进行。

A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统

B、交易所

C、各证券公司

D、各银行

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，

P150o

14、关于我国证券交易所会员，以下说法不正确的有()o

A、证券交易所会员应具有法人资格

B、证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立

C、证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务

D、证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司

【参考答案】：B

15、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细

数据纳入其对应的()计算。

A、发行价格

B、净值

C、市值

D、面值

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉融资融券期间证券权益的处理；融资融券业务

信息披露与报告。见教材第八章第二节，P248o

16、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉

的处罚是OO

A、警告

B、罚款

C、没收非法所得

D、撤销相关业务许可

【参考答案】：D

17、证券交易从（）的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日

交收。

A、结算

B、申请

C、交收

D、清算

【参考答案】：A

【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会

计日交收。滚动交收要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成

交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

18、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批

准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30

万元的，处以（）罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、30万元以上60万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：C

19、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和

《规定》，加强（），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合

法权益。

A、合规管理

B、盈利管理

C、客户管理

D、内部管理

【参考答案】：A

【解析】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要

内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111o

20、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是（）o

A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”

C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有托管

银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行

客户的交易实行“逐项交收”

D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户

的交易实行“净额交收”（有托管银行客户交易除外），对境内结算参

与人的实行“逐项交收”

【参考答案】：C

【解析】结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”（有

托管银行客户交易除外），对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管

银行客户的交易实行“逐项交收”。

21、投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，（）

起投资者可在其指定交易的上海证券交易所会员处查询到该转托管转入

基金份额。

A、T日

B、T+l日

C、T+2日

D、T+3日

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P160o

22、结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。

A、资金交收账户

B、银行账户

C、证券账户

D、结算账户

【参考答案】：A

23、某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说

明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根

据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所

持有可转换债券全部转换成A股公司股票，可换股数为()。

A、8000股

B、8300股

C、8330股

D、8333股

【参考答案】：D

24、在我国，证券公司要取得交易席位，应向()提出申请。

A、证券登记结算机构

B、证券交易所

C、中国证监会

D、证券业协会

【参考答案】：B

【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的

固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能

从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席

位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证

券交易所会员之间转让席位。

25、在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其

登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“()”的制度。

A、先入库，后买进

B、先买进，后入库

C、先卖出，后入库

D、先入库，后卖出

【参考答案】：D

26、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施()并予公告,

相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。

A、挂牌

B、摘牌

C、停牌

D、特别停牌

【参考答案】：D

【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌

的规则。见教材第三章第一节，P58o

27、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()o

A、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者

指定交易制度

B、中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度

C、中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度

D、托管证券公司制度

【参考答案】：A

28、咨询服务的主要内容不包括()o

A、帮助其选择有涨幅的证券

B、简单介绍技术分析软件使用方法

C、介绍网上交易、自助交易的使用方法

D、调解投资者在交易过程中发生的纠纷

【参考答案】：A

【解析】咨询服务的主要内容有：①向投资者介绍开户、委托、交

割等操作规程及注意事项；②及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、

上市公司等有关重大信息；③记录上市公司的有关配、送股比例及红利

情况，除权除息目、股本变化情况，新股发行、上市的名称、时间等；

④简单介绍技术分析软件使用方法；⑤介绍网上交易、自助交易的使用

方法；⑥调解投资者在交易过程中发生的纠纷。

29、证券公司的()是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由

其确定。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、股东大会

【参考答案】：A

30、中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的

指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要求证

券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。

A、20

B、30

C、50

D、80

【参考答案】：C

【解析】中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工

作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了，要

求证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

31、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认()过户的行为。

A、记名证券

B、不记名证券

C、无纸化证券

D、实物证券

【参考答案】：A

32、证券公司从事证券经纪业务可以()o

A、客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、提供虚假、误导性信息

C、采取不正当竞争手段开展业务

D、诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活

动

【参考答案】：A

【解析】熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节,

P235O

33、参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主

承销商收取（）O

A、佣金

B、过户费

C、承销手续费

D、委托手续费

【参考答案】：D

【解析】主承销商委括各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是

委托手续费。

34、根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，

其申报应当符合（）O

A、申报单位为手，10元标准券为1手

B、申报单位为手，100元标准券为1手

C、申报单位为手，10000元标准券为1手

D、申报单位为手，1000元标准券为1手

【参考答案】：D

【解析】《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券回购交

易集中竞价时，其申报应当符合下列要求：（1）申报单位为手，1000元

标准券为1手。（2）计价单位为每百元资金到期年收益。（3）申报价格最

小变动单位为0.005元或其整数倍。（4）申报数量为100手或其整数倍,

单笔申报最大数量应当不超过I万手。本题的最佳答案是D选项。

35、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基

于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。

A、期货公司

B、证券公司

C、根据双方约定确定责任承担者

D、证监会视具体情况确定承担者

【参考答案】：A

【解析】Ao《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。

基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

36、依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产

收益率应达到或超过()0

A、国务院规定的利率水平

B、同期银行存款利率水平

C、10%(某些特殊行业不低于9%)

D、同期国库券的利率水平

【参考答案】：B

37、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公

司按照各结算参与人()证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确

定其最低结算备付金限额。

A、上周

B、上月

C、上季度

D、上年

【参考答案】：B

38、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前

收盘价的上下30%或者是()来确定。

A、当日最高和最低成交价格之间

B、当日已成交的平均价

C、当日最高成交价

D、当日最低成交价

【参考答案】：A

39、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资

产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，

并处以违法所得()的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上10倍以下

D、1倍以上15倍以下

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反

有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P227O

40、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。

A、发行人

B、交易组织者

C、持有人

D、运行监督人

【参考答案】：C

41、中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，

自收到完整的申请文件之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

A、30

B、60

C、90

D、120

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。

见教材第三章第二节，P70o

42、严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购

成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应()

回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。

A、等于

B、小于

C、大于

D、约等于

【参考答案】：C

【解析】常考题目。

43、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是()o

A、由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

B、申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来

的损失

C、由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖

D、由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖

【参考答案】：B

【解析】证券公司工作人员申报差错引起的风险。申报差错包括报

错，输错证券代码、证券价格、证券数量、买卖方向等。由于工作人员

申报差错给客户造成经济损失的，证券公司应负赔偿责任。b不属于无

权或越权代理造成的风险

44、根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规

定，()对证券账户实施统一管理。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

【参考答案】：A

45、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是()o

A、券商与银行分工明确

B、专业和高效

C、证券和资金管理分离

D、券商管理证券，银行管理资金

【参考答案】：D

46、证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的()

进行报价。

A、月收益率

B、季度收益率

C、到期年收益率

D、加权平均年收益率

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。

见教材第九章第一节，P267O

47、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价

格异常波动。

A、供求关系

B、交易价格

C、市场秩序

D、交易量

【参考答案】：A

48、全国银行间债券市场买断式回购市场的参与者订立合同的书面

形式包括()交易系统生成的成交单或者合同书、信件和数据电文等形

式。

A、全国银行间同业拆借中心

B、中国人民银行

C、中国结算公司

D、证券交易所

【参考答案】：A

【解析】熟悉银行间市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监

管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272O

49、客户维持担保比例低于()时，证券公司应当通知客户在约定

的期限内追加担保物。

A、50%

B、130%

C、150%

D、300%

【参考答案】：B

【解析】客户维持担保比例低于130%时，证券公司应当通知客户

在约定的期限内追加担保物。

50、实现证券和资金的收付称为()o

A、清算

B、结算

C、交割

D、交收

【参考答案】：D

51、2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按()税率

征收。

A、0.5%o

B、l%o

C、1.5%0

D、2%。

【参考答案】：B

【解析】2008年4月24日，证券交易印花税税率由3%。下调为

1%。。2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按1%。税率征收,

故B选项正确。

52、在场外交易市场，金融机构的柜台是()o

A、交易的组织者

B、交易的直接参与者

C、既是交易的组织者，又是交易的直接参加者

D、交易的监管者

【参考答案】：C

【解析】在场外交易市场中，证券经营机构既是交易的组织者，又

是交易的直接参与者。此外，场外交易市场还包括银行间交易市场以及

一些机构投资者通过电话、电脑等通讯手段形成的市场等。

53、上市公司应当在配股缴款结束后()个工作日内完成新增股份

的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，

编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易

所备案。

A、10

B、20

C、30

D、15

【参考答案】：B

54、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立。

A、“监事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

B、“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制

C、“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

D、“董事会一投资决策部门”的二级体制

【参考答案】：C

【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章

第二节，P184O

55、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数

量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日()

前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。

A、11：25分

B、13：30分

C、14：55分

D、15：00分

【参考答案】：C

【解析】《深圳证券交易所大宗交易实施细则》第三条规定，“买

卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以

大宗交易申报的形式在本所交易日14：55分前输入交易系统，由本所

交易系统确认后成交。”第八条规定，”每日收盘后，本所对每笔大宗

交易的成交进行确认，并将确认结果发送给相关的证券商。”根据深圳

证券交易所《交易规则》的规定，正常交易时间为交易日15:00o

56、关于申报时间，上海证券交易所规定，每个交易日()的开盘

集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。

A、9：15~9：25

B、9：20~9：25

C、14：57〜15：00

D、13：00~15：00

【参考答案】：B

【解析】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三

节，P36o

57、在证券交易所的交易费用中，过户费收入属于()的收入。

A、国家税务总局

B、中国证监会

C、中国结算公司

D、中国证券交易所

【参考答案】：C

【解析】在证券交易所的过户费是委托买卖的股票、基金成交后，

买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的

收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

58、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券

投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可

以分为两大类：一类是()，另一类是OO

A、系统性风险非系统性风险

B、基本风险非基本风险

C、政策风险法律风险

D、市场风险非市场风险

【参考答案】：A

59、深圳证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.01元

人民币。

A、基金交易

B、A股交易

C、债券买断式回购交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33o

60、一笔债券质押式回购交易涉及()o

A、一个交易主体、两次交易契约行为

B、两个交易主体、两次交易契约行为

C、一个交易主体、一次交易契约行为

D、两个交易主体、一次交易契约行为

【参考答案】：B

二、多项选择题(共20题，每题1分)。

1、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下()条

件。

A、设立满5年

B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业

C、主营业务突出，具有持续经营记录

D、公司治理结构健全，运作规范

【参考答案】:B,C,D

【解析】设立满3年即可。

2、以下关于证券交易主要特征的表述中正确的是()o

A、证券只有通过流动才能具有较强的变现能力

B、证券的流动性、收益性和风险性三者之间相互联系

C、证券在流动中也存在因价格的变化给投资者造成损失的风险

D、因为证券可以给投资者带来一定的收益，所以具有流动性

E、证券的流动性造成了证券的高风险性

【参考答案】：A,B,C,D,E

3、目前，ETF的清算交收过程包括()o

A、网上现金发售的证券过户

B、组合证券发售的证券冻结

C、网上现金发售资金结算

D、份额交易的登记和托管业务

E、组合证券发售的证券过户

【参考答案】：B,C,D,E

4、客户交易结算资金第三方存管的主要特点有()o

A、多银行制

B、银行是会计，券商是出纳

C、证银分别保有客户资金明细账

D、银行提供另路查询和负责总分核对

【参考答案】：A,C,D

5、客户交易结算资金第三方存管模式下的资金结算程序包括()。

A、客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点

的柜台办理现金存款

B、客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起

C、证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行

资金和股份校验

D、登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

【参考答案】：A,C,D

【解析】客户场内交易应由证券公司单端发起，所以B选项不符合

题意。

6、证券回购清算的特点是()o这是由回购交易的自身特性所决

定的。

A、一次交易

B、二次交易

C、一次清算

D、二次清算

【参考答案】：A,D

7、下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的

规定有()O

A、集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并

且不低于前收盘价格的50%

B、连续竞价阶段即时揭示中无买人申报价格的，即时揭示的最低

卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买人价格

C、连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130%

且不低于即时揭示的最高买人价格的70%

D、集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

【参考答案】：A,B,D

8、下列各项关于中国结算公司上海分公司和深圳分公司A股、基

金、债券等品种的清算和交收模式说明正确的是OO

A、交易日（T日）收市后，交易所将每个会员当日交易数据与非交

易数据发送给登记结算公司

B、登记结算公司根据交易所传来的数据按净额清算原则分别计算

每个结算参与人在T日的应收或应付金额，并于T+1日开市前将清算数

据发送给每个结算参与人

C、结算参与人应收款由登记结算公司于T+1日开市前划入其资金

交收账户，应付款则由登记结算公司于T+1日开市前直接从结算参与人

的备付金账户中扣除

D、如果结算参与人备付金账户内的余额不足，则结算参与人应当

于T日17：00前及时补足

【参考答案】：A,C

9、证券营业部制定业务应急方案的指导原则是（）。

A、保证正常交易

B、控制风险、降低损失

C、维护社会安定

D、及时报告、处置

【参考答案】:A,B,C,D

10、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）O

A、国债

B、特种金融债

C、企业债

D、融资券

【参考答案】：A,C

n、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有

()条件。

A、具有会员资格

B、具有高水平的进场交易人员

C、具有一定量的证券买卖

D、具有一定水平的证券交易分析师

E、缴纳席位费

【参考答案】：A,E

12、投资者在填写委托单时，填写证券名称的方法有()o

A、快捷键

B、全称

C、简称

D、代码

【参考答案】：B,C,D

13、关于权证交易，下列说法正确的有()o

A、深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报

B、权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的,

发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金

差价

C、权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权

证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒

未行权的权证持有人权证即将期满

D、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保

【参考答案】：A,C,D

【解析】权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权

证的，发行人在权证期满后3个工作日内向未行权的权证持有人自动支

付现金差价。故B选项说法错误。其他选项内容均符合权证交易业务的

有关规定。

14、证券自营业务的具体含义包括()o

A、各类证券公司都能从事的证券业务

B、是一种以盈利为目的的经营行为

C、在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于

自营的资金

D、必须在以自己名义开设的证券账户中进行

【参考答案】：B,C,D

BCD

【解析】A选项表述错误，证券公司自营业务必须符合证监会的相

关规定并申请获得批准方可。本题的最佳答案是BCD选项。

15、目前我国证券交易所多采用的竞价方式主要有()o

A、集合竞价

B、连续竞价

C、时间竞价

D、游走竞价

E、差额竞价

【参考答案】:A,B

16、在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当

对以下哪些内容进行审核，方能接收委托()。

A、委托内容

B、委托人身份

C、委托金额

D、委托卖出的证券数量

E、委托买入的资金金额

【参考答案】：A,B,C,D,E

17、受托投资管理业务的管理风险有()o

A、与客户签订受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违

反协议约定买卖证券或划转资金

B、对市场变化把握不准，投资决策或操纵失误

C、操纵人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、与客户发生纠纷

【参考答案】：A,C,D

18、在我国开展证券回购交易业务的主要场所有()o

A、上海证券交易所

B、深圳证券交易所

C、外汇交易中心

D、全国银行间同业拆借中心

【参考答案】：A,B,D

【解析】本题属于基本常识。

19、根据证监会的相关规定，证券交易所不能直接或间接从事的事

项是Oo

A、在严格的管理之下，自有资金投资证券交易

B、以营利为目的的业务

C、新闻出版业务

D、安排证券上市

E、提供便利优化的交易场所

【参考答案】:A,B,C

20、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）

情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A、资产、负债

B、现金流

C、损益

D、资本充足

【参考答案】：A,C,D

三、不定项选择题（共20题，每题1分）。

1、证券交易所交易结果异常的情形是指OO

A、交易结果出现严重错误

B、行情发布出现错误

C、证券指数计算出现重大偏差

D、D,前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清

算交收势

据出现重大差错

【参考答案】：A,B,C

【解析】熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节,

P60o

2、在证券经纪关系中，证券经纪商是（）o

A、授权人

B、受托人

C、委托人

D、代理人

【参考答案】：B,D

【解析】在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人和代理人的角色。

3、客户委托买卖证券名称的方法有()o

A、全称

B、简称

C、代码

D、简拼

【参考答案】：A,B,C

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29O

4、证券公司代办股份转让业务的主办业务包括()o

A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高

级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义

务

B、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D、指导和督促股份转让公司依照符相关法律法规和协议，真实、

准确、完整、及时地披露信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。见

教材第五章第四节，P171o

5、证券市场流动性包含的要求有()o

A、高效率

B、成交价格

C、成交速度

D、低成本

【参考答案】：B,C

【解析】熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节,

P12o

6、上海证券交易所可以接受的市价申报有()o

A、对手方最优价格申报

B、本方最优价格申报

C、最优5档即时成交剩余撤销申报

D、最优5档即时成交剩余转限价申报

【参考答案】：C,D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，

P31〜32。

7、委托指令根据委托订单的数量，可以分为()o

A、整数委托

B、零数委托

C、买进委托

D、卖出委托

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节,

P21o

8、权证交易中，禁止的事项包括()o

A、权证发行人不得买卖自己发行的权证

B、标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C、禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取

不正当利益

D、禁止任何人直接操纵权证价格

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，

P168o

9、股票网上发行具有()优点。

A、经济性

B、高效性

C、安全性

D、稳定性

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握股票网上发行的含义、类型。见教材第五章第

一节，P145O

10、证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下

列部分或者全部活动()。

A、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B、向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规

定、自律规则和证券公司的有关规定

C、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关

的信息

D、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材

料及有关信息

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第

三节，P130-P131o

11、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括()0

A、经营证券经纪业务已满3年

B、公司治理健全，内部控制有效

C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施,

客户资料完整真实

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第

一节，P229—230o

12、证券委托主要可以分为()o

A、柜台委托

B、非柜台委托

C、人工委托

D、自助委托

【参考答案】：A,B

【解析】考点：熟悉证券委托的形式。见教材第二章第三节，P27O

13、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将()一并纳

入净额清算中。

A、印花税、经手费

B、监管规费

C、投资者应收的现金分红、利息

D、转让限售股应缴纳的个人所得税

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材

第十章第四节，P294O

14、融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交

易场所进行的证券交易中，证券公司向客户（），并由客户交存相应担

保物的经营活动。

A、出借资金供其买入证券

B、出借资金

C、出借证券供其卖出

D、出借证券

【参考答案】：A,C

【解析】考点：掌握融资融券业务的含义。见教材第八章第一节，

P229o

15、资产管理业务存在的风险主要有（）o

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五

节，P222—223o

16、证券公司申请从事资产管理业务，应当向中国证监会提交下列

材料（）。

A、申请书

B、经营证券业务许可证

C、企业法人营业执照副本复印件

D、资产管理业务计划书和业务操作流程

【参考答案】:A,B,C,D

17、以下计算公式中，正确的有（）o

A、除权（息）参考价=［（前收盘价-现金红利）+配股价格X股份变动

比例］+（1+股份变动比例）

B、新行权价格=（原行权价格X标的证券除权日参考价）/除权前一

日标的证券收盘价

C、新行权比例=（原行权比例X除权前一日标的证券收盘价）/标的

证券除权日参考价

D、新行权价格=（原行权价格义标的证券除息日参考价）/除息前一

日标的证券收盘价

【参考答案】：A,B,C,D

【解析】考点：掌握证券除权（息）的处理办法和除权（息）价的计算

方法。见教材第三章第一节，P59o

18、证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A、确定对单一客户和单一证券的授信额度

B、确定融资融券的期限和利率（费率）

C、确定融资融券业务的总规模

D、确定对具体客户的授信额度

【参考答案】：A,B

【解析】考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章

第二节;P232O

19、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为

每个交易日的（）O

A、撮合交易时间

B、集合竞价交易时间

C、询价时间

D、大宗交易时间

【参考答案】：A,D

【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五

章第三节，P158O

20、在为客户进行证券买卖申报中，证券经纪商违反操作规程的情

况有（）。

A、以价格较高的卖出申报优先

B、以价格较高的卖入申报优先

C、按受托时间的先后次序来申报

D、以价格较低的买入来申报优先

【参考答案】：A,D

【解析】ADO我国在进行证券买卖申报中采用价格优先和时间优先

原则。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买

入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先

的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺

序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。

四、判断题（共40题，每题1分）。

1、网上定价发行申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以发

行价格填写委托单，认购完成前可以撤单。（）

【参考答案】：错误

【解析】上网申购期内，投资者按委托买入股票的方式，以发行价

格填写委托单，一经申报，不得撤单。

2、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

()

【参考答案】：正确

3、1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深

圳证券交易所正式开业。

【参考答案】：正确

4、从法律界定来看。投资者信用证券账户记录的是实际证券，客

户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。()

【参考答案】：错误

5、在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申

报。()

【参考答案】：错误

【解析】会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可

通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网

关进行交易申报。

6、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。()

【参考答案】：错误

7、在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融

资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第

九章第三节，P277O

8、境内投资者交易在上海证券交易所挂牌的B股不需要办理指定

交易。()

【参考答案】：正确

9、股票交易只可以在证券交易所进行。()

【参考答案】：错误

10、根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一

证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。（）

【参考答案】：错误

【解析】根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指凡在上海

证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所

市场某一交易参与人，作为其证券交易的惟一受托人，并由该交易参与

人通过其特定的参与者业务交易单元参与上海证券交易所市场证券交易

的制度。

11、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算

备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（）

【参考答案】：正确

12、债券开放式回购是指债券持有人（正回购方）将一笔债券卖给债

券购买方（逆回购方）的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方

（正回购方）以约定价格从买方（逆回购方）购回相等数量同种债券的交易

行为。（）

【参考答案】：正确

13、资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、

法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市

场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。（）

【参考答案】：错误

【解析】资产管理业务不保证收益，也不承担风险。

14、在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。

（）

【参考答案】：正确

15、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价

差，这种收益有较大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失，但

是收益与损失的数量事先可以准确预计。（）

A、正确

B、错误

C、放弃

【参考答案】：B

【解析】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖

的价差，这种收益有较大的不确定性，有可能是收益，也有可能是损失。

而且收益与损失的数量事先无法准确预计。

16、询价交易中，交易商可以匿名或实名方式报价。()

【参考答案】：错误

17、对于深圳证券交易所来说，最优5档即时成交剩余撤销申报，

是指以本方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中本方

最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。()

【参考答案】：错误

【解析】【考点】掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，

P32O

18、根据上海证券交易所可转换债券转换规则，转殷可以撤单。()

【参考答案】：错误

19、证券交易所对会员的证券交易行为实行定期监控，重点监控会

员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。()

【参考答案】：错误

20、中国结算深圳分公司受理证券公司提出的转托管和申请投资者

办理证券转托管申请。()

【参考答案】：错误

【解析】中国结算深圳分公司只接受证券公司提出的转托管申请。

投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成

交收的证券不得转托管。

21、结算备付金利息每半年结息一次。()

【参考答案】：错误

22、经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交