《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》编制说明

广西地方标准

《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》

编制说明

（大纲评审会、初稿讨论会专家建议更名为《公路水运建设项目社会稳定风险评

估规程》）

一、项目来源

根据《广西壮族自治区交通运输厅关于下达2019年度广西交通

运输标准化项目计划的通知》（桂交科教〔2019〕136号）《广西壮族

自治区市场监管局关于下达2020年第二批广西地方标准制定项目计

划的通知》（桂市监函〔2020〕1832号），由广西壮族自治区交通运

输厅提出，广西交科集团有限公司、广西工程咨询集团有限公司、广

西壮族自治区政府投资项目评审中心、广西交通职业技术学院共同起

草了广西地方标准《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》。

二、项目背景及目的意义

1、项目背景

国家发展和改革委委员会于2013年2月发布《重大固定资产投

资项目社会稳定风险分析篇章和评估报告编制大纲》（发改办投资

[2013]428号）（以下简称《国家大纲》），对投资项目社会稳定风险

评估做了原则性的要求，并希望各地制定符合各地特点的具有可操作

性的编制方法和标准。

广西壮族自治区发展和改革委员会2013年7月9日印发的《固

定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》（以下简称《办法》）要

1

求，自治区发展改革委审批、核准或备案以及由自治区发展改革委核

报自治区人民政府或国家发展改革委审批核准的固定资产投资项目,

应按照该办法开展项目社会稳定风险评估工作。实行审批制的政府投

资项目、实行核准制的企业投资项目以及需自治区发改委核报自治区

人民政府或国家发展改革委审批、核准的项目,应在提交项目可行性

研究报告或者项目申请报告之前,开展并完成项目社会稳定风险分析

报告编制和评估工作。

该《办法》中规定了评估主体，“固定资产投资项目属跨设区的

市的项目,且能够明确有自治区行业主管部门的,项目业主将项目的

社会稳定风险分析报告报送该行业主管部门开展项目社会稳定风险

评估工作。”因此，我区境内公路水运建设项目社会稳定风险分析报

告的评估主体为项目所在地人民政府及交通运输主管部门。

当前，全区的建设项目社会稳定风险分析报告的编制和评估工作

大体上是在执行该《国家大纲》的基础上开展，但不同的设区市、县

的发改、交通部门针对不同规模、不同类型、不同性质的建设项目所

开展的社会稳定风险评估的工作要求不尽相同；全区的建设项目社会

稳定风险分析报告的编制主要是依据《国家大纲》，目前，广西区内

尚没有制定建设项目社会稳定风险分析报告与评估报告的地方规范

标准或编制大纲。《国家大纲》中关于社会稳定风险分析报告与评估

报告的工作程序、技术要求、风险调查、风险识别、风险估计、风险

等级评判标准和方法以及应提交成果等内容的阐述不够具体或缺少，

亦有不适合本地区的情况，我区在开展公路水运建设项目社会稳定风

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险评估的过程中执行起来比较模糊，编制单位、咨询评估机构、业内

人士、各领域专家及相关部门的看法不一，因此，可见《国家大纲》

在本地区实际运用中较难以达成统一的操作要求。此外，《国家大纲》

中也建议要对照本地区社会稳定风险等级评判标准，对建设项目的社

会稳定风险作出客观、公正的识别与判断，这对相关部门的决策显得

尤为重要。

2、编制目的

公路和水运建设项目涉及征地拆迁，建设和运营可能会造成大气

污染、水污染、固体废弃物污染、噪声污染等，这些社会稳定风险源

的覆盖面和影响面较广。工程建设和运营对周边自然环境与社会环境

不可避免地产生临时性或长期性影响，从而可能改变自然和社会环境

现状，带来社会利益结构的失衡。因此需要项目建设单位、当地各级

政府、各利益相关团体通过改造、补偿等措施进行利益重构，以维持

社会的稳定和平衡。如果利益重构不理想，则会导致各方利益失衡，

引发社会不稳定风险。

根据《中共中央办公厅国务院办公厅印发<关于建立健全重大决

策社会稳定风险评估机制指导意见>的通知》（中办发〔2012〕2号）、

《国家发展改革委关于印发重大固定资产投资项目社会稳定风险评

估暂行办法的通知》（发改投资〔2012〕2492号）、《广西壮族自治区

发展和改革委员会固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》

（桂发改投资〔2013〕833号）等文件的规定，为促进科学决策、民

主决策、依法决策，预防和化解社会矛盾，需进行社会稳定风险分析

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评估。

社会稳定风险分析报告编制目的主要是通过社会稳定风险调查，

广泛征询当地各级政府和相关部门、社会公众、专家对项目的意见和

建议，查找并列出风险因素和风险点、风险发生的可能性及影响程度，

提出风险防范和化解措施，分析项目的合法性、合理性、可行性和风

险可控性，给出采取社会稳定风险相关防范和措施后的预期风险等级

和建议。

在研究周期内完成公路水运建设项目社会稳定风险评估地方规

程的编制工作，制定适应广西地区公路水运项目社会稳定风险评估的

特点，能够与相关国家标准、行业规程和政策文件相协调互补，规范

广西公路水运建设项目社会稳定风险评估评价机制，对于有效提高广

西境内公路水运建设项目社会稳定风险评估的科学性、有效性和针对

性是必要的和紧迫的。通过规范对风险调查内容和范围、风险调查的

方式和方法、风险识别和风险估计的方法及步骤、风险防范和化解措

施、风险等级研判等的技术改良，能够有效提高现有风险评估的适用

性、可靠性和准确性。

3、编制意义

2012年和2013年，国家关于开展重大建设项目社会稳定风险评

估工作的相关文件相继出台，自治区辅之以相关文件的出台，建设项

目社会稳定风险评估工作逐步受到地方政府及建设单位的重视，但目

前公路水运建设项目社会稳定风险评估方法还不够明确，相关规定的

操作性和针对性也不强，同时公路水运项目社会稳定风险评估工作偏

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重于项目建设前期，而对项目实施中的建设期和运营期的风险管理比

较薄弱，没有形成建设项目全过程风险管理体系。

目前，广西区内社会稳定风险分析评判标准主要参照上海市标

准。上海市为经济发达地区，各方面经验都较成熟。近年来，我区经

济水平快速发展，基础建设不能满足经济发展要求，仍需大力推进基

础建设。随着我区着力实施完善广西普通公路网、高速公路网，建立

现代化便捷的综合交通运输体系，改善区域交通运输条件，适应交通

发展的需要，推动我区脱贫攻坚和区域经济的发展，多批交通基础设

施项目正在如火如荼地开展建设。由于公路水运建设项目不可避免的

涉及征地拆迁，在工程建设过程中各类因素引发的社会稳定风险事件

时有发生，工程建成后一些历史遗留问题仍得不到解决，随着建设项

目开展逐步增多，风险积压，难度加大，很大程度上制约了项目落地

及实施，对政府资金的有效利用产生的巨大影响，同时也造成了部分

群众对政府部门的误解，容易引发社会稳定风险。

同时，由于广西地处西部，民族众多，文化丰富，历史矛盾区域

化比较明显，各地群众对不同的公路水运建设项目的意见和态度不尽

相同。广西基础建设还十分欠缺，现各行各业法律法规不断完善，应

以人为本，坚持以人民为中心的发展思想，一切从人民群众出发，在

项目实施前，十分有必要对项目投资的社会环境进行分析。

因此，应结合广西经济社会发展形势，制定符合广西区公路水运

建设项目的社会稳定风险评估标准。尽快制定适合广西地区社会稳定

风险评估的地方行业标准，规范交通建设项目社会稳定风险评估评价

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机制，可以有效提高交通基础设施建设项目全过程社会稳定风险评估

的科学性、有效性和针对性，降低项目风险的发生率，减少、减轻项

目所在区域的社会风险，促进交通事业发展，促进社会的和谐，是必

要的。

自2013年《办法》实施以来，我区包括公路水运建设项目在内

的各类建设项目开始陆续开展社会稳定风险评估工作，积累了一定的

经验，但相比东部发达省份，我们仍旧有很大的差距。广西交科集团

有限公司、广西交通设计集团有限公司等区内工程咨询单位受地方公

路局、交通局及相关交通基础设施投资企事业单位委托，承担了“十

二五”规划以来大部分二级公路、一级公路、高速公路、部分内河港

口、沿海港口的社会稳定风险分析报告编制与评估工作，积累了较多

实践经验和总结了一些改进建议，因此，制定地方行业标准时机较成

熟，条件较完备，有具体、详实的拟定方案和工程案例；交通行业系

统相关单位的各专业高级工程师、咨询工程师等也参与过社会稳定风

险分析报告的评估，具有一定的经验，对制定该行业标准有很好地指

导。因此，制定广西交通基础设施建设项目社会稳定风险评估规程是

可行的，对于建设项目做好前期的规划具有积极的意义。

本项目所获得的研究成果将纳入广西“十三五”规划地方标准化

建设中，能够使规程全面应用于我区公路水运建设项目的社会稳定风

险评估中，有助于广西区内公路水运建设项目的风险评估工作，防范

和化解公路水运建设项目存在的不稳定风险因素，减少项目实施过程

中不稳定因素，体现了以人民为中心的发展思想，对促进广西地方公

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路水运建设项目乃至各类交通建设事业的发展具有重要意义。

三、项目编制过程

（一）成立标准编制工作组

项目任务下达后，广西交科集团有限公司成立了标准编制工作

组，制定了标准编写方案，明确任务职责，确定工作技术路线，开展

标准研制工作，具体标准编制工作由广西交科集团有限公司、广西工

程咨询集团有限公司、广西壮族自治区政府投资项目评审中心、广西

交通职业技术学院相关人员配合。

本标准负责起草单位：广西交科集团有限公司。

本标准参与起草单位：广西工程咨询集团有限公司、广西壮族自

治区政府投资项目评审中心、广西交通职业技术学院。

本标准主要起草人：张红日(项目负责人)、李红明、罗吉智、韦

红教、吴万忠、兰素恋、王建军、张学军、邓清华、黄灿辉、覃海斌、

丘静、张晶晶、牛红梅、罗世毅、罗维当、李庚飞、周增辉、王颖、

吴涛、罗建干、张辰、江艳、韦波。张红日负责整个项目的技术及组

织协调工作；罗吉智总工程师负责整个项目的技术指导；李红明负责

大纲编制，罗吉智总工程师负责技术指导；李红明负责整个项目进度

管理。本标准的具体内容由李红明、周增辉、吴涛、王颖主编，其余

参与人员根据安排参与或协助编写。

（二）收集整理文献资料

本标准起草人员的前期研究工作分为资料调查与研究、工程案例

及数据收集检验、总结完善3个步骤进行：

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1、调研了国内外大量的社会稳定风险实际案例和相关的标准规

范、规程及研究成果；

2、搜集了国内及广西地区大量公路及水运建设项目社会稳定风

险案例及数据资料；

3、对搜集到的资料进行分类整理和研究，为下一步的规范研究

提供必要的指导和技术支撑标准编制工作组收集了相关文献资料。参

考的文献主要有：

1、GB/T23694-2013风险管理术语

2、GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

3、GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南

4、《国家突发公共事件总体应急预案》（2006.1.8）

（三）研讨确定标准主体内容

标准编制工作组在对收集的资料进行整理研究之后，多次召开了

标准编制会议，对标准的整体框架结构进行了研究，并对标准的关键

性内容进行了初步探讨。经过研究，标准的主体内容确定为：术语和

定义、基本规定、风险调查、风险识别、风险估计、项目风险等级、

风险防范和化解措施、落实措施后的预期风险等级、分析报告的编制、

分析报告的评估等。

（四）调研、形成征求意见稿

为确保本标准的编写工作有序开展，编写工作组在前期大量的研

究工作的基础上，于2019年9月上旬完成了本标准的编制大纲和工

作大纲，并经内部评审讨论后，于2020年1月召开了大纲外部评审

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会，评审会针对大纲共提出了14条建议和意见。根据大纲评审专家

的意见，以修改完善后的大纲作为项目的工作指导，编写工作组开展

了标准正式的编写工作，并于2021年4月完成了工作组讨论稿。参

编单位对工作组讨论稿进行多次会审，根据会审意见修改后形成征求

意见初稿。2021年8月10日召开征求意见初稿讨论会，对工作组讨

论稿进行会审，根据会审意见修改后形成征求意见稿。

四、标准制定原则

本标准的编制遵循国家、行业和广西壮族自治区现行有关标准的

规定。编写工作组充分调研了国内外及广西地区目前采用的社会稳定

风险分析评估实际案例、数据资料及研究成果，研究和分析了国内外

及广西地区公路水运建设项目社会稳定风险分析评估的现状，以及国

内外社会稳定风险分析评估的发展趋势和状况。经过编写工作组成员

讨论，确定标准编制遵循以下基本原则：

（1）科学性原则

本次所申报得《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》

将在遵守我国相关法律法规的前提下，在参考现行《风险管理风险评

估技术》（GBT27921-2011）和《风险管理原则与实施指南》GBT

24353-2009基础上，结合国家发改委《编制大纲》，收集整理广西

地区公路水运项目工程建设过程中出现的问题、矛盾和解决方法，整

理总结广西地区公路水运建设项目社会稳定风险相关风险因素的综

合识别和判定方法，针对不同的项目规模、不同的建设内容等提出一

套在风险调查的内容和范围、风险调查的方式和方法、风险识别、风

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险估计、风险防范和化解措施、风险等级评估上适用于广西地区公路

水运项目工程建设等较为完善的统一风险评估规程。

（2）承接性原则

本标准术语、符号、条文尽量与相应国家、国际、行业和地方标

准的规定内容相一致，条文未出现自相矛盾的地方。标准技术内容与

国家、国际、行业和地方标准兼容，未出现冲突，保证了一致性。

本标准分析了国内外关于公路水运建设项目社会稳定风险分析

及评估的现状和特点，结合国内及广西地区国内外关于公路水运建设

项目社会稳定风险分析及评估的实施现状，在此基础上对已发布的相

关标准、规范、规程进行整理、归纳和分类，建立了科学、实用、合

理的广西地区公路水运建设项目社会稳定风险分析及评估规程。

（3）可操作性原则

本标准的起草充分调研了国内外、广西关于公路水运建设项目社

会稳定风险分析及评估的应用现状，征求了高校、交通运输主管部门、

交通设计单位、施工单位等领域的专家及从业人员的意见。编写组在

此基础上进过反复讨论和修改，编制此规程。规程内容针对性强，可

操作性高，易于推广。

五、标准主要内容及依据来源

本标准的主要章节内容包括：术语和定义、基本规定、风险调查、

风险识别、风险估计、项目风险等级、风险防范和化解措施、落实措

施后的预期风险等级、分析报告的编制、分析报告的评估等。

本标准的编制遵循国家、行业和广西壮族自治区现行有关规程和

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政策文件的规定。编写工作组充分调研了国内外及广西地区目前公路

水运建设项目社会稳定风险评估的实际案例、数据资料及研究成果，

研究和分析了国内外及广西地区公路水运建设项目社会稳定风险评

估的现状，以及国内外公路水运建设项目社会稳定风险评估的发展趋

势和的应用状况。在此基础上结合广西地区公路水运建设项目社会稳

定风险评估工作经验，形成了广西地区《公路水运建设项目社会稳定

风险评估标准规程》。

1、标准名称

为保证标准的全面性和针对性，计划申请的标准名称为《公路水

运建设项目社会稳定风险评估标准规程》（根据编制大纲和工作大纲

评审会意见修改为《公路水运建设项目社会稳定风险评估规程》）。本

标准名称一方面界定了其应用范围为广西境内的公路水运建设项目，

另一方面限定了其应用对象为社会稳定风险评估。

2、范围

本标准规定了适用对象为广西地区的公路水运建设项目，对广西

境内的各类公路水运建设项目社会稳定风险评估，包括公路、航道、

港口、码头、运河等新建及改扩建项目进行社会稳定风险分析评估工

作。

目前，无论是公路还是水运项目，大多没有社会稳定风险评估规

程。虽然国内部分省份已颁布相应的规程或指南，但受限于程序、方

法判别标准、防范措施等尚不明确和统一，目前还没有行业或协会规

范，致使该项目在部分地区没有很好地实施。同时，很多标准也不适

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用于广西。鉴于此，编制了该规程，其目的就是为了使广西公路水运

建设项目社会稳定风险评估有一个比较统一的标准，达到符合安全适

用、技术先进、经济合理的要求。

3、术语和定义

现阶段，广西区内对公路水运建设项目社会稳定风险评估术语没

有定义或定义较模糊。根据《风险管理术语》（GB/T23694-2013）

和国家发改委相关文件要求，本节明确了公路水运建设项目社会稳定

风险评估工作的各种术语和定义。包括：社会稳定风险、社会稳定风

险分析、社会稳定风险评估、社会稳定风险因素、主要风险因素、风

险调查、风险识别、风险估计、风险等级评判、利益相关者、直接利

益相关者、间接利益相关者、公众参与、评估主体等。

4、基本规定

第4.1条：本条依据国家发改委关于社会稳定风险分析的文件规

定及要求，规定了社会稳定风险分析要求及工作内容，包括报告的主

要内容等。

以往，社会稳定风险分析的类别五花八门，本标准规定，社会稳

定风险分析的主要风险因素类别、分析报告成果的主要内容，以及报

告编制完成后应开展评估工作的事宜。

第4.2条：本条依据以往项目的社会稳定风险分析工作经验和总

结，规定了社会稳定风险分析工作程序，包括准备阶段、调查阶段、

分析阶段、编制报告阶段等几个阶段。

根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验和总结，准备阶段应

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组建报告编制工作组，明确分工，明确分析对象和范围，收集研究国

家、地方有关社会稳定风险分析的法律法规、政策和标准，收集地方

相关规划（交通规划、国土空间规划等），收集其他报告调查结果和

同类工程社会稳定风险情况资料。

根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国家发改委

相关文件要求，调查阶段应派出技术人员现场踏勘，初步判断项目风

险源及相关利益群体，确定风险调查范围；观察场地及周边自然和社

会环境、民众生产生活状况及条件等，对项目所在地自然条件、社会

环境、敏感目标以及历史背景进行外业调查；采用走访调查、问卷调

查、召开座谈会、公示公告等方式对项目所在地各级政府及相关部门、

社会公众进行调查、沟通和讨论，广泛听取意见，了解项目所在地社

会公众及各利益相关者的意见和诉求，了解相关基层组织态度和媒体

舆情。

根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国家发改委

相关文件要求，分析阶段根据外业调查情况，对项目建设的必要性、

合法性、合理性、可行性和风险可控性进行详细的分析论证，并广泛

征求当地各级政府及相关部门、有关专家的意见，与建设单位、专家

交流讨论，对可能的社会稳定风险因素进行分析，查找拟建项目社会

稳定风险因素，进行社会稳定风险识别和风险估计。

编制报告阶段根据风险识别和风险估计结果，与建设单位、专家

对分析结果达成共识，研究提出风险防范和化解措施。根据分析结论

和相关要求，综合建设单位与专家意见，对落实措施后的预期风险等

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级再判断，最终完成报告编制。

第4.3条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国

家发改委相关文件要求，规定了社会稳定风险分析报告的技术要求，

包括风险调查、风险识别、风险估计、项目综合风险等级判定、风险

防范与化解措施的技术要求。

5、风险调查

第5.1条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国

家发改委相关文件要求，规定了社会稳定风险分析调查内容。包括：

（1）拟建项目的合法性。

（2）拟建项目所在地周边的自然环境现状和社会环境状况，以

及项目实施可能对当地经济社会的影响。

（3）群众、利益相关者对拟建项目建设实施的意见和诉求。

（4）拟建项目所在地政府及其有关部门、基层政府和基层组织、

社会团体的态度。

（5）媒体对拟建项目建设实施的态度。

（6）同类项目曾经引发的社会稳定风险，风险的原因、后果及

处置措施等。

第5.2条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和实

际情况，规定了社会稳定风险分析调查范围。指出了凡项目涉及到利

益相关者切身利益、容易引发社会稳定风险的因素，都应纳入调查范

围，应当涵盖拟建项目建设和运行可能产生负面影响的范围。

第5.3条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国

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家发改委相关文件要求，规定了社会稳定风险分析调查对象，主要包

括单位和个人两大类。

第5.4条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作和国家发改委

相关文件要求，规定了社会稳定风险分析调查方法。包括：资料调查、

文献查阅、公示公告、现场踏勘、走访调查、问卷调查、召开座谈会、

召开听证会等方式。

6、风险识别

第6.1条：根据《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）、

国家发改委关于社会稳定风险分析的相关文件要求，规定了社会稳定

风险识别的基本要求。即：针对利益相关者不理解、不认同、不满意、

不支持的方面，或在日后可能引发不稳定事件的情形，围绕拟建公路

或水运项目的建设和运营是否可能使民众的合法权益遭受侵害、拟建

项目各阶段可能对外产生的负面影响，项目与当地经济社会的相互适

应性等方面，全面、动态、全程查找并分析可能引发的社会矛盾和社

会稳定风险事件，包括对社会稳定可能造成重大负面影响的各种群体

性或个体极端事件，识别可能诱发社会稳定风险的各种风险因素。

第6.2条：根据《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）、

以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结，提出了社会稳定风险识

别方法。包括：对照表法、专家调查法、头脑风暴法、故障树分析法、

工作分解结构法、流程图分析法等，并可综合采用实地观察法、案例

参照法、项目类比法、分类统计法、访谈法等方法。本规程详细说明

了各方法的主要步骤。

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第6.3条：根据国家发改委相关文件要求，规定了社会稳定风险

识别因素。社会稳定风险识别应从工程风险因素和项目与社会互适性

风险因素中识别出风险因素。工程风险因素具体可分为规划立项和审

批、征地拆迁与补偿、技术和经济、生态环境影响、项目管理等类别，

与社会互适性风险因素具体可分为人文社会环境、项目与社会的互适

性等类别。

其中，对照表法是目前较常用的方法。经查阅相关资料，在采用

对照表法时，待识别的风险因素未有明确规定，本规程根据公路水运

项目特点以及广西实际，首次明确了公路水运建设项目各类别中涉及

到的、应识别的风险因素。

7、风险估计

第7.1条：根据《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）、

国家发改委相关文件要求，规定了社会稳定风险估计的基本要求。社

会稳定风险估计应采用定性分析与定量分析相结合的方法，逐一对主

要风险因素进行多维度分析，估计其发生的概率和影响程度，进而确

定风险程度。在单因素风险估计的基础上进行项目综合风险估计。

第7.2条：根据国家发改委相关文件要求，规定了主要风险因素

的确定方法。主要风险因素应根据各项风险因素的成因、影响表现、

风险分布、影响程度、发生可能性，按照风险可能发生的项目阶段，

结合当地经济社会与拟建项目的相互适应性，通过采用专家打分法、

头脑风暴法、专家调查法等定性与定量相结合的方法，从初步识别的

各项风险因素中筛选和归纳。

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第7.3条：根据《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）、

国家发改委相关文件要求和以往报告内容，规定了单因素风险估计的

方法和内容，包括风险概率、影响程度和风险程度，风险程度排序。

风险概率划分为很高、较高、中等、较低、很低五档。影响程度

划分为严重、较大、中等、较小、可忽略五档。每个主要风险因素的

风险程度可划分为重大、较大、一般、较小和微小五个等级。

明确了风险程度排序的方法。主要风险因素的风险程度排序可采

用Borda序值法、层次分析法、专家打分法等。

8、项目风险等级

第8.1条：根据国家发改委相关文件要求，项目风险等级划分为

高风险、中风险、低风险3个等级。

本条根据以往经验及工作总结，规定了项目风险等级，包括风险

等级划分、风险等级标准、初始风险等级判定。制定了拟建项目社会

稳定风险等级评判参考标准。

第8.2条：本规程细化了国家发改委的标准，更具有可操作性。

即：项目风险等级判定应采用定性与定量相结合的方法。定性分析应

参照广西公路水运项目社会稳定风险等级评判标准，从风险调查、主

要风险因素及其风险程度、风险事件预测等几个指标评判，项目风险

等级应对照各项评判指标后，按照就高原则确定。

9、风险防范和化解措施

第9.1条：根据《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353-2009）、

以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国家发改委相关文件

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要求，规定了风险防范与化解措施的基本要求。风险防范与化解措施

应具有全程性、合法性、合理性、针对性、可行性、经济性、有效性、

安全性。

第9.2条：根据《风险管理原则与实施指南》（GB/T24353-2009）、

以往项目的社会稳定风险分析工作经验和总结，规定了风险防范与化

解措施的类型。包括：风险回避、风险抑制、风险分散、风险自担。

第9.3条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和有

关部门的意见建议，规定了综合性风险防范化解措施。

第9.4条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和有

关部门的意见建议，规定了专项性风险防范化解措施。

第9.5条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和国

家发改委相关文件要求，规定了风险防范化解措施的内容要点。

10、落实措施后的预期风险等级

第10.1条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和

国家发改委相关文件要求，规定了风险防范与化解措施的基本要求。

分析各项风险防范、化解措施落实的合法性、可行性、有效性和可控

性，预测落实措施后每一个主要风险因素的变化趋势（包括发生概率、

影响程度、风险程度等）以及风险变化结果。结合预期可能引发的风

险事件和造成负面影响的程度等，综合判断拟建项目落实风险防范、

化解措施后的风险等级。

第10.2条：根据国家发改委相关文件要求，规定了单因素风险

估计方法。单因素风险估计应采用定性与定量相结合的方法，对风险

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概率、影响程度和风险程度进行定性和定量的分析评判。

第10.3条：根据国家发改委相关文件要求，规定了项目预期风

险等级。落实措施后项目的预期风险等级判定应采用定性与定量相结

合的方法，并宜与项目初始风险等级判定方法相同。

11、分析报告的编制

第11.1条：根据国家发改委相关文件要求，规定了报告编制主

要内容。报告内容应包括编制依据、项目概况、风险调查、风险识别、

风险估计、风险防范和化解措施、风险等级、风险分析结论、附件和

附图。

第11.2条：根据国家发改委相关文件要求，规定了风险分析结

论主要内容。即：

1、应分类明确主要风险因素。

2、应明确综合性、专项性风险防范和化解措施。

3、应明确项目风险等级。

4、落实风险防范和化解措施的相关建议。

12、分析报告的评估

第12.1条：根据国家发改委相关文件要求，规定了分析报告评

估要求及工作内容。

第12.2条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和

国家发改委相关文件要求，规定了分析报告评估工作程序。包括：制

定评估工作方案、收集和审阅相关资料、充分听取意见、全面评估论

证、确定风险等级、编制评估报告等几个阶段。

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第12.3条：根据以往项目的社会稳定风险分析工作经验总结和

国家发改委相关文件要求，规定了风险评估报告的一般规定和主要内

容。即按照应评尽评、全面客观、查防并重、统筹兼顾的要求开展。

评估报告应结构完整、内容真实有效、风险点全面准确、措施可行有

效。

13、附录

附录A：本标准规范性附录给出了项目合法性文件情况调查表，

以便在报告编制过程中使用；

附录B：本标准资料性附录给出了社会稳定风险调查表，包括调

查问卷、基层组织（政府及相关单位）意见征询表，以便在风险调查

实际过程中使用；

附录C：本标准资料性附录给出了公众意见调查信息统计表，包

括公众意见调查个人信息统计表、团体信息统计表、座谈会记录表等，

以便在调查过程中使用；

附录D：本标准资料性附录给出了媒体舆情调查情况统计表；

附录E：本标准资料性附录给出了社会稳定风险调查公告公示范

文；

附录F：本标准规范性附录给出了主要风险因素识别对照表，供

采用对照表法进行风险识别时使用；

附录G：本标准规范性附录给出了主要风险因素汇总表；

附录H：本标准规范性附录给出了社会稳定风险估计专家打分表，

包括初始风险概率专家打分表、初始风险影响程度专家打分表；

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附录I：Borda序值法为风险因素排序的方法之一，本标准资料

性附录给出了采用Borda序值法对主要风险因素进行排序时的主要

步骤，供使用者参考；

附录J：层次分析法为风险因素排序的方法之一，本标准资料性

附录给出了采用层次分析法对主要风险因素进行排序时的主要步骤，

供使用者参考；

附录K：本标准规范性附录给出了主要风险因素及风险因素汇总

表；

附录L：本标准规范性附录给出了措施前后各主要风险因素变化

对比表；

附录M：本标准规范性附录给出了公路水运项目社会稳定风险分

析报告编制提纲；

附录N：本标准规范性附录给出了公路水运项目社会稳定风险评

估报告编制提纲。

六、预期的作用和效益

本项目研究成果将实现广西水运建设项目社会稳定风险评估的

规范化和标准化，该规程更加符合地方实际情况，可操作性更高，对

提升地方专业技术水平具有较大的推动作用。

目前，广西正在大规模的实施“交通强国”“西部陆海新通道”

国家战略，“十四五”期间将规划建设一大批公路、水运项目。完成

公路水运建设项目社会稳定风险评估地方规程的编制工作,制定适应

广西地区公路水运项目社会稳定风险评估的特点，能够与相关国家标

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准、行业规程和政策文件相协调互补。规范广西交通建设项目社会稳

定风险评估评价机制，对于有效提高交通基础设施建设项目全过程社

会稳定风险评估的科学性、有效性和针对性是必要的和紧迫的。通过

规范对风险调查内容和范围、风险调查的方式和方法、风险识别、风

险估计、风险防范和化解措施、风险等级研判等的技术改良，能够有

效提高现有风险评估的适用性、可靠性和准确性。本项目所获得的研

究成果将纳入广西“十三五”规划地方标准化建设中，能够使规程全

面应用于我区公路水运建设项目的社会稳定风险评估中，有助于区内

公路水运建设项目的风险评估工作，防范和化解公路水运建设项目存

在的不稳定风险因素，减少项目实施过程中不稳定因素，对促进广西

地方交通建设发展具有重要的意义。

随着国家体制的不断深化改革，以人民为中心的发展思想不断深

入，项目建设将越来越注重人民的诉求，项目的实施真正的造福于人

民群众。制定符合广西区交通行业的社会稳定评估标准，能更好的更

准确的评估建设项目社会稳定风险情况，采取有效的化解措施，使建

设项目顺利安全的落地。公路建设作为惠民工程和工业发展交通配套

设施，对工业化、城镇化发展带来较大的正效应，国民经济评价较高，

制定符合广西区交通行业的社会稳定评估标准是可行的。

本标准更符合广西地区公路水运项目实际情况，能够使该技术方

法全面应用于我区公路水运项目的社会稳定风险分析，形成统一的工

作方法和技术标准，能及时发现施工期间工程建设不稳定因素，避免

不稳定事故的发生，也能够对潜在的风险事故得到及时处理，使我区

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公路水运实体施工得到有效保证，使工程方法的更加科学、有效，为

相关部门准确决策提供有力的技术支持。

七、国内同类标准制修订情况及与法律法规、强制性标准关系

经查阅，与社会稳定风险评估相关的标准主要有：

1、GB/T23694-2013风险管理术语；

2、GB/T27921-2011风险管理风险评估技术；

3、GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南；

4、《国家突发公共事件总体应急预案》（2006.1.8）。

本标准较现行的公路行业标准及相关风险管理更为详细和严密，

技术体系更完备，实用性更强。

本标准的内容与现行的法律、法规及强制性标准无冲突，标准的

编写符合GB/T1.1-2020的要求。本标准深化、细化了国家发展和改

革委委员会于2013年2月发布的《重大固定资产投资项目社会稳定

风险分析篇章和评估报告编制大纲》（发改办投资[2013]428号），对

指导公路水运建设项目社会稳定风险评估具有重要意义。

八、重大分歧意见的处理经过和依据

本标准研制过程中无重大分歧意见。

广西地方标准《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》

编制工作小组

2021年8月18日

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广西地方标准

《公路水运建设项目社会稳定风险评估标准规程》

编制说明

（大纲评审会、初稿讨论会专家建议更名为《公路水运建设项目社会稳定风险评

估规程》）

一、项目来源

根据《广西壮族自治区交通运输厅关于下达2019年度广西交通

运输标准化项目计划的通知》（桂交科教〔2019〕136号）《广西壮族

自治区市场监管局关于下达2020年第二批广西地方标准制定项目计

划的通知》（桂市监函〔2020〕1832号），由广西壮族自治区交通运

输厅提出，广西交科集团有限公司、广西工程咨