廉政风险预警防控工作手册

勤政建设

风险防控手册

南京交通建设项目管理有限责任公司

325省道宿迁段扩建工程JL2总监办

前言

依照宿迁市交通运输局和公路管理处对于腐败风险预警防控工作

的部署要求，为进一步完美腐败风险教育、排查、预警、化解工作体制,

有效防备325省道宿迁段扩建工程JL2总监办腐败风险，增强工程监理

领域勤政工作，保证权益履行安全、资本使用安全、项目建设安全和干

部成长安全，会合本公司要求，特编印了这本手册，以总监办的管理流

程为主线，对每个部室、每个岗位可能产生的勤政风险点进行了逐个排

查，并针对每个岗位的腐败风险点提出了相应的防控举措。希望所有监

理人员按本《手册》参照落实，扎实做好腐败风险预警防控工作，保证

工程又好又快建设。

目录

勤政制度

2.党勤政建任追查制度"-----------7

6.勤政察位....—~"…13

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警防控工作

2

17.分包位格流程及基本程序……”•…

3

18.月工程量和支付流程及基本程序一

3

19.量控制流程及基本程序•一“

4

20.分、分部工程流程及基本程序…•

5

21.资料供流程及基本程序….....-

5

22.工程更流程及基本程序……....

5

23.安全生流程及基本程序——……--

5

24.保流程及基本程序............

5

25.用索管理流程及基本程序…••一♦…

6

26.腐点找和防控举措表..........

勤政制度

1、监理勤政准则

第一条

禁止利用职权和职务上的影响牟取不正当利益。禁止有以下行为：

（一）讨取、接受或许以借为名占用管理和服务对象以及其余与履行

职权有关系的单位或许个人的财物；

（二）接受可能影响公正执行公事的礼物、宴请以及旅行、健身、娱

乐等活动安排；

（三）在公事活动中接受礼金和各样有价证券、支付凭据；

（四）以交易、拜托理财等形式牟取不正当利益；

（五）利用熟习或许掌握的内情信息牟取利益；

（六）违犯规定多占住宅，或许违犯规定买卖经济合用房、廉租住宅

等保障性住宅。

第二条

禁止私自从事营利性活动。禁止有以下行为：

（一）个人或许借别人名义经商、办公司；

（二）违犯规定拥有非上市公司（公司）的股份或许证券；

（三）违犯规定买卖股票或许进行其余证券投资；

（四）个人在国（境）外注册公司或许投资入股

（五）违犯规定在经济实体、社会集体等单位中兼职或许兼职取酬，

以及从事有偿中介活动；

（六）离职或许退休后三年内，接受原任职务管辖的地域和业务范围内的民营公司、外商投资公司和中介机构的聘用,

或许个人从事与原任职务管辖业务有关的营利性活动。

第三条

禁止违犯公共财物管理和使用的规定，营私作弊、化公为私。禁止有以下行为；

（一）用公款报销或许支付应由个人负担的花费；

（二）违犯规定借用公款、公物或许将公款、公物借给别人；

（三）私存私放公款；

（四）用公款旅行或许变相用公款旅行；

（五）用公款参加高花费娱乐、健身活动和获得各样形式的俱乐部会

员资格；

（六）违犯规定用公款购置商业保险，缴纳住宅公积金，滥发津贴、

补助、奖金等；

（七）非法据有公共财物，或许以象征性地支付钱款等方式非法据有

公共财物；

（八）挪用或许拆借社会保障基金、住宅公积金等公共资本或许其余

财政资本。

第四条

禁止违犯规定选拔任用干部。禁止有以下行为：

（-）采纳不正当手段为自己或许别人牟取职位；

（二）不依照规定程序介绍、观察、酝酿、议论决定任免干部；

（三）私自泄漏民主介绍、民主测评、观察、酝酿、议论决定干部等

有关状况；

（四）在干部观察工作中隐瞒或许扭曲事实实情；

（五）在民主介绍、民主测评、组织观察和选举中搞拉票等非组织活

动；

（六）利用职务便利私自干涉下级或许原任职地域、单位干部选拔任

用工作；

（七）在工作调换、机构改动时，突击提携、调整干部；

（八）在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯贤，徇私作弊。

第五条

禁止利用职权和职务上的影响为家属及身旁工作人员牟取利益。不

准有以下行为：

（一）要求或许指派提携配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工

作人员；

（二）用公款支付配偶、儿女及其配偶以及其余家属学习、培训、旅

游等花费，为配偶、儿女及其配偶以及其余家属出国（境）定居、留学、

探亲等向个人或许机构讨取资助；

（三）阻碍波及配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工作人员案

件的检查办理；

（四）利用职务之便，为别人牟取利益，其父亲母亲、配偶、儿女及其配

偶以及其余特定关系人收受对方财物；

（五）默许、纵容、授意配偶、儿女及其配偶、其余家属以及身旁工

作人员以自己名义牟取私利；

（六）为配偶、儿女及其配偶以及其余家属经商、办公司供给便利条

件，或许党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、儿女及其配偶以

及其余家属经商、办公司供给便利条件；

（七）赞同、纵容配偶、儿女及其配偶，在自己管辖的地域和业务范

围内个人从事可能与公共利益发生矛盾的经商、办公司、社会中介服务

等活动，在自己管辖的地域和业务范围内的外商独资公司或许中外合资

公司担当由外方委派、聘用的高级职务；

（八）赞同、纵容配偶、儿女及其配偶在异地工商注册登记后，到本

人管辖的地域和业务范围内从事可能与公共利益发生矛盾的经商、办企

业活动。

第六条

禁止讲排面、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。禁止有以下行为：

（一）在公事活动中供给或许接受超出规定标准的招待，或许超出规

定标准报销款待费、差旅费等有关花费；

（二）违犯规定决定或许赞同兴建、装饰办公楼、培训中心等楼堂馆

所，超标准装备、使用办公用房和办公用品；

（三）私自用公款包租、占用客房供个人使用；

（四）违犯规定装备、购置、改换、装饰或许使用小汽车；

（五）违犯规定决定或许赞同用公款或许经过分摊方式举办各种庆典

活动。

第七条

禁止违犯规定干涉和参加市场经济活动，牟取私利。禁止有以下行

为：

（一）干涉和参加建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采买、

房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动;

（二）干涉和参加国有公司重组改制、吞并、破产、产权交易、清产

核资、财富评估、财富转让、重要项目投资以及其余重要经营活动等事

项;

（三）干涉和参加批办各种行政赞同和资本借贷等事项

（四）干涉和参加经济纠葛；

（五）干涉和参加乡村集体资本、财富和资源的使用、分派、承包、

租借等事项。

第八条

禁止离开实质，故弄玄虚，伤害民众利益和党群干群关系。禁止有以下行为:

（一）搞劳民伤财的“形象工程”和欺世盗名的“政绩工程”；（二）

虚报工作业绩；

（三）大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或许借机敛财；

（四）在社会保障、政策扶助、救灾救援款物分派等事项中优亲厚友、

显失公正；

（五）以不正当手段获得荣誉、职称、学历学位等利益；

（六）从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。

2、党风勤政建设责任追查制度

为了增强党风勤政建设，明确驻地办党风勤政建设领导班子和领导

干部对党风勤政建设应负的责任，保证党中央、国务院和省委、省政府、

省交通厅、省指挥部对于党风勤政建设任务的贯彻落实，依据有关文件

精神要求，联合我办实质状况制度以下责任追查制：

(-)＞有以下状况之一的，视其情节轻重分别赐予总监办通告批

评，同时追查有关责任人员纪律责任。

1、总监办办及各驻地办领导成员对省指、工作站对于党风勤政建

设的工作部署和要求，不仔细贯彻执行，对党风勤政建设的工作存在的

问题听任不论，经指出仍无显然改良，以致所管理的范围党风勤政建设

状况恶化的。

2、对党风勤政建设不重视，不支持，对违纪违纪问题隐瞒不报，

压制不查，不正确办理的。

3、领导班子废弛、脆弱松懈，内部不团结，不协调，党组织生活

不健全，缺少凝集力，战斗力的。

(二)、有以下状况之一的，按指挥部有关规定，赐予组织办理或

者党纪处罚。

1、对上司单位交办的党风勤政建设事项拒不办理，或许对所管辖

范围和单位内发生明令禁止的“吃、拿、卡、要”不正之风不遏止，不

查处或许对严重违纪违纪问题隐瞒不报，压制不查的，赐予负责接领导

责任人警示或严重警示处罚，情节严重的，赐予撤除党内职务处罚。

2、因为工作不力，所管辖范围发生重要案件，以致国家、集体资

财和人民民众生命财富遭到重要损失或许造成恶劣影响的，责令负直接

领导责任的人员离职或许对其撤职。

3,授意、指派、纵容部下人员阻止、干涉、抗衡上司纪检部门办

案或许对办案人、举报指控人、证人打击报复的，赐予负直接领导责任

的人员严重警示或许撤除职务处罚，情节严重的赐予留党观察或许开除

党籍处罚，涉嫌犯法的，移交司法机关追查刑事责任。

3、监理勤政管理规定

增强交通基础设备建设过程中的勤政建设是净化市场，防备腐败，保证工程质量，保证建设资本安全和有效运行，增强

员工队伍思想素质的重要举措。为保证科学、高效、清廉达成本建设项目，特拟订勤政管理有关规定供监理人员学习、

自醒、自警。

1、十禁止原则

（1）禁止为亲友挚友承揽工程求情，牵线搭桥；

（2）禁止利用工作之便在施工、监理单位吃、拿、卡、要；

3）禁止接收施工、资料供给单位的礼物、礼金及有价证券，禁止索贿、行贿；

4）禁止接受施工单位的宴请及赌博方式的款待；

5）禁止在工作中拿原则作交易，欺上瞒下，故弄玄虚，为个人捞利处；

6）禁止向施工单位销售工程物质和资料，从中收取佣金或回扣：

7）禁止任意调用施工单位的物质、车辆或资本，给施工、监理公司增添负担；

8）禁止给施工单位安排与工程建设没关的招待任务，禁止到施工单位报销个人花费；

（9）禁止滥用职权，任意许愿表态，盲目点头，或对施工单位正常

工作进行刁难；

（10）禁止擅离工作岗位和对工作苟且偷生，搪塞塞责。

2、驻地办职业道德

（1）公正、公正，在法律的框架内保护业主的利益；

2）坚持原则，不接受任何其余的商业拜托，不泄漏工程和业主的奥密，忠实执行职责，对业主负责；

3）勤政自律，不在同一项目中既做监理又做承包商的商业咨询，不泄漏技术情报，不接受任何回扣、提成或其余

酬劳；

4）诚信遵约，当总监办工作波及到业主和承包商两方利益时，应依照合同规定，在受权范围内脚踏实地地进行办

（5）勇于承责，当同事或上司指正自己弊端和错误时，或发现自己的判断失误时,

要有勇气认可弊端和错误，要有勇气实时纠正弊端和错误。

4、监理勤政纪律规范

严格恪守党和国家有关法律法例及交通部的有关勤政规定。

严格执行工程的合同文件、自觉按合同做事。

监理活动中坚持公然、公正、诚信、透明的原则（除法律规定的商业奥密和合同文件还有规定以外）不得伤害国家

和集体利益，违犯工程建设管理规章制度。

成立健全勤政制度、展开勤政教育、成立勤政通告牌、宣布举报电话、监察并仔细查处违纪违纪行为。

不得以任何原由讨取和接受承包商的馈送礼金，有价证券等名贵礼

品。

不得以任何名义在承包商处报销应由甲方单位或个人支付的任何花费。

不得以任何原由接受参加高花费宴请及娱乐活动。

5、党员领导干部清廉自律制度

一、四大纪律：

政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、民众公作纪律。

二、八项要求：

1、要求党中央保持高度一致，不阳奉阴违，自行其是。

2、要恪守民主集中制，不独行独断，脆弱听任。

3、要依法履行权益，不用职权，玩忽职责。

4、要清廉奉公，不接受任何影响公正执行公事的利益。

5、要管好配偶，儿女和身旁的工作人员，不一样意他们利用自己的

影响牟取私利。

6、要公正正派用人，不任人唯贤，隐私作弊。

7、要奋发图强，不豪侈浪费，贪恋享福。

8、要求实为民，不故弄玄虚，为民争利。

三、“勤政交通”、“五不”规定：

1、不违犯政治纪律，不说影响党的形象和班子团结的话，不做影

响党的形象和班子团结的事。

2、不违犯组织人事纪律搞个人封官许愿和干涉下级干部任用。

3、不违犯规定干涉和参加建设工程招招标，资料供给等。

4,不收受礼金，有价证券和名贵物件。

5、不为配偶，儿女，亲友经商，承揽工程牟取利益。

、勤政监察员岗位职责

监察驻地办各级领导班子特别是班子中主要党员、领导干部能否按

照《党章》和《准则》规定的原则做事，揭穿和举报全部伤害党、国家、

公司利益、违犯党纪国法的行为，防备党内各样不良偏向的发生；

监察广大党员、领导干部能否贯彻执行党的路线、目标、政策、决

讲和贯彻执行上司指示、决定以及各项规章制度的状况；

反应自己和党内、外民众对于党风勤政建设方面的建议，建议、要

求等，反应上司机关对民众关怀的问题的办理状况，实时交流上、下级

关系，反应党员领导干部不作为的状况：

介绍勤政勤政好的典型，提出有关表彰建议。

岗位职责

7、监理机构主要职责

监理机构主要职责

编写本工程的《监理计划》和《监理细则》，按规定经赞同后用于本工程；

熟习合同文件，认识施工现场，组织或参加施工图纸会审，参加设计交底，对施工图中发现的显然的、重要的

错误、漏项或方案性问题提出报告，实时上报业主；

主持或参加交桩工作，参加承包人原地面复测，审察和查收承包人提交的复测成就和施工放样；

审察承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划，敦促和检查承包人成立质量保证系统和安全保证系统，审

察施工环保和水保举措；

主持召开第一次工地会讲和工地例会，并进行有关协调；

检查施工人员、机械、资料的进场状况，审察承包人的动工申请，签订工程的动工令，赞同分项工程动工报告;

审察分包合同和分包人资质；

查收承包人的工地试验室、审察其人员资质并敦促承包人报项目所在地质监部门存案；

成立监理的试验、检测工作系统，依照规定的频次独立展开监理的试验、检测工作，并报业主和项目所在地质

监部门存案；

审批承包人拟用于本工程的原始资料、成套设备的质量以及工艺试验和标准试验；

审察承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数目；

审察承包人实行工程的施工方案及主要方法或工艺；

(1)审察并控制重要外购成品或半成品件的质量;

审察承包人提交的整体进度计划、月进度计划、阶段进度计划，检查和敦促承包人实行进度计划、审察承包人

的月报和修正计划；

要求承包人依照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，经过旁站、巡视、检测、试验和整体查收等手段全

面监察、检查和控制工程质量；

经过旁站、巡视和检验等形式，对承包人执行安全生产的法律、法例和标准、规范及落实安全生产责任制、施

工安全举措等状况进行监理；

在受权范围内审察中间交工报告，签发中间交工证书；

在其受权范围内检查、办理工程质量缺点和事故，出现重要质量事故时，敦促承包人按规定上报有关部门；

在受权范围内公布停（复）工令；

对已完工程进行正确的计量，审察初签中期支付证书；

在受权范围内公布更改令（重要、重要更改报业主赞同）；

受理合同事宜，依据合同规定进行评估和办理；

依据合同规定办理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证；

编制监理工作月报、季报和年报；

对承包人的交工申请进行评估，组织对拟交工过程的检查和查收；

在受权范围内审察单项工程交工报告，签发单项工程交工证书；

敦促、检查承包人按业主的要求编制完工文件；

编制监理报告等监理方面完工文件；

监察承包人仔细执行缺点责任期的工作计划，检查和查收节余工程，对已交工工程出现的缺点、病害检查其原

由并确立相应责任；

（14）在受权范围内签发施工项目工程缺点责任停止证书;

在受权范围内签发最后支付证书;

配合业主的完工查收和工程移交工作；

审察承包人在保修期内对工程出现质量问题的办理方案和实行状况。

(31)业主与承包人签订的工程施工合同中给予监理工程师的职责以及业主拜托

的其余服务。

8、总监理工程师的职责与权限

1）在业主的领导下，在其受权的范围内，负责本总监办的监理工作，对其所属监理人员的工作进行管理、检查

和协调；

2）全面熟习本监理合同范围内的合同文件，实时解决合同执行过程中的一般性问题;

3）审察本总监办范围内承包人的阶段性施工进度计划（含年、季、月），单位工程、分部工程、分项工程的施

工组织计划和施工方案，并追踪落实；

当承包人实质进度与计划有较大偏差时，应向承包人发出采纳举措的指令;

4）对工程项目的进度、质量实行全面控制，对施工中出现的问题应依照合同要乞降技术规范（含补充技术规范,

下同）规定提出办理建议，向承包人签发工作指示；

5）审察工程更改，提出审察建议；审察缓期和索赔的原由，并组织采集有关资料，提出办理建议上报业主;

6）签发分项工程动工令、中间交工证书，审察、签认中期支付证书和最后支付证书;

7）参加工地例会；实时认识掌握本本总监办施工过程中存在的重要问题，并提出办理和解决的方法;

8）组织对所监理的承包人用于永远工程的原资料进行抽样送中心试验室检验；组织进行路基压实度、碎强度、

沙浆强度等抽检试验；

9）会同合同工程师监察检查承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成，数目与招标承诺能否符合，对不

称职的主要技术、管理人员，有权提出改换要求；

（10）会同合同工程师对承包人的主要施工机械设备的数目、规格、性能按合同要求进行监

察、检查，因为施工机械设备原由影响工程进度、质量时，应该向承包人发出指令，限时改换或出

席，在指令规定的限时内未按指

令要求改换或出席的，有权停止支付；

11）增强所属监理人员的职业道德教育，组织好新动工程的岗前培训与学习，提升监理服务质量;

12）组织审察承包人上报的试验段方案、施工工艺和特别技术办理的

举措。

9、试验专业监理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责试验监理工作;

2）熟习合同文件、技术规范、设计图纸和有关的试验规程，监察承包人供给正确规范的试验报告;

3）敦促承包人按合同规定的要求成立工地试验室，并辅助业主检查初验。在工程实行过程中按期检查自己和承

包人的工地试验室，敦促承包人实时对试验设备进行调试、校订和标定，保证试验的靠谱性；

4）在其余专业监理工程师的配合下，对承包人用于永远工程的资料性能、规格、各样混淆料配合比、成品料的

强度、密度及其余质量指标进行全面控制，共同其余专业监理工程师检查承包人自采加工资料的加工工艺以及各样

资料堆场的规范化管理；

5）敦促承包人按技术规范要求的频次进行试验和检测，组织试验监理人员对承包人的工地试验进行旁站，依照

监理合同要求的频次独立进行抽检试验，经试验合格者予以确认、查收，不合格者通知有关专业监理工程师命令报

废或返工；

6）对承包人的试验室装备和试验人员配置状况进行检查，对试验方法、流程进行检查，对不合格者有官僚求改

换或改变；

7）审察和评论试验结果，签发试验、检测报告，依据技术规范建议总监理工程师认同或否认资料的使用;

8）检查、指导承包人工地试验室的各项试验管理工作和试验监理员的有关工作，增强与其余专业监理工程师的

联系与交流，保证试验工作知足工程进展的需要；

9）按期（每个月）采集、编制承包人和自己的试验汇总表，报总监理工程师办公室和业主；达成总监理工程师

交办的其余工作。

10、道路（桥梁）专业监理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责桥梁结构物工程监理工作;

2）全面熟习合同文件、技术规范和设计图纸。对桥梁结构物工程的进度、质量进行全面的施工过程控制；对施

工中出现的问题，要按技术规范的要求实时提出办理建议，发出指令；

3）审察承包人的桥梁结构物工程的施工组织设计、分部及分项工程的施工方案和详尽的进度计划，并检查其执

行状况；

4）监察、检查承包人桥梁工程的质量自检系统及其运行状况，负责组织承包人用于永远工程资料的取样送检,

配合试验工程师对承包人的碎、沙浆标号进行抽检；

5）审察承包人提交的桥梁结构物工程资料，制定控制质量与进度的举措及有关图表，当桥梁结构物工程的质量、

进度与合同文件或承包人的承诺发生严重偏差时，应实时向总监理工程师报告，并提出办理建议；

6）组织或参加本标段桥梁结构物的工程更改、工程缓期、索赔反索赔，以及质量事故的办理;

7）负责制定施工过程中桥梁结构物工程的监理实行细则，做好监理日志，审察和指导桥梁结构物监理员的监理

日志；

（8）辅助丈量、试验工程师做好检测工作;

（9）达成总监理工程师交办的其余工作。

11、丈量专业监理工程师岗位职责

1）总监理工程师的领导下，负责本监理合同段的丈量监理工作;

2）全面熟习合同文件、技术规范、设计图纸和各样丈量控制基准点;

3）负责向承包人书面供给图纸中的原始基准点、基准线和基准高程等有关丈量资料，进行现场交验并组织丈量

查收；

4）会同其余专业监理工程师，严格按技术规范要求，对线型、标高、结构物设置地点等进行全面控制，制定主

要结构物的定位丈量和控制丈量的举措重点，重点部位应进行必需的复测，仔细做好丈量查收记录并进行成就整理

和保留，并将丈量检测结果实时通知有关专业工程师；

5）审察承包人的施工丈量计划和分项工程施工丈量方案，并检查其执行状况;

6）审察承包人施工丈量达成后提交的正式书面丈量报告单，依据申请的范围及内容进行现场复核，经复核不合

格者禁止动工；

7）在施工过程中审察敦促承包人进行丈量控制，有权抽查任何工程部分的线型、标高，发现不合格者，有官僚

求承包人更正或暂停施工；

（8）达成总监理工程师交办的其余工作。

12、合同专业监理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责合同管理、花费控制等工作;

2）全面熟习合同条款、工程量清单、技术规范、设计图纸等合同文件;

3）会同各专业工程师对承包人的施工设备、人员装备、劳务状况等及其进场计划进行检查，对不切合合同文件

的施工设备、主要技术、管理人员提出办理建议；

4）审察承包人的支付报表，编报支付证书；对缓期及花费索赔、工程更改进行审察并采集整理与之有关的原始

资料，提出审察建议报总监理工程师审察，并报业主审批；

5）参加工程更改方案确实定，进行新增项目的单价剖析，制定新增项目的初步单价报总监理工程师审察，并报

业主审批；

6）会同各专业监理工程师依据合同工期，审察各承包人的年度、季度进度计划报总监理工程师审察后，报业主

审批；

7）会同各专业监理工程师依据总监理工程师批复的整体施工计划、年度、季度施工计划，审察各承包人的月进

度计划后，报业主审批；

8）敦促承包人实时上报月进度报表，汇总编制本监理合同段的计划统计报表、计量支付、月进度报表;

9）负责成立各承包人的设计更改台帐，按期向监理项目负责人报告各承包人的设计更改状况，经总监理工程师

审察后报送业主；

10）敦促承包人按合同要求做好工程量清单的纠正工作并进行审察，提出审察建议报总监办审察后报业主审批;

（11）达成总监理工程师暂时交办的其余工作。

13、安全监理工程师岗位职责

1）在总监理工程师的领导下，负责其职责范围内安全监理业务工作;

2）审察施工组织设计中的安全技术举措或许专项施工方案能否切合工程建设强迫性标准；审察分包合同中能否

明确安全生产方面的责任；

3）在工作实行过程中，发现存在安全事故隐患的，应该要求施工单位立刻整顿，并实时报告总监理工程师；施

工单位拒不整顿或许不断止施工的，监理工程师应向总监理工程师报告，并报建设单位；

4）监理工程师应该依照法律、法例和工程建设强迫性标准实行监理，按期组织安全生产检查，敦促施工单位落

实安全整顿；

5）审察施工单位安全保证系统，检查施工单位安全生产管理人员持证状况，审察施工安全生产责任制、安全管

理规章制度、安全操作规程的拟订状况；参加安全事故的检查取证；

6）检查现场安全设备部署及施工机械安全检查、查收、挂牌状况，安全设不到位，施工机械未经过安全查收不

得施工；

（7）办理总监理工程师交办的其余工作。

14、绿化环保监理工程师职责:

1）、仔细学习环保方面的法律法例及专业知识，提升环保监理的能力，保障工程建设备工的生态和环境保护。

2）、负责审察承包人编制的施工组织设计中的施工环境保护举措，参加承包人施工整体方案的审察，提出实行

生态环保的详细建议。对不切合设计文件或环境影响评论报告要求的敦促更正，并将有关状况报业主存案。

3）、负责编制施工环保监理计划，明确监理人员的岗位职责、监理内容和方法等，成立环保监理台帐，拟订生

态环保监理的作业指导书。

4）、负责做好施工环境保护巡视工作，对简单发生污染和损坏环境的工序增强巡视，并照实做好施工环境保护

巡视记录，发现问题实时向业主报告。

5）、施工环境保护检查：负责组织施工环境保护检查，敦促施工单位落实环境保护举措，查收施工环保问题整

顿结果，并将有关状况报业主存案。

6）、拟订环保赏罚细则，将生态环保的质量归入工程质量查核范围。

（7）、达成总监理工程师交办的其余工作。

15、交安设备监理工程师职责

一、依照国家有关规范、标准和施工图设计的要求，对本项目交通安全设备工程进行质量、进度等方面的监察、

检查和管理；对驻地办负责。

二、负责检查交安设备施工单位人员、施工设备、进场及准备工作状况；审察交安设备《施工组织设计》及

《单位工程动工报告》，提出审察建议报驻地办总监赞同。

三、负责组织施工单位进行施工详图会审，实时将会审中的问题经过总监办与设计单位联系、交流，由设计单

位赶快办理和解决。

四、依据行业标准，负责组织对安全设备所有进场原资料、半成品、成品的试验检测或外委试验；抽查原资料、

半成品、成品的出厂合格证、质量证明文件等有关资料以及按不低于抽检频次的要求进行现场抽样检测。

五、检查、指导、监察施工现场施工状况，配合丈量工程师作好交安工程的施工放线检测，各项技术指标一定

知足设计标准和使用要求。

六、检查、指导、监察施工单位实时进行各样原始记录、资料的采集、整理、归档工作。

七、配合、参加质量监察单位和有关部门的检查、查完工作。

八、达成上司领导和驻地办交办的其余有关工作。

16、监理员（试验员）的职责与权限

1）在总监理工程师的领导下，熟习和掌握有关技术规范、设计图纸及有关试验规程，依据专业监理工程师的要

求进行质量控制；

2）熟习所管工程的工序的施工工艺和技术要求，仔细观察和检查承包人所用资料及其配合比、施工工具、操作

程序和技术施工进度等能否切合规范要求，对施工早期成品进行外观判定和必需的外观检查，并随时做好记录；

3）辅助专业工程师检查承包人的施工准备、施工放样、质量抽样检测（包含承包人工地试验监察），仔细做好

旁站工作。对证量切合施工合同要求的部分和所有工程予以签认，对不切合质量要求的工程，有官僚求承包人返工

以达到合同规定的技术要求；

4）当监理员发现承包人所施工的工程有异样状况，可随时向承包人现场施工人员提出，必需时实时报告主管专

业工程师或驻地，对显然违犯技术规范、操作规程、有安全隐患的，有官僚求承包人现场施工人员暂停施工，等待

办理；

5）仔细做好工程进度、质量控制、施工安全、合同纠葛、施工扰乱等状况的记录，做好监理日志工作，填写有

关监理报表；

6）一旦发生质量事故，监理员一定立刻整理有关检测资料，剖析原由，上报主管专业监理工程师和总监办，以

便实时办理；

（7）达成主管专业监理工程师暂时交办的其余工

风险防控工作

17、分包单位资格审察流程图及基本程序

所涉对象：

1、总监理工程师

2、专业监理工程师

勤政风险点：

1、未按监理规定，对分包进行审察，纵容施工单位进行违纪转包或违

规分包。

2、介绍与已有益益（利害）关系的分包队伍或许把部分工程切割后，

指定其余单位或人员施工。

防控举措：

1、发现问题实时办理，并追查连带责任。

2、组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）勤政合同。

3、增强对勤政合执行状况的查核，查核结果与其信誉档案挂钩。

18、月工程计量和支付流程图及基本程序

监理工程师对分项、分部工程已签认

承包单位填写?月达成工程量报审表

?

双

方

协

商

监理工程师审批

设计更改花费、

合同更改花费、

索赔花费等

承包单位按审批的工程量填写？

月付款报审表?和?月支付汇总表

方监理工程师审察

协

商

修总监理工程师签发？工程款支付证书

改？

建设单位负责人审批

建设单位向承包单位支付

所涉对象：

1、计量专业监理工程师

2、总监理工程师

勤政风险点：

1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减。

2、成心迟延审察计量周期实现不正当利益。

3、不仔细审察不合理的合同外工程单价。

4、对施工单位虚报多报的计量审察不严。

防控举措：

1、现场监理、计量监理、建设单位、施工单位代表对合同更改较大的

分项工程推行现场核实确认计量。

2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理、监理组有关责

任人进行处罚。

3、发现施工单位虚报工程量，且有贿赂监理单位和建设单位现场管理

人员的行为，立刻上报行政主管部门，降低其信誉等级，限制其招标。

4、依据施工图和现场实测工程数据，确立各分项工程清单数目，作为

计量支付的总量控制依照。

5、明确审察计量周期及流程，如发生迟延，一定以书面方式说明原由。

6、限时办结，即规定每道审察环节一定达成的时间，能否实时审察等

归入有关的查核范围，按期进行查核。

7、对监理单位的履约状况进行查核，查核结果与花费支付和信誉评论

挂钩。

8、成立监理个人信誉档案，按期对监理工作质量进行查核。

9、推行多部门、多人结共计量核实。

10、计量支付由清单控制总量，不超清单支付。

11、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。

12、拜托社会审计机构进行追踪审计。

13、使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。

序

本程

及基

程图

制流

量控

19、质

业、

分专

分阶

规划

监理

编制

理

制监

段编

则

实行细

纸会审

、图

交底

设计

案

术方

或技

设计

组织

施工

审察

例会

监理

召开

单

分清

的区

验批

和检

、分项

分部

位、

请，单

工申

出动

方提

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工条

察动

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工程