管理评审控制程序

公共管理分手册

BUCG——SM05

管理评审控制程序

目录

1目的................................................508

2适用范围............................................508

3相关程序............................................508

4术语和定义..........................................508

5职责................................................508

6工作程序............................................509

6.1管理评审时机.........................................509

6.2管理评审准备.........................................509

6.3管理评审实施.........................................510

6.4改进措施的制定与实施................................510

6.5管理评审文件的管理...................................511

7记录................................................511

生效日期：2009年09月01日-507-

修改状态/版本-E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

管理评审控制程序

UBCG-SM05-01

1目的

通过评价公司质量、环境、职业安全健康和项目管理体系（以

下简称：管理体系）的符合性、适宜性和有效性，为管理体系的

各项活动提供持续改进的机会，特制定本程序。

2适用范围

本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康和项目管理体

系的管理评审活动。

3相关程序

《文件与资料控制程序》

《记录控制程序》

《数据分析与改进程序》

4术语和定义

参见《管理体系手册》中的术语和定义。

5职责

5.1公司总经理负责管理评审的策划、主持管理评审会议、审

批《管理评审计划》和《管理评审报告》。

5.2管理者代表负责向管理评审会议报告公司质量、环境、职

业安全健康及项目管理体系的运行情况，审批《管理评审改进措

-508-生效日期：2009年09月01日

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

施》。

5.3公司经营管理部负责草拟《管理评审计划》和《管理评审

报告》、管理评审工作的具体实施及《管理评审改进措施》的跟踪

验证。

6工作程序

6.1管理评审时机

6.1.1公司每年组织一次质量、环境、职业安全健康和项目管

理体系管理评审，由总经理确定评审时间。

6.1.2遇有社会环境或市场需求、公司组织机构等发生重大变

化等特殊情况，由管理者代表提出建议，总经理决定更改管理评

审时间和增加管理评审次数。

6.2管理评审准备

6.2.1公司经营管理部负责编制《管理评审计划》，经管理者代

表审阅并报总经理批准后，在管理评审会召开前20日内送至管理

评审组成员，填写《文件签发记录》。

6.2.2《管理评审计划》的内容：

（1）召开管理评审会议时间、场所；

（2）参加管理评审人员名单；包括：公司贯标工作领导小组

成员及质量、环境、职业安全健康、项目管理体系直接涉及的各

部门负责人。必要时，可由总经理指定其他人员参加。

（3）管理评审输入资料包括：

1）质量、环境、职业安全健康、项目管理体系内部审核和第

三方审核有关体系运行适宜性和有效性结论；

2）上年度《管理评审改进措施》的验证结果；

3）与管理体系运行相关数据分析的统计结果；

a.工程质量管理情况

生效日期：2009年09月01日,509-

修改状态/版本一E/2009版

公共管理分手册

BUCG---SM05

b.顾客满意调查情况

C.环境、职业管理健康管理体系绩效监视与测量情况

d.项目管理体系的评审情况

4）各相关部门的年度工作总结；

5）公司年度工作会议和各工程总承包部就工程总承包管理下

一年提出的发展要求。

6.2.3公司质量、环境、职业安全健康、项目管理体系直接涉

及的各主管部门，在接到《管理评审计划》7日内按照其要求准备

管理评审输入资料，送交经营管理部。

6.2.4公司经营管理部负责将管理评审资料进行整理、汇总，

在管理评审会召开前七日送交公司经营评审组成员，并填写《文

件签发记录》。

6.3管理评审实施

631总经理主持会议管理评审，对公司质量、环境、职业安

全健康、项目管理体系的适应性和有效性进行评价，对体系运行

中存在的问题发展趋势和可能造成的影响制定预防和改进的措施，

解决体系运行中的资源需求，并就体系管理所取得的业绩予以肯

定并指出发展的方向，将评审结果形成决议。

6.3.2公司经营管理部负责管理评审会议的签到和会议记录。

6.3.3公司经营管理部负责将管理评审决议形成《管理评审报

告》草案，经公司经营管理者代表审阅、报总经理审批后，分发

到公司贯标工作领导小组成员及质量、环境、职业安全健康、项

目管理体系直接涉及的各部门负责人，并做好《文件签发记录》。

6.4改进措施的制定与实施

6.4.1质量、环境、职业安全健康、项目管理体系的主控部门

根据《管理评审报告》制定的《管理评审改进措施》，并于收到《管

理评审报告》后10日内报公司经营管理部。

-510-生效日期：2009年09月01日

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

6.4.2《管理评审改进措施》经管理者代表审批后，由具体执

行部门实施。

6.4.3公司经营管理部应在《管理评审改进措施》实施后，对

实施情况进行跟踪验证。

6.5管理评审文件的管理

6.5.1因管理评审引起的文件修改执行公司《文件管理制度》。

6.5.2公司经营管理部负责管理评审活动中形成的文件、资料

和相关记录的收集、保存，并按公司《文件管理制度》和《记录

与档案管理制度》的有关规定执行。

7记录

《管理评审改进措施》

生效日期：2009年09月01日-511-

修改状态/版本——E/2009版

Bs

U

Cs

G

——s

《制定措施与改进验证阶段(实施阶段策划阶段.

S

M

0^

5

就

好

Hr海

井

口

就

邂

、

“

通2

>。

。

——9

E斑

。

K059

0近

9

新0

1

m

JL

会

盛

H造

2事

2若

云

七>

・

>吃

沟

力

酣

至

皮

♦，

一

3法s

蠢

>0J，.

察±

_一S

片.

鼻

公共管理分手册

BUCG——SM05

管理评审计划

评审目的

评审依据

评审范围

参加评审人员

评审日期评审地点

评审议题

部门输入材料与要求提交时间

评审输入信息

BUCG-SM05-01.01

编制人:批准人:

日期:日期:

生效日期：2009年09月01日

-513-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

会议签到表

口质量管理口环境管理口职业健康安全管理口项目管理口内审首次会议

口内审末次会议□管理评审会议□其它

□主持人：□审核组长：□审核员（签字）：

会议地点会议日期

会议

内容

参加人员签字

序号部门姓名职务序号部门姓名职务

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

BUCG-SM05-01.02

生效日期：2009年09月01日

-514-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

管理评审记录

记录内容:

BUCG-SM05-01.03

记录人:日期:第页

生效H期：2009年09月01日

-515-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

管理评审改进措施

编号:

发生单位编制人

存在问题：

原因分析：

改进措施：

管理者代表审批：日期：

改进措施实施情况：

检查人：日期：

改进措施跟踪验证：

经营管理部：日期：

BUCG-SM05-01.04

生效日期：2009年09月01日

-516-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

内部审核程序

目录

1目的................................................518

2适用范围............................................518

3相关程序............................................518

4术语和定义..........................................518

5职责................................................518

6工作程序............................................519

6.1内部审核策划.........................................519

6.2内部审核的实施.......................................520

6.3跟踪检查.............................................521

7记录................................................522

生效日期：2009年09月01日-517-

修改状态/版本-E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

内部审核程序

BUCG-SM05-02

1目的

为了验证工程总承包管理体系是否符合质量、环境、职业安

全健康、项目管理体系标准的要求并得到有效实施与保持，针对

不合格项进行原因分析，采取适宜的纠正/预防措施，确保总承包

管理体系持续有效运行并不断予以完善，特制定本程序。

2适用范围

适用于公司质量、环境、职业安全健康、项目管理体系内部

审核活动。

3相关程序

《数据分析与改进程序》

《记录控制程序》

4术语和定义

本程序除采用《管理体系手册》中的术语外，还采用如下术语:

审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，已确定满足

审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈

述或其他信息。

审核准则：一组方针、程序或要求。

5职责

-518-生效日期：2009年09月01日

修改状态/版本——日2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

5.1管理者代表负责内部审核的组织、策划、监督与实施工作。

5.2公司经营管理部负责编制《年度内部审核工作计划》，审

核组长负责编制《内部审核计划》，审核组按计划实施审核。

5.3各受审核单位接受内部审核，并对出现的不合格项进行原

因分析，及时采取适宜的纠正/预防措施，避免类似问题反复出现。

5.4内审组对采取的纠正措施进行跟踪验证，确保纠正措施的

有效实施。

5.5内审组负责记录、整理有关内审资料，审核组长负责收集、

汇总全部内审资料，提交公司经营管理部保存。

6工作程序

6.1内部审核策划

6.1.1管理者代表根据管理体系运行所涉及的活动或区域的状

况和重要性，组织管理体系内部审核方案的策划工作。实施内部

审核的间隔时间不应超过12个月。审核方式可采用集中审核或滚

动审核两种方式。

6.1.2公司经营管理部于每年1月份编制《年度内部审核工作

计划》，范围应覆盖管理体系所涉及的各职能部门和活动，并上报

管理者代表审批。当管理体系发生较大变化需增加审核频次，而

未编入《年度内部审核工作计划》的，可直接编制《内部审核计划》，

上报管理者代表审批后实施。

6.1.3公司经营管理部负责组成审核组，推荐审核组长，报管

理者代表批准。审核人员须具备一定的审核和管理能力，取得内

审员培训合格证书。

6.1.4公司经营管理部负责提供前次外审、内审中发现的不合

格项内容及有关整改材料，以便审核组在本次内审时，跟踪验证

实施效果。

生效日期：2009年09月01日-519-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

6.1.5审核组长根据年度审核计划及公司实际经营情况，在征得

受审核单位的意见后，编制《内部审核计划》，报管理者代表审批。

6.1.6审核组长应在实施内审前7日，将《内部审核计划》发

至各受审核单位，并与其负责人确认审核日期。

6.1.7审核员应在内审之前，依据公司管理体系文件的相关规

定，按计划分配、编制受审核单位《检查记录表》，报审核组长审查。

检查记录表要覆盖全面，重点突出。

6.2内部审核的实施

6.2.1首次会议

(1)由审核组长主持召开，审核组成员及受审核单位负责人

参加并签到。

(2)审核组长介绍本次审核目的、审核依据、审核范围、审

核方法及审核中应注意的其他事项。

(3)审核组长再次确认审核计划，提醒受审核单位按规定时

间接受内审。

6.2.2现场审核

审核员按《内部审核计划》及《检查记录表》的内容，通过

查看现场、询问和抽查记录等方式收集审核证据，并做好审核记录。

对审核中发现的问题，应及时与受审核单位进行交流，以确认不

合格事实。

6.2.3审核内部会议

(1)现场审核结束后，审核组长召开审核组内部会议，讨论

审核中发现的问题，确定不合格项内容，编制《不合格项通知单》。

(2)评价公司工程总承包管理体系是否有效运行，是否符合

质量、环境、职业安全健康及项目管理体系标准的要求，从而确

定本次审核的结论。

6.2.4末次会议

-520-生效日期：2009年09月01日

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

（1）由审核组长主持召开会议，管理者代表、全体审核组成

员及受审核单位负责人参加并签到。

（2）审核组长报告审核总体情况和审核结果，宣读不合格项

通知单，提出对不合格项进行整改的要求。

（3）管理者代表针对本次内审情况进行小结，强调内审结束

后的工作重点和要求。

6.2.5审核报告

审核组长负责编制《内部审核报告》，内容应包括：

（1）审核目的、审核依据、审核范围；

（2）受审核方的管理体系符合性的评价；

（3）管理体系内部审核情况综述；

（4）不合格项内容描述；

（5）审核结论；

（6）附件（必要时）及审核组长签字。

6.3跟踪检查

6.3.1纠正和预防措施的实施

受审核单位按《内部审核报告》及《不合格项通知单》的要求，

在规定的时限制定并实施纠正、预防措施，具体执行《数据分析

与改进程序》。

6.3.2跟踪检查

（1）受审核单位将整改后的有关资料提交内审组进行验证。

内审组记录验证结果，并向管理者代表报告。

（2）受审核单位应及时反馈纠正措施的实施情况和效果，为

经营管理部制定或调整审核计划提供依据。

6.4内部审核有效性的评价和改进

每次内审结束后，管理者代表组织内审组成员及有关部门对

内审工作进行一次评价，提出改进意见，为下一次内审提供经验、

生效日期：2009年09月01日-521-

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

教训。完善后的内审报告作为管理评审的输入之一。

7记录

《工程总承包管理体系内部审核计划》(BUCG-SM05-02.01)

《工程总承包管理体系检查记录表》(BUCG-SM05-02.02)

《工程总承包管理体系不合格项通知单》(BUCG-SM05-02.03)

《工程总承包管理体系观察项通知单》(BUCG-SM05-02.04)

《工程总承包管理体系内部审核检查表》(BUCG-SM05-02.05)

-522-生效日期：2009年09月01日

修改状态/版本——E/2009版

公共管理分手册

BUCG——SM05

内部审核流程图

公司经营管理部管理名代表内审组相关部门

编制《年度审批《年度

内审许划》.内审计划》

跟踪的证实施效果制定纠正修防措施

完善《内市报告》

*)

:2

一

漫

与

生效日期：2009年09月01日-523-