试卷（一）附有答案

试卷（一）[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________您的班级：[单选题]*○一班○二班○三班○四班您的部门：[单选题]*○一中心○三中心○四中心○售后部一、单选题（共40题，每小题0.5分，共20分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。1．金融市场的首要功能是（）。[单选题]*A.价格发现B.风险管理C.资金融通(正确答案)D.提供流动性2．（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。[单选题]*A.行政手段B.政府手段C.经济手段D.法律手段(正确答案)3．私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，下列关于私募基金合格投资者的说法中，正确的是（）。[单选题]*A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B．净资产不低于1000万元的单位(正确答案)C．金融资产不低于200万元的个人D．最近2年年均收入不低于50万元的个人4．下列不属于国际债券的主要投资者的是（）。[单选题]*A.自然人B.各国政府(正确答案)C.银行或其他金融机构D.工商财团5．证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80％的，无须取得证券自营业务资格。[单选题]*A.证券投资基金B.上市股票C.国债(正确答案)D.权证6．我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。[单选题]*A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后(正确答案)7．下列属于我国海外上市公司指数的是（）。[单选题]*A.CBOE中国指数(正确答案)B.恒生指数C.深证100指数D.上证指数8．创业板市场的特点不包括（）。[单选题]*A.前瞻性B.低风险(正确答案)C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向9.2019年6月29日，投资人小李出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（）元。[单选题]*A.0B.200C.500(正确答案)D.100010．定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。[单选题]*A.国务院金融稳定发展委员会(正确答案)B.中国人民银行C.中国银行保险监督管理委员会D.国务院11．根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》的规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。[单选题]*A.20%B.40%(正确答案)C.50%D.100%12．证券市场监管的（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。[单选题]*A.法律手段B.行政手段C.经济手段(正确答案)D.司法手段13．结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。[单选题]*A.证券公司B.交易所(正确答案)C.基金公司D.商业银行14．下列关于资产证券化的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人B.最早的证券化产品是按揭支持证券（MBS）C.资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券D.按证券化产品的基础资产不同，可将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化等(正确答案)15．下列关于首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。[单选题]*A.网上发行应当早于网下发行B.网下投资者在申购时须缴付申购资金C.网上投资者在申购时须缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行(正确答案)16．证券公司应当在每个会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会报送年度报告。[单选题]*A.1B.2C.3D.4(正确答案)17．证券公司经纪业务收入主要来自（）。[单选题]*A.客户保证金利息B.客户资产管理费C.代理客户买卖证券的提成D.佣金收入(正确答案)18．下列属于国际短期资金流动的是（）。[单选题]*A.投机性资金流动(正确答案)B.国际间接投资C.国际直接投资D.国际信贷19．下列关于证券委托中的网上委托，正确的是（）。[单选题]*A.上网终端仅包括电子计算设备B.证券公司需要通过互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供服务(正确答案)C.网上委托是柜台委托的一种形式D.客户需要通过营业部设置的专用委托电脑终端、自行将委托内容输入计算机交易系统20．下列关于我国发行企业债券必备条件的说法，错误的是（）。[单选题]*A.所筹资金用途符合国家产业政策B.企业经济效益良好，发行前连续3年盈利C.债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值D.净资产不低于人民币1亿元(正确答案)21．甲客户将10000元现金存入A银行，假定法定准备金率为25％，在不考虑派生存款的情况下，A银行可用于发放贷款的最大金额为（）元。[单选题]*A.2500B.7500(正确答案)C.10000D.4000022．国债期货属于（）。[单选题]*A.商品期货B.股权类期货C.利率期货(正确答案)D.外汇期货23．基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。[单选题]*A.内部风险(正确答案)B.政策风险C.期权风险D.基金风险24．股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。[单选题]*A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系(正确答案)25．私募基金运行期间，信息披露义务人应该在每个季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值等信息。[单选题]*A.2B.3C.10(正确答案)D.1526．可转换公司债券在转换前，投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。[单选题]*A.债权人的权利B.股东的权利(正确答案)C.债权人的责任D.债权人的义务27．上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。[单选题]*A．1991年7月和1992年10月B．1990年12月和1991年7月(正确答案)C．1991年7月和1990年12月D．1992年10月和1991年7月28．美国的银行间无担保短期借贷利率被称为（）。[单选题]*A.联邦基金利率(正确答案)B.伦敦银行间同业拆放利率（Libor）C.香港银行间同业拆放利率（Hibor）D.同业拆借利率29．（）是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。[单选题]*A.分级结算制度B.货银对付交收制度(正确答案)C.证券实名制D.净额结算制度30．ETF结合了（）的运作特点。[单选题]*A.成长型基金与收入型基金B.契约型基金与公司型基金C.封闭式基金与开放式基金(正确答案)D.股票型基金与货币基金31．当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。[单选题]*A.财政部B.证券监督管理机构(正确答案)C.中国人民银行D.证券业协会32．下列关于沪深300指数的说法，错误的是（）。[单选题]*A.指数计算采用派许加权法B．自由流通量是计算沪深300指数时使用的一个重要指标C．其成分股原则上每3个月调整一次(正确答案)D．基点为1000点33．我国证券交易所股票上市规则规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10％以上。[单选题]*A.15%B.20%C.25%(正确答案)D.30%34．融券卖出的申报价格低于该证券的（）时，申报无效。[单选题]*A.前一日收盘价B.净值C.收盘价D.最新成交价(正确答案)35．投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。[单选题]*A.银行账户B.结算账户C.资金账户D.证券账户(正确答案)36．基金信息披露义务人不包括（）。[单选题]*A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人B.基金管理人C.基金销售机构(正确答案)D.基金托管人37．（）作为一种金融风险度量工具，可以给风险管理者提供频率分布中最坏区域平均损失大小的准确信息。[单选题]*A.期望损失模型(正确答案)B.VaR模型C.波动性分析D.置信水平38．金融债券的登记、托管机构是（）。[单选题]*A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司(正确答案)C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司39．风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。[单选题]*A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资(正确答案)D.商业信用融资40．下列关于期货交易结算所的说法中，错误的是（）。[单选题]*A.结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度B.以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价C.结算所实行逐日盯市制度，一个交易日为最长的结算周期D.结算所是期货交易的专门清算机构，独立于交易所，以独立的公司形式组建(正确答案)二、多选题（共40题，每小题1分，共40分）以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。41．根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。*A.股权类资产的远期合约(正确答案)B.债权类资产的远期合约(正确答案)C.远期利率协议(正确答案)D.远期汇率协议(正确答案)42．下列关于企业债券发行的条款设计，正确的有（）。*A.企业发行企业债券，应当向债券评信机构申请信用评级(正确答案)B．企业公开发行企业债券，累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的40％(正确答案)C．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的30％D.信用级别低的企业发行企业债券，必须要求担保43．股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。*A.单只股票(正确答案)B.股票组合(正确答案)C.认股权证D.股票价格指数(正确答案)44．下列关于委托受理手续的说法中，正确的有（）。*A.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实(正确答案)B.证券经纪商要对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查(正确答案)C.在自助委托方式中，如果客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份(正确答案)D.在自助委托方式中，需要人工检验客户的证券买卖申报数量和价格是否符合交易规则45．中央银行不同于商业银行主要表现在（）。*A.经营业务不同(正确答案)B.职能不同(正确答案)C.央行是货币政策的制定者(正确答案)D.央行不以营利为目的(正确答案)46．下列关于沪港通概念的说法，正确的有（）。*A.全称为沪港股票市场交易互联互通机制(正确答案)B.可以买卖所有对方交易所上市股票C.包括沪股通和港股通两部分(正确答案)D.沪股通是指投资者委托香港经纪商，通过联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报(正确答案)47．下列关于佣金的表述中，正确的有（）。*A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异(正确答案)B.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度C.A股佣金标准的起点与B股相同D.债券交易佣金标准由证券交易所制定(正确答案)48．国际上重要的股票价格指数期货包括（）。*A.芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列(正确答案)B.纽约期货交易所的纽约证券交易所综合指数期货系列(正确答案)C.芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列(正确答案)D．伦敦国际金融期权期货交易所的富时100种股票价格指数期货系列(正确答案)49．证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。*A.直接发行B.包销(正确答案)C.代销(正确答案)D.公募发行50．股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。*A.证券估值(正确答案)B.策略制定(正确答案)C.绩效评估(正确答案)D.风险计量(正确答案)51．下列关于我国衍生品市场的各项表述中，错误的有（）。*A．2017年3月，我国首个国际化期货品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易(正确答案)B．截至2017年年末，我国商品期货交易量已经连续9年位居世界第一(正确答案)C.全球第二大黑色金属期货市场是上海期货交易所(正确答案)D．2010年10月，中国银行间市场交易商协会推出信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证52．律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。*A.实行股权激励计划(正确答案)B.召开股东大会(正确答案)C.发行证券及上市(正确答案)D.进行并购重组(正确答案)53．下列属于科创板重点服务的企业类型有（）。*A.符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业(正确答案)B.属于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业(正确答案)C.战略性新兴产业的科技创新企业(正确答案)D.互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合的科技创新企业(正确答案)54．套期保值的基本类型有（）。*A.多头套期保值(正确答案)B.空头套期保值(正确答案)C.跨市场套利D.跨期限套利55．下列选项中，属于操作风险类别的有（）。*A.人为过失(正确答案)B.内部流程(正确答案)C.系统故障(正确答案)D.外部因素(正确答案)56．登记在中国结算公司开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的相关证券，因发生证券（）等情形涉及证券持有人变更的，过出方和过人方可以向中国结算公司申请办理非交易过户登记。*A.继承(正确答案)B.赠与(正确答案)C.被强制退市D.法人资格丧失(正确答案)57．对于委托指令撤销，下列说法错误的有（）。*A.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销B.在委托未成交前，客户有权变更委托，但不能撤销委托(正确答案)C.在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过计算机终端办理撤单(正确答案)D.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻(正确答案)58．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过（）向不特定对象宣传推介。*A.报刊(正确答案)B.电台、电视(正确答案)C.互联网(正确答案)D.讲座、报告会、分析会(正确答案)59．下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（）。*A.国际经济环境因素包括经济全球化、汇率和国际资本流动、放松管制和加强管制两种经济哲学的交替以及世界货币制度的影响等B.信息技术的广泛应用促使全球统一金融市场形成的同时，更彰显了国际金融与国内金融之间的界限划分C.经济因素主要包括了经济增长、经济周期波动这种纯粹的经济因素以及政府宏观经济政策及特定的财政金融行为等混合因素，还包括国际经济环境因素(正确答案)D.完备的金融法律制度和高效的执法效率是金融市场平稳运行的根本保障(正确答案)60．资产评估机构在申请证券评估资格时，需要按规定（）。*A.购买职业责任保险(正确答案)B.购买职工社会保险C.提取职业风险基金(正确答案)D.提取职业投资基金61．债券信用评级的对象包括（）。*A.国家财政发行的国库券B.国家银行发行的金融债券C.企业发行的债券(正确答案)D.地方政府发行的债券(正确答案)62．根据《中华人民共和国保险法》，保险公司资金运用范围包括（）。*A.股票(正确答案)B.债券(正确答案)C.基金(正确答案)D.不动产63．关于证券服务机构的法律责任，下列说法正确的有（）。*A.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证(正确答案)B.证券服务机构在出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责(正确答案)C.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给他人造成损失，应当与委托人承担连带赔偿责任(正确答案)D.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失的，任何情况下均应承担一定的连带赔偿责任64．下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。*A.证券发行人(正确答案)B.股份有限公司C.从事证券服务业务的资产评估机构(正确答案)D.从事证券服务业务的资信评级机构(正确答案)65．下列属于基金业绩评价指标的有（）。*A.特雷诺指数(正确答案)B.夏普指数(正确答案)C.詹森指数(正确答案)D.置信水平66．下列属于上市公司非公开发行定价基准日的有（）。*A.股东大会决议公告日(正确答案)B.发行期的首日(正确答案)C.董事会决议公告日(正确答案)D.通过证监会发审委审核公告日67．企业发行短期融资券，存续期间出现（）等情形，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议。*A.发行人未能按期足额兑付短期融资券本金或利息(正确答案)B.发行人转移短期融资券全部或部分清偿义务(正确答案)C.发行人变更信用增进安排，对短期融资券持有人权益产生重大不利影响(正确答案)D.发行人发生增资行为68．普通股股东分得的红利是不固定的，它取决于（）。*A.公司盈利水平(正确答案)B.股票的市值C.公司经营状况(正确答案)D.股票的面值69．中央银行参与金融市场的目的包括（）。*A.实现国家货币政策(正确答案)B.投资以获取稳定收益C.向地方政府提供贷款D.稳定货币，调节经济(正确答案)70．为了对基金业绩进行有效评价，以下（）因素必须加以考虑。*A.投资目标与范围(正确答案)B.基金风险水平(正确答案)C.基金规模(正确答案)D.时期选择(正确答案)71．根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属的地域不同，资产证券化可分为（）。*A.离岸资产证券化(正确答案)B.境内资产证券化(正确答案)C.国内资产证券化D.外国资产证券化72．下列关于基金申购费用及份额的计算，正确的有（）。*A.认购费用＝净认购金额x认购费率(正确答案)B.认购费用＝认购金额x认购费率C.认购份额＝（净认购金额＋认购利息）／基金份额面值(正确答案)D.认购份额＝认购金额／基金份额面值73．证券市场综合反映国民经济运行的各个维度，它的基本功能包括（）。*A.筹资功能(正确答案)B.投资功能(正确答案)C.资本定价功能(正确答案)D.资本配置功能(正确答案)74．下列关于金融与实体经济关系的说法，正确的有（）。*A.古典经济学家认为货币是中性的，货币供应量的变化不影响实体经济(正确答案)B.凯恩斯认为通过利率对投资的诱导，货币能影响实体经济产出(正确答案)C.“金融加速器”理论认为，金融市场摩擦会放大实体经济产出的影响(正确答案)D．2008年金融危机表明，金融活动本身就是经济衰退或萧条的诱因(正确答案)75．关于公司债券，下列说法正确的有（）。*A.发行人可以是股份有限公司(正确答案)B.约定在一定期限还本付息(正确答案)C.公开发行公司债券应当经中国证监会核准(正确答案)D.目前一些公司债券已到银行间市场交易流通76．股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。*A.等额资本B.股息(正确答案)C.红利(正确答案)D.等额资金77．上市公司出现（）情形可以向证券交易所申请退市。*A.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易(正确答案)B.上市公司被其他公司实施控股合并C.上市公司股东大会决议公司解散(正确答案)D.除上市公司股东外的其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件(正确答案)78．下列关于复利现值大小关系的说法，正确的有（）。*A.与终值成正比(正确答案)B.与计息期成反比(正确答案)C.与贴现率成反比(正确答案)D.与无风险收益率成正比79．不参与基金会计核算的基金费用有（）。*A.管理费B.托管费C.申购费(正确答案)D.认购费(正确答案)80．QFII可以参与（）的申购。*A.新股发行(正确答案)B.可转换债券发行(正确答案)C.股票增发(正确答案)D.股票配股(正确答案)三、判断题（共30题，每小题1分，共30分）正确的选A，错误的选B。不选、错选均不得分。81．证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误82．股东权是一种综合权利，股东依法享有资产收益权、重大决策权及日常管理等权利。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)83．证券公司对于风险超限额的处置，应当由高级管理层负责组织落实，并对超限额处置的实际效果定期进行返回检验。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)84．风险管理的本质是事前管理，其内涵是在损失（或盈利）发生以前对其进行的管理，即防止损失发生，争取盈利实现的措施。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误85．基金信息披露中的误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断的陈述。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)86．目前，储蓄国债（凭证式）发行采用竞争性招标方式，记账式国债发行采用承购包销方式。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)87．《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司股票被终止上市的，不得申请重新上市。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误88．有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括人民币普通股，即A股，含向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股；境内上市外资股，即B股；境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股及其他。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)89．首次公开发行股票采用询价方式，发行数量在4亿股以上的，有效报价投资者不得少于20家，发行数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者不得少于15家。（)[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)90．资产收益权是普通股股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按出资比例分取红利的除外。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误91．记账式国债是指由财政部发行的、有固定票面利率、通过纸质媒介记录债权债务关系的国债。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)92．金融衍生工具产生的最根本原因是利润驱动。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)93．交易型开放式指数基金（ETF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)94．证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券业协会的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)95．我国的上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人，其中，监事会为证券交易所的最高权力机构，理事会为证券交易所的决策机构。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)96．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费标准，通常，持有时间越长，适用的赎回费率越高。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)97．基础设施基金采用竞价交易的，单笔申报的最大数量应当不超过1亿份；基础设施基金采用询价和大宗交易的，单笔申报数量应当为1000份或者其整数倍；最小变动单位为0.001元。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误98．伦敦银行间同业拆借利率从2022年1月1日起逐步停用，这是全球金融市场数十年来最重磅的改革之一，标志着全球基准利率迎来多元化时代。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误99．遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30％。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)100．证券公司经营主要业务均需要经中国证监会的许可。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误101．配股的目的是向社会公众募集资金，扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)102．社保基金可以投资于证券投资基金。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误103．常用的现金流折现模型有两类：一是红利折现模型；二是自由现金流折现模型。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误104．银行间同业拆借利率是银行间无担保短期借贷适用的利率，是金融机构确定资金成本的唯一参考指标。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)105．在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)106．科创板是我国第一个实行注册制的场内市场，是我国多层次资本市场体系的重要组成部分。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误107．证券投资基金在美国称“共同基金”，在英国和中国香港特别行政区称“单位信托基金”，在日本和中国台湾地区称“证券投资信托基金”。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误108．发行人通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是经中国证券业协会注册的网下投资者。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误109．债券的必要回报率等于名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和。（）[单选题]*A.正确B.错误(正确答案)110．货币基金利润分配时，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。（）[单选题]*A.正确(正确答案)B.错误四、综合题（共10题，每小题1分，共10分）以下备选项中有一项或多项符合题目要求，不选、错选均不得分。2022年6月，A股份有限公司在主板首发新股，由B证券有限责任公司担任保荐机构。本次A公司公开发行新股2680万股，计划网下初始发行1876万股，网上初始发行804万股，分别占本次发行总量的70％和30％。本次公开发行采用的方式是：网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售，网上按市值申购。发行人和保荐机构可以根据规定对网下的特定投资者进行有限配售。B证券公司按照规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后将未售出的证券退还A公司，且不承担发行风险。根据以上信息，回答下列三题。111．A股份有限公司在主板首发新股，应满足的条件有（）。*A．A股份有限公司自成立以来，持续经营时间在3年以上(正确答案)B.A股份有限公司最近两年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大C．发行后股本总额不少于人民币3000万元D．最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20％(正确答案)112．本次发行的保荐机构承担的角色是（）。[单选题]*A.主承销商(正确答案)B.经纪商C.交易商D.做市商113．根据规定，对网下投资者优先配售的特定对象有（）。*A.养老基金(正确答案)B.企业年金基金(正确答案)C.社保基金(正确答案)D.私募基金假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券。根