证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷1（共48题）

证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷1（共4套）（共48题）证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、自1985年UCITS一号指令启动以来，()已成为跨境UCITS基金的同义词，其注册基金资产的近80％都属于UCITS基金。A、爱尔兰B、英国C、卢森堡D、法国标准答案：A知识点解析：自1985年UCITS一号指令启动以来，爱尔兰已成为跨境UCITS基金的同义词，其注册基金资产的近80％都属于UCITS基金，A项正确，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。2、我国QFII的主要构成部分是()。A、资产管理公司B、商业银行C、证券公司D、主权财富基金标准答案：A知识点解析：我国QFII的五大群体是资产管理公司、商业银行、证券公司、主权财富基金和中央银行。在我国QFII基金的组成中，资产管理公司以约61％的数量占比和47％的额度占比成为我国QFII的主要构成部分，A项正确，当选；商业公司、证券公司和主权财富基金属于QFII基金组成部分，但不是其主要构成部分，BCD项错误，排除。故本题正确答案选A。3、下列关于基金的投资比例限制与投资禁止说法错误的是()。A、基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的5％B、对于成员国，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的10％C、基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到45％D、基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产的40％标准答案：C知识点解析：基金投资于一个成员国政府或其地方政府、非成员国政府、成员国参加的国际组织发行或担保的可转让证券，比例可提高到35％，C项错误，当选；基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产的5％。成员国可将此比例提高到10％，AB项正确，排除；基金投资于一个主体发行的证券超过5％时，该类投资的总和不得超过基金资产的40％，D项正确，排除。故本题正确答案选C。4、根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括()。A、第三方机构检查B、母国主管机构进行检查C、母国和东道国联合检查D、东道国主管机构进行检查标准答案：A知识点解析：根据国际证监会组织的建议，对证券投资基金管理的检查模式不包括第三方机构检查，A项当选；对证券投资基金管理人的实地检查，国际证监会组织提出了三种可供选择的模式：母国主管机构进行检查，B项包括在内，排除；母国和东道国联合检查，C项包括在内，排除；东道国主管机构进行检查，D项包括在内，排除。故本题正确答案选A。5、QFII在中国境内的投资受到包括()等方面的限制。A、主体资格、资金流动、投资方向和投资额度B、资本资格、资金流动、投资范围和投资额度C、主体资格、资金稳定、投资范围和投资额度D、主体资格、资金流动、投资范围和投资额度标准答案：D知识点解析：QFII在中国境内的投资受到包括主体资格、资金流动、投资范围和投资额度等方面的限制，D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。6、QDII基金投资衍生品时，其基金份额净值计算并披露的频率为()。A、每日计算并披露B、每个工作日计算并披露C、每两个工作日计算并披露一次D、每周计算并披露一次标准答案：B知识点解析：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露，B项正确，当选；ACD项错误。故本题正确答案选B。7、QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括()。A、设有专门的资产托管部B、实收资本不少于80亿元人民币C、具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D、最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录标准答案：D知识点解析：托管人应当具备的应该是最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录，D项当选；托管人应当具备下列条件：设有专门的资产托管部，A项包括在内，排除；实收资本不少于80亿元人民币，B项包括在内，排除；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格，C项包括在内，排除；最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录；外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。故本题正确答案选D。8、下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是()。A、公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B、公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力C、拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施D、拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度标准答案：A知识点解析：设立境外分支机构的基本条件应该是公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，A项错误，当选；设立分支机构的基本条件包括：公司治理健全，内部监控完善，经营稳定，有较强的持续经营能力，B项正确，排除；公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施，C项正确，排除；拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度，D项正确，排除；中国证监会规定的其他条件。故本题正确答案选A。证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共7题，每题1.0分，共7分。)1、欧洲第一个推选UCITS指令的国家是()。A、英国B、德国C、爱尔兰D、卢森堡标准答案：D知识点解析：卢森堡是欧洲第一个推选UCITS指令的国家，是目前全球最大的UCITS基金注册地，D项正确，当选；ABC项错误。故本题正确答案选D。2、国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有()。Ⅰ．关于证券投资基金的监管原则Ⅱ．关于基金管理人的监管制度Ⅲ．关于保护投资者权益的制度Ⅳ．关于证券投资基金监管机构职能的制度A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ标准答案：A知识点解析：国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：关于证券投资基金的监管原则，工正确；关于基金管理人的监管制度，Ⅱ正确；关于保护投资者权益的制度，Ⅲ正确；关于基金跨境活动的监管合作与协调制度；关于证券投资基金监管机构职能的制度，Ⅳ正确；关于自律监管的制度。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确，A项符合题意，当选；BCD项错误。故本题正确答案选A。3、RQDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。A、10％B、12％C、15％D、16％标准答案：A知识点解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金因应付赎回、交易清算等，临时用途借入现金的比例超过基金、集合计划资产净值的10％。A项正确，当选；QDII基金不得有下列行为：(1)购买不动产；(2)购买房地产抵押按揭；(3)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；(4)购买实物商品；(5)RQDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例超过基金、集合计划资产净值的10％；(6)利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；(7)参与未持有基础资产的卖空交易；(8)从事证券承销业务；(9)中国证监会禁止的其他行为。故本题正确答案选A。4、下列关于卢森堡的相关知识说法错误的是()。A、卢森堡是欧洲第一、世界第八大金融中心B、卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场C、卢森堡拥有全世界30％的管理资产D、卢森堡是另类投资基金的中心标准答案：C知识点解析：卢森堡拥有全世界20％的管理资产，C项错误，当选；作为欧洲第一、世界第八大金融中心，卢森堡拥有全球第二大基金资产管理市场，同时也是另类投资基金的中心，ABD项正确，排除。故本题正确答案选C。5、目前全球最大的UCITS基金注册地是在()。A、英国B、爱尔兰C、卢森堡D、瑞士标准答案：C知识点解析：卢森堡是欧洲第一个推行UCITS指令的国家，也是目前全球最大的UCITS基金注册地，C项正确，当选；ABD项错误。故本题正确答案选C。6、下列各项中，属于RQDII基金投资范围的是()。A、房地产抵押按揭贷款B、代表贵重金属的凭证C、住房按揭支持证券D、购买不动产标准答案：C知识点解析：QDII基金不得有下列行为：购买不动产，排除D项；购买房地产抵押按揭，排除A项；购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，排除B项；购买实物商品；除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％；利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；参与未持有基础资产的卖空交易；从事证券承销业务；中国证监会禁止的其他行为。C项正确，当选；ABD项错误。故本题正确答案选C。7、下列关于RQDII基金的作用，说法错误的是()。A、降低组合投资风险B、提高金融监管水平C、为投资者提供了新的投资机会D、在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资国际证券市场标准答案：B知识点解析：RQDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度的允许境内投资者投资国际证券市场的一项过渡性的制度安排。RQDII基金进行国际市场投资，不但为投资者提供了新的投资机会，而且由于国际证券市场常常与国内证券市场具有较低的相关性，也为投资者降低组合投资风险提供了新的途径，B项正确，当选；ACD项错误。故本题正确答案选B。证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷第3套一、单项选择题(本题共25题，每题1.0分，共25分。)1、()，证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A、20世纪90年代末期B、20世纪60年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪40年代以后标准答案：C知识点解析：从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了全球化及国际化的趋势。除了基金投资范围国际化，基金注册、基金管理以及基金相关服务跨国化之外，基金的跨国销售也成为大趋势。2、ODII基金的下列行为中符合证监会规定的有()。A、购买不动产和房地产抵押按揭B、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证C、购买实物商品D、借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5％标准答案：D知识点解析：除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为：①购买不动产；②购买房地产抵押按揭；③购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；④购买实物商品；⑤除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金，该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％；⑥利用融资购买证券，但投资金融衍生产品除外；⑦参与未持有基础资产的卖空交易；⑧从事证券承销业务；⑨中国证监会禁止的其他行为。3、QDII基金因应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。A、10％B、12％C、15％D、16％标准答案：A知识点解析：除应付赎回、交易清算等临时用途以外，QDII基金不得借入现金，且该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10％。4、UCITS一号指令中关于基金信息披露的说法，错误的是()。A、UCITS一号指令的规定与其他国家的要求大致相同B、基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息C、申购与赎回价格，应至少一年公布两次D、申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月公布一次标准答案：C知识点解析：基金信息披露的规定包括：①指令的规定与其他国家的要求大致相同，如基金管理公司应公告招募说明书、年度报告、半年报告及其他重要信息。②关于申购与赎回价格，规定应至少一个月公布两次。如不损害持有人利益，监管机关可以允许一个月一次。5、投资基金国际化不包括()。A、投资基金跨境投资B、投资基金跨境销售C、投资基金跨境管理D、投资基金跨境宣传标准答案：D知识点解析：投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化。国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家和新兴市场国家为主要区域，其目的在于充分把握各国证券价格上升的潜力，并在一定程度上分散投资风险。6、投资基金国际化的原因不包括()。A、经济全球化B、证券市场国际化C、投资基金自身所具有的较强渗透力D、政府主导基金国际化进程标准答案：D知识点解析：投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的。经济全球化进程为投资基金在全球范围内的广泛发展创造了条件。而金融市场的国际化趋势又为投资基金的国际化发展奠定了良好的基础。加上投资基金自身所具有的较强渗透力，目前各个国家或地区的基金行业组织都在加强联系，克服投资基金国际交流的障碍，以推动投资基金的国际化发展。7、克服了个人在财力、时间和知识上的不足的投资工具是()。A、股票B、基金C、债券D、期权标准答案：B知识点解析：基金作为一种投资工具克服了个人在财力、时间和知识上的不足，以极大的优势迅速发展，走出国界成为一种世界范围内的投资工具。8、从投资角度来看，投资基金国际化的意义不包括()。A、自由地选择投资地域和投资标的B、较大幅度地减少非系统性风险C、资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益D、把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益标准答案：B知识点解析：从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的，把握不同区域的投资机会，最大化基金投资者利益；同时资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益。B项属于从风险分散角度来看投资基金国际化的意义。9、国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括()。A、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准B、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准C、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规D、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据标准答案：B知识点解析：国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。10、证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。A、影响证券投资基金价值的重大事件B、基金投资策略C、对投资组合收取的各项费用D、针对特定投资者的信息标准答案：D知识点解析：证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露影响证券投资基金价值的重大事件，此种披露应能帮助投资者了解该证券投资基金的性质及其风险与收益的关系，从而使投资者在评估基金业绩时不单纯注重收益，而对收益可能导致的风险也给予关注。披露的内容还包括对基金投资策略的披露及对投资组合收取的各项费用的披露。11、下列不利于实现保护投资者的目标的是()。A、向投资者充分披露有关信息B、公平、准确地进行资产评估和定价C、确保客户所有证券的交割依附于投资公司证券的交割D、确保暂停赎回时能保护投资者的利益标准答案：C知识点解析：C项，监管机构应在其管辖区域内对交割过程进行有效监管，确保客户所有证券的交割独立于投资公司证券的交割。12、关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是()。A、应确保自身的独立性B、应拥有独立的经费来源、人力及其他资源C、确保监管程序的合法性、公平性和公正性D、其责任必须由法律明确规定标准答案：D知识点解析：D项，国际证监会组织认为，各国证券投资基金监管机构应明确自身的责任，这一责任最好是由法律明确规定的。13、欧盟金融市场的另类投资基金不包括()。A、不动产基金B、证券投资基金C、对冲基金D、风险投资基金标准答案：B知识点解析：欧盟金融市场的投资基金大体可以分为两类：①从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金，即证券投资基金；②另类投资基金，它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称。14、下列不受AIFMD指令监管的基金包括()。A、对冲基金B、不动产基金C、证券投资基金D、风险投资基金标准答案：C知识点解析：另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)监管。AIFMD结束了欧盟成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。ABD三项属于另类投资基金；C项，欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》(UCITS指令)为核心。15、经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》，下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是()。A、应加强对投资者的教育B、相关信息应当通过多渠道传播C、投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利D、在信息传播中，应当充分运用现代化信息技术标准答案：C知识点解析：《集合投资计划治理白皮书》共有六个部分：①法律法规框架；②投资者权利；③基金行业经营者的角色；④市场纪律与市场体系；⑤透明度与信息公开；⑥投资基金的内部治理。其中，“市场纪律与市场体系”部分的建议为：①增加市场的透明度，监管当局和各类组织应该不断改善投资基金运作的市场体系；②加强对投资者的教育有利于改善其金融知识能力，有助其做出明智的决策；③相关信息应当通过大众传媒、财经传媒、专门的基金出版物以及咨询分析机构等众多渠道传播；④在信息传播中，现代化信息技术也应当充分运用。C项属于“投资者权利”部分。16、《集合投资计划治理白皮书》是由()于2005年发表的。A、WTOB、国际证监会C、欧盟D、经合组织标准答案：D知识点解析：经济合作与发展组织简称经合组织(OECD)，在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》)，提出了该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。17、以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法，不正确的是()。A、基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致B、投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利C、基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任D、投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息标准答案：A知识点解析：A项，根据《白皮书》关于法律法规框架部分的内容，所有投资基金都应当在合适的法律法规框架下经营，投资基金的设立没有唯一最优的形式，监管当局在投资基金治理框架的构建过程中起到决定性作用，基金运作的国内标准应与国际公认的准则相一致。18、UCITS四号指令的目的不包括()。A、敦促各国监管层进行跨国协作B、使投资者拥有更多的选择机会C、向投资者提供适当的保护D、维持行业的竞争力标准答案：A知识点解析：UCITS四号指令允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：①更好地整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会；②通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护；③根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。A项为UCITS四号指令为达到相关目的采取的措施。19、UCITS一号指令的适用范围包括()。A、封闭式基金B、从公众募集资金，以风险分散为原则，只投资于可转让证券的基金C、基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金D、投资与借款政策与指令规定不符的基金标准答案：B知识点解析：UCITS一号指令规范了UCITS的批准、投资政策、信息披露和跨市场销售，以及单位信托、投资公司、托管机构的组织架构等内容。指令规定下列基金不属于UCITS基金的范围：①封闭式基金；②在欧盟内不向公众宣传并销售相应基金份额的基金；③基金份额只向非欧盟成员国的公众销售的基金；④投资与借款政策与指令规定不符合的基金。B项为UCITS基金的定义。20、下列关于UCITS基金的核准要求，说法正确的是()。A、对于公司型基金，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则B、对于单位信托，要求核准基金章程和基金托管人C、监管机关在基金管理人及基金托管人的董事有良好的声誉和足够履行职务的经验时，方可给予核准D、基金管理人的改变不需要获得监管机关的批准标准答案：C知识点解析：A项，对于公司型基金，要求核准基金章程和基金托管人；B项，对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；D项，基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准。21、UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。A、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5％B、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”标准答案：D知识点解析：A项是一号指令的内容；BC两项均为三号指令修订的内容，但不是最大突破；D项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。22、UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。A、更简单的风险分散规则B、更广泛的投资品种C、引入简要招募说明书D、更广泛的业务范围标准答案：A知识点解析：UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容包括：①管理公司的护照；②更复杂的风险分散规则；③更广泛的投资品种；④更广泛的业务范围；⑤引入简要招募说明书；⑥进一步加强对投资者的保护；⑦过渡条款。23、下列不属于UCITB四号指令的修改主要体现的是()。A、引进基金管理公司通行证B、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”C、为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架D、引进主从结构基金以促进资产池的组建标准答案：B知识点解析：B项属于UCITS三号指令新增内容。除ACD三项外，UCITS四号指令的修改还体现在：①跨境分销程序实现简化；②以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。24、下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。A、引入了“欧盟护照”的概念B、只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C、资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D、总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照标准答案：C知识点解析：C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要欧盟的“护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。25、下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是()。A、欧洲证券和市场管理局(ESMA)负责对各成员国证券监管部门的监督和协调。B、欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管C、欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记D、ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用标准答案：C知识点解析：C项，ESMA对已发“护照”的基金管理人、其管理的投资基金以及发照国进行电子登记。除ABD三项外，欧洲证券和市场管理局(ESMA)的职责还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。证券投资基金基础知识（基金国际化的发展概况）模拟试卷第4套一、单项选择题(本题共8题，每题1.0分，共8分。)1、下列不属于沪港通意义的是()。A、刺激人民币资产需求，加大人民币交投量B、有助于央行控制货币供应量C、推动人民币跨境资本流动D、构建良好的人民币回流机制标准答案：B知识点解析：沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现为：①刺激人民币资产需求，加大人民币交投量；②推动人民币跨境资本流动；③构建良好的人民币回流机制；④完善国内资本市场。2、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A、2%B、5%C、10%D、20%标准答案：C知识点解析：境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：①单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的。持股比例不得超过该公司股份总数的10％。②所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30％。3、关于UCITS五号指令对之前指令的补充更新，下列表述错误的是()。A、对托管机构的新规定，涉及机构资格条件、转授权、现金管理职能、责任承担等内容B、引入了管理人薪酬政策C、完善了处罚惩戒体系D、加入了对投资者适当性的要求，即规定了投资L)C11’S基金的投资者的合格条件标准答案：D知识点解析：UCITS五号指令中的补充和更新体现在：(1)有关托管机构的新规定，包括：①托管机构的资格条件；②托管机构的转授权；③托管机构的现金管理职能；④托管机构的责任承担。(2)引入管理人薪酬政策。(3)完善处罚惩戒体系。故A、B、C三项均正确，D项错误，当选。4、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资