证券从业资格（证券交易）模拟试卷4（共1660题）

证券从业资格（证券交易）模拟试卷4（共9套）（共1660题）证券从业资格（证券交易）模拟试卷第1套一、单项选择题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)1、甲方可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前()个交易日向乙方提出申请。A、1B、2C、5D、10标准答案：B知识点解析：按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前2个交易日向乙方提出申请。故选B。2、下列陈述中不属于内幕信息的是()。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司生产经营的外部条件发生的重大变化C、公司的董事1/10以上监事或者经理发生变动D、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定标准答案：C知识点解析：1/3以上监事或者经理发生变动属内幕信息。故选C。3、从处理方式来看，证券公司都以()为对手办理清算与交割、交收。A、证监会B、交易所或清算机构C、另一证券公司D、上市公司标准答案：B知识点解析：参照共同对手方制度。故选B。4、证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。A、当日开盘价B、该证券发行价C、零D、开盘价与发行价的均值标准答案：B知识点解析：证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。故选B。5、不属于上海证券交易所国债回购品种的是()。A、7天国债B、14天国债C、21天国债D、28天国债标准答案：C知识点解析：21天国债不属于上海证券交易所国债回购品种。故选C。6、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的()。A、±5%B、±6%C、±8%D、±10%标准答案：B知识点解析：根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的±6%。故选B。7、首只LOF(南方积配)在()开始上市交易。A、2004年12月20日，深圳证券交易所B、2005年2月23日，上海证券交易所C、2004年12月20日，上海证券交易所D、2005年2月23日，深圳证券交易所标准答案：A知识点解析：历史事件。故选A。8、以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是()。A、风险管理制度健全B、营业场所的面积不小于1000平方米C、具有证券从业资格的业务人员不少于2人D、资金存取采用银证转账方式进行标准答案：C知识点解析：具有证券从业资格的业务人员不少于3人。故选C。9、按照上海证券交易所发人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行()交易的资金交收。A、T+1日和T日B、T+1日C、T-1日D、T日标准答案：D知识点解析：重点掌握发人结算模式。故选D。10、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是()。A、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本B、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本C、具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本D、具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本标准答案：A知识点解析：证监会明确规定从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。故选A。11、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可标准答案：D知识点解析：撤销相关业务许可对证券经营机构损失最大也最为严厉。故选D。12、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为()股。A、25000B、2500C、100D、10标准答案：A知识点解析：可转债一手为1000元面额。故选A。13、我国证券市场目前使用的结算模式有()。A、一级清算模式B、二级清算模式C、三级清算模式D、法人结算模式标准答案：D知识点解析：我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。故选D。14、下列的()不属于证券交易的原则。A、公开原则B、互助原则C、公平原则D、公正原则标准答案：B知识点解析：证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，没有互助原则。故选B。15、下列不是专项资产管理业务特点的是()。A、集合性B、综合性C、特定性D、通过专门账户经营运作标准答案：A知识点解析：本题主要考查专项资产管理业务的特点，是常考题目。故选A。16、证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下罚款A、1，10B、2，20C、3，30D、5，50标准答案：C知识点解析：法律规定。故选C。17、特约日交割是指双方达成交易后()。A、30日以内交割B、15日以内交割C、3日以内交割D、任意日交割标准答案：B知识点解析：考查特约日交割的含义。故选B。18、上市开放式基金合同生效后即进入()，一般不超过3个月。A、冻结期B、交易期C、等候期D、封闭期标准答案：D知识点解析：基金这个操作过程称为封闭期。故选D。19、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()内向中报证券交易所备案。A、2个交易B、3个交易日C、4个交易日D、5个交易日标准答案：B知识点解析：常识内容。故选B。20、证券回购的实质是()。A、抵押贷款B、股权的转让C、期权的一种形式D、一种期货标准答案：A知识点解析：重点掌握证券回购含义。故选A。21、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于()将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A、当日闭市前B、当日闭市后C、次日开市前D、次日开市后标准答案：A知识点解析：要熟悉变更登记。故选A。22、在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了()的申报原则。A、时间优先B、客户优先C、价格优先D、会员优先标准答案：B知识点解析：这反映了证券公司自营业务与经纪业务分开，说明客户优先的原则。故选B。23、证券交易中的委托单，性质上相当于()。A、委托合同B、交易对象C、交割收据D、身份证明标准答案：A知识点解析：委托单性质上相当于委托合同。故选A。24、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其()。A、固定的收益B、固定的融资成本C、费用支出D、投资净利润标准答案：A知识点解析：收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其固定的收益。收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选A。25、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过()。A、1万张B、5万张C、10万张D、100万张标准答案：C知识点解析：证券交易所规定。故选C。26、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应()回购抵押的债券量。A、等于B、大于C、小于D、不等于标准答案：B知识点解析：在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在．回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于融入资金量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。故选B。27、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的()。A、0.05B、0.08C、0.1D、0.2标准答案：C知识点解析：证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选C。28、一笔债券质押式回购交易涉及()。A、一个交易主体、两次交易契约行为B、两个交易主体、两次交易契约行为C、一个交易主体、一次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为标准答案：B知识点解析：常识内容。故选B。29、代办股份转让服务业务，是指证券公司为()提供的股份转让服务业务。A、境内上市公司B、海外上市公司C、非上市公司D、民营企业标准答案：C知识点解析：这是代办股份转让的定义。故选C。30、托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为()。A、集合资产管理计划名称B、证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称C、证券公司-集合资产管理计划名称D、证券公司名称标准答案：A知识点解析：考查账户名称。故选A。31、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是()。A、股权登记日为R日B、配股认购日为R+2日开始C、交款结束日为R+7日D、认购期为5个工作日标准答案：B知识点解析：配股认购日为R+1日开始。故选B。32、新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A、卖方B、买方C、委托方D、代理方标准答案：B知识点解析：新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方。故选B。33、关于上海证券交易所B股交易的交收，下列说法正确的是()。A、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”B、结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”C、结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”D、结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”标准答案：C知识点解析：结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。故选C。34、下列关于公开原则的叙述，不正确的是()。A、上市公司及时公布财务报表B、上市公司对重大事项及时向社会公布C、仅要求上市公司及时披露信息D、公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动标准答案：C知识点解析：公开原则不仅仅要求上市公司及时披露信息，应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。故选C。35、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日()向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A、开盘后B、13:30前C、收市后D、11:30前标准答案：C知识点解析：常识内容。故选C。36、关于网上定价发行，不正确的说法是()。A、当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B、当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C、申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D、每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍标准答案：D知识点解析：限定条件是“上海交易所规定”，深圳证券交易所以500股或500股的整数倍进行申购。故选D。37、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用()作为应急措施划投资金。A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证标准答案：D知识点解析：操作流程内容。故选D。38、根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报()备案。A、交易所会员大会B、交易所理事会C、中国证监会D、交易所董事会标准答案：C知识点解析：法规内容。故选C。39、资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A、委托人B、受托人C、资产管理人D、代理人标准答案：C知识点解析：本题主要考查资产管理业务的含义。故选C。40、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()。A、100万元B、200万元C、300万元D、500万元标准答案：A知识点解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。故选A。41、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金()人民币。A、100万元B、200万元C、500万元D、1000万元标准答案：B知识点解析：常识内容。故选B。42、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由()承担。A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、交易所登记结算机构标准答案：B知识点解析：投资者的回购交易只能通过证券公司进行，交易所的资金清算与证券管理都在证券公司自营账户内进行，因此由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由证券公司承担。故选B。43、深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50，则回购年收益率为()。A、0.1B、0.072C、0.073D、0.15标准答案：C知识点解析：按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：(101-100)/100×365/50×100%=7.3%。故选C。44、目前我国债券回购交易的报价方式是以()报价。A、百元面值B、1手债券面值C、每百元资金到期年收益率D、季收益率标准答案：C知识点解析：目前我国债券回购交易的报价方式是以每百元资金到期年收益率报价，可省略百分号。故选C。45、()滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A、T-1B、TC、T+1D、T+3标准答案：C知识点解析：T+1的滚动交收方式日前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。故选C。46、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()。A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人标准答案：A知识点解析：在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。47、在证券回购交易中，融人资金方做处理()。A、买入B、卖出C、平仓D、报单标准答案：A知识点解析：对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其中报买卖部位为卖出(S)，对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入(B)。故选A。48、()是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。A、全价交易B、净价交易C、差价交易D、市场价交易标准答案：A知识点解析：全价交易的定义。故选A。49、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为()。A、无效委托指令B、一个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、一周有效委托指令标准答案：C知识点解析：常识内容。故选C。50、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为()。A、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100B、企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100C、企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100D、企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100标准答案：D知识点解析：对于已在证券交易所上市的国债，国债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×97%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于已在证券交易所上市的企业债，企业债标准券折算率=[上期平均价×(1-波动率)×94%]÷(1+到期平均回购利率/2)÷100，对于新上市国债，国债标准券折算率=计算参考价×93%÷100，对于新上市企业债，企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100。故选D。51、单只标的证券的融资余额将抵至()下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A、0.1B、0.15C、0.2D、0.3标准答案：C知识点解析：常识内容。故选C。52、证券公司应当于每个交易日()向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。A、开盘前B、13:00前C、收盘前D、22:00前标准答案：D知识点解析：常识内容。故选D。53、证券发行人派发现金或者利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额派发现金红利或者利息。A、信用交易证券交收账户B、信用交易专用证券交收账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账标准答案：B知识点解析：考查信用交易专用证券交收账户的职能，常考题目。故选B。54、()与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。A、债券回购成交通知单B、交易系统生成的成交单C、回购成交合同D、附属协议标准答案：A知识点解析：对比记忆，回购成交合同与债券回购土协议共同构成回购交易完整的回购合同。故选A。55、在我国，股票账户可以买卖的对象有()。A、股票B、债券C、基金D、以上都可以标准答案：D知识点解析：股票账户(不加说明一般只指A股账户)是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，可买卖普通股票、债券和证券投资基金。故选D。56、在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是()。A、网上竞价发行B、网上定价发行C、网上累计投标询价发行D、网上定价市值配售标准答案：D知识点解析：此发行方式是网上定价市值配售的定义。故选D。57、登记结算公司以参与人的()为单位生成清算数据。A、资金账户B、清算编号C、交易席位D、证券账户标准答案：B知识点解析：登记结算公司以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选B。58、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是()。A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元标准答案：D知识点解析：交易所实行证券的有效申报价格范围，股票(A、B股)为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%，且不低于即时最高买入价的90%。故选D。59、在证券公司自营业务中，()是最高决策机构。A、自营业务部门B、投资决策机构C、董事会D、投资专业委员会标准答案：C知识点解析：董事会是自营业务的最高决策机构。故选C。60、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%标准答案：B知识点解析：常识内容。故选B。61、所谓标准券是指不分券种，只分()，统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A、回购期限B、回购利率C、回购主体D、回购场所标准答案：A知识点解析：重点掌握标准券含义。故选A。62、证券公司出现向证券登记结算机构资金透支的情况，在T+2日下午17:00之后将按透支金额()罚款。A、0.001B、0.002C、0.004D、0.005标准答案：D知识点解析：常识内容。故选D。63、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的()，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。A、T+1日B、T+2日C、T+3日D、T+4日标准答案：D知识点解析：申购日后第四天(T+4日)，证券登记结算公司对未中签部分的申购予以解冻。故选A。64、根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者()。A、999.9万股B、9999.9万股C、99999.9万股D、100000万股标准答案：B知识点解析：常识内容。故选B。65、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定()折合相加而成。A、收益率B、面值C、折合数D、折算率标准答案：D知识点解析：标准券的含义，是常考题目。故选D。66、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中()。A、正回购方的义务B、逆回购方的义务C、正回购方的权利D、逆回购方的权利标准答案：D知识点解析：正回购方是融入资金、出质债券的一方，逆回购方是融出资金、享有债券质权的一方。故选D。67、证券经纪商和客户之间的关系是()。A、从属B、依附C、委托代理D、互相制约标准答案：C知识点解析：投资者委托证券经纪商代理买卖证券。故选C。68、下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有()。A、比较分散B、交易品种较单一C、交易量通常较小D、交易手续复杂标准答案：D知识点解析：证券公司的营业柜台自营买卖交易手续简卑。故选D。69、在我国，()是指中国证券登记结算有限责任公司为申请人开出的记载其证券有及变更的权利凭证。A、存款账户B、权益账户C、证券账户D、人民币账户标准答案：C知识点解析：证券账户是权利凭证。70、国债买断式回购初始结算交收E(T+1日)日终，结算参与人T+1日有交收透支且特T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应()从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。A、按成交顺序由前往后B、按成交顺序由后往前C、按成交编号由前往后D、按成交编号由后往前标准答案：B知识点解析：本题主要考查国债买断式回购初始结算的待交收管理。故选B。二、多项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)71、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指()。标准答案：B,D知识点解析：一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。故选BD。72、在代办股份转让业务中，股份转让公司的股份必须按照有关规定重新()后方可进行股份转让。标准答案：A,B,D知识点解析：股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。故选ABD。73、下列()不属于登记结算公司的业务范围。标准答案：D知识点解析：登记结算公司根据系统参与人的开户申请为其开立结算账户，维护清算路径并根据相关业务规则对结算账户进行管理。故选D。74、为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应符合以下要求()。标准答案：D,C,D知识点解析：为应付电脑系统可能出现故障，证券营业部设备备份应当配备两个以上主路由器、一个以上服务器并附若干网卡、内存条、硬盘。故选BCD。75、下列属于上海证券交易所买断式回购期限的为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：另外还有2天、4天、14天、91天、182天。故选ABCD。76、下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融资方。双方均申报不履约，归风险基金。故选AC。77、以下符合()条件的权证，方可申请在证券交易所上市。标准答案：A,C,D知识点解析：申请上市的权证不低于5000万份。故选ACD。78、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在()。标准答案：A,C知识点解析：证券经纪商的主要作用表现在一是充当证券买卖的媒介，二是提供信息服务。而中国证监会制定证券交易的规则，证券交易所提供交易的场所。因此BD不对。故选AC。79、自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办()回购业务。标准答案：A,C,D知识点解析：对比记忆，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债和企业债。故选ACD。80、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：均属于国债买断式回购交易的券种。故选ABCD。81、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券公司的会员资格一般包括：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所规章和业务规则，按规定缴纳各项会员经费等。故选ABCD。82、目前，我国债券的种类主要有()。标准答案：A,B,C知识点解析：我国目前不存在地方政府债券。故选ABC。83、资金交收具有()。标准答案：B,D知识点解析：资金交收具有不可逆转性和终局性。故选BD。84、证券营业部电脑管理的内容包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券营业部电脑管理的内容包括硬件管理和软件管理两个方面，硬件管理包括机型、容量、数量三个方面，软件管理包括运行效率、行情分析系统和业务处理速度及精度等方面。故选ABCD。85、证券经纪业务可分为()。标准答案：A,D知识点解析：参照经纪业务的分类。故选AD。86、融资融券业务的监管包括()。标准答案：B,C,D知识点解析：常识内容。故选BCD。87、信用交易包括()。标准答案：C,D知识点解析：2005年10月重新修订的《证券法》取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故选CD。88、下列事项中，属于内幕信息的是()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：参照内幕消息的解释。故选ABCD。89、我国的账户种类根据用途划分可分为()。标准答案：B,C,D知识点解析：我国证券账户的种类根据交易场所可划分为上海证券账户和深圳证券账户；按用途可划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和证券投资基金账户。故选BCD。90、在()情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。标准答案：B,C知识点解析：在席位加入清算前，席位的清算路径发生变化情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。故选BC。91、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及()等内容和资料。标准答案：B,C,D知识点解析：常识内容。故选BCD。92、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是()。标准答案：D知识点解析：本题主要考查客户资产管理业务含义。故选D。93、合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉()等方面的专业人员负责结算业务。标准答案：A,B,D知识点解析：为确保资金划汇渠道畅通，托管人应当配备熟悉电脑、财务、结算等方面的专业人员负责结算业务。故选ABD。94、证券交易机制的目标为()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券交易机制的目标为流动性、稳定性和有效性，有效性包括两个方面的要求，一是证券市场的高效率，二是证券市场的低成本。故选ABCD。95、对清算、交割、交收正确的说法是()。标准答案：A,B,D知识点解析：清算和交割、交收两个过程统称为证券结算。故选ABD。96、下列关于买断式回购交易初始结算流程的说法，不正确的有()。标准答案：C知识点解析：C项应该是证券方面，中国结算上海分公司根据清算结果，按照货银对付的原则，将处于交收状态的国债后结算，在结算参拟证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。故选C。97、对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：纪律处分措施包括：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。故选ACD。98、证券经纪商必须承担的义务体现了()的具体原则。标准答案：A,B,C,D知识点解析：参照证券经纪商必须承担的义务。故选ABCD99、标准品种是()。标准答案：B,C知识点解析：所谓标准品种是指不分券种，只分回购期限，按统一面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。故选BC。100、客户融资买券后，以()的方式偿还向证券公司偿还融人的资金。标准答案：B,D知识点解析：注意客户融券卖出时，应以买券还券、借券还券的方式偿还向证券公司融入的证券。故选BD。101、股票登记包括()。标准答案：A,B,C知识点解析：除权登记不是股票登记。故选ABC。102、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。标准答案：B,C知识点解析：对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是根据选项的两点。故选BC。103、B股结算会员分()。标准答案：A,B知识点解析：B股结算会员分为基本结算会员和一般结算会员。故选AB。104、证券营业部收到投资者委托后，应对()进行审查，合格后才能接受委托。标准答案：A,B,C,D知识点解析：考察委托的基本要素。故选ABCD。105、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得()。标准答案：A,B,C知识点解析：本题主要考查全国银行间市场买断式回购交易的规则，属于常考题目。故选ABC。106、在证券经纪业务中，包含的要素有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：考察基本要素。故选ABCD。107、目前可以买卖B股的投资者除了境内居民个人外，还包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：考生要熟悉B股的投资者。故选ABCD。108、在证券交易所挂牌交易的()是证券公司自营业务买卖的对象。标准答案：A,B,C,D知识点解析：四项均可以。故选ABCD。109、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在()方面。标准答案：A,B,C,D知识点解析：决策自主性主要体现在交易行为和交易对象上。故选ABCD。110、在实践中，金融期货的主要种类有()。标准答案：B,C,D知识点解析：在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货、股权类期货(如股票价格指数期货和股票期货)。故选BCD。111、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：四项均可以。故选ABCD。112、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指()。标准答案：A,C知识点解析：常识内容。故选AC。113、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的下列()证券。标准答案：A,B,C,D知识点解析：四项均可以。故选ABCD。114、股票交易中的竞价方式主要有()。标准答案：C,D知识点解析：目前，我国证券交易所采用两种竞价方式，即集合竞价和连续竞价。故选CD。115、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：参照相关规定。故选ABCD。116、目前深圳证券交易所比上海证券交易所多的债券回购品种是()。标准答案：B,C知识点解析：自2007年6月8日起，上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种，现有质押式企业债回购交易品种为1天、3天和7天3个短期品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11个回购品种。故选BC。117、在以下说法中，()是正确的。标准答案：A,B,D知识点解析：钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割，又称款券两讫、货银对付，主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生。故选ABD。118、证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有()。标准答案：B,C,D知识点解析：证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有三种：证券经营机构自行办理、银行代理出纳、银行代理交收。故选BCD。119、假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17:00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是()。标准答案：C,D知识点解析：该公司2日的透支金额为(单位：亿元)：5-3-0.5-0.5=1，2日的透支金额为：1-0.5=0.5。故选CD。120、下列关于上海证券市场B股交收制度的说法中，正确的有()。标准答案：A,C,D知识点解析：上海证券市场B股交收实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度。中国结算上海分公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”。故选ACD。121、在证券清算中，()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率。应当注意的是，清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，但不同清算期发生的价款不能合并计算；清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。故选ABCD。122、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：证券营业部业务应急的日常准备包括：组织准备、数据备份、物质准备、信息资料准备、相关协议、应急差错处理。故选ABCD。123、根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括()。标准答案：A,D知识点解析：B应以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。故选AD。124、全国银行间债券回购参与者包括()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：四者皆可，故选ABCD。125、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》的要求，证券公司营业部计算机机房管理应符合9项的要求，A，B，C，D项均符合。故选ABCD。126、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是()。标准答案：A,C知识点解析：根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可以采用大宗交易方式进行证券买卖的包括：A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币；国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币；其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元人民币。故选AC。127、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括()。标准答案：A,C,D知识点解析：指令具有权威性，经纪商无权修改。故选ACD。128、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。标准答案：A,B,C知识点解析：D明显不用业务隔离范围。故选ABC。129、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有()。标准答案：A,B,C,D知识点解析：全国银行间债券市场中，中央结算公司的工作有定期向中国人民银行报告债券托管情况；及时为参与者提供债券结算服务；建立严格的内部稽核制度；对债券账务的真实性、完整性负责。故选ABCD。130、关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。标准答案：A,C知识点解析：经纪商只充当中间人角色，所以也不能够擅自改变委托价格。证券经纪商的权利之一是可以拒绝不符合规定的委托要求，即证券经纪商必须忠实办理委托业务，但对于不符合规定的委托要求应子拒绝。故选AC。三、判断题(本题共70题，每题1.0分，共70分。)131、增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析132、目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是多边净额清算方式。故选B。133、证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所撤销会员资格，理事会审定。故选B。134、上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划有同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。故选B。135、在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析136、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析137、质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析138、新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：新股竞价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。故选B。139、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析140、可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析141、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析142、证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：当日申报转回的债券，当日可以卖出。143、结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析144、中国境内具有法人资格的非金融机构不可参与全国银行间债券回购。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中国境内具有法人资格的非金融机构需有代理人参与全国银行间债券回购。145、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，不承担交易中的价格风险。146、证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析147、中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作。148、只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析149、自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析150、集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：集合资产管理计划推广期间的费用，不可以在集合在集产管理计划中列支。151、在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日大于回购抵押的债券。152、在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：三种债券都是债券市场的交易品种。153、如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析154、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析155、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析156、根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请是不可以撤单的。157、可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行6个月之后，才能转换成发行人的股票。158、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券自营业务是指综合类证券公司，而不是上市公司，以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。159、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析160、根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：自营股票规模不得超过净资本的100%。161、国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析162、权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响。163、对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析164、开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析165、证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析166、商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：商业银行间的债券回购业务通过全国统一同业拆借市场进行。167、境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：不可使用外币现钞。168、股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析169、证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，无须再次申报。170、在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：在集合资产管理计划中，客户不得转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。171、登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：技术故障造成的损失能用证券结算风险基金来弥补。172、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析173、证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析174、在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析175、一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。176、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析177、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：15%应为10%。178、全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。179、对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：派出机构可以进行调查。180、为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析181、结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析182、金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：金融期货交易所实行持仓限额制度。持仓限额是指金融期货交易所规定会员或客户可以持有的、按单边计算的某一合约持仓的最大数量。同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额。183、证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：证券营业部发生业务差错应当于当日或次日，而不是第三日，及时向有关负责人及管理部门报告。184、全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析185、证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析186、根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析187、在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析188、资金交收账户即结算备付金账户。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析189、股票交易只可以在证券交易所中进行。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：还存在场外交易。190、在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：根据投资者申购的数量来决定。191、上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析192、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：网上累计投标询价的定义。193、证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：网下发行仍然需要登记。194、质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析195、债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：题干表述正确，故选A。196、投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：场外应改为场内。197、自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A、正确B、错误标准答案：A知识点解析：暂无解析198、交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不进行追溯调整。199、境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：要委托证券经纪商开立。200、在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。()A、正确B、错误标准答案：B知识点解析：属于内幕消息知情人。证券从业资格（证券交易）模拟试卷第2套一、单项选择题(本题共60题，每题1.0分，共60分。)1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人标准答案：C知识点解析：上海证券交易所，1990年11月26日由中国人民银行总行批准成立，同年12月19日正式开业。1990年11月26日在上海华南宾馆举行上海证券交易所成立大会暨第一次会员大会。这是新中国建立以来中国大陆建立的第一家证券交易所。2、()上海证券交易所成立。A、1990年2月B、1990年11月C、1991年2月D、1991-11-1标准答案：B知识点解析：证券市场，除了交易所外，还有一些其他交易市场，这些市场因为没有集中的统一交易制度和场所，因而把它们统称为场外交易市场，又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。3、()是在场外交易市场进行的。A、证券交易所的前市交易B、上市交易C、店头交易D、证券交易所的后市交易标准答案：C知识点解析：净价交易是以不含利息的价格进行的交易,即将债券的报价与应计利息分解,价格只反映本金市值的变化,利息按票面利率以天计算,债券持有人享有持有期的利息收入。4、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易标准答案：C知识点解析：暂无解析5、从内容上看，认股权证具有()的性质。A、债权B、场外交易C、基金D、期权标准答案：D知识点解析：暂无解析6、存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。A、汇率B、储蓄C、不可转让D、可转让标准答案：D知识点解析：暂无解析7、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()A、公司制B、会员制C、合同制D、合伙制标准答案：B知识点解析：暂无解析8、下列说法中错误的是()A、证券交易所的会员只能是证券公司B、经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C、沪深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D、只有交易所的会员才能在交易所中进行交易标准答案：A知识点解析：暂无解析9、证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由()审核批准。A、交易所总经理B、交易所理事会C、交易所会员大会D、交易所会员管理部门标准答案：B知识点解析：证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门；经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。10、在我国，境外特许经纪商经营B种股票的席位是()A、自营席位B、代理席位C、普通席位D、特别席位标准答案：C知识点解析：暂无解析11、证券交易所交易席位的受让方应当是()A、经批准设立的证券公司B、信托机构C、交易所会员D、各类机构标准答案：C知识点解析：暂无解析12、在证券经纪业务的要素中，()是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。A、经纪商B、委托人C、托管商D、代理人标准答案：A知识点解析：暂无解析13、根据《证券法》的规定，从事证券经纪业务的证券公司的注册资本不得低于人民币()A、3000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元标准答案：B知识点解析：《证券法》按照不同的证券业务类型，规定了不同的最低注册资本金额。证券公司从事证券经纪业务、证券投资咨询业务和财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。从事证券承销与保荐业务、证券自营、证券资产管理及其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;从事其中两项以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。《证券法》还授权中国证监会根据审慎原则和各项业务的风险程度，可以调整注册资本最低限额，但是不得少于法定的最低限额。14、下面的()不属于证券经纪业务的禁止行为。A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外接受客户委托D、降低证券交易收费标准标准答案：D知识点解析：暂无解析15、上海证券交易所的B股投资者须开设()A、美元账户B、人民币资金账户C、港币账户D、居住地法定货币账户标准答案：A知识点解析：暂无解析16、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的()原则。A、谁主管谁负责B、快速反应C、重点保护D、疏导化解标准答案：B知识点解析：暂无解析17、采用()的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A、认购证发行方式B、与储蓄存款挂钩发行方式C、市值配售发行方式D、网下发行方式标准答案：D知识点解析：暂无解析18、()不属于上市后的证券存管业务。A、非交易过户B、交易过户C、发放现金红利D、股东名册登录标准答案：D知识点解析：暂无解析19、在托管券商制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()A、复合托管B、双重托管C、指定托管D、转托管标准答案：D知识点解析：暂无解析20、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是()A、证券营业部自办资金存取B、委托登记结算机构办理资金存取C、委托银行代理资金存取D、银证联网转账存取标准答案：C知识点解析：暂无解析21、目前，我国零数委托适用于()A、卖出股票B、买入股票C、卖出记账式国债D、买入记账式国债标准答案：A知识点解析：目前我国只在卖出证券时才有零数委托。22、股票交易中通常不采用的委托形式是()A、口头形式B、自助形式C、书面形式D、电脑形式标准答案：C知识点解析：暂无解析23、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与()一致性审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单标准答案：D知识点解析：暂无解析24、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()A、营业部电脑系统B、交易所电脑主机C、营业部终端处理机D、场内交易员标准答案：D知识点解析：暂无解析25、沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午()A、9：00~9：30B、9：15~9：25C、9：25~9：30D、9：10~9：25标准答案：B知识点解析：集合竞价(开盘价如何产生)每天交易开始前，即：9点15分到9点25分，沪深证交所开始接受股民有效的买卖指令。26、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()A、100股B、500股C、1000股D、1500股标准答案：C知识点解析：暂无解析27、网上竞价发行方式也可以称为()A、招标购买方式B、承销购买方式C、同一价购买方式D、支付购买方式标准答案：A知识点解析：暂无解析28、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()A、实际发行价格B、第一笔买入申报价C、平均发行价D、发行底价标准答案：D知识点解析：暂无解析29、上网申购新股冻结的资金的利息归()A、发行人所有B、开户银行所有C、证券交易所所有D、证券登记公司所有标准答案：A知识点解析：冻结资金的利息归股票和债券的发行者。30、沪深证券交易所应当于每月()日前将上月实施配股公司的有关情况书面报告中国证监会。A、2B、3C、10D、15标准答案：A知识点解析：上市公司应当在取得证监会配股发行核准批文后2个交易日内刊登《配股获准公告》。31、配股权证的交易单位以“手”为单位，1手为()A、10个权证B、100个权证C、1000个权证D、1个权证标准答案：B知识点解析：暂无解析32、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过()代理派发各上市公司的股息红利业务。A、交易清算系统B、交易系统C、各证券公司D、各银行标准答案：A知识点解析：暂无解析33、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为()A、5元B、10元C、50元D、100元标准答案：A知识点解析：暂无解析34、以10元作为佣金收取起点适用于()A、上证B股B、深证B股C、上证A股D、深证A股标准答案：C知识点解析：暂无解析35、以下说法不正确的有()A、证券公司应按要求公开摆放风险教育手册B、证券公司应加强内部风险控制C、证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息D、证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致标准答案：D知识点解析：暂无解析36、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括()A、警告B、罚款C、暂停其从事证券业务D、记过标准答案：D知识点解析：暂无解析37、自营买卖上市证券具有吞吐量大、()的特点。A、交易手续简单B、流动性强C、比较分散D、费时少标准答案：B知识点解析：暂无解析38、根据有关规定，()是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的条件之一。A、证券公司成立并且正式开业已超过三个月B、证券公司成立并且正式开业已超过六个月C、证券公司成立并且正式开业已超过一年D、证券公司成立并且正式开业已超过两年标准答案：B知识点解析：暂无解析39、根据有关规定，()是欲取得证券自营业务资格的证券经营机构应当具备的条件之一。A、2／3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B、2／3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C、1／3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为D、2／3以上的高级管理人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》标准答案：D知识点解析：暂无解析40、下面不属于证券自营业务禁止行为的有()A、内幕交易B、专设自营账户C、操纵市场D、欺诈客户标准答案：B知识点解析：暂无解析41、()属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C、将自营账户借给他人使用D、委托其他证券公司代为买卖证券标准答案：B知识点解析：暂无解析42、在证券公司自营业务决策中，应力求避免()A、分级授权B、分散经营C、分级决策D、分级管理标准答案：B知识点解析：暂无解析43、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是()A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划标准答案：C知识点解析：暂无解析44、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是()A、防止证券商的信用风险B、防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行D、简化操作手续标准答案：C知识点解析：暂无解析45、清算、交割、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()A、清算发生财产实际转移B、交割、交收发生财产实际转移C、清算、交割、交收均不发生财产实际转移D、清算、交割、交收均发生财产实际转移标准答案：B知识点解析：暂无解析46、证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元标准答案：C知识点解析：暂无解析47、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定()A、法人结算席位B、A、B股联合席位C、风险金账户D、结算经办人标准答案：A知识点解析：暂无解析48、目前我国对()实行T+3交割、交收方式。A、B股B、A股C、基金券D、债券标准答案：A知识点解析：暂无解析49、股权或债权的过户种类不包括()A、账户挂失转户B、交易过户C、清算与非清算过户D、非交易过户标准答案：C知识点解析：暂无解析50、引起转户的原因是()A、挂失B、继承C、赠与D、财产侵害或法院判决标准答案：B知识点解析：暂无解析51、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为()A、现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易标准答案：B知识点解析：暂无解析52、沪深证券交易所以国债为主要品种的回购交易的开办时间分别是()A、1993年12月、1994年11月B、1993年10月、1994年12月C、1994年10月、1993年12月D、1993年12月、1994年10月标准答案：D知识点解析：暂无解析53、证券回购交易不具备()的功能。A、融通资金B、调节头寸C、套期保值D、规范信用标准答案：D知识点解析：暂无解析54、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1∶1.80，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股15元，申购新股6000万元，申购价格为每股6元。试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够(不考虑各项税费)()A、需要做8000万元的回购，标准券不够B、需要做8500万元的回购，标准券足够C、不需要做回购，资金足够D、需要做30000万元的回购，标准券不够标准答案：B知识点解析：(1)买入股票的金额=500×15＋6000×6=43500(万元)；(2)现金的缺口=43500－35000=8500(万元)；(3)折算比率=现券面值/标准券，则标准券等于折算比率现券面值，即5000×1.8=9000(万元)。因此公司需要做8500万元的回购，标准券足够。55、债券回购业务中资金与债券的清算()A、一次完成B、分两步进行C、分三步进行D、分四步进行标准答案：B知识点解析：暂无解析56、完整地理解，证券营业部经营管理一般包括()A、硬件管理、软件管理B、营业场地管理、电脑管理、通信设备管理C、岗位责任制度、业务操作制度、财务制度D、业务管理、技术管理、人力资源管理、财务管理和安全管理标准答案：D知识点解析：暂无解析57、()实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。A、客户资料管理B、客户开发C、客户需求调查D、客户的个性化服务标准答案：B知识点解析：暂无解析58、经批准设立的证券营业部，由证券公司在()上进行公告。A、广播电台、电视B、任意报纸C、公开发行的任意报纸D、指定报纸标准答案：D知识点解析：暂无解析59、证券营业部的通讯设备管理包括()A、机型先进、容量充足B、机型容量C、运行效率、行情分析系统D、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养标准