IS0TS16949：2002质量管理体系内部审核员、过程审核员和产品审核员综合培训考试试题

IS0/TS16949：2002质量管理体系

内部审核员、过程审核员和产品审核员

综合培训考试试题

（本试卷共180分，120分上为合格，120分以下为不合格，凡不合格者需重新考试）

单位：姓名：成绩：

一、名词解释：（每题1.5分，共61.5分）

1＞质量:

2、质量管理体系：

3、质量策划：

4、质量控制:

5^质量计划：

6、质量管理：

7、质量保证：

8、控制计戈U：

9、多方论证方法:

10、防错：

11、持续改进：

12、特殊特性：

13、实验室:

14、纠正措施：

15、预防措施：

16、统计过程控制:

17、失效模式及后果分析:

18、作业准备验证:

19、返工:

20、返修:

21、反应计划：

22、质量记录:

23、变差：

24、初始过程研究:

25、过程能力：

26、控制（稳定性）:

27、过度调整：

28、校准：

29、测量系统：

30、审核:

31、内部审核：

32、过程审核：

33、产品审核:

34、过程：

35、过程方法:

36、顾客导向过程:

37、支持过程:

38、管理过程:

39、IATF规定的“单一/统一的过程方法”:

40、产品：

41、预知性维护：

二、是非判断题：（正确以“表示，错误以“X”表示，每题0.5分，共

12分）

1、IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准主要是用于产品认证。

2、一个企业的质量管理体系应按本企业的目标和其产品或服务项目以及企业的实践经验

来决定。因此，各企业的质量管理体系是不同的。

3、对公司与顾客所签定的每一份合同（订单）均应按IS0/TS16949:2002中7.2.2的要

求进行评审。

4、内审员主要职责是作公正的审核和客观的判断，而对于受审核部门出现的不符合项，

则无责任提出纠正与预防措施的建议。

5、按合同规定，机床厂的顾客已对其供应商提供的电脑程控配件作了验证；因此，机床

厂就不必再对该配件制造厂作分承包方评价。

6、对IS0/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）中要求的裁剪应该由企业自行决定，

它不是由认证机构决定的。

7、IS0/TS16949:2002版质量管理体系（技术规范）标准实际上是对企业产品技术规范的

一种补充。

8、在紧急状态下，进货产品来不及检验时一，可实行“紧急放行”，但必须要有严格的可

靠追回程序。

9、所有返工/返修后的产品必须按规定的程序/文件再作检验，但不一定要全部符合原来

规定的要求。

10、当一个企业的某个过程由其分承包方承担委外加工时一，公司应将其在质量管理体系中

予以明确识别和鉴定，但企业无需对此过程进行控制。

11、ISO是国际标准化组织的英文简称，它是由各国标准化团体所组成的世界性的联盟会。

创建于1947年02月23日，总部设于瑞士的日内瓦。IS09000系列质量管理体系标准于

1984年3月颁布第一版，1994年颁布第二版，至目前为止已经到了2000年第三版。

12、QS-9000质量体系标准是由美国三大汽车厂（通用、福特、戴姆勒-克莱斯勒）于1994

年8月颁布的，至目前为止已经到了1998年第二版。VDA6.1质量管理体系标准是由德国

的汽车工业联合会于1991年正式颁布的，至目前为止已经到了1999年第四版。QS-9000

质量体系标准和VDA6.1质量管理体系标准都是国际标准,其证书目前在国际上通用。

13、ISO/TS16949第一版质量管理体系（技术规范）标准是由国际汽车特别工作组（IATF）

以及IS0/TC176质量管理和质量保证委员会及其分委员会的代表在以IS09001：1994版质

量体系的基础上结合QS-9000：1998、VDA6.1：1999.EAQF（法国）”94和AVSQ（意大利）”

95等质量体系的要求制定的，并于1999年01月01日颁布发行适用。至目前为止已经到

了2002年第二版，该标准同样是由国际汽车特别工作组（IATF）以及IS0/TC176、质量管

理和质量保证委员会及其分委员会的代表在以IS09001：2000版质量管理体系的基础上结

合QS-9000：1998、VDA6.1：1999、EAQF（法国）”94和AVSQ（意大利）”95等质量体系

的要求制定的。

14、企业取得IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）证书后，其证书在全球通用，

并且完全可以取代QS-9000质量体系证书、VDA6.1质量管理体系证书、EAQF（法国）”94

质量管理体系证书和AVSQ（意大利）”95质量管理体系证书。

15、IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）标准适用于所有的产品制造业，只要

一家企业申请IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）认证，不管它所生产的产品

用在什么方面或其它领域，都可以申请IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）认

证。

16、ISO是国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandard!zation）的简

称。ISO并不是简写，而是一个名字，源自于希腊字isos,其意义是“相同”，iso的

字根如“对称isometric”是指两边等距，法律面前人人平等则是“isonomy”。从“相

同”到“标准”，这是国际标准化组织选择名称时重要的考量。

17.ISO/TS16949技术规范已通过ISO技术委员会3/4成员国的投票同意，每隔三年ISO

技术委员会要对其进行一次评审，以决定其是否可转化为国际标准。

18、ISO/TS16949：2002技术规范中，方框内的文字是IS09001：2000质量管理体系的原

文，其版权归属于国际标准化组织（ISO）,方框外的文字是汽车产业特殊补充的要求，其

版权归属于ANFIACCFA/FIEVSMMT,VDA和汽车制造商DaimlerChryslerA.G.,FordMotor

Company,GeneralMotorsCorp。

19、观察项是指：审核员所发现的问题未构成不符合，但有变成不符合的趋势，或凭审核

员的判断和经验未使用最佳方法。为了保证顾客的利益，应在最终的审核报告中将需改进

的内容记录下来。

20、过程方法的目的是：组织在于获取持续改进的动态循环，使组织在产品、组织绩效和

业绩、有效性和效率方面取得更大的收益。

21、过程方法的优点是：对诸多过程的系统中单个之间的联系以及过程的组合和相互作用

进行连续的控制。

22、第三认证机构的注册审核员和组织内部的体系审核员都必须要求能够熟练运用IATF

规定的所谓的“单一/统一的过程方法”来进行ISO/TS16949：2002质量管理体系的审核。

23、IATF规定的所谓的“单一/统一的过程方法”是指：即组织应首先识别那些与顾客直

接连接的为数不多的过程，如：①、市场分析/顾客要求、②、销售/顾客反馈等。这些过

程的输入是顾客要求，输出是顾客满意。每一个顾客导向过程中都可能有若干个相互关联

的支持过程，相关的顾客导向过程间通过管理过程与顾客保持联系和沟通。如此构成的

ISO/TS16949质量管理体系形如“章鱼”（即：章鱼图），有许多触手一样的过程模式，

每一对触手就是“顾客导向过程”的输入和输出。一个组织通常是通过这些触手与顾客进

行紧密联系的。

24、“乌龟图”中的问题“四只脚”着重考虑了每一个过程的内在风险。管理者使用这四

个问题开发用来降低其组织特有的过程风险的综合计划。这些措施可以促使组织建立必要

的支持过程，使用适当的设备，提供合适的培训，安装有效的测量体系，开发有用的工作

辅助装置。

三、单项选择题：（在正确答案前打“J”，每题0.5分，共5分）

kIS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准4.2.3条款中的d）是指：

A）从所有发放或工作场所及时撤出失效和/或作废的文件或以其它方式确保防止

误用。

B）为法律和/或积累知识的目的所保留的任何已作废的文件，都应进行适当标识。

C）确保在使用处可获得适用文件的有关版本。

2、产品质量满足标准要求，质量管理体系符合规定标准的主要客观证据是：

A）质量手册

B）质量管理体系程序文件

C）质量记录

D）作业指导书

3、企业提出IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）认证申请应当具备的基

本条件是：

A）企业已编好了质量手册和程序文件

B）企业的产品已获得生产许可证

C）企业已建立了质量管理体系，并进行了有效运行

4、你厂采购部在与原材料供应商签定采购合同前，委派你去参加对该厂的质量管理

体系进行审核，这种审核应该是：

A）第一方审核

B）第二方审核

C）第三方审核

5、内部质量审核人员必须是：

A）从事与质量有关的工作，并公司经最高管理者批准的

B）企业领导和质量管理部门领导

C）与被审核部门无直接责任，且有资格并被公司高阶层管理者授权的人员

6、在IS0/TS16949：2002质量管理（技术规范）中只有（）才是被允许的排

除和删减。

A）7.产品实现要素中，企业没有的内容

B）7.3要素，如组织没有产品设计和开发职责的有关部分

C）7.6.3.1内部实验室要素

7、在IS0/TS16949：2002质量管理（技术规范）中,允许的排除和删减不包括：

A）制造过程的设计

B）产品设计输入和输出

C）7.6.3.3产品批准过程

8.IS09001：2000质量管理体系中所描述和说明的供应链是指：

A）顾客一组织一分承包商

B）分供方一供方一组织

C）组织一顾客一供方

D）供方一组织一顾客

9、组织（企业）质量管理体系的记录控制和管理必须满足和符合：

A）组织（企业）要求

B）顾客要求

C）法规要求

D）顾客和法规的要求

10、组织的质量方针必须包括：

A）顾客满意的含义

B）持续改进的承诺

C）对满足顾客要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺

D）对过程方法的运用

四、多项选择题：（在正确答案前打“J”，多选少选均不给分。每题0.5分,

共7.5分）

1、IATF的顾客成员包括：

A）国际汽车监督局（IA0B/USA）

B）美国的通用汽车公司

C）意大利汽车工业协会（ANFIA/Italy）

D）美国和德国合资的戴姆勒-克莱斯勒汽车公司

E）法国车辆设备工业联盟（FIEV/France）

F）德国的大众汽车公司

G）德国汽车工业协会质量管理中心（VDA-QMC/Germany）

H）德国的宝马汽车公司

I）美国汽车工业行动集团（AIAG/USA）

J）美国的福特汽车公司

K）法国汽车制造商委员会（CCFA/France）

L）法国的神龙富康汽车公司

M）英国汽车与零部件厂商协会（SMMT/UK）

N）德国的奔驰汽车公司

0）日本汽车制造商协会（JAMA/Japan）

P）以上全不是

Q）以上全是

2.IS0/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）适用于顾客所指定产品和/或服

务零件的组织的制造场所：

A）部件或材料，或

B）热处理件、或其它最终加工服务，或

C）其它顾客规定的产品

D）喷漆/涂装，或

E）电镀，或

F）磷化表面处理

G）化学分析和化学试验（如：盐雾试验）

H）物理分析和物理试验（如：金相）

I）以上全不是

J）以上全是

3、ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）对供应商的好处：

A）全球共同接受的质量要求，为组织和供应商开发提供保持一致性的共同途径。

B）在汽车及非汽车市场实现全球互相认可，为组织质量管理体系的有效性进行

持续改进奠定了基础。

C）一套标准作业程序和规范，并落实在文件管理上。使个人的技术、经验转变

为公司之技术，累积技术并在既有的基础上寻求突破。新进的员工则可以从学

习最好的技术开始，不需从头摸索，节省学习时间，并呈现阶梯式的成长。

D）以一套共同的质量管理体系，避免多重认证审核，减少供方质量管理体系评

审的次数和由于多重OEMs审核带来的成本和时间。

E）建立稳健的、增值的质量管理体系，对过程能力和经营业绩及绩效进行评估，

提高收入，降低成本。

F）调合汽车供方的质量要求，为促进汽车业界对质量要求的全面理解提供了共

同的沟通语言。

G）透过不断的教育培训及落实质量管理体系，灌输及强化员工的质量观念及质量

意识，养成守标准、守规定的良好习惯，共同创造出产品“质量”，并为企业

朝向全面质量管理（TotalQualityManagement：TQM）而努力。

H）以上全不是

I）以上全是

4、过程方法在质量管理体系中应用时，须特别强调以下方面的重要性：

A）理解并满足要求；

B）制造过程能力必须稳定。

C）获得过程业绩和有效性的结果；

D）必须使用IATF规定的“单一/统一的过程方法”一顾客导向过程（COP）、支

持过程和管理过程。

E）需要从增值的角度考虑过程；

F）基于客观的测量，持续改进过程。

G）以上全不是

H）以上全是

5、ISO/TS16949标准在国际上达成一致的手册包括：

A）ISO/TS16949：2002质量管理体系-技术规范

B）IS09004：2000质量管理体系一要求

C）IATFISO/TS16949：2002指南

D）IATFISO/TS16949：2002认可规则

E）IS09004：2000质量管理体系一绩效改进指南

F）ISO/TS16949：2002质量管理体系-技术规范审核检查表

G）ISO/IEC17025：1999,实验室测试和校准能力总要求

H）以上全不是

I）以上全是

6>ISO/TS16949标准的核心工具和方法包括：

A）QS-9000质量体系要求，第三版，1998年03月

B）QS-9000质量体系要求评审，第二版，1998年03月

C）产品质量先期策划和控制计划（APQP/CP）,第二版，1994年06月

D）EAQF-94质量管理体系要求

E）测量系统分析（MSA）,第三版，2002年03月

F）VDA6.3过程质量审核

G）生产件批准程序，第三版，1998年02月

H）VDA4.3项目策划管理

I）VDA6.1质量管理体系要求

J）统计过程控制（SPC）,第一版，1992年

K）VDA6.5产品质量审核

L）潜在的失效模式及后果分析（FMEA）,第三版，2001年02月

M）以上全是

N）以上全不是

7、组织（企业）的质量管理体系文件必须包括：

A）形成文件的质量方针和质量目标；

B）质量手册；

C）标准所要求的形成文件的程序；

D）组织（企业）为确保其过程有效策划、运作和控制所需的文件；

E）与组织（企业）质量管理体系有关的所有外部文件；

F）ISO/TS16949：2002标准所要求的记录;

G）以上全是

H）以上全不是

8、第三方认证机构对组织（企业）IS0/TS16949：2002（技术规范）质量管理体系

必须进行书面审查和评估的内容和项目是（指必须有12个月以上的记录和证

据：

A）过去12个月的顾客满意度主要指标趋势

B）过去12个月的员工激励或意识主要指标趋势

C）过去12个月的产品实现过程主要指标趋势

D）过去12个月的供应商评估绩效主要指标趋势

E）过去12个月的内部审核结果及改正计划

F）过去12个月的管理评审结果

G）过去12个月的顾客抱怨状况

H）过去12个月的具有资格的内部审核员名单

I）过去12个月的认证审核过程中需被审核的顾客特殊要求（如：Ford,GM,

DaimlerChryler,VW,或其他欧洲及日本车系一三菱/丰田/本田等的要求）

J）以上全是

K）以上全不是

9、第三方认证机构每次进行现场审核时，包括初次审核（第一次正式审核）和每

年的监督审核，必须包括以下方面和内容的审核：

A）从上一次审核后的新顾客。

B）生产现场的工作环境

C）组织内部审核和管理评审的结果和措施。

D）质量手册

E）从上一次审核后，纠正措施的有效性和验证。

F）包含第四章的质量管理体系、第五章的管理职责、第七章7.1至7.3的产品

实现过程，都必须在每个为期连续12个月的现场审核时，至少进行审核一

次。

G）顾客抱怨和组织反应的情况。

H）生产现场的所有班次

I）朝持续改进目标的进展情况。

J）以上全是

K）以上全不是

10>严重不符合项（主要不符合/展）（MajorNonconformance）是下列一个或多

个情况：

A）组织（企业）质量管理体系缺项或完全不能满足ISO/TS16949：2002的要

求。

B）违背一项要求的多个不符合项可能意味着组织（企业）质量管理体系的失

效，因此可以被认为是严重不符合项。

C）组织（企业）未按文件规定执行其说、写、做一致。

D）审核员根据判断和经验上显示的不符合，表明其可能导致组织（企业）质

量管理体系失效，或导致严重降低保证对产品和过程受控能力的不符合。

E）任何将可能导致组织（企业）内不合格产品出货的不符合项目，其可能导

致产品或售后服务件预期的使用性能失效，或严重降低的情况。

F）以上全是

G）以上全不是

11>-一般不符合项（次要不符合/次要缺失）（MinorNonconformance）是指对ISO/TS

16949：2002的不符合，但基于判断和经验，其不太可能导致组织（企业）质

量管理体系失效，或导致降低保证过程和产品受控的能力。它可以是下列一个

情况：

A）组织（企业）文件化的质量管理体系某一个部分不符合ISO/TS16949：2002

的要求。

B）组织（企业）质量管理体系中发现到某项条款的一个失效。

C）组织（企业）质量管理体系中发现到某项条款的多个轻微错误。

D）以上全是

E）以上全不是

12、在过程方法体系中，促使纠正和预防措施以及持续改进的六个问题是指：

A）COP或过程名称（过程）。

B）将要交付的是什么（输出）？

C）过程方法。

D）由谁进行（能力、培训、知识、技能）？

E）过程绩效/业绩和有效性（支持过程）。

F）如何做（指导书、程序、方法、技术）？

G）章鱼图（顾客导向过程）。

H）要求是什么（输入）？

I）使用的关键准则是什么（测量、评估）？

J）通过什么方式进行（设备、材料、装置）？

K）乌龟图（支持过程和管理过程）。

L）以上全是

M）以上全不是

13、每一个顾客导向过程（COP）的关键问题包括：

A）支持过程和管理过程中对乌龟图的使用识别。

B）过程的附加价值如何？

C）过程的绩效和有效性是什么？（测量）

D）组织形成的章鱼图如何确定？

E）持续改进的证据是什么？

F）过程方法

G）如何理解并达到顾客要求？

H）以上全是

I）以上全不是

14、所有过程的关键因素（包括每一个顾客导向过程、支持过程和管理过程）必须

包括：

A）过程所有者的存在。

B）章鱼图。

C）适当时，过程已经文件化。

D）已建立的过程之间的联系。

E）乌龟图。

F）保持记录。

G）过程已经定义。

II）过程已经检测，分析并改进。

I）以上全是

J）以上全不是

15、ISO/TS16949：2002质量管理体系（技术规范）8大汽车整车厂（OEMs）公司

的签署者（即：ISO/TS16949：2002质量管理体系一技术规范的顾客）是：

A）BMW（德国宝马汽车公司）。

B）Fiat（意大利菲亚特汽车公司）。

C）Ford（美国福特汽车公司）。

D）DaimlerChrysler（美国戴姆勒-克莱斯勒汽车公司）。

E）GM（美国通用汽车公司）。

F）PSAPeugeotCitroen（法国神龙富康一标志雪铁龙汽车公司）。

G）RenaultSA（法国雷诺汽车公司）。

H）VolkswagenAG（德国大众汽车公司）。

I）日本丰田汽车公司。

J）日本三菱汽车公司。

K）日本本田汽车公司。

L）日本广本汽车公司。

M）以上全是

N）以上全不是

四、案例分析：

1、下列问题请判断不符合IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准中的哪

个条款，并根据其不符合性质的程度判定其是严重不符合还是一般不符合。（每题L5分,

共30分）

A）装配车间主任所提供的设备管理台帐中无该车间重要设备的保养记录，现场也提供不

出已做了维护的证据。

答：

B）审核员在办公室问办公室主任能否看一下《工艺操作规程》，车间办事员听到后，立即

从文件里取出一本《工艺操作规程》，审核员翻阅时，注意到其封面上盖着1993年。车间

主任见状后从文件柜中取出一本内容基本相同，但盖有1995年的《工艺操作规程》，并补

充说：“现在已使用这本规程了。”

答：

C）有一批急需加工出厂的L70*70角钢，来不及做进货检验，按公司规定经领导批准作紧

急放行。这批料被转到下个工段，审核员见操作工正在下料，问他是否知道这批是紧急放

行材料，工人讲：“我主要任务是严格按规定尺寸下料，不出差错，放行的事我不管它”，

审核员看到这批材料无任何标记。

答：

D）为保证产品质量，公司在该工序操作规范中规定：火炉温度80摄氏度，保持10小时。

查现场纪录是48摄氏度，15小时、值班组长说这两种方法是等效的。

答：

E）前进化工厂成品车间工序检测记录表中“手感情况”栏目中，发现实际记录的是“仪

表测量值”，主任工程师说，手感情况这一项目已经过时，两年前就不用了，现在的记录

大家都知道，而且以前的表格打印的很多，不用掉太浪费。

答：

F）某工作方法规定，测量仪器所用的检测工具应经校准，贴有合格标签，并由计量室统

一发放。而在生产线上发现所有的检测工具既没有任何校准合格标签也没有作任何标识。

答：

G）机械加工车间…名在CW6140—1型车床上操作的工人使用的B252型水泵主轴的图纸编

号为B252—13B（即第二版），而设计部门在两星期以前就已用B252—13C（第三版）取代

了B252—13B了。

答：

H）某化工厂在进行内部质量管理体系审核时，管理者代表针对不同部门组成了一个审核

组。在对第四车间进行审核时，由质量办主任任审核组组长，三车间主任和四车间技术副

主任任组员，因为他们两人对四车间的流程、设备、工艺和人员等都最了解。

答：

I）某汽车厂生产了一批新型卡车，投放市场后，用户纷纷来信申诉说，由于这种汽车排

出的有害气体已超过国家环境保护法规的规定，使用时被交通管理局及环保局罚款，有的

省市已明令禁止这种汽车行驶了。

答：

J）某公司质量手册第16.1节规定：“雇用代理机构的人员参与生产或检验时;应对他们

进行为期一天的教育培训，使他们熟悉和了解公司产品的质量控制和管理程序。”当审核

员问及最近参加工作的这类人员的培训情况并要求查看其培训记录时一，质量控制员（教师）

说：“我确实对他们进行了培训，但没有保存他们培训的记录

答：

K）审核员在元器件仓库中发现六个箱子上标有“南方来件”字样，仓库主任解释说，这

是用户送来的一批特殊电力电子元器件，指定要安装在为他们制造的产品上，审核员问对

用户提供的元器件是否经过验证。仓库主任说：“这些元器件既然由用户提供，质量当然

由他们负责，我们不用验证。再说，对这样的尖端产品我们公司根本就没有检验的手段。”

答：

L）某厂生产车间的一台设备，工艺规程上规定应在200°C+20°C的温度下进行。但审

核员发现该设备运行温度的实测值是240。C,车间主任出示该设备的说明书，上面说该设

备可在160°C—250°C温度范围内运行。主任说：“我们规定200。C±20°C是从严要求，

目的是加强操作人员的责任心，其实超过一点对产品质量并无影响。”

答：

M）工厂已进行了三次内部质量体系审核，每次都查出一些不合格项，同时缺失责任部门

也制定了纠正措施计划，三次内审发现的共计38项不合格项的纠正措施计划已完成，但

完成情况只有部分有记录可查。而一部分纠正措施计划，如设计部门的5项（计划编号为

93—04至93—08）、铸工车间的3项（计划编号为93—11至93—13）却无记录可查。

答：

N）在精密电表车间，审核员抽阅了一张零件图（图号EAP—1036B）,其上有一个孔径尺寸

是“0.8±0.5mm”。审核员提出询问，在场的设计主管工程师说这是笔误，马上拿出钢笔

改成“0.8±0.05mm”，并在上面签上自己的名字，显得毫不在乎。

答：

0）在设计部门，审核员发现某组合电器的设计任务书发布日期为95年3月，而生产图纸

的发布日期却为94年10月。李科长向审核员解释说，这种ZD型电器是从国外ABC公司

引进的产品，通过消化、吸收，形成国产化图纸，即可投产，不需要任何设计任务书。91

年为了举行全国性鉴定会，才临时补了这个设计任务书。审核员查阅该厂的新产品设计开

发程序（CZ028）时，发现程序上明确规定：所有新产品，在设计开发前均要求有设计任

务书。

答：

P）采购部门从一家新供方订购来的密封环到货后，来不及检验，经有关部门领导同意，

先在一批急于出口的B252型水泵中安装使用。5天以后，密封检验结果出来了，发现性能

不满足设计要求，但此时已无法查出这批64台同口水泵哪24台是装有这种密封环的了。

答：

Q）某电扇厂在不合格品控制程序中规定：”对返工产品由操作人员返工自检达到规定要求

后，可由操作人员直接将其送入生产线；而对返修产品则需经专职检验员检验合格后再作

让步处理。”

答：

R）机械加工车间一台YB-315-4P型大型电动机的主轴（工号为B0.2114）在精加工时被车

小了1.5mm,车间主任发现后安排一名工人用电焊的方法进行补救，然后再车到图纸上规

定的尺寸;此事未通知任何有关部门，亦无记录，用户也不知此事。这是审核员在机械加

工车间见到实物后询问电焊工人后才知道的，车间主任承认此事是他安排的，确实未通知

其他相关部门，也未做任何记录。他认为这样做不会妨碍电机主轴的使用功能。

答：

S）某电机厂采用了一厂研究所研制的微机控制电动机自动测试线，被试品接通电源运转

后，许多参数（如电压、电流、转速）自动输入计算机，按规定程序计算出输入、输出功

率及效率等数据。审核员问在此次使用此自动线前，对软件是否进行查验，以后是否有进

行定期复验。工厂说，一般不需要查验，只是逢到13日又恰好是星期五那种日子，为了

防止病毒，工厂停止使用此自动线，好在这种日子不多，如果真的软件出问题了，我们就

通知研究所派人来进行检修。

答：

T）在生产车间审核员发现一张图纸，上面有一尺寸用钢笔作了修改，并附有设计部门主

管李某某的签名。车间主任说，此尺寸是这台产品的关键尺寸，尺寸的修改有助于产品性

能的改善。

答：

五、问答题：（共51分）

1、请写出ISO/TS16949：2002质量管理体系中的第一方审核、第二方审核和第三方审核

的区别和共同点。（6分）

答：

2、请写出IS0/TS16949：2002版质量管理体系（技术规范）标准所有要素中与记录控制

（即：见4.2.4）有关的要素。（9.5分）

答：

3、如果你是公司的内部质量审核员，公司现指派你对公司的原材料仓库和成品仓库进行

审核，请你根据IS0/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）标准中7.5.5产品防护和

7.5.5.1贮存和库存之规定写出你的审核检查表。（如只能写出1—3点得0分，如写出4

—6点得5分，如写出7—9点得8分，如写出10点以上得10分（共10分）

IS0/TS16949:2002质量管理体系（技术规范）标准中7.5.5产品防护和7.5.5.1贮存和库存

之要求：

7.5.5产品防护

在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护

应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。防护也应适用于产品的组成部分。

7.5.5.1储存和库存

应按适当计划的时间间隔来检查库存品状况，以便及时探测变质情况。

组织应使用一库存管理系统，以优化库存