法律事务部法务工作反洗钱管理

法律事务部法务工作反洗钱管理合同编号：__________合同各方信息：甲方：（全称）乙方：（全称）丙方：（全称）鉴于：1.甲方为依法成立并有效存在的企业，拥有合法的经营管理需要，并依法进行财务管理和内部控制；2.乙方为专业从事法务工作的机构或个人，具备处理反洗钱法律事务的能力和经验；3.丙方为依法成立并有效存在的金融机构，依法开展金融业务，并具备反洗钱义务和责任；4.甲方为确保其业务活动符合相关法律法规，避免涉及洗钱等非法活动，需要聘请乙方提供专业的法务工作反洗钱管理服务；5.乙方愿意接受甲方的委托，提供专业的法务工作反洗钱管理服务，确保甲方的业务活动合法合规；6.丙方愿意作为见证方，监督甲乙双方履行合同义务，确保合同的实施合法合规。基于上述情况，甲乙丙三方经友好协商，达成如下协议：第一条反洗钱管理服务内容1.1乙方应根据相关法律法规和行业标准，为甲方提供全面的反洗钱管理服务，包括但不限于：(1)制定和更新甲方反洗钱政策和程序；(2)对甲方员工进行反洗钱培训和培训记录管理；(3)对甲方的客户进行尽职调查，并建立客户档案；(4)对甲方的交易进行监控，发现可疑交易并及时报告给甲方和相关部门；(5)对甲方的反洗钱工作进行内部审计，并提出改进建议；(6)提供反洗钱法律咨询，协助甲方应对反洗钱相关的法律问题。1.2乙方应在合同有效期内，按照约定的服务内容和标准，提供专业、及时、准确的反洗钱管理服务。第二条服务期限2.1本合同自双方签署之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。2.2合同期满前，双方如需续约，应提前____个月协商并签署续约协议。第三条服务费用3.1乙方提供反洗钱管理服务的费用为人民币（大写）：____元整（小写）：￥_____元。3.2甲方应按照本合同约定的费用和支付方式，向乙方支付服务费用。3.3乙方应提供正规发票，甲方按照约定时间支付服务费用。第四条保密条款4.1乙方在提供反洗钱管理服务过程中，获取的甲方商业秘密、个人隐私和其他敏感信息，应予以严格保密。4.2乙方不得将甲方的任何信息透露给第三方，除非法律要求或经甲方书面同意。4.3乙方应采取适当的措施，确保其员工遵守保密义务。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，应承担违约责任，向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。5.2如果乙方未能按照约定提供服务，甲方有权解除合同，并要求乙方支付违约金。5.3如果甲方未能按照约定支付服务费用，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第七条其他条款7.1本合同一式三份，甲乙丙三方各执一份。7.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：__________乙方（盖章）：__________丙方（盖章）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________代表（签名）：__________日期：__________日期：__________日期：__________一、附件列表：1.甲方企业法人营业执照复印件2.乙方法务工作资质证明复印件3.丙方金融机构许可证复印件4.甲方反洗钱政策及程序5.乙方反洗钱培训资料6.乙方内部审计报告7.反洗钱法律咨询记录8.合同续约协议9.正规发票二、违约行为及认定：1.乙方未能按照约定提供服务，包括但不限于未按时完成尽职调查、未及时报告可疑交易等。2.甲方未能按照约定支付服务费用。3.任何一方泄露对方商业秘密、个人隐私和其他敏感信息。4.乙方未采取适当措施确保其员工遵守保密义务。5.双方未履行友好协商解决争议的义务，直接提起诉讼。三、法律名词及解释：1.反洗钱：是指为了防止通过非法手段获取的资金通过金融系统合法化，而采取的一系列措施。2.尽职调查：是指对客户的身份、背景、财务状况等进行详细审查，以评估其是否存在洗钱等违法风险。3.可疑交易：是指在交易过程中出现的、不符合正常交易模式或者存在洗钱等违法嫌疑的交易。4.内部审计：是指对一个组织的业务活动、内部控制和风险管理进行独立、客观的评估和监督。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方服务不到位：与乙方沟通，要求其改进服务质量，如有必要，可根据合同约定解除合同。2.甲方支付意愿不足：提前与甲方沟通，明确合同约定的费用和支付方式，确保甲方按时支付服务费用。3.泄露商业秘密：一旦发现泄露情况，立即与违约方沟通，要求其承担违约责任，必要时可提起诉讼。4.员工保密义务不明确：加强内部管理，明确员工保密义务，并与员工签订保密协议。5.争议解决困难：在合同中明确约定争议解决方式，如友好协商、调解或诉讼等