（40道）法规第3章卷-3-23年-3期附有答案

（40道）法规第3章卷-3-23年-3期[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________所属经理姓名：[填空题]*_________________________________1.《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律及行政法规是中国证监会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。2.证券经纪商接受客户委托，代理客户买卖证券并以此收取佣金。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券经纪商，是指接受客户委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，其向客户提供服务以收取佣金作为报酬。3.证券经纪业务的对象包括所有上市交易的股票和债券，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性。4.证券经纪商充当证券买方和卖方的代理人，不承担交易中证券价格涨跌的风险。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，而是充当证券买方和卖方的代理人。5.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商按照委托人的要求办理委托事务。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人，证券经纪商应当忠实执行投资者的委托指令，严格按照委托人的要求办理委托事务。6.证券经纪业务营销活动主要包括客户发现和客户招揽两个方面。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券经纪业务营销活动主要包括客户招揽和客户服务两个方面。7.客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。8.证券公司经纪业务拓展的第一步是通过营销人员开发市场、招揽客户。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。9.目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。10.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人和机构。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。11.证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。12.证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。13.证券公司组织回访客户时应该对客户回访留痕，相关资料应当保存不少于3年。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。14.证券账户，是记录证券品种持有及其变动情况的载体。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。15.客户交易结算资金必须单独立户管理，严禁挪用。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：根据《客户交易结算资金管理办法》的规定，客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。16.证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为时，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：证券公司发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盜卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。17.证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬是证券交易佣金。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。18.深股通的股票范围是市值50亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。19.与深股通标的偏重大型蓝筹股相比，沪股通标的充分展现了深交所新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：与沪股通标的偏重大型蓝筹股相比，深股通标的充分展现了深交所新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。20.沪港通和港股通每日额度由中国证券登记结算有限公司控制。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：沪港通和港股通每日额度由沪、深证券交易所分别控制。21.港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。22.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。23.参与科创版股票交易，投资者不仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限，还须在中国结算开立新的证券账户。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：参与科创版股票交易，投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。24.考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：考虑到科创企业具有投入大、迭代快等特点，在总结现有股票交易涨跌幅制度实施中的利弊得失基础上，将科创板股票的涨跌幅限制放宽至20%。为尽快形成合理价格，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制。25.创业板设立于2009年。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：创业板设立于2009年，10年多来创业板市场逐步发展壮大，聚集了一批优秀企业，在落实创新驱动发展战略、服务实体经济等方面发挥了重要作用。26.存托凭证是指由存托人签发、以境内证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。27.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任。28.存托人不可以委托境外金融机构担任托管人。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：存托人可以委托境外金融机构担任托管人。29.沪深港通是“产品”跨境；而沪伦通是“投资者”跨境。[判断题]*对错(正确答案)答案解析：沪深港通是两地的投资者互相到对方市场直接买卖股票，“投资者”跨境，但产品仍在对方市场。而沪伦通是将对方市场的股票转换成存托凭证到本地市场挂牌交易，“产品”跨境，但投资者仍在本地市场。30.沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换。[判断题]*对(正确答案)错答案解析：沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换，这是沪伦通实现两地市场互联互通的主要方式，有利于市场自主调节存托凭证供需，保持存托凭证与基础股票的价格联动。31.下面的行为不被禁止的是（）。[单选题]*将自营业务与代理业务混合操作将自营账户借给他人使用证券公司使用自有资金从事自营业务(正确答案)委托其他证券公司代为买卖证券答案解析：选项C正确：证券自营业务的禁止性行为包括：（1）内幕交易；（2）内幕操纵；（3）其他禁止行为。其中其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。ABD都属于证券自营业务的禁止性行为。32.（）是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。[单选题]*操纵市场欺诈行为内幕交易(正确答案)混合操作行为答案解析：选项C正确：所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。33.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证券账户。[单选题]*一级二级(正确答案)三级初始答案解析：选项B正确：客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。34.证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。*经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司具有不低于人民币5亿元的净资本资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人(正确答案)最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚(正确答案)答案解析：经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（A错误），具有不低于人民币2亿元的净资本（B错误）。35.在我国，个人开立证券账户需要提供（）。*住址证明证券账户注册申请表(正确答案)本人身份证及复印件(正确答案)单位介绍信或街道证明答案解析：境内自然人申请开立证券账户，由客户本人填写“自然人证券账户注册申请表”（B正确），并提交本人有效身份证明文件及复印件（C正确）。36.融资融券合同中应包括（）。*当事人的姓名、住所等相关信息(正确答案)一些专业术语的解释或者定义(正确答案)双方的声明与保证(正确答案)开立信用账户的有关内容(正确答案)答案解析：融资融券合同应载明下列事项：（1）当事人姓名、住所等相关信息；（A包括）（2）订立合同的目的和依据；（3）对融资融券交易所涉及的信用账户、融资与融券交易、担保物、保证金比例、维持担保比例、强制平仓等专业术语进行解释或定义；（B包括）（4）甲乙双方的声明与保证；（C包括）（5）开立信用账户的有关内容；（D包括）（6）约定融资融券特定的财产信托关系；（7）约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等；（8）约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项；（9）合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入有关内容等等。37.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。[单选题]*董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构(正确答案)业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会答案解析：选项A正确：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。38.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，一般情况下，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市