GMP工程硕士项目风险与质量管理全册配套完整课件

GMP工程硕士项目风险与质量管理全册配套完整课件2

项目风险管理3课程简介管理风险是一种必要的商业行为，并且适用于整个项目周期。项目风险管理作为项目管理知识体系的内容之一，是项目管理的核心课程。项目风险管理是现代管理科学的分支，是在经济学、管理学、运筹学、系统论、控制论等基础上，结合社会发展和科技进步而形成的边缘性学科。主要介绍项目风险的识别、估计、评价、应对和监控的理论、方法和应用。4课程目标掌握项目风险管理相关概念、术语；项目风险管理的基础理论；各种风险管理技术、工具和方法。知识Knowledge技能Skill观念Attitude5

绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控技术风险管理6

项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理的发展项目风险管理概述第1章绪论7项目（Project）具有特定目标的一次性任务。项目管理（ProjectManagement）与常规运作的区别；特点：一次性、唯一性、多目标属性、生命周期性、对立统一性；举例说明什么是项目。注释：8项目与项目管理第1章绪论

风险与项目风险项目风险管理的发展项目风险管理概述91.风险的含义源自法文，字典的解释：危险；遭受损失、伤害、不利或毁灭的可能性；学者们的定义：风险是一种不确定；风险是可测定的不确定性；风险是关于不愿发生的事件发生的不确定性之客观体现；风险是遭受损失的一种可能性。101.风险的含义综上所述，风险包含了两方面的内容：一方面，风险意味着损失（与行动方案的选择有关，两种结果），或者没有实现预期目标；另一方面，损失是否出现是一种不确定性（是否发生、何时发生、后果如何）随机现象。111.风险的含义风险是指损失发生的不确定性，它是不利事件发生的概率及其后果的函数。(杜端甫)

R=f(P,C)式中：R为风险；P为不利事件发生的概率；C为不利事件的后果。12风险与不确定性风险不确定性客观的概率主观的概率完备的信息完全不知当我们拥有关于某一事件发生概率的客观数据时，我们是在风险条件下进行决策；当我们没有上述的客观数据时，我们则是在不确定条件下进行决策。13风险与不确定性我从窗户往外看，天空阴沉可怕。我决定带上雨伞去上班，以防下雨。我打电话到国家气象服务中心，语音信息提示：今天下雨的概率是80%。我决定带上雨伞去上班。不确定条件下的决策风险条件下的决策14例如：

预计下个月的利润比预计下一年度的利润可望得到更为精确的结果。风险与时间的关系风险水平与时间有直接的联系。离事件发生的时间越远，相应的风险也会越高。时间粗略的估计收益率的估计值精确的估计15短期与长期的风险举例

如果有一位普通的美国公民，以下便是他所面临的一些风险:今年一生中将死于车祸的概率:1/5,000 1/45将死于谋杀的概率:1/11,000 1/93将死于癌症的概率:1/500 1/5161.风险的含义风险的特征客观性：不以人的意志为转移突发性：增强了其危害性多变性：各种因素影响，动态变化相对性：因人而异无形性：不能准确描述172.项目风险的概念项目风险就是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能发生的危险。包括给当事者带来损失的可能性和带来机遇的可能性两个方面。项目不同阶段有不同的风险，项目风险也会随着项目的进展而变化。182.项目风险的概念项目风险产生的原因人们的认识能力所限，信息不完备信息本身的滞后特性项目的各种不确定性(任何项目计划一定都是在假设前提条件下作出的)192.项目风险的概念项目的不确定性在整个项目实现过程中，存在确定性(P=0,1)、风险性(P<1)、完全不确定性(P=?)三种情况。随着项目复杂性的提高和人们对项目风险认识能力的不同，这三种事件的比例会不同。

20项目风险的分类按风险发生来源分类按风险后果不同分类按风险可预测性分类项目和过程中的各种风险按风险影响范围分类按风险后果承担者分类按风险是否可管理分类213.项目风险分类按照后果不同可以分为纯粹风险和投机风险；按照来源不同可以分为自然风险和人为风险；按照是否可管理分为可管理风险和不可管理风险；按照影响范围划分为局部风险和总体风险；按照后果承担者分为项目业主风险、政府风险、承包商风险、投资方风险等；按照可预测性分为已知风险、可预测风险和不可预测风险。22工程项目风险如何分类

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政治风险

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自然风险

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经济风险

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技术风险/非技术风险

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进度风险/质量风险/费用风险

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参与工程项目建设各方的风险

工程项目外风险

工程项目内风险

l可行性研究

l设计l施工l其他

l项目组织管理

l进度计划l成本控制l其他23第1章绪论项目风险管理概述项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理的发展241.项目风险管理的概念项目风险管理是指项目管理组织对项目可能遇到的风险进行规划、识别、估计、评价、应对、监控的过程，是以科学的管理方法实现最大安全保障的实践活动的总称。单一的程序、措施等都有局限性，必须综合运用多种方法。综合性管理活动，涉及多种学科。251.项目风险管理的概念项目管理与项目风险管理的关系：风险管理通过风险分析来识别、估计和评价不确定性，向项目范围管理提出任务。从项目管理的计划职能来看，风险管理为项目计划的制定提供了依据。从项目的成本管理职能来看，项目风险管理是项目成本管理的一部分。从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致。26风险识别风险估计风险评价风险规划风险控制风险监督风险分析狭义风险管理广义风险管理272.项目风险管理的基本过程SEI(美国系统工程研究所)把风险管理的过程分为若干个主要环节：风险识别(Identify)、风险分析(Analyze)、风险计划(Plan)、风险跟踪(Track)、风险控制(Control)和风险管理沟通(Communicate)。SEI的风险管理过程282.项目风险管理的基本过程四阶段的风险管理过程及主要方法

292.项目风险管理的基本过程302.项目风险管理的基本过程313.危机管理vs风险管理危机管理与风险管理的主要区别：对象不同管理方式不同悉尼自来水公司案例32悉尼自来水公司危机悉尼自来水公司是一家由负责为澳大利亚悉尼市供水的半公有性质的公司。某年7月周四，对公司水样进行的常规检测显示：公司供应的饮用水中某些微生物含量超标，足以引起公众担忧。按照常规程序，该公司将检测发现通知了卫生部，并将此事交由公司的最高决策层。虽然微生物问题引起了一定的担心，但尚无明确依据说明它会造成健康风险。初步的检测结果无法确定微生物的含量是否超过了可以接受的标准。公司的最高决策层决定等到周一最终检测结果出来以后再来处理该问题。甚至有人担心在时机成熟前对外宣布这条消息会造成恐慌。33悉尼自来水公司危机遗憾的是周末时媒体听到了风声，并对此进行专题报道，大肆渲染。为显示他们对公众事物的关心，政界几位关键人物立即出面干预，接管了该公司的高层决策权。于是，他们提醒公众别去直接饮用自来水，建议将水烧开再饮用。此时，悉尼自来水公司在公众中的形象是：根本无力应对危机。危机过后，全部的高层管理人员很快都离开了该公司，而公司的业务范围也大大减小了（如：原有的修建堤坝水库的权力就被取消了）。回过头来想，自来水公司危机显然原本不会演变为一场危机，因为后来证实该公司自来水中微生物的含量是低于警戒标准的。34讨论该案例中，公司决策层处理危机的方法上存在哪些问题？35悉尼自来水公司危机1.缺乏良好的媒体沟通规划——它原本可以与媒体进行通力协作。2.为取得检测结果延误了时机。星期四事发，但决策层一致同意等到星期一检测结果出来再说。而就在周末，媒体开始了相关报道。3.其风险规划主要针对出现问题（如：主要供水管道爆裂的情况）时如何保证正常供水，而没有认真准备出现水污染时的应对措施。4.因为其半公有性质，政府得以进行干预，并使公司不能发挥处理问题的能力。364.项目生命周期项目风险的一个重要来源与过程有关，其性质取决于过程所解决的问题，而后者反过来又主要取决于项目生命周期中所涉及的主要阶段。另外，风险管理过程必须在项目生命周期的特定阶段中才能清楚地进行描述。37项目生命周期中的成本和..开始一个或多个中间阶段结束时间累计成本开始阶段最后阶段风险和不确定性38项目生命周期中风险管理的应用项目生命周期阶段

风险分析的作用构思识别干系人以及他们的期望；识别合适的项目执行效果目标设计检验设计的可靠性、可行性；确定执行标准，评估设计可能发生的成本及效益；评估设计变更的作用计划识别管理方面的约束条件；评估计划的可行性、时间、成本；估算所需资源；确定应急资金和资源的水平分配评价替代性的采购策略；确定合同条款和条件；确定合适的风险共担安排；评估合同条件的含义；评估和比较竞争性的标书实施识别剩余风险；修改项目完成成本和时间估算；交付识别交付的风险；评估交付进度计划的可行性、投产设施的可用性39讨论：电力设施建设项目假设现在你所在的企业在考虑向私人用户和企业用户供电的某电力设施建设项目的可行性，那么需要考虑到哪些风险？收益对需求进行预测考虑竞争对手成本考虑公司长期战略规划燃料成本、环境保护成本等操作层面现有机组情况政治风险40第1章绪论项目风险管理的发展项目与项目管理风险与项目风险项目风险管理概述411.国外发展状况美国：20世纪30年代开始出现，起步最早。20世纪40-50年代，在保险行业广泛应用。50年代发生了两个重大事件。1963年《企业的风险管理》引起各国重视，建立各种风险管理协会。后来逐步成为一门独立学科，70年代在很多大学开设相应课程，并举办风险管理资格考试。最初只研究企业经营管理中的风险问题，1987年PMBOK中将风险管理作为其中的一部分。421.国外发展状况英国：提出风险工程的概念：对各种分析技术及管理方法的集成，范围更广，方式更加灵活。弥补了单一风险分析技术的不足。有自己一套成熟的理论体系，还将研究成果应用于大型的工程项目，如北海油田输油管道项目、伊拉克火力发电厂交钥匙工程。英美两国各有所长，代表了该领域的2个主流。此外，法国和德国也各自有不同的发展。432.国内发展状况我国20世纪70年代末，80年代初引进了项目管理理论与方法，但没有同时引进风险管理，原因有三方面：风险意识差、投资主体问题、缺乏风险管理环境。80年代中期以后，风险管理研究开始起步，如上海地铁项目中就运用了项目风险管理的方法。但目前风险管理意识仍然很薄弱，大多采用风险自留和不合理转移的办法。44本章结束,你入门了吗?45项目特别容易招致风险，是因为：墨菲法则说，如果某件事能出错，它就会出错每个项目在某些方面都是独特的项目管理工具一般是不给项目团队使用的完成这项工作的资源不够独特性说明过去发生的事对未来不具有指导性46在一个典型的项目中，什么时候风险最大而对资金的影响最少?概念阶段执行阶段（靠近）项目收尾阶段换了项目经理的时候项目初期风险最高时因为面临着不确定的未来，但影响是最少的，因为人、财、物的投入最少47极高的风险影响经常发生在项目的哪一个阶段?概念和计划执行和收尾计划和执行概念和结束随着项目的进展，剩余的不确定因素变为确定，风险降到了比较低的级别，但此时资源投入较多，危险资金数量增多48以下哪一个是外部风险的例子？人员分配欠佳成本估计不准通货膨胀合同类型外部风险是那些项目团队控制或影响不了的事件49绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控项目风险管理案例技术风险管理50

项目风险规划概述项目风险规划过程项目风险管理技术项目风险管理计划第2章项目风险管理规划51风险规划的含义项目风险管理的一整套计划，包括：定义项目组及成员风险管理的行动方案及方式选择适合的风险管理方法确定风险判断的依据等，用于对风险管理活动的计划和实践形式进行决策。其结果是项目风险管理战略性的和全生命周期的指导性纲领。52风险规划的目的项目风险管理计划要实现以下目的：尽可能消除风险；隔离风险并使之尽量降低；制定若干备选行动方案；建立时间和经费储备以应付不可避免的风险。53风险规划的工作包括以下两个方面：决策者针对项目面对的形势选定行动方案。一经选定，就要制定执行这一行动方案的计划；选择适合于已选定行动路线的风险应对策略。选定的风险应对策略要写入风险管理计划和风险应对策略计划中。54项目风险规划概述第2章项目风险管理规划

项目风险规划过程项目风险规划技术项目风险管理计划55风险规划过程–AboutIDEFOIDEFO来源于结构化分析与设计技术的一套标准，是一种功能建模方法，为采用图形化语言来全面分析系统的有力工具，它用严格的自顶向下地逐层分解的方式来构造模型。5657规划风险项目资源项目需求风险管理能力风险列表管理策略业主的风险容忍度风险管理计划模块WBS定量的目标应对决策选择标准风险数据库风险管理计划风险背景风险管理阈值及指标58风险列表例59风险管理计划模块规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等。项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化。项目类别目标标准去除缺陷率＞95%＜85%进度落后或成本超出风险储备的范围0%10%总需求增长每个月＜1%每年＞50%总软件项目文档功能点单词数＜1000功能点单词数＜2000员工每年的自愿流动1%～3%10%60风险规划过程活动为严重风险确定风险设想制定风险应对备用方案选择风险应对途径制定风险行动计划确定风险模版确定风险数据库模式61案例：美国国防部采办项目6263第2章项目风险管理规划项目风险管理计划项目风险规划概述项目风险规划过程项目风险规划技术64风险管理规划文件风险管理计划项目风险形势估计风险规避计划65风险管理计划风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中。该文件详细地说明风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面。66风险管理计划格式1第1部分：描述l.1任务1.2系统1.2.1系统描述1.2.2关键功能l.3要求达到的使用特性1.4要求达到的技术特性2第Ⅱ部分：工程项目提要2.1总要求2.2管理2.3总体进度3第Ⅲ部分：风险管理途径3.1定义3.1.1技术风险3.1.2计划风险3.1.3保障性风险3.1.4费用风险3.1.5进度风险3.2机制3.3方法综述3.3.1适用的技术3.3.2执行4第Ⅳ部分：应用4.1风险辨识4.2风险估计4.3风险评价4.4风险监控4.5风险应对4.6风险预算编制4.7偶发事件规则5第Ⅴ部分：总结5.1风险过程总结5.2技术风险总结5.3计划风险总结5.4保障性风险总结5.5进度风险总结5.6费用风险总结5.7结论6

第Ⅵ部分：参考文献7第Ⅶ部分：批准事项67第2章项目风险管理规划项目风险规划技术项目风险规划概述项目风险规划过程项目风险管理计划68风险规划技术和工具风险管理图表风险核对表、风险管理表格、风险数据库模式项目工作分解结构WBS项目级系统、项目分系统、活动、人物、工作包、工作单元网络计划评审技术关键风险指标管理69风险核对表例707172风险管理表格73WBS在项目风险管理中的作用明确和准确说明项目的范围；为各独立单元分派人员，规定这些人员的相应职责；便于划分和分派责任；针对各独立单元，进行时间、费用和资源需要量的估算，提高时间、费用和资源估算的准确度；确定工作内容和工作顺序；估算项目整体和全过程的费用。应用WBS分解法的工程会具有完整的工程流程图、进度计划、费用计划以及人员计划等，这样将为工程风险识别提供充足的资料。74网络计划评审技术网络计划技术是利用图论和网络分析的方法编制和优化实施项目计划的一种艺术，是以缩短工期、提高效能、节省劳力、降低成本消耗为目标，通过网络图来表示预定计划任务的进度安排及其各个环节之间的相互关系，并在此基础上进行系统分析，计算时间参数，找出关键线路，然后利用时差，进一步改进实施方案，以求得工期、资源、成本等的优化。75绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控项目风险管理案例技术风险管理76

项目风险识别概述项目风险识别过程项目风险识别技术与工具第3章项目风险识别771.风险识别的含义确定何种风险事件可能影响项目，并将这些风险的特性整理成文档。是一个反复进行的过程，采用统一的格式对风险进行描述，确保对每个风险都有明确清晰的理解，以便有效支持风险分析和应对。782.风险识别的特点全员性：全员参与并完成系统性：全生命周期中的风险都属于识别的范围动态性：贯穿项目全过程，定期、适时信息性：收集信息的重要性综合性：综合应用各种方法793.风险识别的依据风险管理计划：明确了一个项目组织风险管理的行动方案、方式、方法项目规划：项目目标、任务、范围、进度计划、采购计划、项目相关方期望等风险种类：一般风险类型反映了项目所在行业及应用领域的特征历史资料：其他项目的档案文件和公共信息渠道的资料制约因素与假设条件：项目的资源制约性，假设条件的变化80项目风险识别概述第3章项目风险识别

项目风险识别过程项目风险识别技术与工具811.风险识别过程–AboutIDEFOIDEFO是ICAMDEFinitionmethOd的缩写，系统分析和设计方法之一，是一种功能建模方法。用图形表示完成一项活动所需要的具体步骤、操作、数据要素以及各项具体活动之间的联系方式。它用严格的自上向下地逐层分解的方式来构造模型。821.风险识别过程–AboutIDEFOIDEFO的特点：能同时表达系统的活动和数据流以及它们之间的关系自上而下描述系统，有控制地逐步展开细节，模型直观，易于理解能体现系统的层次性和结构特征，能说明各模块的功能和模块间的接口界面不仅能分析现有系统，而且能描述新建系统83Activity:Input-Control-Output-Mechanism(ICOM)示例图841.风险识别过程–IDEFO方法两个角度外部：IDEFO图说明过程控制、输入、输出和机制内部：说明机制将输入转变为输出的过程活动85识别风险项目资源项目需求风险管理能力不确定性知识顾虑问题风险核对清单风险管理表单风险数据库风险来源列表风险征兆风险类别862.风险识别过程活动确定目标明确最重要的参与者收集资料估计项目风险形势识别潜在风险87B.明确最重要的参与者不同的项目，风险管理侧重点不同；项目各相关方有各自的风险管理范围和重点；根据项目不同的重点和范围来确定参与风险识别的人员。88C.收集资料对于项目涉及的各种关系和变数的完整的、正确的识别依赖于对于项目信息的掌握。掌握各方面的信息是非常重要的：项目产品或服务说明书项目的前提、假设和制约因素与项目相似的案例…项目信息的不完备性89C.收集资料某承包商某日计划进行某工程的外墙涂料施工，已知天气预报当日下雨的概率为60％。如果当天进行施工，那么该承包商就会有60％的可能因当天下雨而造成工料损失3万元的风险，但同时有40％的可能实施作业因未下雨而获得施工利润4万元。这里，下雨事件的信息就是不完备性信息。90项目信息确定性发展情况不完备信息项目阶段信息确定性完备信息完全不知信息项目起始点项目结束点阶段1阶段2历史经验信息91D.项目风险形势估计目的：明确项目的目标、战略以及实现项目目标的手段和资源，以确定项目及其环境的变数。内容：判断项目的目标；分析实现目标的战略方针、步骤和方法；分析战术方案的不确定性；确定项目可以动用的资源。。。详见P65表3-192E.识别风险建立初步清单，列出客观存在的和潜在的各种风险；根据初步清单中开列的各种重要的风险来源，推测与其相关联的各种合理的可能性，进行分析与判断；对风险进行分类，有助于预测结果和发现与其关联的各方面的因素；建立风险目录摘要，将可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急。93项目风险分类示例项目级风险指影响项目整体的成本或收入模块级类风险指影响项目某模块的成本或收入1、项目级风险2、模块级风险项目管理风险工程分包风险配套采购风险法律风险网络规划设计风险金融风险环境风险94项目级风险明细分类模块级风险明细分类环境风险政治风险经济风险工程分包风险工程总价风险分包工程取价风险唯一分包商风险外协份额过大风险分包商与业主关系暧昧风险分包商资质风险分包商管理风险金融风险项目付款风险尾款回收风险现金流风险货币贬值风险法律风险司法腐败/保护风险合同条款模糊风险合同工期延期罚款风险第三方请求权风险外协采购风险设备供应商风险配套设备集成风险配套设备服务风险配套设备商务风险网络规划设计（总体方案）风险传输及路由规划风险站点规划与赔偿风险设备利旧或租赁风险配套设备需求风险项目管理风险工程延期风险项目资源获得风险合同变更管理风险项目主要风险清单：95【风险名称】：

唯一分包商风险在项目合同谈判中，意向较大的分包商突然提出退出，只有此家分包商有隧道泄露电缆工程施工经验，泄露电缆工程再找其他分包商，会造成被迫妥协让价。模块级风险：工程分包风险96第3章项目风险识别项目风险识别技术与工具项目风险识别概述项目风险识别过程97风险识别技术与工具风险识别可以采用的方法很多，可以通过分析询问，获得各种信息；可以分析财务报表，发现未来风险；可以直接考察现场，发现客观存在的静态因素等等；风险识别不能仅靠某一部门完成，而是需要各部门的配合，以及向外部进行咨询。98项目风险识别技术与工具流程图检查表头脑风暴法情景分析法德尔菲法SWOT分析法991.流程图将风险主体按照项目的过程或不同生命周期阶段内在的逻辑关系绘制成流程图，并针对流程中的关键环节和薄弱环节调查风险，识别风险的方法。流程图的类型：简单/复杂；内部/外部；实物形态/价值形态1001.流程图识别风险来源开始设计研究使设计获得通过收集数据(外部)收集数据(内部)分析数据编写研究成做外部

审核修改成果投稿红色格子代表不在我们控制之内的任务，因而也就是风险来源绿色格子代表在我们控制之内的任务，因此其风险水平低静态分析动态分析101流程图法识别风险的优点102流程图法识别风险的缺点1032.检查表将项目可能发生的潜在风险列于一个表中，以供检查核对，判别某个特定项目是否存在表中所列或类似的风险。P68-70例1043.头脑风暴法又称集体思考法或智力激励法所谓的头脑风暴法是指采用会议的形式，如召集专家开座谈会征询他们的意见，把专家对过去历史资料的解释以及对未来的分析，有条理地组织起来，最终由策划者做出统一的结论，在这个基础上，找出各种问题的症结所在，提出针对具体项目的策划创意。1939年由奥斯本首先提出，并在1953年将此方法丰富和理论化。奥斯本、默写式、卡片式智力激励法1053.头脑风暴法准备阶段：选定基本议题、选定参加者和记录员、确定会议时间和场所、准备好海报纸或白纸、纪录笔等工具、布置场所、主持人掌握智力激励法的细节和规则；实施阶段：主持人介绍该方法，应注意的问题、参加者畅所欲言、记录者纪录参加者激发出的灵感、结束会议、会议记录整理分类后展示给参加者、从效果和可行性两个方面评价各观点、选择最合适的点子经典实例：盖莫里公司（法）106默写式智力激励法又称635法，由德国学者创立的具体操作方法：六个人参加会议，每人发三张卡片，在第一个五分钟内，每人针对议题各写一个点子，然后传给右邻；第二个五分钟内，每个人从传来的卡片上得到启发，再在卡片上各写一个点子，之后再传给右邻。如此在半个小时内反复。107卡片式智力激励法由日本学者提出，其特点是对每个人提出的设想可以进行质询和评价。会议时间为1个小时。发给每个人50张卡片，在头十分钟内与会者独自填写卡片，接着用30分钟每人轮流宣传自己的设想，其他人可质询。最后20分钟，大家可以相互评价和探讨，从中诱发新设想。1084.情景分析法传统预测技术：趋势外推在动荡多变和错综复杂的环境下，上述方法存在局限性，不能适应需要通过对未来的某个状态或某种情况进行详细地描绘和分析，来识别引起项目风险的关键因素及其影响程度。1094.情景分析法情景分析法的起源最早用于军事-20世纪40年代兰德公司核武器的分析，70年代美国国防部导弹防御计划咨询等如今很多跨国公司（如波音、奔驰）和国家政府（如南非）也采用这个方法壳牌石油110

确认需要决定的关键决策；决策需考察的时间框架；列出涉及的关键因素；研究影响关键因素的驱动力量；对驱动力量的重要性和它们的不确定性打分。最重要、最不确定的因素应是情景构想的主要目标；构想驱动力量可能的情景；详细阐述情景；根据每一情景审核问题的含义；监测主要的指标和先兆事件；预期哪一情景正在出现。供应链风险识别案例4.情景分析法—步骤1115.德尔菲法专家预测法最早出现于20世纪50年代末，后来美国兰德公司的专家将其用于技术预测，现在除了科技领域之外，可以用于几乎任何领域的预测。优点：匿名、多次反馈、调查结果可以量化缺点：缺乏客观标准、结论可能趋近平均、周期长1125.德尔菲法与其它专家法的区别在于：

用背对背的判断代替面对面的会议，即采用函询的方式，依靠调查机构反复征求每个专家的意见，经过客观分析和多次征询反复，使各种不同意见逐步趋向一致。

113为了克服上述局限性，可以采取一些措施：向专家说明德尔菲法的原理，使他们有较清楚的瞭解。尽可能详尽地提供与调查专案有关的背景材料。请专家将自己的判断结果分为最高值、一般值、最低值等不同程度，并分別估计其机率，以保证整个判断的可靠性，减少轮回次数。在第二轮反馈后，只给出专家意见的全距值，而不反馈中位数或算术平均数，避免发生简单求同的现象。114德尔菲法执行步骤(一)拟定意见征询表

注意要点：

1.数量不宜太多；

2.问题的内容要尽量接近专家熟悉的领域，以便充分利用专家的经验；

3.意见征询表中还要提供一些比较齐全的背景材料，供专家做出判断时参考。

115（二）选定征询专家注意要点：

1.选择精通业务、见多识广、熟悉市场情况、有预见性和分析能力的专家；

2.根据课题的大小和涉及面的宽窄而定，以20人左右为宜；

3.调查机构用通讯方式与专家联系，专家彼此之间不发生关系。116（三）轮回反复征询专家意见第一轮第二轮

寄发征询表，

提供现有的背景材料，

要求专家明确回答，并在

规定时间内寄回，调查人员

对各个问题的结论进行归纳和统计

将汇总的专家意见及调查人员对所要调查的新的要求和意见寄给专家，要求专家提出自己的见解

几轮的反复征询，使专家的意见逐步趋向一致。通常征询轮次为3—5轮，征询的时间间隔为7—10天。117（四）做出调查结论调查人员根据几次提供的全部资料和几轮反复修改的各方面意见，最后做出调查结论。

1186.SWOT分析法态势分析法优势、劣势、机会、威胁SWOT可以分为两部分：第一部分为SW，主要用来分析内部条件；第二部分为OT，主要用来分析外部条件。SWOT分析法常常被用于制定集团发展战略和分析竞争对手情况，在战略分析中，它是最常用的方法之一。119SWOT模型的分析矩阵120基于SWOT的风险识别SO是项目的优越之处，需要做好利用，也是解决风险的重要途径；ST是项目的风险潜在区，要做好合理的规划和监控，尽量降低威胁产生的几率；WO是项目风险的中度发生区，需要做好风险评估，制定风险监督计划。WT是项目风险高发区，存在以下两种选择:一是主动进取，争取领先，二是主动放弃。121WBS应该用于风险识别过程，因为它：确定所有要做的工作，能帮助识别潜在的危险源确定所有要做的工作，因此也包括了项目所有的风险帮助组织项目所要完成的所有工作确定工作包，这将使分配特定的责任成为可能但要注意：并非项目中的每个风险都是通过检查WBS发现的122在以下各类可用于确定风险的历史信息中，哪一类是最不可靠的？项目文件商业数据库项目团队知识所得教训数据库项目团队知识是有用的，但与其他文件比较更不可靠。因为人们趋向于记住经验中正面部分而忘记负面部分123某项目是开发一种可口的营养猫食并能同时作为汉堡包的增加剂。如果要列出一个各种风险的清单以便进行后期风险分析，虽然有一系列可用技术，但在风险识别中经常使用的是：访谈可能性/影响分析检查表头脑风暴头脑风暴是使用最频繁的风险识别技术，风险源被确定并贴出，供所有人检查，然后对风险进行分类及定义124德尔菲技术是特别有用的方法，用于确定风险以便：用图形的方式为决策者提供一系列决策选择定义特定变量发生的可能性减少分析的偏见并避免任何一个人对结果有不当影响帮助将决策者对待风险的态度考虑在内德尔菲技术用专家小组来解决某一问题125分组讨论选取某一具体项目，讨论该项目的风险识别。126本章结束,下次见!127绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控项目风险管理案例技术风险管理128

项目风险估计概述项目风险估计过程项目风险估计方法第4章项目风险估计项目风险估计技术和工具1291.风险估计的含义风险测定，风险估算，风险衡量。对已识别的风险，采用各种方法衡量发生的可能性和后果。风险事件发生的可能性风险事件发生的后果风险事件预期发生的时间风险事件发生的频率1302.风险估计与概率风险不确定性概率风险事件状态：风险事件发生概率*后果大小例如：修建核电站/火电站的环境风险0.501概率后果严重性风险小风险大1312.风险估计与概率客观概率客观估计将概率看作是反映现象的客观性质，不受认识主体的影响主观概率主观估计人对实际发生的概率作出自己对事件可能性认识的直觉判断合成概率行为估计介于前两者之间1322.风险估计与概率风险事件发生的概率和概率分布是风险估计的基础。确定风险事件概率分布的方法：根据历史资料确定概率分布利用理论概率分布主观概率法133工程拖延时间占计划工期百分比组中值频数频率概率-34~-30-29~25-24~-20-19~-15-14~-10-9~-5-4~01~56~1011~1516~2021~2526~3031~35合计-32.5-27.5-22.5-17.5-12.5-7.5-2.52.57.512.517.522.527.532.5021371015129840107200.02780.01390.04170.09720.13890.20830.16670.12500.11110.055600.01390100.02780.01390.04170.09720.13890.20830.16670.12500.11110.055600.013901某建筑公司过去8年中工期拖延的频数分布表134假设公司要承包一个新工程，计划工期16个月，工期拖延3个月的概率是多少？工期拖延超过4个月的概率是多少？样本分布/经验分布理论分布135工期超过计划工期25%的概率？136主观概率法在项目活动是前所未有的情况下，项目管理者就要根据自己的经验猜测风险事件的发生概率，这种方法无法用试验或统计的方法来检验其正确性。例：费米估算第一颗原子弹当量1942年“曼哈顿工程”原子弹研究计划1945年研制成功，并进行第一次核试验费米估计原子弹相当于2万吨TNT炸药，这跟后来计算机精确计算的结果相差无几1373.风险事件后果的估计风险事件造成的损失大小从三个方面衡量:损失性质\损失范围\损失时间分布损失性质:政治性,经济性,技术性损失范围:严重程度,变化幅度,分布情况损失时间分布:突发,渐进\即时,长期三方面的不同组合使得损失情况千差万别,任何单一的标度都无法准确进行估计。1384.效用和效用函数效用:对风险的满足或感受程度效用函数:不是简单的线性函数，因人而异，用来量化决策者对待风险的态度效用曲线:保守型,中间型,冒险型,组合型139效用曲线曲线A:保守型减速递增型效用函数曲线C:中间型持中立态度曲线B:冒险型加速增加型效用函数曲线D:组合型存在拐点m140项目风险估计概述第4章项目风险估计

项目风险估计过程项目风险估计方法项目风险估计技术和工具1411.风险估计过程–IDEFO方法两个角度外部：IDEFO图说明过程控制、输入、输出和机制内部：说明机制将输入转变为输出的过程活动142估计风险项目资源项目需求风险管理计划风险识别输出项目类型和状态风险背景度量标度估计方法分析工具风险数据库风险优先列表管理风险列表风险趋势1432.风险估计过程活动系统研究项目风险背景信息详细研究已辨识项目中的关键风险使用风险估计分析方法和工具确定风险的发生概率及后果作出主观判断排列风险优先顺序144第4章项目风险估计项目风险估计方法项目风险估计概述项目风险估计过程项目风险估计技术和工具1451.确定型风险估计项目风险出现的概率为1，后果可以预测的情况下，成为确定型风险估计。估计方法：盈亏平衡分析敏感性分析146盈亏平衡分析对项目产量,成本和利润三者之间的平衡关系进行研究,确定项目在产量,价格,成本上的盈亏界限,以此判断项目的风险承受能力。线性盈亏平衡分析非线性盈亏平衡分析147线性盈亏平衡分析收入Tr=pQ成本Tc=wQ+F利润Pt=Tr-Tc=(p-w)Q-F盈亏平衡：收入=成本148图表法Q0TcTrFQbBEP固定成本变动成本销售成本销售收入149解析法销售收入=销售成本推导:盈亏平衡产量盈亏平衡点价格生产负荷率盈亏平衡点单位产品变动成本150敏感性分析通过分析项目主要制约因素发生变化时,引起项目评价指标变化的幅度,以及各种因素变化对实现预期目标的影响程度。单因素敏感性分析多因素敏感性分析1512.随机型风险估计风险出现的状态已知,并且发生的概率也已知的情况下，可以采用：最大可能原则期望收益值最大期望效用值最大152例某环保公司准备建设一个城市污水处理系统，希望通过收取污水排放服务费回收建设投资及维持系统运转。通过抽样调查，把将来用户的情况分成三种状态，得到三种状态的概率。在此基础上提出三种建设方案及盈亏数额。试问应如何减少建设方案选择的不确定性？153用户多P1=0.25用户一般P2=0.55用户少P3=0.2A1大规模A2中规模A3小规模300240165190200165120150165E(A1)=203.5,E(A2)=200,E(A3)=165注意：最大可能原则的适用情况期望收益值最大原则出现损失情况最大可能原则：中规模期望收益值最大原则：大规模154用户多P1=0.25用户一般P2=0.55用户少P3=0.2A1大规模A2中规模A3小规模304240165240200165-40150165E(A1)=200,E(A2)=200,E(A3)=165155期望收益值准则的局限性1738年，伯努利提出了著名的圣彼得堡悖论：掷硬币的博弈赌徒甲支付一定赌金给赌主乙，甲开始掷硬币。如果第一次出现反面向上之前连续出现正面向上的次数为n，则乙支付2n元给甲，博弈结束。问：甲愿意支付多少赌金进行一次博弈156期望收益值准则的局限性按照期望收益值准则计算甲的期望收入为：从甲的期望收入看，理应支付较高的赌金参与这种博弈，但实际上人们只愿支付较少的赌金参与，即期望收益准则与人们的决策实践相悖。157期望收益值准则的局限性难以全面评价产生非货币化结果的决策问题没有考虑决策者的主观因素不适合于具有严重后果的决策问题伯努利为了解释该悖论，提出了精神价值，即效用值的概念，成为决策理论的基础，并在300多年中得到了深化发展。158期望效用值最大—例子某自来水公司建设一个纯净水厂，有两种建设方案：大厂和小厂，分别需要投资340和180万元。两种方案都按生产10年考虑。不同用户情况下的盈亏数额及销售状况出现的概率如表所示。试问：应该采取哪个建设方案？159销路好

P1=0.7销路不好

P2=0.3

A1大厂

A2小厂13254-1812销路一直良好：大厂盈利132*10-340=980万元小厂盈利54*10-180=360万元销路一直不好：大厂亏损：18*10+340=520万元小厂亏损：180-12*10=60万元160规定U(980)=1,U(-520)=0对自来水公司的决策者进行心理测验，画出他的效用曲线，找到360万元和-60万元的效用值分别为0.85和0.6大厂期望效用值=0.7U(980)+0.3U(-520)=0.7小厂期望效用值=0.7U(360)+0.3U(-60)=0.7810.850.6980360-60-520U(x)161效用函数的测定采用辨优提问法依据：效用等价性原理，即任何具有一定概率和损益值的事件，总可以找到一个具有一定损益值的确定性事件与之等价。实质：采用问答方式对决策者进行心理测验，通过其回答了解其对备测不确定性事件与某确定性事件在效用上的等价关系，从而画出效用曲线。162例：效用曲线的测定有A1,A2,A3,A4四个采矿方案，采矿项目的寿命周期相同，方案的年获利能力与该地区的矿藏量有关，如表所示。试根据决策者的实际情况画出其效用函数曲线，并用期望效用值法进行决策。163

状态损益值项目勘探结果矿藏丰富矿藏一般没有矿藏0.30.50.2A1303030A2504615A3604220A412038-40164112060-60-40U(x)0.50.750.25165

状态效用值项目勘探结果期望效用值矿藏丰富矿藏一般没有矿藏0.30.50.2A10.570.570.570.57A20.670.650.470.62A30.730.640.50.64A410.6100.611663.不确定型风险估计不但风险出现的各种状态发生概率未知,并且会出现哪些状态也未知的情况下：等概率准则乐观准则悲观准则最小后悔值准则167例题为生产某种高新科技产品，有三种建设方案：建大型厂、中型厂或小型厂。产品利润不仅和生产规模有关，还和产品销售量有关，产品可能出现畅销、一般、滞销三种情况。上述三种方案的获利情况、三种结局可能发生的概率以及期望盈利值的计算结果如表所示。如何估计项目风险实现科学决策？168项目方案的损益矩阵C1畅销C2一般C3滞销a1大型厂a2中型厂a3小型厂1007540503520-20105169等概率准则决策者不能判断哪一种自然状态发生的可能性更大或更小，所以计算每一方案的等概率收益，从中选取均值收益最大的方案为最优决策方案。C1畅销P(C1)=1/3C2一般P(C2)=1/3C3滞销P(C3)=1/3U(ai)a1大型厂a2中型厂a3小型厂1007540503520-2010543.334021.67170乐观准则大中取大准则对每一种方案找出最大收益，然后从这些最大收益的方案中再选取最大的方案作为决策方案。C1畅销C2一般C3滞销a1大型厂a2中型厂a3小型厂1007540503520-20105171悲观准则C1畅销C2一般C3滞销a1大型厂a2中型厂a3小型厂1007540503520-20105小中取大准则先做最坏的打算，然后在此基础上选择其中的最优方案。172最小后悔值准则最终选择的备选方案不一定是最优的，即项目各方案收益与项目理想收益之间存在一个差值，这个差值称之为后悔值。决策时，从每一方案的最大后悔值中选择后悔值最小的方案作为最优方案。173C1畅销C2一般C3滞销a1大型厂a2中型厂a3小型厂1007540503520-20105C1畅销C2一般C3滞销R(ai)a1大型厂a2中型厂a3小型厂025600153030053025601744.贝叶斯概率法先验概率通过调查研究和统计分析，对风险后果出现概率的估计进行改善，即后验概率后验概率=（新数据对所求事件的概率/新数据的概率分布之和）*先验概率出租车案例1754.贝叶斯概率法—例在一个小镇上，出租车车祸时有发生，需要判定责任。这个镇上有两个出租车公司，分别在车身上喷涂蓝色和绿色，绿色出租车占85%，蓝色出租车占15%。某冬日凌晨，大雾蒙蒙，一辆出租车肇事后逃逸。一个目击者说它是蓝色的。但在大雾天气下，他有可能判断失误。通过在类似条件下对目击者的测验，发现5次测验能有4次正确说出车的颜色，即他的证词80%是可靠的。按贝叶斯规则来计算肇事车为蓝色和绿色的概率。1764.贝叶斯概率法—例肇事车为蓝色的后验概率为：肇事车为绿色的后验概率为：通过计算，发现肇事车为绿色的可能性更大。后验概率=（新数据对所求事件的概率/新数据的概率分布之和）*先验概率177案例某林区从事木材综合利用的合成板生产项目，生产中要产生大量污水，建立了污水处理设施。项目竣工之后应该马上投产，但考虑到污水处理实施采用的处理工艺过去从未采用，担心投产后出现问题。因此提出两种行动方案：一认为不会出现问题，马上投产；二请设计单位重新设计污水处理工艺，但要增加费用。178按方案一，污水处理工艺若无问题，则可当年盈利900万，若有问题，附近地下水将严重污染，损失估计500万。按方案二，需要另外支出270万。考虑：值不值得为提高污水处理工艺风险的确定性而重新设计污水处理工艺？179方案自然状态无问题自然状态有问题方案一A1方案二A2900900-270=630-500630悲观：-500/630重新设计乐观：900/630不重新设计等概率：200/630重新设计最小后悔值：011301130重新设计

2700270180情报的价值假设项目组认识一家环保咨询公司，可以查出污水处理工艺是否有问题，但不能进行设计。检查费用为5万元，现在提出第三种方案：若真的查出有问题，再重新进行设计。这时重新设计一套处理工艺的费用仍是270万。181方案自然状态无问题自然状态有问题方案一A1方案二A2方案三A3900900-270=630900-5=895-500630900-5-270=625完全情报价值？设工艺没有问题的概率为pp=0.5期望值为200/630/760完全情报价值为130E(A3)=895p+625(1-p)=270p+625182方案自然状态无问题自然状态有问题方案一A1方案二A2方案三A3900900-270=630900-5=895-500630900-5-270=625不完全情报价值？仪器原因不能保证结果正确，若有问题，有98%能查出，若无问题，5%可能查出有问题，是否值得咨询？P(A1)检查没有问题；P(A2)检查有问题P(F)实际有问题；P(Nf)实际无问题183P(A1)检查没有问题；P(A2)检查有问题P(F)实际有问题；P(Nf)实际无问题P(A1)=p(A1/F)*p(F)+p(A1/Nf)*p(Nf)=0.02*0.5+0.95*0.5=0.485P(A2)=p(A2/F)*p(F)+p(A2/Nf)*p(Nf)=0.98*0.5+0.05*0.5=0.515B1=p(Nf/A1)*900+p(F/A1)*(-500)B2=p(Nf/A2)*630+p(F/A2)*630P(Nf/A1)=p(A1/Nf)*p(Nf)/P(A1)=0.95*0.5/0.485=0.979P(F/A1)=p(A1/F)*p(F)/P(A1)=0.02*0.5/0.485=0.021P(Nf/A2)=p(A2/Nf)*p(Nf)/P(A2)=0.05*0.5/0.515=0.049P(F/A2)=p(A2/F)*p(F)/P(A2)=0.98*0.5/0.515=0.951E(A3)=P(A1)*B1+P(A2)*B2=0.485*870.6+0.515*630=746.7746.7-630=116.7<130184第4章项目风险估计项目风险估计方法项目风险估计概述项目风险估计过程项目风险估计技术与工具185风险估计工具风险可能和危害分析项目假定测试数据精度分级风险坐标图…186风险坐标图把风险发生可能性的高低、风险发生后对目标的影响程度，作为两个维度绘制在同一个平面上。对上述两个维度的评估有定性和定量两种方法。187风险坐标图等级描述用词说明A几乎肯定的在绝大多数情况下可望发生B很可能的在绝大多数情况下有可望发生C可能的有时会发生D不太可能的有时可能发生E极不可能的只有在例外情况下可能发生风险发生可能性的分类举例188风险坐标图关于“结果”或“效果”的定性度量等级描述用词说明1无关紧要的毫无伤害，少量财务损失2次要的轻伤处理，中等财务损失3一般的医院治疗，大量财务损失4重大的严重伤害，丧失生产能力，重大财务损失5灾难性的死亡，毒气泄漏，巨大财务损失189风险坐标图190风险坐标图191风险坐标图A区域：承担风险，不再增加控制措施B区域：严格控制该区域的各项风险，并专门补充各项控制措施C区域：确保规避和转移该区域的各项风险，并且优先安排实施各项防范措施192风险坐标图193自动旋转门风险坐标图应用日本1994-2004十年间设置的大型自动旋转门有500部左右。数据显示，所有大型自动旋转门人身伤害事故为：1人死亡，23人重伤（脚或腰骨折），110人中度、轻度伤害（碰伤、裂伤、擦伤），137人未受伤。是否需要召回？还是停业整改？又或置之不理？194自动旋转门风险坐标图应用10年间自动旋转门累计运行台数：500*10年÷2=2500台·年死亡发生频度：1/2500=4*10-4件/台·年重伤发生频度：23/2500=9.2*10-3件/台·年中伤发生频度：110/2500=4.4*10-2件/台·年无伤害发生频度：137/2500=5.5*10-2件/台·年195自动旋转门风险坐标图应用196197自动旋转门风险坐标图应用根据以上5个要点，自动旋转门伤人的防止对策除了更换为开合门之外，还有以下几个改进对策：将旋转速度从65-80米/秒降低到35米/秒设置防护栏改善非接触人体感知和制动距离运行管理，设备点检198绪论项目风险管理规划项目风险识别项目风险估计项目风险评价项目风险应对项目风险监控项目风险管理案例技术风险管理199

项目风险评价概述项目风险评价过程项目风险评价方法第5章项目风险评价2001.风险评价的含义

弄清风险之间的因果关系，以便制定风险管理计划考虑各种风险之间的相互转化条件进一步量化已识别风险的发生概率和后果，根据形势变化重新分析风险发生的概率和后果对项目风险进行综合分析，并根据其影响程度进行项目风险分级排序。2011.风险评价的含义1确定风险评价基准(项目目标)2确定项目整体风险水平3与基准对比，做出决策风险评价的步骤202风险评价基准-例美国航空航天局制定的一套相对风险评价基准203风险评价基准-例从风险防范的角度出发，国际上通常采用设定国家可接受风险基准来控制危险源与防护目标的外部安全防护距离，确保防护目标增加的风险在国家设定的可接受风险基准范围内。危化生产、储存装置可接受风险基准的制定204个人可接受风险基准

国际上通常采用国家人口分年龄段死亡率最低值乘以一定的风险可允许增加系数，作为个人可接受风险的基准值。社会可接受风险基准

采用危化品生产、储存装置发生火灾、爆炸、中毒事故时，可能造成周边民众和社区群死群伤事故的累积频率来确定，通常由频率(F)/死亡人数(N)曲线体现。国际上制定可接受风险基准通行的做法205不同国家（地区）所制定的个人可接受风险基准206不同国家（地区）所制定的社会可接受风险基准207人口分年龄段死亡率最低值我国拟定的个人可接受风险基准拟定风险可允许增加系数将场所分为低密度、高密度、高敏感场所，同时区分新建装置和在役装置个人可接受风险基准值＝人口分年龄段死亡率最低值×风险可允许增加系数拟采用2010年的10~19岁的平均死亡率，即0.364‰208防护目标风险可允许增加系数取值新建装置在役装置低密度人员场所：单个或少量暴露人员（人数<30人）。3%10%居住类高密度场所：居民区、宾馆、度假村等（30人≤人数＜100人）。公众聚集类高密度场所：办公场所、商场、饭店、娱乐场所、公园、广场等（30人≤人数＜100人）。1%5%高敏感场所：学校、医院、幼儿园、养老院等。重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等。特殊高密度场所：大型体育场、大型交通枢纽、大型露天市场、大型住宅区等（人数≥100人）。0.1%1%风险可允许增加系数表209防护目标个人可接受风险基准值新建装置（每年）≤在役装置（每年）≤低密度人员场所：单个或少量暴露人员（人数<30人）。1×10-5

3×10-5

居住类高密度场所：居民区、宾馆、度假村等。公众聚集类高密度场所：办公场所、商场、饭店、娱乐场所、公园、广场等（30人≤人数＜100人）。3×10-6

1×10-5

高敏感场所：学校、医院、幼儿园、养老院等。重要目标：军事禁区、军事管理区、文物保护单位等。特殊高密度场所：大型体育场、大型交通枢纽、大型露天市场等（人数≥100人）。3×10-7

3×10-6

个人可接受风险基准值210…社会可接受风险基准不可接受区：除特殊情况外，该风险无论如何不能被接受。可接受区：风险处于很低的水平，该风险是可以被接受的，无需采取安全改进措施。尽可能降低区：需在可能的情况下尽量减少风险，对各种风险处理措施方案进行成本效益分析等，决定是否采取这些措施。211我国所制定的社会可接受风险基准212确定整体风险水平弄清各单个风险之间的关系、相互作用以及转化因素对这些相互作用的影响；风险的可预见性、发生概率和后果大小三方面的多种组合；根据帕累托原理，项目的所有风险中只有一小部分对项目威胁最大，并且我们必须还要考虑风险的耦合作用。213风险水平同评价基准比较

风险可以接受不能接受

DHDJGDJDJ

比较之后会出现三种可能性不可行的2142.风险评价的准则风险处理成本最小风险回避风险权衡风险成本/效益比社会费用最小评价准则215项目风险评价概述第5章项目风险评价

项目风险评价过程项目风险评价方法2161.风险评价过程–IDEFO方法217评价风险项目资源项目需求风险管理计划风险背景风险因素风险事件评价标准管理决策者的风险意识项目目标评价方法评价工具风险数据库风险整体水平等级风险表风险管理策略2182.风险评价过程活动系统研究项目风险背景信息确定风险评价基准使用风险评价方法确定项目整体风险水平使用风险评价工具分析风险因素之间的因果关系作出项目风险的综合评价，确定项目风险状态及风险管理策略219第5章项目风险评价项目风险评价方法项目风险评价概述项目风险评价过程2201.主观评分法为每一单个风险赋予一个0-10的权值，然后将各个风险的权值加起来，除以最大风险权值和得到该项目的整体风险水平，最后同风险评价基准进行比较。综合评价法，是最常用、最简单的方法2211.主观评分法识别和评价对象相关的风险因素、风险事件或发生风险的环节，列出风险调查表请有经验的专家对可能出现的风险因素或风险事件的重要性进行评价综合整体的风险水平222某项目要经过5道工序，下表列出了已识别出的前5个风险。费用风险工期风险质量风险组织风险技术风险各工序风险权重可行性研究5638729设计4572826试验6323822施工9752225试运行22314122623201629114223计算最大风险权重值

9*5*5=225计算项目整体风险水平

114/225=0.567假设整体评价基准为0.6，则项目整体风险水平小于整体评价基准。2241.主观评分法某公司拟对海外某一国家的水电工程投标。在投标前，项目经理组织有关人员对投标风险进行评价，采用以下综合评分法。225可能的风险事件权重W风险事件发生的可能性C

W*C很大1.0比较大0.8中等0.6不大0.4较小0.2政局不稳0.05√0.03物价上涨0.15√0.12业主支付能力0.10√0.06技术难度0.20√0.04工期紧迫0.15√0.09材料供应0.15√0.12汇率变化0.10√0.06无后续项目0.10√0.04总计0.56风险评价基准为0.8左右，因此可以参加竞标2262.决策树法决策分析的常用方法之一。决策树用树表示项目所有可供选择的行动方案、行动方案之间的关系、行动方案的后果以及发生这些后果的概率。利用决策树可以计算出可供选择的行动方案后果的数学期望，进而对项目的风险进行评价，做出决策。227决策树的结构决策点方案枝状态节点概率枝结果节点好0.7差0.3好0.7差0.370-5024-6决策者选择自然选择2282.决策树法单级决策树只有一个决策节点，这种决策过程叫一阶段决策多级决策树树叶节点本身也可作为决策节点229例：多级决策树某公司现有设备已使用20年，技术已经落后，应该更新。为此提出了两个改造方案。方案甲：马上更新，并扩大生产规模方案乙：先更新设备，三年后再决定是否扩大生产规模。方案甲需投资300万，方案乙现在更新设备需要投资175万，三年后扩大生产规模需要投资200万。230例：多级决策树方案甲，如果产品销路好，前三年每年可盈利60万，后七年每年可盈利75万，销路不好时每年只能盈利15万方案乙，前三年若销路好每年可盈利30万，销路不好每年只能盈利22.5万。后七年，扩大生产且销路好时每年盈利75万，销路不好15万；不扩大生产，销路好时30万，销路不好22.5万。231例：多级决策树根据市场调查以及历年销售数据对产品上市后的销售情况进行预测，结果如表所示，试对这一技术改造项目的风险进行评价。销售情况概率销路好销路不好0.70.3销售情况前三年销路好前三年销路差销路好销路差0.850.150.100.90前三年后七年232

0②①

3

4⑤⑦⑧⑨⑩⑥75×7=52515×7=10530×7=21022.5×7=157.575×7=52515×7=10530×7=210

22.5×7=157.575×7=52515×7=10575×7=52515×7=105销路好0.85销路好0.85销路差0.15销路差0.15销路好0.10销路差0.90销路好0.10销路好0.90销路好0.85销路差0.15销路好0.10销路差0.90扩产－200不扩产0扩产－200不扩产0销路好0.730×3销路差0.322.5×3销路好0.760×3销路差0.315×3更新－175更新并扩产－3002333.层次分析法AHP(AnalyticalHierarchyProcess)定性分析和定量分析相结合的评价方法，可以将无法量化的风险按照大小排序。基本思路：评价者将复杂的风险问题分解为若干层次和若干要素，并在同一层次的各要素之间简单地进行比较、判断和计算，得到不同方案风险的水平，从而为方案的选择提供决策依据。既可以用于单项风险水平评价，又可用于综合风险水平评价。2343.层次分析法基本步骤：构造递阶层次结构；应用两两比较法构造判断矩阵；确定项目风险要素的相对重要度（层次单排序及一致性检验）；计算综合重要度（层次总排序及一致性检验）。235构造递阶层次结构模型确定评价目标和评价准则；递阶层次结构模型结构：目标层、准则层和方案层各层次彼此之间有无关系用线段表示。236方案风险水平项目外风险技术风险非技术风险政治风险自然风险经济风险设计风险施工风险其他风险组织风险计划风险其他风险方案1方案2方案3目标层准则层指标层方案层237两两比较法构造判断矩阵各层不同因素相对于上一层各因素的重要性权数的判断尺度；以上层某一要素为判断标准，对下一层要素进行两两比较确定的重要性权数就构成了判断矩阵。层次分析法结论的质量依赖于使用者的知识、经验和判断。238CkP1P2…PnP1P2...Pnb11b12...b1nb21b22...b2n.........bn1bn2...bnn矩阵B239确定项目风险要素的相对重要度即风险要素关于某一判断准则的权重：计算判断矩阵的特征向量W：和积法和方根法归一化处理进行一致性判断为什么要进行一致性判断？如何进行一致性判断？240一致性判断一致性指