银行柜员合规主要事迹范文

银行柜员合规主要事迹范文银行柜员合规主要事迹范文篇一小芸，女，现任宁波分行公司金融部产品经理。作为一名基层员工，该同志始终将初心写在行动上，将使命落在岗位上，不断增强自身业务素质，提高内控合规工作的组织能力，采取多样化宣传教育方式，增强全体员工的合规意识，被评为2023年第一季度“内控合规标兵”。该同志从一名普通的大堂经理做起，始终保持良好的心态和积极的精神风貌致力于服务好每一位客户，急客户之所急、想客户之所想。从大堂经理至柜员，从柜员至公司金融部产品经理，该同志努力学习新知识、新技能、新业务，迎接一个个全新的岗位，一个个全新的新挑战。该同志能立足岗位勇创新，经常加班加点做好数据统计分析，定期对指标完成情况进行沟通及通报，根据经营环境和业务策略，持续进行客群分析和策略调整，夯实客群基础，为分支行业务发展提供可靠依据。该同志作为公司金融部产品经理，时刻丰富自己的专业技能和业务知识，努力成为一名新时代“自尊、自信、自立、自强”的新型恒丰女性，紧跟总分行战略导向，在分行人员配备不足及项目紧急推进的紧急情况下，主动靠前服务高效助力制造行业专精特新“小巨人”领跑模块化数据中心领域，用一流服务浇灌业务丰硕果。2023年，分行在合规操作、合规经营、合规管理、合规建设等方面不断抓实抓细，使合规文化理念和内控合规制度“内化于心、固化于制、外化于行”。作为公司金融部内控合规员，该同志严格遵守国家法律法规、银行业监管规定以及我行各项规章制度，不断增强法制意识，自觉抵制违法违规行为，时刻守牢红线底线。持续深化监督检查，筑牢公司条线合规根基。围绕重点机构、重点领域，聚焦屡查屡犯问题开展自查自纠。积极牵头本单位问题整改，跟踪落实线上线下问题整改进度，制定问题整改方案确保在规定时限内整改到位。针对发现的问题，结合问题具体情况，充分运用轻微违规积分、预问责、正式问责等方式予以处理，做好条线警示，切实把合规文化转化为日常行为规范，助力分行依法合规高质量发展。银行柜员合规主要事迹范文篇二小雯，女，32岁，本科学历，2010年参加工作，现任工行盐城大丰支行营业部运营主管。在工作中，她能够认真执行各项金融法规和制度，按照合规经理的履职要求，抓好内控案防工作，加强合规风险和案防管理，扎实做好业务运营风险核查和反洗钱工作，在平凡的岗位上取得了骄人的成绩。刻苦钻研，不断提高自己的业务技能。在日常工作中，她不仅认真学习行内各项制度规定、以领导同事为师，更能善于自省，取人所长补已之短，熟练掌握各项操作要领。面对工作中的各种突发问题，能够虚心求教，善于归纳总结，吸取经验教训。以《基层管理人员内控履职纲要》《案件防范工作责任制管理办法》《合规经理管理办法》等内控案防文件为依据，结合自己的岗位工作特点，归纳出重点业务的风险控制点，工作起来更加得心应手，风险控制更加准确。例如，某对公客户从吉林省来到网点开户，因我行异地上门核实有很大难度，但又不能拒绝客户。该同志通过学习对公结算账户管理相关文件，了解到异地开户的相关要求，主动与该公司所在地的吉林某支行联系沟通，由当地工行客户经理协助我行前往公司进行了尽职调查，并且与该单位法人确认了开户意愿。就这样，她不仅很快为该公司办理了对公结算账户的开立，而且也很好的把控住该笔业务的风险关。遵纪合规，认真履行岗位职责。在工作中，小雯始终做到认真负责、一丝不苟，严格执行内控制度和业务操作流程，成功阻截多起可疑案件。某天，有一单位法人到网点申请办理企业网银，根据相关规定办理双U盾客户，需要提供法人和另外一人的身份证件。小雯同志在审核资料时，发现两个身份证重量竟有一丝差别，于是她让柜员用身份证识别仪进行核查，设备竟然无法读取。然而，客户却坚持说我行设备有问题，强烈要求办理。她在面对客户的无理取闹时，并没有退却，而是坚守自己的职责，在通过手电筒仔细对照身份证，竞发现没有芯片，成功的堵截了该客户企图用假身份证开立企业网银的外部风险。今年8月，某贸易公司来到网点柜面要求开立一般账户，在受理审核时发现该公司刚注册几天，且已在农行开立了基本账户，小雯就询问客户：“你基本账户刚开好，为什么又要来开立一般结算账户。”客户说：“单位会计要分开做账，有些账明细需从一般结算账户过渡。”于是，她安排客户经理上门核实公司经营地址，发现该公司还未经营，但客户强烈要求在我行开户，柜员就先为客户受理了该账户的预开户。次日，小雯发现该客户又在我行其他网点开立了一般结算账户，属于短时间内在银行开立多个账户，非常可疑且后期极有可能成为涉案账户，因此拒绝了此账户的开立。爱岗敬业，提升网点管理水平。自担任运营主管以后，她迅速让自己转换到运营主管的角色，积极主动向运行督导员和分管内控案防的负责人学习请教作为一名运营主管每天需要做的事情，每天努力完成自己的履职工作，每次上级行下发的查询查复及核查都保质保量完成。看到邮箱中的学习资料或是其他行的风险案例都会第一时间传达给柜员，让柜员遇到此类业务时能够有效地防范风险。在日常工作中，她不仅能时时严格要求自己，更能严格按照《业务操作指南》、《柜员操作手册》等规章制度要求员工。近期，因柜员轮岗较多以及新学员的加入，导致柜员对自己新调整的岗位业务不熟悉，尤其对新进行员工，她总是不厌其烦的提醒员工每笔业务有哪些注意点，哪些风险点。为提高内控案防水平，她利用晨会和专门会议及时传达上级文件或典型案例提示，保证员工第一时间掌握最新业务要求，规范操作，防范风险。强化履职，实现运营风险有效管理。在平常工作中，她能够依托业务运营风险管理平台抓好基础管理与运营质量管理，确保揭示过的风险事件不再发生，及时发现新的风险事件冲击能，持续规范员工操作行为，注重风险事件的监控与揭示，柜员稳步提升风险防范能力。加强现场管理履职，强化事前、事中、事后控制，充分发挥现场管理的业务监督和业务指导的作用，认真做好“业务凭证、申请书要素不完整、不正确或更改不合规”、“凭证、资料漏送、漏扫”、“账务处理不及时或漏记账”、“遗失会计核算要素”、“柜员随意简化操作流程”等屡查屡犯风险事件进行日常检查，防范运行风险发生，通过细致、规范的管理，实现最优的风险防控。培养习惯，做好业务流程的梳理。在日常工作中，她加强对业务流程的梳理，减少了柜员业务操作中的盲目性，让柜员少走弯路，有利于防控业务风险。她严格执行人民银行的反洗钱工作要求，及时做好应手工新增的大额交易报告，及时处理异常交易报告、可疑库、跟踪库、关注库客户，对内部协查或风险提示及时进行回复，对工作中发现的异常交易行为及时报告。她对营业网点每天从班前准备到日终轧账的各个工作环节都进行了详细检查，并针对关键岗位、重点柜员进行有针对性