新能源建设企业《质量、环境、职业健康安全一体化管理手册》

质量、环境、职业健康安全一体化管理手册

目录

0.1管理大纲发布令.........................................................5

0.2企业概况...............................................................6

0.3质量、环境、职业健康安全管理方针及目标、指标...........................7

0.4管理者代表任命书.......................................................8

0.5员工代表任命书.........................................................9

1.范围....................................................................10

1.1总则................................................................10

1.2应用..................................................................10

2.规范性引用文件........................................................10

3.术语和定义............................................................10

4.管理体系..............................................................12

4.1总要求...............................................................12

4.2文件要求.............................................................13

5.管理职责................................................................17

5.1管理承诺.............................................................17

5.2以顾客为关注焦点......................................................18

5.3质量、环境、职业健康安全方针.........................................18

5.4策划.................................................................19

5.5职责、权限与沟通.....................................................22

5.6管理评审.............................................................37

6.资源管理...............................................................38

6.1资源提供.............................................................38

6.2人力资源.............................................................39

6.3基础设施.............................................................40

6.4工作环境.............................................................41

7.产品实现42

7.1产品实现的策划42

7.2与顾客有关的过程43

7.3设计和开发45

7.4采购51

7.5生产和服务提供及环境/职业健康安全运行控制54

7.6监视和测量设备的控制65

7.7设备管理66

8测量、分析和改进67

8.1总则67

8.2监视和测量68

8.3体系不符合、不合格品、故障消缺、事故事件的控制75

8.4数据分析79

8.5改进79

9附件84

1)手册、程序与三个标准对照表84

2)组织机构图...............88

3)体系职能分配表............89

4)整合管理体系业务流程91

5)体系文件清单92

0.1手册发布令

***开发有限公司（简称“公司”）《质量、环境、职业健康安全一体

化管理手册》（简称“手册”），依据GB/T19001-2008《质量管理体系要求》、GB/T24001-2004

《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T28001-2011《职业安全健康管理体系规范》标准

要求,结合本公司实际情况,遵循国家有关法律、法规及有关专业标准编制而成。

本手册阐述了公司质量、环境、职业健康安全管理方针，管理目标、指标，对整

合管理体系进行了描述，并辅以一系列工作程序，是指导公司管理体系运行和持续改

进的纲领性文件，是全体员工必须遵守的质量、环境、职业健康安全行为规范和准则。

本手册可作为内部管理体系审核和外部审核的依据。

本手册一经发布，全体员工必须严格按照手册规定的内容贯彻执行，履行职责和义务，以

“三实两基”为基础，重实际、干实事、结实果，党员起到先锋模范带头作用，发挥“三创”

精神，保持、完善已经建立的管理体系，并努力提高管理体系的有效性和适宜性，以保证和提

升公司的质量、环境、职业健康安全管理水平及良好的社会形象，实现管理体系的持续

改进。

手册于批准之日起生效，希望全体员工认真遵照执行。

0.2企业概况

)

0.3质量、环境、职业健康安全管理方针及目标、指标

按照GB/T19001—2008、GB/T24001-2004和GB/T28001-2011标准，根据本公司战略规划

和发展规划，结合公司发展阶段主要任务，公司确定了管理方针和管理目标、指标。

本手册明确了公司管理方针及目标、指标，要求全体员工认真贯彻执行，各部门、各分公

司每年应在管理目标、指标的框架下，分解制定部门管理目标、指标，每年评价总结目标、指

标完成情况，并在管理评审会议上汇总报告，以确保管理体系的持续改进。

关于管理方针的具体阐述和解释，以及管理目标、指标制定、分解、考核具体方法和要求，

形成单独文件，并向全体员工传达。

1管理方针

管理方针

1.以人为本，安全第一，质量第一，保护环境；

2.优、快、多、省，面向全球；

3.稳健发展，为股东和社会创造价值；

4.创业、创新、创优，成为一流的太阳能电力提供商和服务商。

2管理目标

（一）目标制定要求

管理目标分以下四方面：质量指标、环境指标、职业健康安全指标、重点工作指标。

1.质量方面：应重点考虑项目建设、电站运维质量管理、不符合项管理、顾客和相关方

满意度及合同履约率等控制要求；

2.环境方面：应重点考虑环境污染投诉、处罚、节约能源、5s管理等控制要求；

3.职业健康安全方面：重点应考虑人身安全、用电安全、交通安全、安全报告、纠正措

施及安全管理等。

4.重点工作方面：应针对本公司发展阶段的主要任务和集团要求，制定达到的目标要求。

（二）目标、指标内容

参见公司绩效合约中《年度公司安全质量环境考核指标》。

0.4管理者代表任命书为保持管理体系有效运行，实现公司管理目标、指标，现任命***同志

为公司管理者代表，由其全权负责建立、实施和保持管理体系，协调和处理体系运行中的

各项工作，通过内审等方式，组织和领导管理体系的持续改进，不断提出改进的要求，并

保证体系的持续稳定运行。

其赋予的职责和职权是：

□统筹公司管理体系相关事宜，协调各部门体系运行。

□建立、实施和保持公司质量、环境、职业健康安全整合管理体系。

□组织安排、分解落实管理目标、指标，并对目标、指标实施情况及时向总经理汇报。

□审核管理手册，审核管理手册的支持性程序文件，及批准分管业务的管理程序文件。

□组织安排环境因素/危险源的识别、评价及管理方案制定工作，审核公司重大环境因

素/重要危险源。

□组织安排识别与公司相关的法律法规，组织开展对法律符合性检查、评审。

□统筹安排公司内外部质量、环境、职业健康安全信息沟通工作，与认证公司、政府部

门、集团公司和相关机构接口。

□组织安排全年内部审核计划，任命审核组长，并批准内部审核报告。

□组织落实公司重大质量、环境、职业健康安全不符合项纠正、预防及改进措施实施。

□组织安排、协调处理较大及以上安全事故事件。

□协助总经理组织召开管理评审会议，做公司整合管理体系运行状况总结。

□在全公司范围内提高员工的质量、环保、职业健康安全意识。

整合管理体系覆盖本公司各部门、各分公司，所属相关人员必须执行管理者代表就质量、

环境和职业健康安全管理体系所做出的决定。

0.5员工代表任命书

经全体员工推举，一致同意为职业健康安全体系

的员工代表，从即日起履行员工代表职责。

员工代表的职责是：

□认真向员工宣传公司的管理方针和目标，执行管理体系文件。

□代表员工参与公司管理方针、目标、指标和程序等的制定和评审。

□代表员工与管理层协商和沟通，汇集、报告员工的意见，为职业健康安全管理提出

改进建议。

□代表员工参与处理公司职业健康安全事件、事故及相关投诉等相关职业健康安全事

务。

□代表员工参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化。

□代表员工参与管理评审。

1.范围

1.1总则

本手册依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004.GB/T28001-2011标准要求，并结合公司发

展规划、发展阶段及管理实际情况建立、实施并保持质量、环境、职业健康安全整合管理体系，

确保并满足：

1.1.1证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适应的法律、法规、标准规范要求的产品和服务;

有能力满足众多相关方及社会对环境保护和职业健康安全不断发展的需要。

1.1.2通过体系的有效运行，包括体系持续改进，以及保证符合顾客与适用法律、法规的要求，

达到顾客及相关方满意，不断的增强服务顾客、保护环境、关心员工健康、安全的能力。

1.2应用

1.2.1本手册适用于太阳能电站的开发投资、EPC管理及生产运维的相关质量、环境及职业健康

安全管理的控制。

1.2.2手册的要求适用于公司管理体系覆盖的所有部门和相关人员，适合于所有办公环境和管

理场所。

1.2.3手册适用于第一、二、三方的体系认证和审核。

1.2.4本公司产品范围覆盖标准所有条款要求，无删减。

1.2.5识别并确认所覆盖的组织经营范围内的太阳能电站的开发投资、EPC管理，生产运维的相

关质量、环境及职业健康安全管理实现过程及（管理）体系运行过程，并正确运用。电站运行

管理无外包，电站EPC管理活动、电站检修活动中存在活动外包。

2.规范性引用文件

2.1GB/T19000—2008idtIS09000：2005《质量管理体系基础和术语》

2.2GB/T19001—2008idtIS09001：2008《质量管理体系要求》

2.3GB/T24001—2004idtIS014001：2004《环境管理体系要求及使用指南》

2.4GB/T28001—2011idt0HSAS18001：2007《职业健康安全管理体系规范》

3.术语和定义

3.1本手册除了引用《质量管理体系基础和术语》GB/T19000-2008.《环境管理体系要求及

使用指南》GB/T24001—2004、《职业健康安全管理体系规范》GB/T28001—2011中的术语和定

义外，还遵循《集团安质环指标定义与信息报送管理细则》中的定义和要求，并结合行业和本

公司特点，采用以下定义：

3.1.1供方：在工程、劳务分包中称分包方；在工程监理服务中称监理方；在材料采购中称

供应商。

组织：公司所属各部门及分公司。

顾客：电站所在地方有关政府部门、电网公司及其分支机构，包括国家级电网企业、

区域电网企业、省级电网企业、电网调度机构和相关部门电网、投资商、屋顶电站的业主方等。

产品：太阳能工程建设项目；太阳能生产电力。

3.1.2隐蔽工程：施工过程中，下道工序将上道工序完全覆盖，称被覆盖的分项工程（工序）

为隐蔽工程。按规定应进行隐蔽工程验收，经过相关方验收合格后，方可进行下道工序施工。

3.1.3技术交底：由工程管理中心或监理到施工作业班组逐级交底的一项管理制度，随接受交

底的人员岗位的不同，交底的内容也有所不同。

3.1.4专检：由专职检验人员按现行规范、标准，对工程质量进行多种形式的检验和监督管理。

3.1.5整改：对不符合图纸、要求、标准的问题进行纠正、处置。

3.1.6事故：指造成重大人身伤亡和财产损失的事件，包括特别重大事故、重大事故、较大事

故、一般事故。

3.1.7医学处置事件：是指伤害人员需要医学救助处理，但达不到轻伤程度的事件，如轻微割

伤、擦伤、轻微烫伤或烧伤、细微伤口等。

3.1.8未遂事件：是指已发生，但未构成伤害，根据潜在后果的程度分为重大未遂与一般未遂。

包括重大未遂、一般未遂。

3.1.9其他安质环事件：除上述事件之外，未构成事故的其他事件，如非计划停机事件、电力

安全事件、一类障碍事件、设备事件、环保事件等。。

3.1.10隐患：指在生产过程中可能导致安全生产事故的隐患，即生产经营单位违反安全生产法

律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中

存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。本规定中隐患主要

指物的不安全状态。分为重大隐患、较大隐患和一般隐患。

4.管理体系

4.1总要求

4.1.1按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T2800照2011（简称“三标”）要求建立管理

体系，形成整合管理手册及程序文件加以实施和保持，并在实践中持续改进其有效性。

4.1.2应用八项质量管理原则，采用过程方法、管理的系统方法、PDCA循环方法，满足“四

个凡事”原则（凡事有人负责、凡事有章可循、凡事有据可查、凡事有人验证），按要求管理并

控制以下过程：

（1）识别项目和服务所需的过程及其应用，识别外包过程，识别过程所涉及的环境因素

和安全风险因素；

（2）确定过程的顺序和相互作用，以及其中的关键过程、重要环境因素和不可容许风险

因素；

（3）确保提供对上述过程、环境和职业健康安全风险因素进行控制所需的准则、方法；

（4）确保可以获取必须的资源和信息，以支持这些过程运行和对其监视；

（5）监视、测量和分析上述过程并采取必要的措施，以实现策划的结果和对这些过程的

持续改进；

（6）通过检查、考核、不符合项、纠正措施等必要的措施和方法，保证管理体系各个过程

策划的目标得以实现和持续改进；

（7）对可能在产品实现过程中影响职业健康安全和外部环境的活动加以控制。

4.1.3公司管理体系包括：管理职责、资源管理、产品实现以及测量、分析、改进四大过程，

按照标准要求管理这些过程；同时，涵盖了职业健康安全和环境管理的策划、实施与运行、纠

正与预防、管理评审四个过程，并将其贯穿于公司管理体系的全过程和体系所覆盖的所有部门

和场所，以满足顾客、相关方和三标要求。

4.1.4公司的外包过程主要是太阳能电站的工程勘察、工程设计、工程监理、工程施工、招标

代理及安装调试，对外包方选择严格依据采购与合同管理有关程序实行招标，并制定设计和开

发控制、工程项目施工、电站检修有关外包控制程序

4.1.5三标条款、手册条款和程序文件对照表，见“手册、程序与‘三个标准'对照表”（附表

一）。体系文件清单见附表五，本手册所列体系文件清单每年更新一次，归口部门保留最新清单。

4.2文件要求

4.2.1总则/文件

根据管理体系运行过程的顺序和相互作用，确定整合管理体系文件包括三个层次:

(1)管理体系文件包括：

a.管理手册

阐明了公司管理方针，阐述管理目标、指标制定原则及对顾客的承诺，描述公司管

理体系的结构及主要过程的管理，是管理体系的纲领性文件，也是公司向外提供管理体系适

宜性和有效性的依据。

b.管理程序文件

管理程序文件主要包括管理手册的支持性文件和业务活动类的管理办法及作业指导性

文件，每种类型的文件又细分为制度文件、流程文件、标准文件。

业务活动类文件，包括与管理体系相关的内、外各类管理性和技术性文件，法律法规，

规范、标准，图纸，作业指导书，准则方法等，作为工作依据的外来文件等。

c.表格和记录

根据实际需要和文件的要求，汇总出描述和记载项目开发投资、工程建设、电站运行与检

修活动的事实和结果的文字或图表，为证实管理体系符合要求和有效运行提供证据（包括标准

要求的记录和过程管理必须的记录）。

（2）管理体系文件包括网络发布的电子文件，也包括存储在各类媒介上的其他电子文件或纸质

文件。

（3）管理体系文件与实际运作保持一致，必要时予以修订，确保其有效性、充分性和适宜性。

4.2.2管理手册

4.2.2.1安全质保部协助管理者代表组织编制整合管理手册，管理手册应至少包括：

（1）公司管理方针，管理目标、指标原则和方法；

（2）管理体系所涉及的范围；删减的说明；

（3）管理机构、管理职责及职能分配；

（4）为管理体系实现过程形成文件的程序或对其引用；程序文件是管理手册的支持性文件，

按“过程方法”确定过程控制及各过程之间相互作用；

（5）管理体系过程之间的相互作用的表述；

4.2.2.2手册的管理

1.手册归口管理部门为安全质保部，手册经总经理批准生效，管理者代表负责组织贯彻实施。

2.手册的发放：

（1）手册颁布后，由管理者代表确定发放范围，按文件控制程序在网上受控发放。

（2）手册的更改、修订和换版：

a.有下列情况之一时，手册可进行更改、修订或换版：

-管理职能或组织结构有重大变动；

-引用法律法规或标准规范有重大变化；

-管理方针有变动；

-内外部体系审核、管理评审提出修改要求；

-相关方、客户提出要求。

b.手册的更改、修订和换版必须履行有关的程序：

-需更改或修订时，由有关部门通过邮件向安全质保部提出申请和修改意见，经

提出部门经理审核、主管副总后，安全质保部启动修改文件程序，文件修改履行原审批全部环

节；

-需换版时，由安全质保部组织各有关部门进行文件评审，依据文件评审会议纪

要，直接对手册修订换版，履行原审批全部环节；

C.手册的更改、修订、换版，由安全质保部按文件控制程序执行。

4.2.3文件控制

行政中心负责制定文件控制的相关程序，安全质保部负责对管理体系文件归口管理，以保

证管理体系运行的各个场所都使用相应有效版本，防止作废文件被使用，并指导和监督各部门

实施。

文件控制的相关程序应规定管理体系文件必须遵循下列控制要求：

(1)各部门负责本部门文件的编制、修订、传签等，生效的管理体系文件统一网上发布，

并提交文档室归档；各部门负责外来文件的收集、有效性识别、归档等工作；负责公司外来文

件的登记、发放和管理。

(2)为确保文件的充分性和适宜性，文件发布前得到授权人员的批准，文件的起草、审批、

发布、更改、标识、获取、保持、作废均应履行规定的手续。

(3)按规定发放文件，确保在使用处可获得适用的有效版本，如涉及密级文件的借阅和使

用应按照《公司保密管理规定》执行,对密级文件实施密码管理，以符合保密制度的规定。

(4)由文件编制部门对文件进行修订或更新。文件的更改由原审批部门审批，并再次批准。

(5)文件的编制部门应不定期对其编制的文件进行评审，必要时进行修改与更新；安全质

保部每五年(或五年内集中)组织一次管理体系文件的综合评审，以识别文件的充分性、适宜

性和有效性。

(6)谁负责编写程序、谁就负责培训宣贯、谁就负责监督执行。程序编写人对程序编写质

量和执行结果负责；部门经理对本部门发布的程序及执行结果负管理责任。各文件编写人负责

编写文件执行情况的跟踪和通报。

(7)管理体系文件编码应符合集团JC-DM-004《文件编码规则和格式管理规定》和太阳能

公司《文件编码规则及格式标准》要求，以确保文件的更改和现行修订状态得到识别，并满足

集团管控需要；行政中心用适当的方法标识外来文件，并控制其分发。

(8)各部门定期、也可随时发布和修订文件，安全质保部在公司内网或GDAS发布。以公

司网站或GDAS系统展示的有效文件清单或文件更改通知等方式，确保文件的更改和现行修订状

态得到识别。

(9)为防止作废文件的误用，作废文件要及时撤出SEDC网站或GDAS系统，防止作废文件

的非预期使用。需保留的作废无效或可参考文件，应做出明显标识。

(10)顾客或相关方提交的报告、文件是重要的外来文件，应单独作为外来文件的一个重

要部分进行管理。

(11)体系文件由安全质保部统一在SEDC内网上发布或保留在GDAS系统中，其他人员不

予授权，以防止任何人随意涂改受控文件，确保文件清晰，易于识别。

(12)安全质保部负责保留并向外提供最新的体系文件清单，并每年更新本手册中体系文

件清单。

4.2.4记录控制

行政中心负责制定记录控制的相关程序，负责对管理体系记录统一管理，为管理体系有效

运行和产品实现过程提供符合要求与充分有效的证据。

记录控制的相关程序应规定质量、环境、职业健康安全管理记录的种类、标识、分类、查阅、

归档、储存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制，规定记录表格格式，明确记录编码规

则，并要求各部门制定记录序号编制规则并保持记录，以提供管理体系有效运行的证据。记录

应保持清晰、易于识别和检索，并指导和监督有关部门实施。

记录表格编制部门负责制定记录表格编码规则，该规则应满足集团JC-DM-004《文件编码规

则和格式管理规定》的要求。

记录表格通常依存于管理体系文件，不单独存在，但部分创新性首次开展的工作，因初期没

有程序或文件执行，可以先编制记录表格试行。通常试行记录周期不超过12个月，12个月内可

以调整、修改、合并、取消，12个月后随文件正式发布，试行记录及其修改也需要受控，由编

制部门提交安全质保部统一在公司内网发布。

(1)行政中心是记录管理的归口部门，负责组织、指导、监督各部门记录的管理；各部门

文档管理员负责检查本部门记录归档情况；各部门按照记录控制的相关程序，建立、标识、存

储、保管本部门相关记录，定期归档。

(2)安全质保部应对记录表格进行汇总和网上发布，行政中心负责明确记录的保存方式及

其保存期限。各部门负责列出本部门相关的记录表格及保存期限，并按要求保管、归档本部门

记录。

(3)一般记录每年归档一次；项目相关记录按阶段里程碑归档，在项目完成后全部归档保

存。对跨越年度的项目，安全质保部需每年组织一次记录管理情况检查，以提供产品符合要求

和质量、环境、职业健康安全整合管理体系有效运行的充分证据。

(4)应收入竣工资料的质量记录、项目的职业健康安全、环境管理的记录，由工程管理中

心按项目要求编制、整理，并传递至相关各单位会签后归档，保留移交记录；安全质保部、行

政中心必须参与记录移交，否则移交无效。

(5)顾客/合同/规范、标准有统一格式和编码要求的执行顾客/合同/规范、标准的要求；

集团有统一格式、编码要求的，按集团统一格式和编码执行；外部相关方有统一要求的执行相

关方的要求；如顾客/合同/规范、标准/外部相关方文件和记录格式和编码不满足公司记录管理

相关要求，需在外部提供的文件和记录封面做特殊标识。

(6)记录填写内容和方法应符合规定要求，记录填写必须完整、清晰，易于识别、存取和

检索。

(7)按规定传递记录，移交记录、借阅记录应保留记录，对具有特定保密要求的执行保密

规定。

(8)按记录的价值、使用的有效期，确定不同的保存期限，并提供适宜的贮存环境。

支持性文件：

5.管理职责

5.1管理承诺

5.1.1总经理郑重做出如下承诺:确保履行合同，建立一个主动守法和满足顾客需求的渠道'

保持活动场所不构成对人员的伤害和对环境的影响。

5.1.2总经理有计划组织下列活动，以确保管理体系的建立、运行和持续改进其有效性。

(1)各部门和各分公司负责收集、识别，安全质保部组织汇总公司质量、环境和职业健康

安全相关的法律、法规；行政中心负责相关法律、法规的归档和管理；法律事务部负责法律、

法规的宣传，负责公司法律纠纷的处理，就法律、法规的有关问题，在公司适当的范围内进行

沟通，防止违法情况发生。

(2)以各种会议及管理评审会等形式向企业内部各部门、分公司及全体员工传达满足顾客、

法律法规、员工、社会和相关方要求的重要性，使管理文件、目标及对顾客承诺落实到全员及

工程建设、生产运维等全过程。

(3)制定管理方针，每年拟定并批准下达与公司经营实际及发展相适应的质量、环境、职

业健康安全管理目标。

(4)定期进行管理评审，评价管理体系的适宜性、充分性和有效性，并提出持续改进的方

向和目标。

(5)确保管理体系运行、产品生产过程中对人员、质量、环境、职业健康安全所需资源的

获得，包括人力、设备、基础设施、工作环境等，优化配置，增强顾客满意度。

5.2以顾客为关注焦点

5.2.1总经理确保公司在经营活动及产品实现活动中贯彻“以顾客为关注焦点”的原则，确保顾

客要求得到确认并予以满足。公司进行任何活动时，都会把顾客满意、环境保护、员工的职业

健康安全放在首位“以人为本、安全第一、质量第一、保护环境”。顾客满意、改善环境、保障

员工健康安全是本公司孜孜以求的目标，为此，公司总经理保证做到：

(1)通过市场调查、预测，与顾客的直接沟通以及法律法规的收集与学习等方式，确切掌

握顾客、员工以及其它相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求。

(2)通过建立和实施质量、环境、职业健康安全整合管理体系，将顾客的要求、环境保护

的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其它相

关方的满意。

5.2.2为贯彻公司发展战略，实现开拓海内外市场的经营目标，在集团公司的统一规划下，大力

开拓市场，为此，公司设立投资发展中心，负责国内、国外市场的开拓，及项目前期策划，了

解顾客需求，编制项目可行性研究报告。同时，各分公司负责顾客意见的收集和反馈，并反馈

给总经理部，实现“以顾客为关注焦点”原则。

5.3质量、环境、职业健康安全方针

5.3.1管理方针作为公司开展管理活动的总方向，由总经理批准发布。通过培训、宣传等方式传

达到所有为组织或代表组织工作的人员，确保管理方针的贯彻执行；以适当的方式（如建立宣

传牌、微博、微信、报道、合同附件等）向公众公开质量、环境、职业健康安全方针，并为相

关方所获取。

5.3.2管理方针应体现公司企业宗旨和战略方向，提供确定和评审质量、职业健康安全、环境

管理目标的框架。

5.3.3管理方针包括了对满足“三标”和对持续改进管理体系有效性的承诺。利用多种沟通形

式对管理方针的落实进行评价，以保证管理方针的持续适宜性。管理方针需要更改时，需总经

理批准。

5.3.4方针在组织内得到沟通和理解，通过管理体系的运行来实现，并在管理评审时予以评价。

行政中心负责组织对全体员工进行质量、环境、职业健康安全方针的培训、宣传、传达，以确

保对质量、环境、职业健康安全方针的充分理解。

5.3.5方针详见“0.3质量、环境、职业健康安全管理方针及目标、指标”。

5.4策划

5.4.1管理目标

5.4.1.1最高管理者依据管理方针，组织策划制定可测量的和管理方针保持一致的管理目标，通

过每年签订责任书（绩效合约）的形式下达。各部门在规定的时间内，根据公司的管理目标和

实际情况，应分解制定本部门相应的管理目标，明确责任，以促进目标的实现。

5.4.1.2公司管理目标包括质量、环境、职业健康安全和重点工作四个方面，应根据法律法规、

市场条件的变化、更新情况及时评审、修订，以保持目标的适用性和可行性。公司在制定管理

目标时考虑了以下要求：

（1）确保公司在相关部门和层次上建立目标，并形成文件；

（2）实现管理目标分解，并开展年中和年末两次目标完成情况考核评估；

（3）管理目标即本公司在质量、环境、职业健康安全绩效方面所要达到的目的；

（4）目标和指标应是可测量的；

（5）与管理方针保持一致。

5.4.1.2计划财务部是公司目标指标的归口管理部门，负责组织制定本公司经营、财务、

安质环等目标和指标，安全质保部协助完成其中质量、环境和职业健康安全目标和指标的制定，

计划财务部负责组织对实施效果进行监督考核，安全质保部提供支持。

5.4.1.3在管理评审时，需提出对管理目标评价的要求，可依据以下情况申请修订。

(1)新的法律法规的要求；

(2)重要环境因素和不可容许风险因素的变化；

(3)可选择的技术方案；

(4)生产、服务及经营状况变化；

(5)集团、顾客及相关方的要求。

5.4.1.4管理目标有阶段性，具体制定原则和要求见“03质量、环境、职业健康安全管理方针

及目标、指标”，具体体现在“安质环考核责任书”中。

5.4.2环境、职业健康安全目标、指标、管理方案

安全质保部是环境、职业健康安全目标指标、管理方案归口管理部门。为确保公司环境和

职业健康安全目标、指标的实现，对管理方案进行有效控制，规定如下：

(1)工程管理中心、各分公司负责识别出管辖范围内工程建设项目、生产运维电站的危险

源和环境因素(包括各现场项目部、分公司办公现场)，并评价出重要环境因素、重大危险源，

根据情况制定环境、职业安全健康管理方案或管理目标，根据相关部门和各层次实现环境目标

和指标的职责，明确管理方案责任部门或责任人、确定实现目标和指标的方法、完成的期限等。

(2)安全质保部负责组织识别本部环境因素和危险源，并组织评价，确定重点危险源、重

要环境因素，制定管理目标，并组织落实管理方案。

(3)在建立和评审目标和管理方案时，应考虑：法律法规和其他要求，自身的重要环境因

素，职业健康安全危险源和风险，可选择的技术方案，财务、运行和经营要求，相关方的意见。

(4)当公司的活动、产品、服务发生变化时，安全质保部、工程管理中心、各分公司应及

时组织识别环境因素和危险源的识别，并报安全质保部组织环境因素和危险源的评审，由安全

质保部组织调整更新质量、环境、职业健康安全目标和指标及其管理方案。

5.4.3整合管理体系策划

管理者代表受总经理委托组织策划整合管理体系，建立完整的文件体系，建立完善的组织

机构，明确各级管理职责，确保适宜的资源配置，并确保：

(1)满足GB/T19001-2008、GB/T24001-2004.GB/T28001-2011标准及本手册4.1所

有条款及集团、顾客、相关方要求。管理者代表在产品实现过程识别环境因素、危险源辨识及

法律法规和其他要求识别的基础上组织管理体系的策划，以满足管理方针和目标、指标的要求。

（2）对公司从事的太阳能电站开发、建设、运维服务及环境/职业健康安全运行活动

的所有过程得到识别，对上述过程的控制进行策划。

（3）当纠正和预防措施及持续改进导致管理体系发生变更时；当公司的质量、环境、职业

健康安全方针和目标发生重大变化；组织机构发生重大变化；资源配置、市场情况发生重大变

化以及现有体系需做重大更改时，总经理及时组织管理评审或其他形式对管理体系重新策划。

在对体系进行重新策划和实施期间，应保持管理体系的动态适宜性和完整性。

5.4.4环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

5.4.4.1为全面识别、评价办公区、施工现场、电站运行现场的环境因素，辨识危险源和评价风

险，安全质保部应组织编制《环境因素识别与评价控制流程》、《危险源辩识与风险评价控制流

程》，同时明确如下规定：

（1）辨识范围：进入工作场所的人员（含相关方）的活动、设施（包括外界提供的）；

（2）在识别危险因素时，应考虑：

a.作业活动中常规的和非常规的活动；

b.所有进入作业场所的人员的活动；

c.无论是自有的、租赁、借用的设备和设施可能造成的伤害；

d.该项活动发生事故的可能性大小；

e.人体暴露在该危险环境中的频繁程度；

f.一旦发生事故造成的损失后果。

（3）重要环境因素、职业重大危险因素由总经理批准。将识别、评价的危险源/风险、环

境因素作为运行控制的输入信息，对重要环境因素、重大风险制定管理目标或管理方案。

5.4.4.2对常规或非常规活动中存在的环境、危险源进行辨识，列出环境因素清单、环境因素评

价表和危险源清单、危险源辨识表，评价出重要环境因素和重大风险并建立清单予以传递，同

时与确定的管理目标相适宜，按职责分工：

a.安全质保部负责本部办公区现场环境、危险源进行辨识，评价；

b.工程管理中心负责施工现场环境、危险源进行辨识，评价（包括现场办公区）；

c.各分公司负责运行及检修现场环境、危险源进行辨识，评价（包括办公区）。

5.4.4.3办公区、已投入运行电站的环境因素识别、评价、危险源辨识、风险评价应每年组织一

次。工程管理中心和各分公司对施工现场、电站运行及检修现场的危险源辨识、风险评价环境

因素识别、评价，应根据工序变化、环境变化情况，随时组织辨识和评价，以便及时评定风险、

环境因素控制的有效性，但应确保不同现场至少开展一次环境因素和危险源的辨识和评价。

5.4.4.4新项目开工前，工程管理中心、分公司按职责分工应组织进行项目环境因素、危险源辨

识与评价工作。

5.4.4.5当公司经营、生产、管理发生变化、外部社会的要求以及法律法规及其他要求更新时，

环境因素、危险源会发生相应变化，安全质保部、工程管理中心、各分公司应及时对环境因素、

危险源进行补充辨识，重新确定重要环境因素、重大危险源，并调整管理目标或相应方案及措

施加以控制。必要时，调整或补充环境、危险源的识别方法和评价依据。

5.4.5法律法规和其他要求

5.4.5.1安全质保部组织编制法律法规及其他要求的管理程序，负责汇总法律法规及其他要求清

单，行政中心归口管理法律法规及其他要求。以识别和获取应适用的关于质量、环境、职业健

康安全的法律法规和其他要求。

5.4.5.2法律法规及其他要求的识别、更新至少每年开展一次。

a.安全质保部组织公司各部门应及时获取并识别有关质量、健康安全、环境等方面的法律

法规及其他要求（包括行业规范、政府机构的协议和其他指南）。

b.各部门和各分公司收集、识别法律法规及其他要求，安全质保部汇总、整理、编制“法

律法规及其他要求清单”，行政中心负责登记、购买、归档和管理法律法规和标准规范，并按文

件控制程序归档受控发放。行政中心在网上发布外来文件（法律、法规、标准）目录，并将这

些信息传达给员工，各相关部门通过合同、发文等形式传达给相关方。

c.各部门、各分公司可以通过政府官方网站、中国法学会、主管机关（国资委政策法规局、

能源局、电监会等）文件、集团公司文件和公众媒体等形式获取必要的信息，确定适用于活动、

产品或服务中环境因素、危险源的法律法规及其他要求，并建立获取这些信息的渠道。各部门、

各分公司及时掌握规范、标准的发布、作废、换版、修订等情况，提交安全质保部汇总，并报

行政中心及时购买、更新相关法律、法规、标准，由行政中心归档。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

公司组织机构见附录二：公司组织结构图，并通过附录三：整合管理体系职能分配

表，明确界定各职能部门的职责和权限，加强协调和沟通，切实落实安质环责任制。

5.5.1.1总经理

根据公司“管理层领导职责分工”，总经理主持公司全面工作，对公司各项工作负责，分管

行政中心、法律事务部，并授权分公司总经理分管分公司的综合管理工作。

a.对公司整合管理体系负有领导责任，对质量、环境、职业健康安全管理承担最终责任；

b.制定质量、环境、职业健康安全方针、目标、指标；负责批准职责范围的安质环责任书；

c.任命质量、环境、职业健康安全管理者代表；负责组织机构设置、人员聘任和质量环境、职

业健康安全职能分配；

d.向公司员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；确保顾客的要求得到确定并予以满足；

e.保证提供体系运行的人力、物力、财力资源；建立内部沟通渠道，确保整合管理体系的信息

交流；

f.批准发布整合手册和职责范围的程序文件，并监督贯彻实施；

g.主持整合管理评审，审批管理评审报告；

h.落实集团“三个一”，开展现场安全检查、安全培训和教育、参加基层班组会议；

i.批准公司重大环境因素及危险源；负责审批重大事故、事件的调查处理报告，组织或授权组

织重大顾客投诉的处理；

j.组织重大项目合同的审批签署或授权。

5.5.1.2副总经理（管理者代表）

根据公司''管理层领导职责分工”，协助总经理负责工程管理、电厂运行和安全质保等工作'

分管工程管理中心、生产运维部、安全质保部，并授权分公司总经理分管分公司安全生产工作'

协助总经理负责公司体系管理工作。

a.组织建立、实施和保持质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.副总经理（管理者代表）是公司管理体系方面的总负责人，协助总经理完成公司管理

和治理的决策，执行总经理决策；

c.主管工程建设管理工作，负责对工程建设中施工、质量、进度、造价、技术的全面管理工作；

d.主管安全质保管理工作，组织落实集团安质环要求，组织安质环委员会例会，主管公司安质

环工作，对公司安质环管理全面负责；

e.主管生产运维管理工作，组织落实公司关于生产运维的计划、任务和安排，组织安全生产协

调会，对公司生产运维管理和发电目标的完成全面负责；

f.主管**公司，负责试验基地及50MW项目建设的全面管理工作；

g.负责审批分管部门的程序文件；

h.组织管理体系内审、外审工作；组织开展纠正预防活动，保证管理体系持续改进；

i.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

551.3副总经理

根据公司“管理层领导职责分工”，协助总经理负责合同商务工作，分管合同商务部，全面

负责合同商务部的管理。

a.组织在分管业务范围内，落实质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.主管合同商务工作，负责工程建设中投标报价、合同商务管理，合同付款、采购进度、货物

验收管理；

c.负责审批分管部门的程序文件；

d.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

5.5.1.4纪委书记

根据公司“管理层领导职责分工”，分管纪委工作，负责监察室的管理，对于监察审计提出

的违纪行为，安排监察室进行处理。

a.组织在分管业务范围内，落实质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.主管监察工作，组织落实集团监察工作要求，安排公司监察室履行职责，从职能管理、业务

管理等方面监察和管控；

c.负责审批分管部门的程序文件；

d.负责纪委工作，对违规违纪行为、个人进行处理；

e.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

5.5.1.5总会计师

根据公司“管理层领导职责分工”，协助总经理负责全面预算管理、会计管理、资金管理、

税务管理、投资预算管理、成本管理、资本运作、筹融资管理以及公司绩效考核、计划工作，

分管计划财务部，负责计划财务部的管理，并通过分公司总经理分管分公司财务工作。

a.组织在分管业务范围内，落实质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.总会计师是公司财务、投资方面的总负责人，协助总经理完成太阳能电站国内外投资决策，

执行总经理决策；

c.主管公司计划财务部，批准财务管理制度；制定财务部发展规划，实现良好的资金运作；

d.从资金方面为质量、环境、职业健康安全良好运作提供保障，审批预算及有关支出费用；

e.负责审批分管部门的程序文件；

f.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

5.5.1.6总工程师

根据公司“管理层领导职责分工”，协助总经理负责光热和科研工作，负责技术经济中心及

德令哈公司的管理，同时作为技术带头人，是公司技术方面的总负责人。

a.组织在分管业务范围内，落实质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.总工程师是公司技术方面的总负责人，协助总经理完成太阳能电站设计、技术决策和支持；

承担太阳能电站建设、运行、维修等过程的技术责任；

c.主管技术经济中心，负责批准或授权批准太阳能电站建设、运行、维修过程中产生的所有技

术图纸、方案、技术规程等；负责组织重大项目技术评审会，并授权参加一般项目技术评审会;

负责审批技术文件设计更改；参与项目重大质量问题分析中技术方面的评审，并提出技术原因

和改进建议；主持项目开发阶段技术方面的可行性研究；

d.负责光热发电及综合利用技术研究和技术服务，负责试验基地及50MW项目建设中的

全面技术工作；

e.负责审批分管部门的程序文件；

f.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

551.7总经理助理

根据公司“管理层领导职责分工”，协助总经理负责项目开发工作，分管投资发展中心，全

面负责投资发展中心的管理工作，并授权项目公司总经理分管项目公司项目开发工作。

a.组织在分管业务范围内，落实质量、环境、职业健康安全整合管理体系；

b.主管项目开发工作，领导市场调研、可研评审与公司开发经营决策的实施工作；

c.负责工程前期顾客要求和期望的识别与评价，并向投资发展中心和相关员工传达，了解顾客

的期望和需求，促使公司员工满足顾客期望和要求的意识形成；

d.负责审批分管部门的程序文件；

e.参加公司管理评审会，落实管理评审会议决议。

5.5.1.8各部门、各分公司共用职责

各部门、各分公司在整合管理体系中，都要履行以下职责：

a.组织本部门员工贯彻执行公司整合管理方针，向相关方宣传公司的方针；制定、实施本部门

的质量、环境、职业健康安全目标，落实实施方案，编制并签订本部门安质环责任书；

b.负责本部门体系方面工作的全面推进和运行，督促和检查主管人员作好体系运行工作，并提

供相应证据,保留或上传有关工作记录；校核本部门编制的程序文件；

c.组织本部门员工识别本部门的环境因素和危险源并按公司要求对重大环境和危险因素进行控

制，包括异地项目现场环境因素和危险源的识别和控制；

d.对内审、外审、管理评审及体系过程的定期检查、安全检查等过程所发现的不符合项，制定

纠正措施，落实措施结果并记录；负责提供管理评审输入（本部门主管工作方面），并落实管理

评审会议决议；

e.确定培训需求，按培训计划组织实施或参加培训；确定本部门各岗位人员的资格要求，配合

行政中心选择、配备本部门适用的岗位人员；

f.整合管理体系的信息交流，识别并获取新的适宜的法律法规和标准规范，向安全质保部提交

汇总，行政中心管理和发放；

g.至少安排落实一名本部门安全、质量、环境管理员，保证其投入相关工作所需的资源、时间，

并保证其开展安全、质量、环境方面工作所需的权力；与管理者代表签署安质环管理员授权书;

h.各部门安质环管理员具有越过部门负责人向安全质保部、管理者代表、乃至总经理报告该部

门发生的质量、环境、职业健康安全问题的权利。

5.5.1.9行政中心

行政中心是公司的职能部门，由公司总经理直接领导。提供综合事务管理的支持，通过人

力资源、行政后勤、信息化、资源管理、文秘、党务、企业文化及品牌建设等管理活动，提升

公司综合管理能力，为其他部门提供专业支持，为公司日常运作和持续发展提供职能专业支持

与保障。

a.负责制度流程建设：制定公司本部门业务范围内相关制度流程，并根据实际情况调整完善；

负责公司行政管理工作；

b.负责公司人力资源管理，包括人事、劳资管理；负责公司人员招聘、调配、考核的归口管理;

负责人事档案的建立、保持和保管，包括员工教育、培训、技能、经历与考核记录，资质、职

称管理档案；负责人力资源发展规划、人力资源管理平台及信息化建设、项目公司人力资源指

导等工作；

C.负责公司培训管理，制定培训计划，实施计划内和计划外的培训；

d.负责组织公司组织机构和岗位设置；负责人员编制的统一管理和岗位人员资格鉴定；

e.负责牵头组织公司绩效考核和员工激励考核，建立充分发挥员工潜力的激励制度；建立并完

善公司机构、人员绩效考核工作；负责薪酬管理；

f.负责行政后勤管理，包括公文管理、印章管理、保密安全、外事管理、前台接待、车辆管理、

后勤保障、公司办公用品的采购和管理；负责公司办公区域环境和办公设备、通讯设备等基础

设施的管理，负责固定资产管理；

g.负责信息化建设，管理体系运行方面信息交流的归口管理；负责上传下达及下情上报和部门

之间的协调沟通工作；

h.按体检计划组织落实员工体检工作；

i.负责文秘事务，文件起草和总经理部支持；负责组织公司的宣传和保密管理工作；

j.负责档案管理，负责公司档案管理工作，制定档案管理相关制度，负责各类档案的收集、归

档、保存，以及档案材料的借阅管理；

k.负责党务工会干部管理和企业品牌文化建设，包括工会建设、员工关怀、党务工作、干部管

理，文化建设、宣传报道、公共关系管理；

1.负责分工公司行政后勤支持，指导、协调分公司行政后勤管理工作；

m.负责集团接口管理工作。与集团办公厅、党群工作部、安全与信息管理部（保密安全处、信

息管理处）、人力资源部、**学院的接口工作，承接相关工作指令与任务；

n.负责参与其有关的质量、环境、职业健康安全整合管理体系过程。

5.5.1.10安全质保部

安全质保部是公司的职能部门，也是三标一体的归口管理部门，由副总经理（管理者代表）

直接领导，主要负责公司安质环方面的计划、培训、指导、协调、检查和考核。

a.协助管理者代表，负责整合管理体系的建立、运行和持续改进；宣传、培训公司管理方针、

目标，提高员工安全、质量和环境意识；

b.负责组织签订《安质环责任书》，监督各相关部门落实各项目标，并配合相关部门完成安质环

责任书完成情况考核；

C.负责安质环业务相关管理体系不断完善、持续改进；负责组织编制安质环管理程序文件、规

范标准，建立生产安全、工程安全标准化管理文件；

d.负责大项目（如光热、新加坡项目）、工程建设及生产运营电站的安全监管，包括安全检查计

划制定、安全指标考核、安全培训、安全用品管理、项目安全管理等；

e.负责消防、事故反馈、安全标准化、应急管理、卫生防疫、交通安全、反恐安保等安全管理，

负责组织专题安全活动；

f.负责项目质保大纲的管理，完成质量计划和质量见证等前期质保工作；负责项目质保监督，不

符合项的管理；

g.负责公司内控管理，根据集团、国资委要求，策划、组织内控体系建设；负责牵头组织各部

门进行内控流程建设、日常内控自查工作；

h.环境业务管理：负责组织识别、更新、评价公司办公区域的环境因素，负责组织评价重大环

境因素；负责组织环境目标指标管理方案的制定与实施跟踪；负责组织开展安全及环境检查，

对其运行过程实施监督检查并形成记录；负责监督检查应急预案编制及应急响应演练情况；负

责发生的环境事故、事件组织处理，并向有关部门汇报；

i.职业健康安全管理：负责组织识别、更新、评价公司办公区域的危险源，负责组织评价重大

危险源；负责组织职业健康安全目标指标管理方案的制定与实施跟踪；；研究搜集职业健康最新

技术规范，审核职业健康相关防护用品的预算，监督指导发放使用工作；负责发生的职业健康

安全事故、事件组织处理，并向有关部门汇报；

j.质量管理：负责组织产品质量数据分析及质量分析；协助总经理组织完成管理评审和整改跟

踪验证；负责开展质量检查工作；负责组织协调、安排落实管理体系内部和外部的质量审核和

监督；负责管理体系运行内外的协商、沟通，负责与整合管理体系有关事宜的对外联络；负责

组织内审、外审、管理评审或其他监督检查过程中发现的不符合项的处理；负责质量管理纠正

和预防措施的组织及实施结果跟踪验证；

k.程序文件管理：包括整合管理体系文件的发布、审查等管理，并指导、监督其运行；

1.负责组织开展法律、法规和其他要求的辨识；统一汇总法律法规和标准规范清单；组织合规

性评价等管理；

m.负责与集团、板块安质环管理部门的接口工作，承接相关工作指令与任务。

5.5.1.11生产运维部

生产运维部是公司的职能部门，是生产运维管理工作的归口部门，负责生产运维体系的建设

与监督执行，检查指导生产运维工作，以及生产计划的制定及考核等工作，归口管理各分公司的

生产安全工作,为公司的生产运营提供专业技术支持,为生产计划的顺利实现提供保障。

a.负责生产业务相关管理体系不断完善、持续改进；

b.负责组织编制安全生产运营程序、规范标准，建立电力生产管理体系，组织编制电站运行规

程、操作票管理等工作程序；

c.负责生产计划管理，包括生产计划制订及监督执行；制定生产费用计划并检查、分析使用情

况；生产指标制订及统计分析；

d.负责生产运维管理，包括生产准备支持、运行维护指导、检修管理计划及指导、参与工程验

收、备品备件计划及监督执行；

e.负责生产技术管理，包括技术标准建立、技术支持；

f.负责分工公司生产运维技术支持，指导、协调分公司生产运维电站的管理工作；

g.负责协助行政中心完成对分公司生产运维人员的培训与考核。

h.负责集团接口管理工作，承接相关工作指令与任务。

i.负责参与其有关的质量、环境、职业健康安全整合管理体系过程。

5.5.1.12计划财务部