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文档简介

金瑞期货2022年下半年内部培训练习测试卷居间人业务开展过程中必须恪守国家法律、法例和政策，恪守从事期货业务的有关行为准则，若出现违反期货法律法例、《居间人协议》、《居间人管理办法》等行为，期货企业可对居间人采纳的举措有（）[单选题]*A.缓发或扣发部分或所有酬劳B.暂停居间人资格C.停止居间协议D.向监管部门、公安机关进行报告E.以上所有(正确答案)以下不属于居间人禁止性行为的是（）[单选题]*A.以企业的名义或假借企业职工的身份进行各项活动B.接受客户委托进行期货交易，成为客户的交易指令下达人、资金调拨人或交易结算报告确认人C.对客户期货交易的收益作出承诺，或与客户商定分享投资收益或共担风险D.介绍客户到期货公司开户(正确答案)居间人违规行为损害投资者利益或者造成不良影响的，对其采取列入居间人失信名单（）至（）个月的措施，责令其整改，并要求相关人员参加惩戒培训[单选题]*A.1-12个月B.3-12个月(正确答案)C.6-12个月D.1-6个月居间人应当全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况，对投资者的投资能力进行鉴别，将合格的投资者介绍给期货公司。居间人履行合格投资者确认程序并不免除期货公司履行投资者适当性义务。[单选题]*A.对(正确答案)B.错期货公司可以接受（）的委托进行期货交易[单选题]*A.事业单位B.企业法人(正确答案)C.期货交易所工作人员D.国际机关居间人在开发客户时，应当向客户明示（）身份[单选题]*A.期货公司员工B.期货公司的委托代理人C.期货居间人(正确答案)D.期货协会工作人员期货业协会应当建立居间人信息平台，为（）提供信息服务[单选题]*A.期货居间人B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.会员单位和客户(正确答案)居间人应当如实告知客户从事期货交易风险和签署期货经纪合同的注意事项，不得故意隐瞒期货（），夸大（），不得通过虚假宣传引诱或者误导客户参与期货交易。[单选题]*A.行情信息、投资风险B.投资收益、投资风险C.居间关系、投资收益D.投资风险、投资收益(正确答案)期货公司在为客户开立账户前，应当事先向客户出示（）[单选题]*A.《期货经纪合同》B.《期货经纪业务规则》C.《期货交易所交易规则》D.《期货交易风险说明书》(正确答案)期货业务辅助人员有违反《期货从业人员职业行为准则》行为的，由（

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