DB32T-分层跨链监管体系：区块链应用系统的可监管结构编制说明

江苏省地方标准《分层跨链监管体系区块链应用系统的可监管结构要求》编制说明编制单位：东南大学时间：2023年12月目录一、工作简况 -1-一、工作简况1、目的和意义区块链和区块链监管是国家战略的技术领域，国家主席习近平同志在公开讲话中5次提及要推进区块链技术发展，其中2次是中央政治局集体学习时发表的讲话，这2次均强调区块链监管的重要性。区块链是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等计算机技术在互联网时代的创新应用模式。近年来，区块链技术和产业已经在在多个领域、多个方向形成了创新突破。我国政府也通过多种形式关注和支持区块链技术和产业的发展，尤其是在2021年3月，国务院颁布的《“十四五”规划及2035年远景目标》中，将区块链列为“十四五”规划的七大数字经济重点产业之一。区块链产业的发展，需要区块链监管技术的保障。随着国家、省内将区块链作为的信息化产业的重点发展方向，支持并推动区块链应用和产业规模的迅速扩展，已经出现了一系列恶意区块链应用造成数字资产丢失、数据泄露、追责困难等负面问题，因此安全风险缺乏监管的问题成为制约区块链行业健康发展的一大短板。江苏省多个地级市均设立了区块链发展先导区，在区块链行业应用方面走在全国前列。据预测在2023年仅南京市、苏州市和无锡市成立的区块链示范区产值都将达到600亿。为此在江苏省率先确立区块链监管地方标准，保护相关产业发展，势在必行且迫在眉睫。区块链监管在技术上存在三个方面的疑虑或者难点。第一中心化监管模式与区块链去中心化特性难以兼顾的局限性，存在区块链系统无需监管、去中心化系统无法监管等误解；第二是应用系统开发容易产生监管行为对区块链业务行为的干扰，系统标准应该对监管行为进行明确的界定，避免不必要的争议；第三是监管政策本身会随社会发展和国家要求而改变，区块链应用系统和监管体系应该能适应、兼容国家政策改变带来的监管行为改变。基于“以链治链”思想构建监管结构，有望成为未来区块链监管的主要模式。国家重点研发计划在2017年已经开始了网络交易系统监管架构与关键技术的研究，并在2020年设立了基于以链治链架构监管架构与关键技术的专题研究，基于现有研究已经形成了以区块链间的跨链互操作方法为核心技术的监管模型，相关区块链跨链技术的研究有效地打破了监管链与业务链的交互壁垒，为监管内容和监管指令的交互操作提供技术保证。此外，区块链业务和跨链监管均依赖于智能合约的正常运行，相关研究也基本完善正在走向具体应用，急需标准体系的约定。2、起草单位本标准由东南大学牵头起草，由江苏大学、西安电子科技大学、南京航空航天大学、北京邮电大学、武汉大学、江苏大学、南京博智安全股份有限公司、惠龙易通国际物流股份有限公司、江苏省农业科学院等共同编制。3、主要起草人本文件主要起草人：王良民、经普杰、张玉健、董学文、张玉书、马兆峰、王骞、吴子晗、张存政、刘鹏琰。二、任务来源根据《江苏省地方标准管理规定》，按照《省市场监管局关于印发<2023年度江苏省地方标准申报指南>的通知》（苏市监标〔2023〕24号），《分层跨链监管体系区块链应用系统的可监管结构要求》地方标准现于2023年7月正式立项，该标准由江苏省委网信办提出并归口。三、编制过程2017年-至今，项目组开展区块链监管技术相关研究，先后参与、主持两项区块链监管相关的国家重点研发项目两项。2022年10-12月，项目组针对江苏省区块链产业应用和监管相关材料进行调查研究和搜集信息，一方面是区块链的国内外现状和发展方向；二是区块链相关最新科技成果；三是江苏省的区块链监管需求和期望；四是区块链现有监管技术及市场反馈的统计资料、技术数据，经过大量的调研、广泛征求意见，查找文献，成立标准编制课题组，编制工作方案。2023年3月，完成申请书的编制，并申报立项。2023年7月，《分层跨链监管体系区块链应用系统的可监管结构要求》地方标准正式立项。2023年7月-2023年9月，调研当前江苏省内各区块链系统使用运营、数据存储、日常维护等情况，结合国家及各省区块链系统的各项规定，根据调研结果研究制定《分层跨链监管体系区块链应用系统的可监管结构要求》标准规范。2023年8月-2023年12月，整理江苏省区块链技术监管相关资料，与相关部门开展技术交流，参考国家标准，按照工作方案，编写标准初稿和编制说明，每两周进行一次标准研讨会议，初稿向相关领域专家及省内各市州大数据局征求意见。2023年12月，标准编写组邀请中国科学院计算机所、中国电子标准化研究院等单位专家，组织进行了本标准的征求意见会，根据专家意见和建议对标准初稿进行补充完善，最终形成了《分层跨链监管体系区块链应用系统的可监管结构要求》（征求意见稿）。编写小组决定2024年1月对外公开征求意见，公开方式为江苏省大数据中心网站。2024年1月-3月，结合相关领域专家的意见进一步细化、完善，形成标准终稿。四、主要内容技术指标确立1、编制原则本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。范围和主要技术指标本标准规定了区块链监管的分层跨链体系结构，以及各层间业务和监管的交互方法；定义了区块链合约智能检测的监管方法；此外，本标准还界定了区块链分层跨链监管的术语、定义和缩略语。本标准适用于：a)为区块链监管中监管权限管理、监管动作实施和具体的跨链监管互操作提供参考；b)为开发、应用区块链系统提供便于监管的规范体系，提供允许监管部门接入的接口；c)指导监管部门、监管组织和机构、区块链业务部门建立、实施、管理和改进区块链监管体系，为使用分层跨链监管功能的相关参与方提供参考。主要标准指标应包括：明确规范区块链应用系统可监管架构，基于可监管架构设计并实现分布式监管体系和框架，保障监管行为和业务行为的独立实施。支持对异构多类型区块链业务功能的监管实施，提供标准化的区块链监管接入方法和执行流程。支持监管政策随国家要求可及时调整实施；实现多链之间的授权交互和链间隐私保护。标准起草的必要性在国家战略上，区块链和区块链监管是国家战略的技术领域，国家主席习近平同志在公开讲话中有5次提及要推进区块链技术发展，其中2次是中央政治局集体学习时发表的讲话，这2次均强调区块链监管的重要性。在实际应用中，随着国家、省内将区块链作为的信息化产业的重点发展方向，支持并推动区块链应用和产业规模的迅速扩展，已经出现了一系列恶意区块链应用造成数字资产丢失、数据泄露、追责困难等负面问题，因此安全风险缺乏监管的问题成为制约区块链行业健康发展的一大短板。IDC预测，我国工业区块链应用规模将在2026年达到3.41万亿的规模，带动相关产业增加值规模达1.78万亿元。在江苏省经济发展中，江苏省多个地级市设立了区块链发展先导区，在区块链行业应用方面走在全国前列。据预测在2023年仅南京市、苏州市和无锡市成立的区块链示范区产值预计将达到600亿。为此在江苏省率先确立区块链监管地方标准，保护相关产业，势在必行且迫在眉睫。区块链作为新生事物新兴产业，区块链监管无论是人的观念意识还是法律法规的界定都存在困惑。国务院、工信部、国家网信办等部门纷纷就区块链监管方面出台相关指导意见。同时，国家鼓励各地政企根据地方和企业需求逐步通过制定标准化流程和手段加快对区块链技术和应用的监管治理。综上所述，在区块链监管方面制定地方标准，是响应国家政策号召、落实国家领导人指示、率先执行国家部门指导意见、保障地方产业的具体行为，建设标准通用的区块链应用监管制度体系，将为区块链项目深入服务实体经济提供有力保障。结合产业实际情况标准起草组在标准制定过程中，坚持产学研用相结合，听取各方意见，充分调研省内区块链应用监管的实际需求，给出了可供区块链相关各行业使用的区块链监管架构和监管应用的标准规范。可行性区块链监管需求源自区块链应用和产业的快速发展，近年来，学术界和产业界已经形成多项区块链监管方面相关成果。据不完全统计，区块链监管相关专利申请数量已经超过100余项。网易、腾讯、微众银行等区块链安全团队均就区块链监管展开相关研究。现有研究充分证明了分布式区块链监管模式的可行性和必要性。起草单位东南大学设有“区块链应用监管”教育部工程研究中心，执行主任王良民教授在2017年也承担了国家重点研发计划课题“网络交易系统监管架构与关键技术”的研究，其研究成果支持镇江惠龙易通物流有限公司获批江苏省首批区块链示范建设项目；2020年开始承担了国家首批区块链项目国家重点研发计划项目“以链治链架构监管架构与关键技术”的专题研究，与南京博智安全科技股份有限公司达成深度合作关系，支持该单位获得江苏省揭榜挂帅的战略产品重大创新项目“基于区块链的工控安全可信管理平台研发及产业化”。已经形成了贯穿“基础研究-应用研究-工程示范”的区块链监管技术与方法，也已经制定了一些企业标准，参与了国家行业标准的制定。此次标准起草由东南大学牵头，国内北京邮电大学、武汉大学、西安电子科技大学等行业内领先单位均参与，省内多家企业参与，具有很好的工作基础、技术力量，项目经费保障到位。2、主要内容 （1）范围本章描述了本标准的主要内容和适用范围。 （2）规范性引用文件根据地方标准编写要求和实际需要，本标准引用了数项国家标准、地方标准与行业标准等，列出了所引用标准的名称和标准号。 （3）术语和定义本标准涉及的术语和定义均来自于国家、国际标准等，为了方便区块链技术应用规范，明确了区块链、区块链监管、智能合约等概念，本章详细列出了以上术语的定义与出处，对本标准涉及的术语进行了阐释与定义。（4）缩略语本章给出了本标准中涉及的缩略语的全称及释意，如DAPP、CHA等。（5）区块链监管的基本要求本章定义区块链监管的基本要求，包括通用性要求、安全性要求等内容定义（6）分层跨链监管参考架构本章给出了区块链监管的技术框架，对区块链监管架构划分了用户层、接口层、区块链层、协同跨链层和辅助功能层，对各层的功能进行了介绍，制作了区块链监管的总体架构图。（7）监管架构实施示例本章定义监管架构的标准实施方法，具体介绍实施过程中各层次模块的功能和应用情况。五、差异对比无六、与相关法律法规和国家标准、行业标准、江苏省地方标准的关系本标准的编写是在遵循GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》等政府文件的基础上，结合江苏省实际制定。遵循《中华人民共和国标准化法》、《江苏省地方标准管理办法》中各项改革措施要求，确保该标准可为相关法律法规的制定和实施提供支撑。在与现行的推荐性标准相协调方面，该标准在编制过程中，以尽量直接引用的方式与相