七讲规模济不完全竞争与国际贸易

1第六章

规模经济、不完全竞争

与国际贸易

NewTradeTheory2本章简介

在完全竞争的国际贸易理论中，相对价格差异是国际贸易发生的充要条件。建立在相对价格差异基础上的贸易理论，大都强调国家间技术条件、要素禀赋和消费者偏好等方面的差异在国际贸易中的决定作用。依据这些理论，国际贸易应主要发生在供给或需求条件不同的国家之间，而且国家间的差异性越大，它们之间的贸易基础就越雄厚。另外，贸易型态属于产业间贸易。自20世纪60年代以来，约三分之二甚至更多的世界贸易是发生在技术、资源和偏好均比较相似的发达国家之间的产业内贸易，而发展中国家与发达国家之间的贸易，以及发展中国家之间的贸易，在世界贸易中所占的比重则不足三分之一。这些事实说明以比较优势原理为核心的传统贸易理论，已不能解释战后以来国际贸易发展中的一些新现象，国际贸易理论面临着新的挑战。

3为了解决这些问题，20世纪70年代末，以美国经济学家保罗?克鲁克曼（PaulKrugman）为代表的一批经济学家，提出了所谓的“新贸易理论”（NewTradeTheory），该理论从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源，对国际贸易基础作出了一种新的解释。与传统的完全竞争下的贸易理论——比较优势理论相比，无论在理论基础和分析方法上，还是在应用上，“新贸易理论”都有独到的贡献，因此，这一理论已成为当代国际贸易理论的一个重要组成部分。

4保罗·克鲁格曼（PaulR.Krugman）1953年2月28日--）生于纽约长岛，犹太人，1977年获得MIT博士学位，先后在耶鲁、MIT、斯坦福大学任教，目前是普林斯顿大学经济系教授。1991年获克拉克经济学奖，2008年获诺贝尔经济学奖（颁奖词："forhisanalysisoftradepatternsandlocationofeconomicactivity"）。

1994年，在亚洲经济一片看好声中，克鲁格曼语出惊人，批评亚洲模式侧重于数量扩张，轻技术创新，所谓的“亚洲奇迹”是“建立在浮沙之上，迟早幻灭”。成功预言了“1997年亚洲金融危机”。关于规模经济在国际贸易中的作用，并非新贸易理论首提。此前，亚当.斯密和俄林都有所论述。在贸易模型中引入规模经济，会带来两个难题：◆递减的机会成本:生产可能性边界的形状改变；◆与完全竞争的市场结构相冲突（外部规模经济除外）。67本章结构8关键性问题

1.掌握规模经济，特别是外部规模经济对国际贸易的影响。

2.掌握不完全竞争条件下的国际贸易，特别是区分理解垄断竞争和寡头垄断条件下的产业内贸易。9第一节外部规模经济与国际贸易

一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。10外部规模经济产生的根源—经济外部性：行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。“干中学”（Learningbydoing）效应：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。早在一个世纪之前，马歇尔便在其《经济学原理》中阐述了产业集聚区的三大利益：本地化具有专门技能的丰富劳动力市场的形成、专业化辅助行业的发展以及专业化知识的外溢效应。在论述产业集聚区对知识溢出的良好作用时，马歇尔曾这样写到：“从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。在这里，行业秘密不再是秘密，似乎是散发在空气中的一样，连孩子们都不知不觉学到很多”。此外，波特在《国家竞争优势》一书中论述产业集群对获取竞争优势的重要作用时也提到：一个公司的许多竞争优势不是由公司内部决定的，而是源于公司所在的地域和产业集群，产业集群的空间临近性，供给技术联系和人际关系使得市场、技术和其他专业化知识能够更好地传播和积累;产业集群有利于判定创新需求，降低获取信息的成本，能更迅速地将创新机会转化为战略优势，从而加快创新步伐。

案例1：电子工业集聚区硅谷硅谷是美国重要的电子工业基地，也是世界最为知名的电子工业集中地。择址硅谷的计算机公司已经发展到大约1500家。其特点是以附近一些具有雄厚科研力量的美国一流大学斯坦福、伯克利和加州理工等世界知名大学为依托，以高技术的中小公司群为基础，并拥有苹果、英特尔、惠普、思科、朗讯等大公司，融科学、技术、生产为一体。

案例2：全​球​影​视​产​业​集​聚​区

美国好莱坞韩国釜山印度宝莱坞中国浙江横店15规模经济（scaleeconomy）与规模收益递增(IncreasingReturnstoscale)：

后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。

当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。(规模报酬递增是规模经济的充分非必要条件)

在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。

16二、外部规模经济与国际贸易

规模经济在国际贸易中的意义在于：无论国家间是否存在相对价格差别，规模经济会促使各国厂商专门生产部分产品，而非独自生产所有产品，然后相互进行交换。这样就可以获得规模经济的利益，也不伤失消费多样性。因此，规模经济是有别于比较优势的另一种独立的国际贸易起因。以2×2模型为基础，做如下假设：

X部门存在外部规模经济；

Y部门仍为不存在规模经济的部门；市场结构仍是完全竞争的；两国相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。18

部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将PPF向内凹（机会成本递减）的“吸力”。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，PPF的形状是一条凹向原点的曲线TT‘。图6－1191.封闭条件下两国一般均衡点均为图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与PPF相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格（等于私人机会成本）要高于社会机会成本（PPF的切线斜率的绝对值）。私人实现最优，社会非最优，资源配置无效率。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。

两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。202.开放条件下均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT’的中点C，这时，很明显，两国都会获益。既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。213.贸易结果

（1）在上述情形中，两国在开放条件下，消费均衡点重合，即两国从国际贸易中获得的好处是相同的。

（2）在一般情形下，贸易利益在两国间的分配可能是不均等的，也就是说，两国的社会无差曲线不见得正好都相切于直线TT＇的中点。22图6－223国际分工格局的确定：偶然或历史因素。

“先行优势”（FirstMoveradvantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。见图6-3.如瑞士的钟表业。国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。进口保护或出口促进等政策措施的采用（日本、亚洲四小龙：战略性贸易或产业政策）。24三）模型结论

1．外部规模经济可成为国际贸易的一个独立起因。

2．在两国情况完全相同条件下，国际分工及国际贸易格局并不确定，其主要决定于各个国家所面临偶然或历史因素。

3．在一定条件下，两国无论生产或出口哪种产品都能从国际贸易中获益。

4．开放条件下，两国的一般均衡解并不不是唯一，但对应于不同的国际分工和国际贸易格局，一国从国际贸易中获得利益则可能会有所不同，甚至相差甚远。

5．鉴于上述分析，一个政策上的推论为一些小国也可能会通过进口保护或出口促进等政策措施，改变其在国际分工与国际贸易格局中的地位.第二节垄断竞争与国际贸易：

差异产品产业内贸易本节的核心思想是：

1.消费者偏爱品种多样性，但同时也希望价格越低越好（质量一定）；但再封闭条件下两者无法同时实现。2.而国际贸易通过扩大世界市场规模在充分实现规模经济利益的同时，满足了消费者的多样性偏好；从而揭示了贸易的起因。25案例：汽车工业的规模经济汽车工业是规模经济显著的产业，没达到一定的生产规模，将无法取得相对成本优势，从而失去竞争地位。按照规模经济的原则组织生产是汽车工业发展的灵魂。汽车企业最小有效规模点是100万辆，最优规模点是200万辆。2010年，上汽的销量为355.84万辆，东风为272.48万辆，一汽为255.82万辆，长安为237.88万辆，都跨入200万辆阵营，达到最优规模经济。案例：偏好消费多样性

产品种类的增加可给消费者提供更多的选择可能性，满足不同个体的不同喜好；产品种类的增加可以缓解边际效用递减问题；

所以，产品种类的增加可以提高消费者的效用水平。现实中商品的丰富种类（衣服有不同的款式、颜色，牙膏有不同的品牌、味道等）正是对人们这一偏好的反映。当引入内在规模经济时，第一章所建立的分析框架在这里已经不再适用，我们需要在不完全竞争理论的基础上，来阐述国际贸易的起因和影响。与完全竞争理论不同，不完全竞争理论至今没有一个统一的理论框架。造成这种局面的一个重要原因是，不完全市场结构千差万别，难以统一界定。2829不完全竞争和市场结构目前，垄断竞争模型和寡头模型已成为不完全竞争理论中最成熟的理论模型，应用也最为广泛。以下我们就以这两个模型为基础，讨论在不完全竞争下的产业内贸易问题。ＯＡB

图6-4完全垄断市场完全竞争市场..30允许差异产品(主观的或客观的)存在，原来的完全竞争市场（同质产品）就转变为垄断竞争市场；假设消费者偏爱消费多样化（LoveofVariety），即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；一、垄断竞争市场特征

31在存在规模经济和消费多样性偏好的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出权衡取舍；市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品种类的数目也随之确定。垄断竞争市场上，垄断（源于差异性）和竞争（源于可替代性）同时存在32二、市场规模与厂商产量、厂商数目假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关；33单个厂商均衡产量的决定

厂商决定其产出的条件MR=MC。如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。

图6-5图:垄断定价和生产决策D成本,Cand价格,P产量,Q垄断利润ACPMQMMRMCAC35新厂商进入对原有厂商需求曲线的影响

一是原有厂商的市场占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会左移；二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零（MR=MC时，D曲线与AC曲线相切），这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。36均衡状态下，市场规模大小M与厂商数目n（或差异产品数目）以及厂商产量q之间的关系：如果市场规模M越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；其次，厂商数目n越多，与单个厂商平均成本曲线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量q会随着M的扩大而上升。由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。37均衡时厂商数目n与厂商产量q之间所有可能组合的轨迹——RC曲线RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目n与厂商产量q就越大。即厂商数目n、厂商产量q与市场规模M均正相关。M=q.n要素既定时，AA’与BB’负斜率，反映产品种类与规模经济的组合轨迹。

38三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设世界上只有两个国家—A国与B国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；假设A国是小国，B国是大国。由于A国国内市场相对较小，我们还可以很容易地推断出，在封闭条件下，A国产品的价格要高于B国，那么，开放之后，在该行业上A国会因价格高成为进口国，B国会因价格低成为出口国吗？事实上，开放之后，这种情况不会出现，规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局。3940

开放后，世界市场规模扩大为W，厂商数目为nw，各国厂商的均衡产量均扩大为qw。A’、B’分别表示A、B两国开放后的新均衡点。要素总量一定，产量增加，故产品种类必定减少。A、B两国的厂商数目之和等于nw>nB>nA。封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。

41开放后的情形国际分工格局：由于规模经济，两国在开放后所生产的产品品种不会有重复,但我们不能肯定每个国家生产产品的种类，及国际分工格局不确定。贸易形态：差异产品的产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。42四、规模经济、要素禀赋与国际贸易分析框架：垄断竞争贸易模型。除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素分析方法：局部均衡→一般均衡分析（针对两个部门X和Y）X：资本密集型部门、存在规模经济，属于垄断竞争市场；Y：劳动密集型部门，属于完全竞争市场；要素市场仍假设为完全竞争。A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富。除此以外，其他一切条件都相同，43开放后•根据要素禀赋理论，在封闭条件下，X相对Y的价格A国要低于B国。A国的消费者会从Ｂ国购买Ｙ产品，但在X部门，规模经济的存在会导致两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品既有本国的，也有外国的，即在X部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于整个贸易最终必须达到平衡，所以A国在X部门应属于净出口国，B国在X部门则应属于净进口国。图：要素禀赋、规模经济与国际贸易A国(资本丰富)B国(劳动丰富)制成品X食品Y产业间贸易产业内贸易45贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在。贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。46第三节寡头垄断与国际贸易：

同质产品产业内贸易本节的核心思想是：

国际寡头厂商间的策略性行为引起了国际贸易，提高了各国市场的竞争性，从而改善了资源配置效率。47一、寡头垄断市场的特征

寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少（但不止一个）、产品同质、每个厂商所占市场份额较大的特征。在这种市场上，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应。在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾向：一种是敌对，一种是合谋。48二、双寡头市场——古诺模型

假设市场中只有两个厂商，Ｈ和F。假设两个厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为产量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。图6-7描述了厂商H是如何作出产量决策的。49反应区曲线的确定：

厂商H假设对方的产量qF给定不变，曲线RDH即为厂商H的剩余需求曲线，厂商H的边际受益曲线MRH与边际成本的交点，决定了厂商H最佳产量选择为qH。图6－750

由图可知，对于不同的qF，厂商H的产量选择也会不同，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，就是该厂商的反应曲线（Reactioncurve）。另一个厂商也有一条反应曲线。厂商H反应曲线的确定。图6－8给出了在两种特殊情形下厂商H的产量选择：完全垄断市场和完全竞争市场51①在图6－8（a）中，假设对方的产量为零，这意味着厂商H是一个完全垄断厂商，市场总需求曲线就是其剩余需求曲线，在这种情形下，厂商H的最佳产量就是垄断产量qM。②图6－8（b）说明厂商F的产量对应于什么样的水平时，厂商H的最佳反应是退出市场或将产量定为零。如图，当qF等于完全竞争下的市场需求量qc时（由P=MC来判断），厂商H的剩余需求曲线及边际收益曲线与边际成本曲线相交于纵轴，此时厂商H的最佳产量选择为零。52图6－853图6-9中的两条直线HH‘、FF’分别表示厂商H和F的反应曲线。反应曲线两大特征：*斜率都为负；*H厂商反应曲线在图中要比F厂商的反应曲线更陡一些。（OH=OF’完全竞争下的产量；OF=OH’完全垄断下的产量）图6－954三、寡头垄断与产业内贸易

假设世界上只有A、B两国，他们的技术条件、要素禀赋和需求条件都相同。两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在。即在封闭条件下，两国在该行业都是完全垄断市场结构；开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。H：A国厂商；F：B国厂商。55

图6-10描述了A、B两国市场的均衡在图(a)中，A国市场的均衡点为E，此时国内厂商H在本国市场上的销售量为qHA。来自B国的厂商F在本国市场上的销售量（即进口量）为qFA

。在图(b)中，B国市场的均衡点为E‘，此时国内厂商F在本国市场上的销售量为qFB。来自国外的厂商H在本国市场上的销售量（即进口量）为qHB

。由此可见，同质产品发生了等量双向产业内贸易。在没有运输成本的假设下，基于对称性可知，每个国家的厂商在本国的销量与其出口量相等（qHA=qHB=qFA=qFB），故贸易后两国市场价格也完全相同——供给与需求都相同。56若考虑运输成本，这样每国厂商在外国市场上的销量要低于本国市场(qFA=qHB<qHA=qFB)，但国内外市场价格仍然相同，由此出口品的离岸价格必定低于本土售价，故两国间的同质产品相互倾销（ReciprocalDumping），发生了等量双向产业内贸