建设有限公司（质量、环境、职业健康安全管理体系）程序文件A版

某建设集团有限公司

ZHEJIANGBAOYECONSTRUCTIONGROUPCO.,LTD

（质量、环境、职业健康安全管理体系）

程序文件

PROCEDUREFILE

版本号：2015

A版

受控状态：____________________________

持有部门：持有人：

2015-10-15发布2015-10-15实施

地址：XXXXXX邮编：XXXXX

电话：XXXXXX传真：XXXXX

程序文件清单

1、Q/BYMSP01-2015文件、法律、法规及其它要求控制程序

2、Q/BYMSP02-2015记录控制程序

3、Q/BYMSP03-2015合同评审控制程序

4、Q/BYMSP04-2015人力资源控制程序

5、Q/BYMSP05-2015环境因素辨识、影响评价控制程序

6、Q/BYMSP06-2015危险源辨识、风险评价控制程序

7、Q/BYMSP07-2015管理方案控制程序

8、Q/BYMSP08-2015施工组织设计控制程序

9^Q/BYMSP09-2015应急准备与响应控制程序

10、Q/BYMSP10-2015物资采购控制程序

11、Q/BYMSP11-2015分包控制程序

12、Q/BYMSP12-2015顾客财产控制程序

13、Q/BYMSP13-2015施工过程控制程序

14、Q/BYMSP14-2015标识和可追溯性控制程序

15、Q/BYMSP15-2015产品防护和交付控制程序

16、Q/BYMSP16-2015施工设备管理控制程序

17、Q/BYMSP17-2015监测设备控制程序

18、Q/BYMSP18-2015信息交流控制程序

19、Q/BYMSP19-20155检验和试验控制程序

20>Q/BYMSP20-2015绩效监视和测量控制程序

21、Q/BYMSP21-2015不合格品控制程序

22、Q/BYMSP22-2015事故、事件、不符合调查处理控制程序

23、Q/BYMSP23-2015内部审核控制程序

24、Q/BYMSP24-2015服务控制程序

25、Q/BYMSP25-2015数据分析控制程序

26、Q/BYMSP26-2015纠正和预防措施控制程序

27、Q/BYMSP27-2015管理评审控制程序

28、Q/BYMSP28-2015合规性评价控制程序

编号Q/BYMSP01-2015名称骐濡命法规及其它

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1、目的和适用范围

1.1目的

为加强对文件法律、法规及其它要求的控制，确保对管理体系运

行起重要作用的各个场合都能及时得到相应有效版本，防止使用失效

作废的文件、法律、法规及其它要求。

1.2适用范围

适用于管理体系所要求的所有有关文件、法律、法规，包括外来

文件资料，如标准、顾客提供的图样等的控制。

2、职责

2.1公司办公室是负责本程序的归口管理职能部门；

2.2技术部负责有关技术性文件、工艺文件（如标准、规范）的控

制；

2.3其它各职能部门项目部负责本部门在用文件的管理。

3、相关文件

3.1《记录控制程序》Q/BYMSP02-2015

3.2《管理方案控制程序》Q/BYMSP07—2015

3.3《施工组织设计控制程序》Q/BYMSP08-2015

3.4《档案管理办法》

4、工作程序

4.1文件的分类、编制和编号收集

4.1.1分类

a.管理方针、管理目标、指标；

b.管理手册；

c.管理体系程序文件；

在内部相关行政管理性文件，如合同、管理制度、任命书、合格

编号Q/BYMSP01-2015名称嘉就嚣、法规及其它要

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供方名单等；

e.内部技术性文件，如：质量计划（施工组织设计）及专项方案、

环境管理方案、职业健康安全管理方案、企业工艺标准、工法或作业

指导书、应急预案等文件；

f.外来文件：技术标准、有关法律法规、规范、招标文件、顾客提

供的图样、政府主管部门有关文件等等；

g.记录表式。

4.1.2编制

4.1.2.1管理手册由编写小组编制

4.1.2.2质量、环境、职业健康安全管理体系程序、技术性文件和

工艺文件、质量计划、记录表式由各业务主管部门编制。

4.1.2.3管理性文件或其它管理规定（条例）等其它文件由业务相

关部门编制或提出报公司办公室。

4.124所有文件原稿应予以保留，附文件后存档。

4.1.3编号规定

4.1.3.1管理手册编号规定

Q/BYMMXXXXXX

一一「一「发布年号

-----------顺序号

----------管理手册代号

-----某建设集团有限公司

-------------------------企业标准代号

4.132质量、环境、职业健康安全管理体系程序的编号规定

Q/BYMSPXX---------XXXX

―一厂K—T匚发布年号

___________顺序号

管理体系程序代号

------------某建设集团有限公司

----------------------------企业标准代号

编号Q/BYMSP01-2015名称嘉就嚣、法规及其它要

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4.1.3.3行政管理性文件的编号规定

浙宝(XXXX)XXX号

一顺序号

--------------发布年号

Q/BYMFXX——XXXX

----------发布年号

------------------顺序号

______________管理性文件号

____________________某建设集团有限公司

_________________________企业标准代号

4.1.3.4技术性文件和工艺文件编号规定

Q/BYTFXX——XXXX

----------发布年号

------------------顺序号

---------------技术性文件和工艺文件代号

---------------------某建设集团有限公司

----------------------------企业标准代号

4.135管理方案、质量计划文件编号规定

文件、法律、法规及其它要

编号Q/BYMSP01-2015名称

求控制程序

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Q/BYXXMP（QP）XX-XXXXXX

__-pnnTT—发布年号

-----------顺序号

---------------工程编号

-------管理方案（质量计划）代号

------------部门代号

--------------------某建设集团有限公司

__________________________企业标准代号

4.1,3.6记录表式编号

Q/BYQ（BO）RXXXX

_一丁厂丁顺序号

---------程序号

----------质量（环境、职业健康安全）记录表式代

号

---------------------某建设集团有限公司

____________________________企业标准代号

4.1.4法律、法规及其它要求的收集和识别

4.1.4.1办公室负责收集政府和主管部门发布的质量、环境、职业

健康安全的法律、法规等。

4.1.4.2在法律法规颁发和修订时，由办公室获取相应法律法规。

4.1.4.3办公室应对获取的法律、法规进行识别，并将适用于本公

司的有关法律法规或其清单传达至各相关部门。

4.144集团公司、工程（专业）公司（办事处）、项目部通过以下

途径获取法律文件：

a）各级政府主管部门；

编号Q/BYMSP01-2015名称藉温器、法规及其它要

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b）行业协会或团体；

c）商业数据库、销售点；

d）专业性服务；

e）各类传播媒体。

4.2文件的批准、发布和法律、法规的信息发布

所有文件发布前均需经过审批。

4.2.1管理手册由总经理批准发布。

4.2.2程序文件由管理者代表批准发布。

4.2.3技术性文件和工艺文件由总工程师或副总工程师批准发

布。

4.2.4行政性文件由主管领导批准发布。

4.2.5作业指导书由业务主管领导批准发布。

4.2.6有关法律、法规及有关信息由公司办公室负责发布，发布前

需经业务主管部门或主管领导确认或批准。

工程公司（办事处）所在地的地方性法规由当地工程公司（办事

处）负责信息确认发布，并报公司办公室和相关主管部门。

4.3文件的发放与接收

4.3.1公司办公室负责体系及行政文件的发放控制，技术部负责有

关技术性文件和工艺文件的发放控制，其它文件由各业务主管部门、

行业主管部门按管理渠道发来的文件（红头文件）由办公室接收登记,

主管领导批示意见办理（传阅或复制转发等）发放控制。

4.3.2所有文件资料由文件批准人决定发放范围和份数、文件发放

部门应填写《文件发放登记表》，按发放范围和数量发放文件，并做好

分发编号及登记。

文件、法律、法规及其它要

编号Q/BYMSP01-2015名称

求控制程序

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4.3.4文件领用人在收到文件时一，应在文件发放的表格上登记签字。

4.3.5在发放过程中，文件使用部门应及时撤出作废/失效文件。

436当法律/知识积累需要时允许保留作废文件,应加盖明显的“作

废”标识以防误用。在生产现场不允许存在无标识的作废/失效文件。

4.3.7当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应向文件发放

部门办理更换手续，交回破损文件，补发新文件，编号不变，文件发

放部门应将原破损文件收回处理。

4.3.8文件使用人文件丢失后，应向文件发放部门办理补领手续，

在补领申请时必须作出书面说明，文件发放部门在补发文件时应重新

进行分发编号，注明已丢失文件的编号，并注明作废。

4.3.9“受控”文件的管理。

凡受更改控制的文件必须：

a.“受控”文件持有者负责接受“受控”文件及其修改通知并实施

更改；

b.“受控”文件持有者岗位调动时，应作好受控文件的移交工作；

c.“受控”文件不得复印、外传。

4.4文件的有效性控制

4.4.1由各职能部门编制本部门的《有效文件控制清单》；公司办公

室负责编制全公司管理体系《有效文件控制清单》；技术部负责编制全

公司技术性、工艺性《有效文件控制清单》，以识别和管理在用有效文

件及相关法律、法规的现行修订状态。

4.4.2文件在实施过程中由于组织机构、产品、工作流程、法律法

规等发生改变而变化时，由办公室组织有关部门对原文件进行评审，

以确定是否需要更新。公司办公室应定期评审公司有关各类在用文件

及法律法规的有效性、充分性和适宜性，文件的评审一般安排在内

文件、法律、法规及其它要

编号Q/BYMSP01-2015名称

求控制程序

第0次修改第7页/共8页

部审核之前进行，也可适时安排。对评审引起的文件更改，按本程序

4.5执行。

4.4.3公司总师室、技术部、工程部、全质办、贯标办定期到有关

部门、工地检查时必须检查所使用的国家标准、行业标准、地方标准、

企业标准等文件、法律、法规及其它要求是否属有效版本。

4.5文件的更改

4.5.1当文件需要更改时，应由文件更改人或更改部门填写《文件

更改申请表》，说明更改的理由依据和更改内容，如更改涉及其它部门

时，应重新会审。

4.5.2文件更改原则上由原审批人审批，当原审批人不在或需指定

其它人员审批时，则该人应得到相应的授权书和文件审批所需的有关

背景资料。

453文件更改分划改、换页、换版三种方式，文件更改经审批后,

由原文件发放部门编制新版、新页和文件更改通知单，并按原文件发

放号发放到原持有人手中。

4.5.4文件持有人根据《文件更改通知单》的指令，需“划改”时

直接在文件的相应处进行划改，但应确保内容的正确、清晰，并将《文

件更改通知单》附于文件后当需换页或换版时，接收新页或新版本同

时缴回原文件，并做好发放登记。

4.5.5文件更改后，文件控制部门应将更改内容审批件存档备查。

4.5.6文件更改应做好记录和标识。

4.6文件的换版仅适用于下列情况：

a.文件经10次以上更改；

b.文件编制的依据标准发生变更；

c.管理体系、条件、环境发生重大变化；

文件、法律、法规及其它要

编号Q/BYMSP01-2015名称

求控制程序

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d.最高管理者认为需要时。

4.7文件的保管。

4.7.1文件持有人应妥善保管好所有文件资料，防止丢失、损坏，

若损坏丢失应向主管领导报告，批准后按4.3.7和4.3.8办理。

4.7.2需要临时借阅文件的人员应填写《文件记录查借阅申请表》，

经文件管理部门负责人批准后方可借阅，借阅后必须及时归还，文件

一般情况下不外借，如确需外借，需经主管领导批准。

4.7.3直接引用的各类外来文件，应由引用发放部门现任负责人批

准后方可使用。

5、记录

5.1《文件发放登记表》Q/BYQEOR0101

5.2《文件收到登记表》Q/BYQEOR0102

5.3《文件更改申请表》Q/BYQEOR0103

5.4《文件更改通知单》Q/BYQEOR0104

5.5《文件复印审批表》Q/BYQEOR0105

5.6《文件存档（移交）记录》Q/BYQEOR0106

5.7《文件补领审批表》Q/BYQEOR0107

5.8《有效文件控制清单》Q/BYQEOR0108

5.9《文件记录查（借）阅申请表》Q/BYQEOR0109

编号Q/BYMSP02-2015名称记录控制程序

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1、目的和适用范围

1.1目的

为对记录进行控制和管理，确保记录的完整、准确，提供产品、

过程和体系符合规定要求及体系有效运行的证据。

1.2适用范围

适用于本公司整合体系运行相关的记录包括工程质量记录的控

制。

2、职责

2.1贯标办是负责公司体系运行相关记录的主管职能部门。

2.2工程部是负责工程质量记录的主管职能部门。

2.3相关部门负责本部门发生的体系运行记录的管理。

3、相关文件

3.1《文件、法律、法规及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

NO

编号Q/BYMSP02-2015名称记录控制程序

第0次修改第2页/共3页

4.2记录的分类

4.2.1记录分为体系运行记录和工程质量记录。

4.2.2体系运行记录指体系运行过程中所产生的记录（程序的实

施）。

4.2.3工程质量记录是指工程技术记录和质量验收记录。

4.2.4记录的媒体形式包括：文字、图表、声象制品、电子拷贝、

照片等。

4.3记录的标识

431记录标识的目的是使记录易于识别，防止混淆，以及必要时

实现产品和过程的可追溯性。

4.3.2记录标识包括：编号、名称、施工日期、记录日期、人员签

名、盖章等等，编号、分程序号和顺序号、代号按MSP01-2002程序中

4.1.3.6规定。

4.4记录表式的设计

项目所用工程、技术记录表式按国家和省、市统一标准执行；其

它体系运行记录由相关程序文件所提供的表式执行。其中，工程质量

记录表式由工程公司或工程部发放，体系运行记录表式由贯标办发放。

4.5记录的填写

4.5.1记录内容填写应规范、完整、准确、真实、及时有效、注明

日期。

4.5.2记录的书写应端正、清晰、不得涂改，如确需作必要的更正

时，更正处应加盖更正人印章。

453记录的各项签名必须齐全，不得代签，签章不得使用复印件。

4.6记录的收集、编目、归档保管

4.6.1各职能部门应收集和保管好本部门的体系运行记录，防止

编号Q/BYMSP02-2015名称记录控制程序

第0次修改第3页/共3页

丢失和损坏。

4.6.2与工程有关的记录由各项目部收集、整理，工程结束后，将

所有记录送工程公司（办事处）审阅，检查合格后，工程质量记录送

工程部审核，体系运行记录送贯标办审核。待符合要求后移送各有关

部门及公司档案室，由档案室统一保管。

4.6.3工程质量记录及竣工资料、安全管理记录等应按国家、地方

政府及项目承包合同要求进行编目、归档。

4.6.4记录保管方式便于存取和检查，保存环境应符合要求，防止

损坏和丢失。

4.6.5保管方法

a、按国家和地方档案管理办法进行管理；

b、保管期限：体系运行记录保管一般为3年；职业健康安全记录

保管期为5年，工程质量记录为永久，必要的按公司《档案管理办法》

执行。

4.7记录的查阅

471按《文件、法律、法规及其它要求控制程序》执行。

4.7.2当合同规定顾客或其代表在合同商定期内可查阅有关的记录

时，应经公司主管领导批准，作好登记。

4.8记录的处置

当记录保管期满，由档案室或保管部门报公司办公室批准后在其

监督下予以销毁，并做好记录。

5、相关记录

5.1《记录归档清单》Q/BYQEOR0201

5.2《文件/记录销毁审批表》Q/BYQEOR0202

编号Q/BYMSP03-2015名称合同评审控制程序

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1、目的和适用范围

1.1目的

为正确充分理解顾客及相关方的需求和期望，确保合同的执行。

1.2适用范围

本程序适用于本公司对标书及与顾客签订的所有建设工程施工合

同。

2、职责

2.1经营部是负责本程序的主管职能部门。

2.2技术部、各工程公司（办事处）负责配合。

3、相关文件

3.1《文件、法律、法规及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

3.2《记录控制程序》Q/BYMSP02-2015

4、工作程序

4.1有关产品要求的确定

a）与产品要求有关的内容包括招标文件、顾客未明示但须履行的

要求、法律法规要求，本公司附加要求等。

b）与产品有关要求的确定由经营部在正式投标前确定，并传达到

相关部门。

4.2评审的时机

在投标或签订合同之前应对每一份标书和合同意向进行评审。

4.3评审的内容和要求。

431标书、合同意向的各项要求是否都有明确规定，并形成文件,

是否被正确理解。

432任何与投标不一致的合同要求是否已经得到协商解决。

4.3.3经营部（工程公司）负责在现场勘察和答疑时，对工程所在

地及周边环境的要求，是否被正确识别。

编号Q/BYMSP03-2015名称合同评审控制程序

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4.3.4经营部、技术部（工程公司、办事处）负责人在现场勘察和

答疑时，对工程所在地存在的危险源是否被正确了解（如所在地发生

过战争，化工厂遗址及不利人的健康环境因素等）。

4.3.5本公司是否具有满足合同要求的能力。

4.4合同评审的方法

4.4.1对招标文件的评审

4.4.1.1公司接到投标任务后由经营副总经理组织经营部、会同技

术部、工程公司（办事处）负责人等有关人员对招标文件进行评审。

a、经营部负责对招标文件中预算编制要求的评审；

b、技术部负责对招标文件中有关施工技术、工艺过程、工程质量、

工期等要求的评审。

4.4.1.2评审采用会议方式进行，由经营副总经理主持，并作出评

审结论，同时由经营部作好《标书（合同）评审记录》。

441.3在评审条件许可的情况下，也可委托由工程公司（办事处）

对招标文件进行评审，工程公司经理或办事处主任主持，并作好《标

书（合同）评审记录》，评审记录报送经营部。

4.4.2投标标书的评审

4.4.2.1经过招标文件评审决定参加投标后，由下列部门负责标书

准备。

a、技术部根据招标文件和施工图及施工现场周边环境的要求和施

工现场是否存在重大危险源的辨识情况，结合本公司的运作负责组织

编制投标工程的《施工组织设计》或《施工方案》、《专项施工方案》，

由公司总工程师、副总工程师或授权代理人审核。

b、经营部根据招标文件的评审情况，按招标设计图核算工程量，

结合《施工组织设计》或《施工方案》、《专项施工方案》，组织编制

投标工程的《商务标》。

编号Q/BYMSP03-2015名称合同评审控制程序

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442.2标书编制完成后编制部门负责人审核并签字。

4.4.23经营副总经理或被授权人会同技术部、经营部、工程公司

（办事处）负责人，对编制的投标文件是否满足招标文件要求进行评

审，并签署评审意见，评审后由经营副总经理或被授权人审批，由经

营部做好《标书（合同）评审记录》。

442.4对评审过程中发现的不满足招标文件要求的方面进行修改,

直到满足要求，并再次进行评审，做好评审记录。

4.4.2.5由经营部或工程公司（办事处）在规定时间内将投标标书

送达顾客指定的地点，并组织有关人员在规定的时间参加开标。

4.42.6在条件许可的情况下，也可由工程公司（办事处）根据评

审的招标文件，编制《施工组织设计》或《施工方案》、《专项施工方

案》和《商务标》，并进行评审，评审由工程公司经理（办事处主任）

主持作好评审记录。

4.4.3建设工程施工合同的评审

4.4.3.1工程中标后，由公司经营部会同技术部、工程公司（办事

处）对建设工程施工合同的相应内容进行评审，是否与招标、投标文

件要求一致，评审由经营副总经理主持，并作出评审结论，由经营部

作好《标书（合同）评审记录》。

4.4.3.2评审过程中对合同内容超出中标时的标书要求部分，公司

是否有能力满足，并对顾客进行协商与沟通，形成记录。

4.4.3.3由公司法定代表人或法人代理人负责签订建设工程施工合

同。

4.5合同的修订

451由经营部或工程公司（办事处）负责就有关合同事宜，与

编号Q/BYMSP03-2015名称合同评审控制程序

第0次修改第4页/共4页

顾客建立联络渠道和接口。

452当顾客要求修订合同时一，由工程公司（办事处），经营部负

责联络与协商。必要时应对顾客修订的合同要求，重新进行评审，作

好评审记录，作为履行合同的依据，将合同修订后的有关信息及时正

确传递到各相关部门。

4.5.3因某种原因，公司提出修订合同要求时，提出部门应填报《文

件和资料更改申请表》，经营副总经理批准后，由工程公司（经营部）

负责与顾客联络，协商解决，取得一致意见后，将修订信息正确传递

到各职能部门。

4.6合同的发放和交底

4.6.1签订后的建设工程施工合同书由工程公司/经营部负责发放。

4.6.2签订后的合同书正本送公司档案室，工程公司/经营部保存合

同副本一份，其余根据需要时发放到有关部门，工程公司/经营部应作

好合同发放记录。

4.6.3合同发放后由经营部组织技术部、工程公司（办事处）及项

目部等有关职能人员进行合同条款交底，明确合同要求，确保合同正

确履行。

4.7合同评审的效果分析

4.7.1经营部和工程公司应对每年投标情况分析中或不中的原因，

确定改进的主要问题及措施。

4.7.2工程公司应每年对竣工项目合同履行情况（工期、质量、职

业健康安全、环境等）进行分析，制定将来的改进措施或弥补措施。

4.7.3经营部根据以上数据分析结果，作为今后合同评审内容改进

的主要方面。

5、记录

5.1《标书（合同）评审记录》Q/BYQEOR0301

编号Q/BYMSP04-2015名称人力资源控制程序

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1、目的和适用范围

1.1目的

为促进人员对其作用、职责和参与的理解，确保每个人的能力水

平满足当前和将来的需要，为实现管理目标作出贡献。

1.2适用范围

适用于从事影响产品质量工作的人员；其工作可能影响工作场所

内职业健康安全的人员；其工作可能对环境产生重大影响的所有人员

的能力培训和意识控制，包括在管理体系中识别各项活动对人员能力

的需求；定义人员被赋予的职责；培训能胜任的人员。

2、职责

2.1人力资源部是负责本程序的主要职能部门。

2.2各相关部门配合。

3、相关文件

3.1《记录控制程序》Q/BYMSP02-2015

3.2《文件、法律、法规及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

4.2人力资源的策划和识别

4.2.1各部门负责人需编制本部门的《岗位人员能力现状一览表》，

包括人员的学历、职称、培训、工作经历等，报人力资源部，人力资

源部负责汇编各部门的《岗位人员能力现状一览表》报总经理审阅。

编号Q/BYMSP04-2015名称人力资源控制程序

第0次修改第2页/共5页

4.3人力资源的配置

4.3.1各部门负责人根据岗位职责和法规要求编制本部门内部的

《岗位工作入职要求》报人力资源部。其中“入职要求”一栏，需明

确该岗位工作人员能力、学历、培训及工作经历的具体要求。人力资

源部负责汇编各部门的《岗位工作入职要求》确定人力需求，报总经

理审批。以确保：具备与工作内容相关的能力、技术职称，或相应学

历和工作经历，或受过相关的职业培训。

4.3.2由人力资源部根据《岗位人员能力现状一览表》对照审批后

的《岗位工作入职要求》，对各岗位人员进行任职或提出培训或采取其

它措施的建议，报总经理审批。

4.4人力资源的考评

4.4.1人力资源部应每年年底组织各部门、工程公司、项目部按编

制层层考核，项目部人员由项目经理负责考核，各部门由其负责人负

责考核，各部门负责人、工程公司经理由高层领导负责考核，高层领

导由上一级领导负责考核。考评内容为岗位职责能否胜任，管理水平、

对本部门的熟悉程度，能否掌握有关法律、法规知识、行业标准及规

范等，能否利用识别、检查、监测等手段保证本岗位的正常运行等。

考核记录及结果由人力资源部负责保存。

4.5人力资源的管理方法确定

4.5.1人力资源部根据考评的结果，对考评优秀的人员给予晋升，

对不能胜任本岗位的人员组织参加培训或转岗，经培训后考核，不能

胜任的进行转岗或下岗。

4.5.2人力资源部可随时对公司各部门员工进行考核，发现不能胜

任本职工作的，需及时安排补充培训，或转换工作岗位，使其具备

编号Q/BYMSP04-2015名称人力资源控制程序

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的能力与从事的工作相适应。评价结果可作为下一年培训需求输入之

O

4.5.3人力资源部根据公司人力资源考评结果和公司发展方向，编

制新人员引进计划，报总经理审批，引进的新人员必须经过岗前培训。

4.6培训的策划

各相关职能部门，工程公司（办事处）根据考核结果和公司的发

展方向、体系运行要求提出培训需求，由人力资源部确认后编制培训

计划上报总经理经批准后下发各部门，并督促各部门按计划执行。各

项目部的培训需求，由工程公司经理（办事处主任）审批，报人力资

源部备案。

4.7培训对象为所有从事对质量、环境、职业健康安全有影响的工

作人员，包括：

a）新员工；

b）技术人员；

c）管理人员；

（1）操作人员；

e）特殊工作人员；

f）标准、计量人员、检验质监人员；

g）内部审核人员；

h）后勤人员、驾驶人员。

4.8培训内容及培训要求按培训对象决定。

4.8.1新员工培训

a、上岗基础教育：包括公司概况、规章制度、方针目标、职业

健康安全意识、质量意识、环保意识、重要环境因素、重大危险

源、爱岗敬业等培训内容，由人力资源部组织进行。

编号Q/BYMSP04-2015名称人力资源控制程序

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b、岗前技能培训：包括所在岗位相关作业文件，注意事项、相关

设备性能、操作过程、现场作业及出现紧急情况时应变的措施等培训

内容，由所在岗位部门负责人组织进行；

c、质量、环境、职业健康安全教育：通过教育和培训，使员工意

识到所在岗位工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，职业健康安

全后果，以及可能产生的质量、环境、职业健康安全事故；按体系文

件操作的重要性及不按文件操作可能导致的后果；个人工作改进可能

为企业带来的何种效益。

4.8.2管理人员培训：管理体系、质量、环境、职业健康安全意

识等。

4.8.3技术人员：管理体系、相关程序、作业指导书、统计技术、

检验标准、质量、环境、职业健康安全意识等。

4.8.4特殊工种：操作技能、作业指导书、质量、环境、职业健康

安全意识。

485操作人员：相关程序、作业指导书、操作技能、质量、环境、

职业健康安全意识。

4.8.6其它人员：相关程序、工作技能、质量、环境、职业健康安

全意识。

4.9培训的组织实施

4.9.1各相关职能部门的培训计划报主管经理批准后进行实施，项

目部的培训计划，报工程公司经理（办事处主任）审批后进行实施。

4.9.2人力资源部根据批准后的培训计划，落实好培训对象，联系

培训学校或培训老师、教材，并做好培训所用的资金及培训时间的安

排。

4.9.3上级主管部门要求参加的各类培训班，由人力资源部落实

选择委派相应人员参加培训。

编号Q/BYMSP04-2015名称人力资源控制程序

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4.10培训效果评价

4.10.1人力资源部对举办的各类培训班和接受培训人员进行考试、

实践操作技能的考核，以评价培训的效果，考核不合格或培训效果达

不到规定要求，要进行补课，考核合格后持证上岗，评价培训效果，

征求改进培训工作的意见和建议，以便更好地制定下次的培训计划，

开展培训工作。

4.10.2特殊工作作业人员必须经过专业培训，考核合格后，持证上

岗，特殊工作人员包括：

a）特殊工种：电工、焊工、架子工、机操工、起重工、汽车司机

等；

b）特殊过程操作工：焊接工、防水工、防腐工、碎振捣工、桩基

工、预应力张拉工；

C）验证人员：计量检定员、检验员、试验员、内审员、环境监测

员、安监员；

让行业规定的需持证上岗的管理人员。

4.10.3各类教育培训的考核成绩、证书及有关资料由档案室负责保

管，作为工作考核的依据之一。

4.10.4各类培训应做好记录，记录的内容包括：培训目的、内容、

对象、方式、考核要求等。

4.10.5其它记录：培训合格证、述职报告、工作荣誉证书、晋升职

称证书等。

5、记录

5.1《岗位人员能力现状一览表》Q/BYQEOR0401

5.2《岗位工作入职要求》Q/BYQEOR0402

5.3《培训计划表》Q/BYQEOR0403

5.4《培训记录》Q/BYQEOR0404

5.5《培训档案》Q/BYQEOR0405

5.6《培训需求表》Q/BYQEOR0406

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1、目的和适应范围

1.1目的

为了全面、充分、有效地识别、评价与更新公司各部门在活动、

产品及服务过程中能够控制或可能对其施加影响的环境因素，确保重

要环境因素能够得到有效控制，减少对环境的不利影响。

1.2适用范围

适用于公司各部门在活动、产品和服务中能够控制和可能施加影

响的环境因素的识别与评价。

2、职责

2.1工程部是负责环境因素识别、环境评价及控制策划的主管部门。

2.2工程公司（办事处）和项目部、有关职能部门负责相关区域的

环境因素识别、影响评价和控制策划工作。

3、相关程序

3.1《管理方案编制控制程序》Q/BYMSP07-2015

3.2《应急准备与响应控制程序》Q/BYMSP09-2015o

3.3《绩效监视和测量控制程序》Q/BYMSP20-2015o

4、工作程序

4.1工作流程图

编号Q/BYMSP05-2015名称环境因素辨识、影响评价控制程序

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4.2各部门组织本部门与环境管理有关的人员在施工活动前成立环

境因素识别小组，进行识别并收集有关资料：

a.环境相关的法律、法规及标准；

b.施工过程作业流程方法；

C.材料种类性质；

d.有关环境影响记录。

环境因素识别可涉及本公司所有的活动、产品和服务中可施加影

响和可望施加影响的环境因素。

4.3识别范围：识别项目施工活动的环境因素时，应考虑同一环境

因素在不同施工阶段，表现出不同的环境影响特征，包括全过程的环

境因素的识别。

4.3.1建筑材料、周转材料、化学品及耗料

采购一运输一贮存一使用一回收一保养。

4.3.2机械设备

采购一运输一安装一使用一维修一拆卸一保养。

4.3.3原材料的试验

4.3.4运输工具的选择和使用过程中。

435原材料和设备的供方以及工程分包方合同及情况。

4.3.6日常办公、生活场所（如食堂、宿舍）可能产生的环境因素。

4.3.7施工作业全过程中，施工准备阶段、桩基阶段、主体阶段、

设备安装、装饰阶段、工程扫尾阶段、交付阶段。

4.4识别环境因素时，应包括如下几个方面：烟尘、有毒气体、固

体废物、废水、能源消耗、噪声、火灾、爆炸等。

4.5识别排查环境因素时要覆盖的时态、状态。

过去、现在、将来三种时态；

编号Q/BYMSP05-2015名称环境因素辨识、影响评价控制程序

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正常、异常、紧急三种状态。

4.6识别环境因素时、根据建筑业特点，至少可使用下列一种或几

种方法。

4.6.1问卷调查法；

462现场观察法；

4.6.3现场工艺过程分析法；

464查阅文件和记录。

4.7环境因素的识别

4.7.1有关部门负责对公司机关办公区、生活区环境因素进行识别。

4.7.2工程公司（办事处）负责对本部门办公区、生活区环境因素

进行识别。

4.7.3各项目部负责对本项目部的环境因素进行识别，由项目经理

组织各有关职能人员进行环境因素的识别。

4.7.4环境因素识别后形成《环境因素辨识、影响评价、影响控制

策划表》。

4.8环境因素的更新

当办公、施工环境发生变化或环保法律、法规和其它要求发生变

化时，由各部门及时对发生变化的环境因素进行补充识别，并更改补

充《环境因素辨识、影响评价、影响控制策划表》。

4.9重要环境因素确定

公司工程部组织成立环境因素评价小组，分析调查评价环境因素

对环境的影响，通过评审、评分确定重要环境因素。

4.9.1重要环境因素确定依据：

1）法律、法规和其它要求，环境方针的符合与否；

编号Q/BYMSP05-2015名称环境因素辨识、影响评价控制程序

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2）环境影响的规模、严重程度；

3）环境影响发生的概率一一可能性；

4）环境影响的持续时间；

5）经济考虑。

492重要环境因素评价方法

4.9.2,1是非判断法

1）影响范围广，受到社会强烈关注的直接判为重要环境因素；

2）不符合有关环保法律、法规和行业规定的都可直接判定为重要环

境因素。

492.2其它情况下可采用“评分法”确定重要环境因素，确定时从下

列方面分别计分：

A）发生频率；

B）排放与法规标准之比；

C）环境影响规模；

D）环境影响可恢复性；

E）社会关注程度。

4.9.3评价实施

4.9.3.1确定重要环境因素评价计分标准

编号Q/BYMSP05-2015名称环境因素辨识、影响评价控制程序

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分(M=5)(M=4)(M=3)(M=2)(M=l)

分e=5e=4e=3e=2e=l

根据发生连续发生每天一次每周一次每二月一一年以上

频率计算到每天一到每周一到每月一次到每年发生一次

（A）次次次一次

排放与法290%80%-90%50%-80%30%-50%<30%

规标准之

比（B）

环境影响全球性破国家性破地区性破比较轻地没有破坏

规模（C）坏坏坏

环境影响不具恢复半年以上1周到半1天到一1天内可

可恢复性性可恢复年可恢复周可恢复恢复

（D）

社会关注全社会地区性地区性地区性不会关注

程度（E）（高度关（非常关（一般关

注）注）注）

4.9.3.2确定重要环境因素

①影响（X）=频率（A）*最高得分（M）

②X=A*M（B、C、D、E中的最大值）

M=5或X215为重要环境因素

X=25为紧急优先项

X=20为高度优先项

X=16为中度优先项

X=15为低度优先项

4.9.3.3重要环境因素形成清单。

编号Q/BYMSP05-2015名称环境因素辨识、影响评价控制程序

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4.10环境影响控制措施策划

4.10.1控制措施包括：

a.建立目标和管理方案；

b.常规运行控制（包括制定一般管理程序、作业指导书等）；

c.应急预案；

d.培训或文件支持；

e.日常管理制度。

4.10.2工程公司（办事处）、相关部门、项目部须将《环境因素辨识、

影响评价、影响控制策划表》和《重要环境因素清单》报工程部汇总、

核实、修改并确认。

4.10.3经批准的《重要环境因素清单》及《环境因素辨识、影响评

价、影响控制策划表》发至所属部门作为确定管理目标，编写管理方案

的依据。

4.11工程部定期对环境因素识别、环境影响评价及重要环境因素的

控制效果进行监督检查。

4.12分析和改进

通过环境因素、绩效、相关方满意情况的分析、评价本过程的有效

性，通过培训，改变环境因素的识别、评价方法、纠正和预防措施及确

定内审的重点区域等，促进持续改进。

5、相关记录

5.1《环境因素辨识、影响评价、影响控制策划表》Q/BYQEOR0501

5.2《重要环境因素清单》Q/BYQEOR0502

编号Q/BYMSP06-2015名称危险源辨识、风险评价控制程序

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1、目的及适用范围

1.1目的

准确辨识危险源，正确评价其风险程度，合理确定风险等级，并

选择适当的控制方法，为职业健康安全管理体系的建立和实施打好基

础，确保风险的有效控制。

1.2适用范围

适用于本公司所有生产、生活活动及设备有关的危险源的辨识、

风险评价和风险控制策划的控制。

2、职责

2.1工程部是负责危险源辨识，风险评价和风险控制策划的主管部

门。

2.2工程公司（办事处）、项目部、相关部门实施本部门危险源辨

识、风险评价和风险控制策划工作。

3、相关文件

3.1《管理方案控制程序》Q/BYMSP07-2015

3.2《应急准备与响应控制程序》Q/BYMSP09-2015

3.3《绩效监视和测量控制程序》Q/BYMSP20-2015

4、工作程序

员工培训

全过程监测、分析、改进

编号Q/BYMSP06-2015名称危险源辨识、风险评价控制程序

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4.2信息收集

4.2.1应收集的信息

a.法规和其它要求；

b.本部门及类似部门以往事故、事件、疾病情况；

c.有关技术资料（如：有关设备的说明书、危险物品的安全数据等）;

d.与建设工程有关的信息（如：地理位置、危险物种类、数量等）;

e.相关方的不满、抱怨、建议；

£其它。

4.2.2以上信息由输出部门形成文件并评审，评审要求：

a.输出的信息是否正确、完整；

b.输出信息是否反映了最新变化。

4.3辨识危险源

431相关职能部门、工程公司（办事处）、项目部负责人应组织建

立辨识小组，在施工活动之前进行辨识。

4.3.2在辨识危险源时可按以下单元或活动进行辨识：

a.各部门内外地理位置；

b.生产过程的各阶段；

c.计划和被动性的工作；

在确定的任务；

已不经常发生的任务。

4.3.3危险源辨识应考虑以下范围：

a.常规和非常规活动；

b.所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；

c.工作场所设施（含本单位所有和租赁使用的）。

4.3.4危险源辨识应考虑的时态与状态

a、过去、现在、将来；

b、正常、异常、紧急。

编号Q/BYMSP06-2015名称危险源辨识、风险评价控制程序

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4.3.5危险源辨识方法可采用询问、交流、现场观测、查阅有关记

录、内外信息、工作任务分析等直接经验法和检查表法等。

4.4危险源评价和风险等级划分

4.4.1多因子分析法D=LXEXC

D一危险等级划分L—事故发生的可能性E一人暴露危险环

境的频繁程度C—发生事故的后果

4.4.1.1L：取值列表如下：

发生完全可相当可能但可能性极不实际上

不可能

可能可能移常^艮小不可能

取值10分6分3分1分0.5分0.2分0.1分

4.4.1.2E：取值列表如下:

频繁连续每天工作每周每月每年非常

程度曝露时间内曝露一次一次一次少见

取值10分6分3分2分1分0.5分

4.4.1.3：C取值列表如下:

事故几个人死亡用大引屿目

非常严重重伤

后果（10人以上（10人以下）蝴但秘残受（为

取值100分40分15分7分3分1分0.5分

441.4确定危险等级

分值等级措施

D2320分极其危险不能继续作业

160分WDV320分高度危险应立即整改

70分WDG60分显著危险需要时整改

20分WD〈70分一般危险需要注意

0分WDV20分轻微危险允许

编号Q/BYMSP06-2015名称危险源辨识、风险评价控制程序

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4.4.2定性判别法，按危险源可能造成的后果，严重性，易发可能

性，通过“矩阵法确定危险等级。分为：⑴轻微危险；⑵一般危险；

⑶显著危险；⑷高度危险；⑸极其危险。其中：⑴⑵为可允许风险；

⑶⑷为重大风险；⑸为不可允许风险。

危险因素矩阵法评价表

类

轻度伤害伤害严重伤害

易JSSWj-

极不可能轻微危险⑴一般危险⑵显著危险⑶

不可能一般危险⑵显著危险⑶高度危险⑷

可能显著危险⑶高度危险⑷极其危险⑸

4.4.3以下这些情况可直接定为较高级别的风险：

a.不符合职业健康安全法律、法规和标准；

b.相关方有合理抱怨或要求；

c.曾经发生事故，现今未严格防范、无控制措施的；

d.直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施。

444当发生下列情况时，必须对危险源重新评价

a）新项目开工前；

b）法律、法规和其它要求发生变化；

c）审核、管理评审后；

d）发生事故事件或政府行业检查发现不符合后。

444确定危险等级后，编制重要危险源清单。

4.5风险控制措施策划

4.5.1风险控制措施包括：

a.建立目标和管理方案；

编号Q/BYMSP06-2015名称危险源辨识、风险评价控制程序

第。次修改第5页/共5页

b.运行控制（包括制定一般管理程序、管理制度，作业措施、改善

作业条件或方法，增加监测次数等，适用于一般风险与显著风险的控

制）；

C.应急预案；

d.培训员工；

已其它。

4.5.2风险控制策划结果的审批利用

452.1相关职能部门、工程公司（办事处）、项目部须将《危险源

辨识、风险评价、风险控制策划表》和《重大危险源清单》报工程部

汇总、核实并确认。

452.2经批准的风险控制策划表发至所属部门作为确定管理目标，

编写管理方案的依据。

4.6工程部定期对危险源辨识和风险控制策划的应用效果进行监督

检查。

4.7分析和改进

通过职业健康安全绩效、员工及相关方满意情况的分析、评价本

过程的有效性，通过培训，改变危险源辩识、评价方法、纠正和预防

措施及确定内审的重点区域等促进持续改进。

5、相关记录

5.1《危险源辨识、风险评价、风险控制策划表》Q/BYQEOR0601

5.2重《要危险源清单》Q/BYQEOR06020

编号Q/BYMSP07-2015名称管理方案控制程序

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1、目的和适用范围

1.1为确保管理方案编制符合国家现行有关法律、规范、公司有关

规定，满足顾客及相关方、公司内部职工的要求，指导公司、工程公司

和项目有关环境、职业健康安全管理工作。

1.2适用范围

适用于针对重大危险源和重要环境因素的控制目标、指标的管理

方案编制过程控制。

2、职责

公司工程部是管理方案编制的主管职能部门，设备租赁管理部、

配合，各工程公司、项目部、有关部门负责具体实施。

3、相关文件

3.1《环境因素辨识、风险评价和控制程序》Q/BYMSP05-2015

3.2《危险源辩识、风险评价和控制程序》Q/BYMSP06-2015

3.3《文件、法律、法规及其它要求控制程序》Q/BYMSP01-2015

3.4《记录控制程序》Q/BYMSP02-2002

3.5现行有关国家职业健康安全、环境管理规范

4、工作程序

4.1管理方案编制、评价流程

4.2管理方案、编制与审批

4.2.1主要管理方案包括职业健康安全、环境管理方案等。

422公司、工程公司和项目管理方案编制。

编号Q/BYMSP07-2015名称管理方案控制程序

第0次修改第2页/共3页

4.2.2.1由公司工程部和项目部根据本公司或项目现场重大危险源

辨识和重要环境因素识别情况,确立年度环境、职业健康安全管理目标，

并展开为相关指标后，编制相应的公司、有关职能部门、工程公