内部控制手册-55 员工管理

5.5员工管理

1.1概述

规定了XX股分有限公司集团总部及其卜属公司（卜・屈公司是指XX股分有限公司投防（参

股或者控股）或者托管或者由上海XX有限公司托管的公司）员工的日常管理、休假、轮岗、保密等的

管理流程。

1.2合用范围

合用于XX股分有限公司集团总就及其下属公司.

1.3相关制度

劳动合同管理办法

休假管理制度

员工轮岗管理规定

商业秘密管理规定

人力资源短缺专项预案

人力资源管理程序

员工档案管理办法

试用期转正管理规定.

1.4职责分工

战珞人力资源部：负击员工的招聘及签订劳动合同，员工档案及职称管理以及员工关系终止

的管理.

各部门：负责本部门的新入职员工的岗前培训.负责员工上岗及日常管理、员工考勃和盾线

管理、.员工轮岗及保密管理“

1.5流程图

5.5员工管理

战略人力资源部各部门

人员招典国前培w

是普含格

员工档案及织格管理

1.6控制目标

序号《内控手册》惟一具体控制目标端号控制目标目标类别

15.5-CT1保证劳动合同及劳动关系的合法合法合规目标

25.5-CT2保证员J：档案管理的妞范经营效率目标

35.5-CT3保证公M的商业秘密和信息安全经营效率目标

45.5-CT4瑜立规范的员工日常行为规蔻经营效率目标

45.5-CT5确保新入职员工符合公司要求经营效率目标

1.7拄制矩阵

会计报表认定

1存在和发生/克实

对应控关键控不旄

风除控制活对应制控制痕性：2完整性：3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施容即

编号动类型度选与义务：4估价或者项目

编号摒号务

分摊；5表达和披露

12345

未能及时与职工签

订书面劳动合同，录用登记

5.5R公司员I：签订劳动合同应以书面形式订立.力动合同

导致用工合规风5.5-CT15.5CA1预防性表、劳动

1自用工之日起一个月内订立书面劳动合同管理办法

Ki.影响公司合法合同书

合s规目标

有动仑•同期限三个月以上不满一年的,试用

劳动合同的各项条

期不得超过一个月：劳动合同期限一年以上

款未能满足国家相劳动合同劳动合同

5.5-CT15.5CA2不满三年的.试用期不得超过二个月：三年预防性

5.5-R关法律条例规定.哲理办法书

以上固定期限和无固定期限的劳动合同,试

2导致法律风险，影

用期不得超过六个月

响公司合法合规性

目标

使刖法律部审核通过的合同版本签11劳动劳动合同劳动含同

5.5-CT15.5-CA3预防性

合同管理办法书

5

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不提

风险控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键拄制措施容期

编号动类型度透与义务：4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

用人单位与协工发生劳动争议，当事人"I以

依法申请Wi解、仲裁、捱起诉讼・也可商议

解决：1）公司在解除劳动合同前，需经过

r全的审核晒认，审核通过的方可接触；2）

未能合理、合法解

发生劳动争议七.当小人可首先向工会以n

5.5R决劳动争议，导致劳动合同劳动争议

5.6CT16.6CA4头或皆栈而形式提出争议内容,工会在四个预防性

3法律风险,影响公管理办法调解书

作日内和相关部门协调沟⑥给出处理意见：

司合法合规住目标

3）当工会就劳动争议调解不成时，员工可

以向劳动争议仲皴委力会申请仲战，当事人

於出仲簌要求的时政自劳动争议发生之日

起一年内有效

员工违反劳动合同以工违反规定或拧劳动合同的的定解除合1，I.

处罚通

时，未能进行相应对单位造成损失的,应赠傍用人单位以下指

5.5-R劳动合同知；解除

处罚，造成劳动合5.5-CT15.5CA5失：1）用人单位招收录用其所支付的费川；预防性

4省理办法劳动合同

同条敕不严格执2）用人单位为其支付的培训费用,双方另

协议书

行,影响公司对员行约定的按的定办理：3）对生产、经营和

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不框

风险控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施容期

编号动类型度透与义务：4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

工的束1：作造成直接姓济投失，制进行相应婚偿；

，）芳功合同约定的其他喈偿费用

对关键岗位人员缺

乏有效激励与约

正制定员工锚效考核制度时，应当充分考虑

5.5R束，造成企业无法绩效管理绩效管理

5.5-CT35.5-CA6为关键岗位员工的激励，将其工作缴笠与奖预防性

5留住人材.甚至使程疗m

熊欲充分挂钩.以达到留住人材的目的

其有机会利用权力

谋求私利危杏企业

新进员工及调入人

员档窠不齐全,导公司人力资源及行政部在新员工入职时.时

5.5R员工档案人事档案

致未来管理难度加5.5-CT25.5-CA7移交档案进行市食.合理保证档案的完整性预防性

6管理办法管理台解

大，影响公司日常与正确性。

经营效率

5.5R员工档案记载参加各单位在接受员工提交的档案时,进行事先员工档案人事档案

5.5-CT25.5CA8预防性

7工作时间存在多个管理办法管理台麻

7

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不提

风险控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施容期

编号动类型度透与义务；4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

版本，数据不一致.

公司人h资网及行政部定期对员工档案关

认定有艰难，导致员工档案人事档案

5.5-CT25.5-CA9键部份（如：年龄，参加工作时间）迸行梳发现性

退休时间难以确管理办法管理台账

理・查找数据不一致的现象・及时纠正

认.影响员工利益

没有重要岗位员工

轮岗制度,导致员

55R5.5CA1对关键身位进行识别,并对必要的关健闵也员工轮岗

工发牛.徇私舞弊风5.5-CT3预防性轮岗规定

80实行定期轮换管珅,现定

除增加，影响公司

资产安全

员工休假未能经过

上级主管审批,导制定具体办法明确员工休线手续，员工休仞

5.5-R5.5-CA1申请/休假管理休假审批

致员工缺席正常生5.5-CT4图必须向上媛领导的说明并且通过审批才预防性

91审批制度单

产活动,影响公司能开始休假

n常经营效率

5.5R没有建立关键岗位5.5-CA1对海级代理人力、岛级技术人力等关送岗位商业秘密

5.5-CT3预防性保密协议

10员工保密制度,导2上负有保密义务的员工签订保密协议管理班定

8

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不耗

风险控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键拄制措施容期

编号动类型度选与义务；4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

致员工随意泄露公

司机密，影响公司

信息安全

职务音升

职称申报

5.5OA1与职价晋

5.5-CT4«■部f1对本就门人珏申根材料讲行由在材椁n.a：

个人提交的职称评3级管理观

性审台々

5.5-R定材料存在抄袭或定

者

11

造假，给企业造成职务否开

职称申报

名誉损失5.5CA1对『已15处的申报材料造假行为的相美出与职称浮

5.5-CT4发现性材料真实

4任人进行惩罚级管理现

性审表表

定

职务晋升

公司员工职称资侦各部门加强对对员工职称证补统一管理，对

5.5-R5.5-CA1与职称晋

外借.给公司造成5.5-CT4干出借职称证书行为，加强对员工的批评较预防性

125级管理规

法律刎纷或者赔偿

定

我

(I

9

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不掂

风除控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施容期

动类型度透与义务；4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

职务晋开

5.5-CA1对于出借证书，对企7庚成损失的行为・对与职称普

5.5-CT4发现性

6扪美责任人进行检查和惩罚级管理规

定

职务传开

我期公司专业技术人力职称评聘管理制度，

5.5CA1与职你？f

5.5-CT3尽员女瘠专业技术人员从事与专业对「1的预防性

员工具备的专业技7级管理规

岗位

5.5-R术职称与所从事的定

13阅位不相符，给企联务晋升

业造成安全防患5.5-CA1对于调整工作闭位的专业技术人员进行相与职称晋

5.5-CT3发现性

8关岗位的业务知识培训,以及安全培训级管理晚

定

未建立明确的员工在员工u常管理规定中规定企业m工在日

5.5R日常行为规范，导5.5-CA1器工作,生产、生活、学习和交往中应该遵员工日常

5.5-CT4预防性员工手册

14致员工随懑行为.9中的道快规范（传统美便、社会公钝、职业行为规范

影响公司资产安全道伤）、行为Ml范（工作观范、操作规范）

10

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关健控不框

风除控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报费

风险描述制目标制措施关键控制措施容期

动类型度透与义务；4估价或者项目

编号编号务

分摊：5表达和披露

12345

和语言礼仪说范等的统称，以及如何按照初;

准规他员工行为所采取的一系列方法、措施

和步骤

员工的口常行为规

范与国家法规相违根据国家相关的法律法规对公司的员工日

5.5-R5.5-CA2人力资源员工日常

背，柠致法律风险.5.5CT4钠行为双范进行检J明清除其中与法律法规发现性

150管理程序行为现施

给企业造成法律隐相冲突的地方

患

浮现大规模社会罢

XX应急

工，导致工作人员对罢工的原因和特点进行分析,从公司本

预案•人

5.5-R消极息工、公司停5.5CA2身、职工还疗政府:方面出发.更新观念、员工日常

5.5-CT4预防性力资源税

16产,甚至公M财产1改进管现方式，构建和谐秘定的劳动关系.行为娩范

W7项恢

遭受严重破坏和损铤立零距离沟通制度

案.

失

5.5R公司发生员工大范5.5-CA2应该加强职工食堂的原忤管理，建立、健全危机处理员工日常

5.5CT4预防性

17围集体食物中毒事2巾砥事故应急机制，有效《i防、及时控制和机制行为爆范

11

会计报表认定

1存在和发生/真实

对应控关键控不兼

风除控制活对应制控制痕性；2完整性；3权利会计报表

风险描述制目标制措施关键控制措施容明

动类型度选与义务；4估价或者项目

编号编号务