产业集群的创新特征分析金坛市服装产业集群发展对策分析

摘要摘要摘要摘要上个世纪，一些发达国家和地区的经济发展过程中，出现了在世界范围内具有强大竞争力的以中小企业为主体的专业化企业集聚现象，这一现象被冠以不同的名称，但一般称为产业集群，有时也简称集群。产业集群用来定义在某一特定领域(通常以一个主导产业为主)中大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强劲、持续竞争优势的现象。发达国家区域经济和产业经济发展的成功经验证明，政府政策在产业集群的发展中起着重要的作用。本文从政府政策的角度，研究江苏省金坛市服装产业集群的发展对策。第一章首先全面回顾和分析文献，分析产业集群的相关定义、内涵、分类、特征、优势、集群形成和发展的理论解释；并重点分析产业集群的创新特征，回顾了技术创新理论和集群创新相关理论，分析了集群创新要素集群创新优势和类型及其分析模型，探讨了集群创新机理等；第二章分析面向产业集群的技术创新政策，在借鉴了国外产业集群创新政策实践经验的基础上，提出了对我国产业集群创新政策的建议；第三章在分析金坛市服装产业集群的现状的基础之上，对金坛市服装产业集群提出促进其创新和发展的政策建议。关键词：产业集群；创新；政策；金坛市；服装产业东南大学硕士学位论文Abstract东南大学硕士学位论文AbstractTheterm“IndustrialCluster”isusedtodefinethephenomenoninwhichlargenumberofmedium-sizedenterprises，togetherwithrelevantsuppoaorganizations，gatheratspaceincertainspecificfield(usuallylimitedinspecificleadingindustry)'sothatpowerfulandcontinuouscompetitionadvantageiscreated．ExperiencesfromdevelopedcountriesdemonstratethatgovernmentanditspoliciesplayimportzntroleintheCluster’sdevelopments．ThethesisdealswithJintanclothingCluster’sdevelopmentcountermeasuresfromthepolicyperspective．ChaptermainlyreviewsdocumentsandespeciallyanalysestheinnovationcharacterofCluster、i11110"．／ationtheoryandrelevanttheoriesofclusterinnovadonandetc。ChaptertwoanalyzesthepolicyofteehnologicatinnovationbasedtheclustermainlyandmakessuggestionstoChinaClusterinnovationpoliciesafterreviewingdevelopedcountries’Clusterinnovationpolicies；ChapterthreemakespolicysuggestionstoJimanclothingCluster．Keywords：IndustrialCluster；Innovation；Policy；Jintan；ClothingindustrylI东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除东南大学学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也1i包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。研究生签名：—高虹日期：2迦阻东南大学学位论文使用授权声明东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布(包括刊登)论文的全部或部分内容。论文的公布(包括刊登)授权东南大学研究生院办理。研究生签名：j0L导师签名：啦日期：则序言序言序言序言国外对产业集群的研究兴起于20世纪70年代，意大利社会学家Banasco首先注意到意大利东北部与中部地区的发展，并提出“第三意大利”的概念，CiacomoBecattini把“第三意大利”也称作“马歇尔式产业区”。80年代以后，随着美国硅谷和】28公路电子信息产业集群的蓬勃发展，更是使产业集群成为各国政府和学术界关注的亮点。随着我国经济的发展，在我国也出现了为数不少的产业集群，如北京中关村电子产业集群、福建晋江的运动鞋产业集群、江苏的纺织品产业集群、广东的家具产业集群、浙江嵊州的领带产业集群和重庆的摩托车产业集群等，这些产业集群在区域经济增长中扮演了重要的角色，产业集群现象也已成为我国经济界和学界关注和研究的焦点。关于产业集群的形成有以下几个经典的解释：阿尔弗雷德·马歇尔的外部经济理论、克鲁格曼的规模报酬递增、韦伯的工业区位经济理论和科斯的交易费用理论，近来主流的产业集群理论是迈克尔-波特的钻石理论。产业集群具有多种优势和特征，其中最重要的是创新，在区域经济发展中的表现为：产业集群所在区域中具有大量的中小企业，这些企业保持正式和非正式的联系，既合作又竞争，在菜一产业领域中产生持续的根本创新和渐进色0新。国外产业集群成功的经验表明，政府在集群的发展中起着关键的作用，国外政府纷纷推出各种集群创新政策促进集群的发展。服装产业是金坛市的支柱产业．在金坛市工业经济中占据三分之一的比例，加入WTO后服装产业的发展势头更加明显地超过其它产业。目前国内国外的服装产业正在发生一轮新的产业转移，给金坛市带来了发展机遇，本文将从政府集群创新政策的角度来探讨促进金坛市服装产业集群的发展对策。论文第一章首先全面回顾和分析文献，分析产业集群的相关定义、内涵、分类、特征、优势、集群形成和发展的理论解释；并重点分析产业集群的创新特征，回顾了技术创新理论和集群创新相关理论，分析了集群创新要素集群创新优势和类型及其分析模型，探讨了集群创新机理等：第二章分析面向产业集群的技术创新政策，在借鉴了国外产业集群创新政策实践经验的基础上，提出了对我国产业集群创新政策的建议；第三章在分析金坛市服装产业集群的现状的基础之上，对金坛市服装产业集群提出促进其创新和发展的政策建议。东南大学硕士学位论文第一章产业集群的内涵、理论及创新特征东南大学硕士学位论文第一章产业集群的内涵、理论及创新特征上个世纪中后期，世界上一些发达国家和地区经济发展过程中出现了具有强大竞争力的以小企业为主的企业集聚现象，这一现象被冠以不同的名称，如“产业集群(IndustrialCluster)”、“产业区(IndustrialDistricts)”、“地方企业集群(LocalClusterofEnterprises)”、“地方生产系统(LocalProductionSystem)”、“区域集群(RegionalCluster)”等，还有的术语延伸到地方创新环境(LocalProductionMilieu)，区域创新系统(RegionalInnovationSystem)等。尽管这些说法不同，但是都有一个基本意思，即“集群”是位于特定地方和在特定产业领域内获得持久竞争力的重要集合(本文采用产业集群的说法)。国外对产业集群的系统研究兴起子20世纪70年代，随着意大利北部传统产业群的迅速发展及其在国际竞争中显现出来的比较优势，产业集群现象再次引起了人们的关注。意大利的社会学家Banasco首先注意到意大利东北部与中部地区的发展，提出“第三意大利”的概念。CiaComoBecattini在系统考察了意大利中部的Tuscany地区后，将“第三意大利”区域与当年马歇尔在英国观察到的“产业区”进行比较分析，发现=者具有很大的相似性。于是，他把“第三意大利”称作“马歇尔式产业区”，认为这些产业区的发展得益于基于本地化分工的经济外部性，以及当地社会文化背景下企业间的合作关系。80年代以后，随着美国硅谷和128公路电子产业集群、德国图特林根的外科器械产业集群、斯图加特的机床产业集群、法国布雷勒河谷的香水玻璃瓶产业集群、巴黎森迪尔区的网络产业集群和瑞士钟表业产业集群等的蓬勃发展，更是使产业集群成为各国政府和学术界关注的亮点。在我国，也出现了为数不少的产业集群，如北京中关村电子产业集群、浙江嵊卅l的领带产业集群、福建的运动鞋产业集群、广东的家具产业集群、江苏的纺织品产业集群、云南的烟叶加工产业集群、重庆的摩托车产业集群等，这些产业集群在区域经济增长中扮演了莺要的角色，产业集群现象也己成为我国经济学界关注和研究的焦点。资源曾经是产业集群出现的主要促使因素，市场、交通和通讯等因素也曾经是限制产业集群的主要因素，随着人类历史上的第三次科技革命，特别是上个世纪中后期信息和电子技术的革命性发展拓宽了生产在时间和空间上的范围，上述的限制因素正在弱化。跨国公司根据各国的资源特点把产业链的不同环节分散在全球不同区域，然而生产的本地化特征并没有消失，产业在空间上的聚集程度并没有随生产过程的分散而下降，在光滑的产业空间内存在一些粘滞的地点，仍然吸引生产活动在那里聚集，这种粘结性来自于区域内沉淀的产业特定性要素，主要包括四个方面：自然资源、基础设施、制度和该地区的知识与技能，随着经济的全球化，自然资源及基础设施在维持地方化能力上的作用正逐步削弱，而制度和区域的知识与能力由于其低流动性和不易模仿性而具有较强的地域根植性。值得注意的是，区域之间的专业化分工和等级体制更加明显，彼此之间的依赖和联系更加密切。实际上，企业集群的内涵远比企业在空问上的地理接近丰富的多。1．1产业集群的概念与内涵1．1．1产业集群的基本概念产业集群有时也简称为集群，根据迈克尔波特的定义，产业集群指的是某一特定领域(通常以一个主导产业为主)中，大量产业联系密切的企业以及相关支撑机构在空间上集聚，并形成强大和持续竞争优势的现象。2第一章产业集群的内涵、理论及创新特征出于不同的研究目的和由于来源于不同的学科背景，各界对集群的认识角度呈现多样化的状第一章产业集群的内涵、理论及创新特征出于不同的研究目的和由于来源于不同的学科背景，各界对集群的认识角度呈现多样化的状态，如区域的视角、产业或部门的视角、企业的视角等，从这些不同角度衍生了众多有关集群的概念，如产业集群、创新集群、企业集群、区域集群、价值链产业集群等，相关的表述总结如下(见表1)。表l：集群的相关概念及其定义比较1概念 定义和特征产业集群 一个由商业企业集团和非商业组织构成的集团，集团内的成员存在是其他任何成员企业的个体竞争力的一个重要要素。支撑集群集结的是“供销关系”，或共同的技术、共同的顾客或分销渠道，或共同的劳动力市场。区域产业集群 构成要素分享共同的区域位置的集群。在这里区域可以定义为都市圈、劳动力市场或其他功能的经济单元。潜在产业集群 相暮的支撑性企业和组织，如果有额外的核心要素、企业间的相互联系或关键的联系部门，会获取一些以上各定义所具备的集群效应。价值链产业集群一个“价值链集群”就是通过扩大的投入——产出或供销链构成一个“产业集群”。链条上包括最终市场生产者，以及第一、第二、第三个直接或间接参与贸易的供应商。这是由多个产业部门构成的。而“产业集群”是“一个通过物资流和服务流连接的各产业子集，相互间的联系强于与国民经济中其他部门的联系”。企业集群 在某一特定产业形成相互联系的公司与机构在地理位置上的聚集。企业网络 由受约束的成员关系相联系的企业集团，该集团具有特定的(通常是契约型的)商业目标，可能产生互惠的财务收益。网络成员根据多种原因而相互选择，他们明确同意通过某种方式合作，在～定程度上相互依赖。网络发展更倾向于集群内部，尤其是多个商业交易后已产生相似性并建立信任关系。典型的网络企业间的纽带比集群更正式。意大利式的工业区 一个高度地理集中的企业集团，任何工作直接或间接面向共同的最终市场，分享价值和知识已成为一种文化环境，彼此联系的是复杂的竞争和合作混合关系。关键竞争源泉是企业间的诚信、团结和合作，这是经济、社会、社区关系密切缠绕的结果。产业综合体 通过重要的物资流和服务流连接的多个产业构成的集团，此外，在地域模式上表现出高度的相似性。创新环境 不是一个企业或区域集团，而是一个“能产生协同过程的综合体；由经济或技术上相互依存的一个组织或一个复合系统；在其边界内的生产系统、技术文化和各主体联结成为一个紧凑的整体”。产业集群作为众多有关集群表述中的一个主要概念，其基本含义是“区域内相关产业的聚集，以便于通过地域性合作获取绩效优势”。从以上引用的文献中可以归纳出产业集群定义中的一些基本特点：(1)集群是一个动态现象，企业与产业之间的相互作用及其功能关系是集群的特征； (2)大多数的产业集群的定义都涉及到集群的地理范围以及空间位置邻近的重要性；(3)集群内的企业有着非常活跃的创新交互过程，知识转移和分享非常频繁，形成一个知识产生和分享的密集区，因此产业集群通常能导致创新集群；(4)集群并非若干单个企业的简单数学总和，企业个体作为产业系统的一部分，不仅有横向资料来源：柳卸林，段小华．产业集群的内涵及其政簧含义【J】．研究与发展管理，2003．123东南大学硕士学位论文和纵向关系外，还有直接和间接的联系，即产业间的功能性联系和相互依存及其动态发展，构成集东南大学硕士学位论文和纵向关系外，还有直接和间接的联系，即产业间的功能性联系和相互依存及其动态发展，构成集群演化的基本特征：(5)社会基础设施及社会资本(如社会关系和信任等)构成产业集群的基本动力，支持集群中信息交流和促进了集群的产生和演化。1．1．2产业集群的分类根据不同的标准可以对产业集群进行不同的分类：◆纵向集群和横向集群波特提供了一种产业集群的简单分类：纵向集群和横向集群。纵向集群指的是集群由通过买方一卖方关系而联系在一起的产业所组成；横向集群指的是集群中企业麸享终端产品市场，使用相同的技术和劳动力或者需要相似的自然资源。◆ 大企业主导型企业集群和中小企业主导型企业集群按照集群中企业存在形态不同，可以把企业集群分为大企业主导型企业集群和中小企业主导型企业集群。大企业主导型企业集群以大企业为中心众多中小企业为外围而形成，其中既有一个或多个规模较大、创新和竞争能力较强、与外界联系较广的主导型大企业，也有一大批进行专业化生产和配套服务的中小企业，大企业和中小企业有机地构成一个大中小企业共生互助、协调发展的企业集群；中小企业主导型企业集群由众多的中小企业按照专业化分工和产业联系，以平等的市场交易为主，以水平联系为主要联系方式，通过市场网络共同形成一个互动互补、创新力和竞争力较强的有机的企业组织。这两种集群形态有时候也称为卫星式结构和网状式结构。◆高科技企业集群、传统产业集群和资本与技术结合型集群按照集群所属产业性质分类，可将产业集群分为高科技企业集群、传统产业集群和资本与技术结合型集群。高科技企业集群如美国加利福尼亚州的硅谷、波士顿128公路和印度的班加罗尔地区等：传统产业集群如意大利的艾米利亚——罗马纳地区(第三意大利)的制衣、皮革、鞋业、塑料等，中国浙江嵊州的领带、诸暨的太唐袜业、海宁的皮装，柳市的低压电器等；资本与技术结合型的产业集群如日本的大田、德国的巴登——符腾堡等。◆资源禀赋型、产业关联型、共享设施型、知识密集型和外力驱使型集群按照集群形成条件和原因分类，可将产业集群分类为资源禀赋型、产业关联型、共享设施型、知识密集型和外力驱使型等五种模式。资源禀赋型集群是以地理环境、资源禀赋等自然因素为基本因形成中小企业集群模式。企业集群的形成是由市场力量的自发作用造成的，当地消费者对产品和劳务的需求刺激出当地的生产者；产业关联型集群是由生产的前向与后向联系所形成的中小企业集群模式：设施共享型集群指的是企业受益于地区特有的公共基础设施而形成的中小企业集群模式；知识密集型集群是依托高校、科研机构而形成豹智密型的中小企业集群模式。这是20世纪中后期以来形成的新型企业集群，美国硅谷的信息业中小企业群是其典型代表；外力驱使型集群是在外生条件驱使下形成的中小企业集群模式。外生条件多种多样，形成的中小企业集群也形态各异，包括：(r)由大企业改造、分拆而成的中小企业群；(2)跨国公司对外投资形成的中小企业群；(3)国家政策导向和行政部属所形成的中小企业群。除了以上的分类之外，还有其它的分类，其分歧是出于分类标准的不同。以上的不同分类从不同的角度揭示了产业集群的内涵。1．1．3产业集群的特征伊萨克森等通过各国的案例研究，将区域内成功的产业集群的特征总结如下：4第一章产业集群的内涵、理论及创新特征(1)一个或多个产业形成专业化。即在有限的地域(通常是劳动力市场区域内)有大量的企业和员第一章产业集群的内涵、理论及创新特征(1)一个或多个产业形成专业化。即在有限的地域(通常是劳动力市场区域内)有大量的企业和员工集中于某一特定产业集团内，其中很多企业是由当地所有的。(2)本地内生的网络。集群所在区域内的企业通常以生产系统的形式构成本地化网络。生产系统大量采用分包方式，在同一生产阶段的企业间进行横向合作。此外，企业不仅彼此购买零部件，也通过网络中的学习相联系，因此创新的过程也是同一产业链上的企业相互学习的过程。(3)本地化的研发和教育机构。如技术中心、专业化的服务中心和大学等，这些机构围绕主导的区域集群面分布，使得创新在一定程度上有正规的科学基础。(4)胜任的劳动力。企业及集群的能力体现在就业者的能力上，因此营销、管理、战略等能力与技术能力同等重要。拥有研发能力与拥有其他不太正式的、经验性的能力同样重要。(5)拥有融资通道。金融机构谙熟相关产业甚至每个企业的情况，并能为企业提供金融服务。(6)企业之间以及企业和其他组织间的合作而构成的区域系统。区域经济的基础建立在特定的社会和文化条件上，能产生相互信任和共同愿景、适宜的“会议场所”、非正式的经验和思想交流，这在硅谷特别明显。(7)与知识环境无处不在的联系。获取补充本地能力的知识和技能供给渠道，若不能接受外界的动力和能力·企业将被锁定在老技术、老产品和老方案上而失去技术升级和产品开发的外在激励。(8)具备创新能力。为具备在全球产品系统市场的竞争力，集群须有高水平的创新。集群中企业在一定的制度安排下，在纵向和横向的联系中进行集群学习，提高了集群整体的创新能力，突破性创新出现后，围绕其的渐进性创新更是频繁出现。1．2产业集群的经典理论解释在对于产业集群的研究中，不同学科背景(经济学、管理学、地理学和社会学等)的学者贡献了自己的力量，他们的研究成果是本论文的研究基础，这里回顾其中最重要的几个经典产业集群理论。1．2．1外部经济理论经济学家阿尔弗雷德·马歇尔是第一个较系统研究产业集群现象的，他从新古典经济学的角度通过研究工业组织，间接表明了企业为追求外部规模经济丽集聚。马歇尔在1890年出版的《经济学原理》中首先提出了外部经济的概念，他把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模，这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它们的组织以及管理的效率。他把这两类称为外部规模经济和内部规模经济。马歇尔认为产业集群是因为外部规模经济所致，当产业持续增长，尤其是集中在特定的地区时，会出现熟练劳工的市场和先进的附属产业，或产生专门化的服务性行业，以及改进铁路交通和其他基础设施。马歇尔注意到了具有分工性质的工业在特定地区的聚集，并指出所以产生聚集的原因在于为了获取外部经济提供的好处，这种好处包括提供协同创新的环境、共享辅助性工业的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济的健康发展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。马歇尔还用随产业规模扩大而引起知识量的增加和技术信息的传播来说明产业集群这种现象。马歇尔较早地注意到，产业区域内的企业间相互关系建立在合作、相互依赖和信任的基础上，这些联系促进了创新。他认为，企业集群有利于技术、信息、技术诀窍和新思想在群落内企业之间的传播与应用。马歇尔这样分析产业区的重要性：“当一种工业己这样选择了自己的地方时，它是会长久设在那里的，因此，从事同样的需要技能的行业的人，互相从邻近的地方所得到的利益是很大的。行业的秘密不再成为秘密；而似乎是公开的了。孩子们不知不觉地也学到许多秘密。优良的工作受到正东南大学硕士学位论文确地赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果东南大学硕士学位论文确地赏识，机械上以及制造方法和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究：如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合起来，因此，它就成为更新思想之源泉。不久，辅助的行业就在附近的地方产生了，供给上述工业以及工具和原料，为它组织运输，而在许多方面有助于它的原料的经济。”然而，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域间企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。另外，马歇尔是为了研究生产要素之一一组织而探讨外部经济的，同时，在马歇尔时代客观上企业之间的联系主要是物质的投入产出。因此受研究目的与所处历史时代的局限，马歇尔没有将他的协同创新环境这一思路充分展开，挖掘聚集产生的非物质原因。1．2．2规模报酬递增理论克鲁格曼的产业集群理论受到了罗默等在经济活动中的报酬递增领域中的开创性贡献的启发，其产业集群模型基于以下事实：企业和产业一般倾向于在特定区位空间集中，不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方，空间差异在某种程度上与产业专业化有关，这种同时存在的空间产业集聚和区域专业化的现象是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时，本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。本地化的规模报酬递增和空间距离带来交易成本之间的平衡，被用来解释现实中观察到的各种等级化的空间产业格局的发展。克鲁格曼模型假设工业生产具有规模报酬递增的特点，而农业生产规模报酬不变，在一定区域内，工业生产活动的空间格局演化的最终结果将会是集聚。这从理论上证明了工业活动倾向于空间集聚的一般性趋势，并阐明由于外在环境的限制，如贸易保护、地理分割等原因，产业区集聚的空间格局可以是多样的，特殊的历史事件将会在产业区形成的过程中产生巨大的影响力。然而，现实中的产业区的形成是具有路径依赖性的，而且产业空间集聚一旦建立起来，就倾向于自我延续下去。克鲁格曼的模型为产业政箢扶持提供了理论依据，使产业政策有可能成为地方产业集聚诞生和不断自我强化的促成因素。1．2．3工业区位经济理论韦伯首先把区位因素分为区域因素和集聚因素。又把集聚因素分为两个阶段：第一阶段通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段。韦伯把产业集群归结为四个方面的因素：第一个因素是技术设备的发展，随着技术设备专业化的整体功能加强，技术设备相互依存会促使地方集中化；第二个因素是劳动力组织的发展，韦伯把～个充分发展的、新颖的、综合的劳动力组织看作是一定意义上的设备，由于其专业化，因而促进了产业集群化：第三个因素是市场化因素，韦伯认为这是最重要的因素，产业集群可以最大限度地提高批量购买和出售的规模，得到成本更为低廉的信用，甚至“消灭中间人”i第四个因素是经常性开支成本，产业集群会引发煤气、自来水等基础设施的建设和共用，从而减少经常性开支成本。另外韦伯还从运输指向和劳动力指向两个不同的途径分析产业集群能够达到的最大规模。他在《工业区位论》～书中指出：“若干工厂的地方集结易于带来大工厂所具有的长远利益，并且，构成高级阶段的基本要素同样是构成大规模工厂的那些因素。韦伯的高级阶段的聚集就是我们所讨论的企业群落。”6第一章产业集群的内涵、理论及创新特征另外一位区位经济学家巴顿也讨论了企业集群与创新的关系，他认为地理上的集中能给予企业第一章产业集群的内涵、理论及创新特征另外一位区位经济学家巴顿也讨论了企业集群与创新的关系，他认为地理上的集中能给予企业很大的刺激去进行改革，首先是地理上的集中必然会带来竞争，而竞争促进了革新。其次地理上的集中本身就有助于在商品制造者、供给者与顾客之问产生一种更为自由的信息传播，相当数量的革新正是由于正确了解顾客的需要，以及发现供给上的特殊闫题丽产生的结果。最后，通讯工具在大的集中地是比较优越的，这样就能使该地区的所有企业很快采纳这种革新。但巴顿的研究没有深入到企业群落与创新关系的内部机制问题。工业经济集群理论探讨了产业集聚优势的因素，量化了集聚形成的规则，研究成果具有相当的价值。但是他们对集聚的研究脱离了一切制度、社会、文化、历史的因素，单纯从资源、能源的角度加以考察，不能不说是一个缺陷，他们的研究仍然停留在“纯理论”中，结论缺乏一定的现实性。1．2．4交易费用理论科斯于1937年在《论企业的性质》中提出了交易费用的概念，威廉姆森1975年1985年分别出版了《市场与科层》和《资本主义经济制度》两本名著，界定了交易费用分析方法，提出环境的不确定性、小数目条件、机会主义以及信息不对称等将导致交易费用增加，构成市场与组织间的转换关系。交易费用能够较好地解释产业集群的成因。集群的专业化分工可以满足市场个性化和多样化的需求，而且企业可以通过网络关系和空间优势大大降低交易费用，共同的文化和价值观利于建立以信任合作为基础的社会网络，使交易双方容易达成交易，从而节省了企业的市场信息搜索的时间和费用，有效地降低了交易成本形成外部范围经济，从而使得利用市场交易的效率要大于企业组织效率。交易费用理论从成本的角度探讨了产业集群产生和发展的原因。但是与韦伯等的工业区位理论相同，交易费用理论也缺乏一定的实践性。1。2．5新产业区理论“产业区”这一概念最早由马歇尔提出。20世纪70年代末80年代初，世界经济再次进入萧条阶段，一些原来经济发达区域呈现衰退景象，与此相对应的是，美国的硅谷、德国的巴登—符腾堡、意大利的东北部等地区却能够保持平稳甚至快速增长。研究结果发现，这些地区与历史上马歇尔描述的产业区有许多相近之处，产业集群理论也呈现出新的发展趋势，以波特为代表的不同的学者从不同方面研究了产业集群呈现的新特征。这些理论包括：“新产业区”学派、“新的产业空间”学派、“创新环境”学派、“创新系统”学派和“集群”学派等等，虽然名称不同，这类关于新时代背景下的产业集群的理论统称为新产业区理论。简单的讲，掰产业区实际上就是一个具有创新动力与竞争优势的区域创新系统。区域内各行为主体在相互信任的基础上形成区域创新网络，进而深化植根于当地的不断创新的社会文化环境。这种区域系统内部具有非常强的自我调节机制和创新功能，可以通过不断的创新，逐步增强嚣域在市场竞争中的灵活性、适应性和创新性。新产业区理论克服了传统的产业集群理论存在的局限性：过分简单地强调区际流动的两个要素一劳动力和资金，却忽视了影响产业集群发展的重要因素一技术和知识。新产业区具有如下的特征：(1)网络联系的本地化。具有形式广泛的企业网络是新产业区在组织结构方面的一个重要特征，集群内成员间保持着密切广泛的正式性和非正式性的合作关系，既有正式的战略联盟、经济合同、投入产出联系，还有非正式的交流、沟通、接触、面对面的对话；合作的范围也不局限于企业之间，也包括企业与顾客、科研院所和政府部门等之间的合作。根据德国科伦大学经济与社会地理系教授RolfStemberg对德国汉诺威一布仑兹维克一越廷根研究三角带、萨克森、巴登进行综合调查后得7东南大学硕士学位论文到的有关数据：在被调查的最近三年内取得了产品或工艺过程上创新制造业企业中，有台作对象的东南大学硕士学位论文到的有关数据：在被调查的最近三年内取得了产品或工艺过程上创新制造业企业中，有台作对象的企业近6倍于没有合作对象的企业：而在所有没有刨新成果的企业中，这个倍数仅为1．1，这充分说明具有合作关系的企业与没有合作伙伴的企业相比更富有创新性。(2)企业对区域的根植性。根植性原指某现象社会文化基础，在新产业区集群理论中指的是区域行为主体之间应形成相对稳定的根植于当地社会文化的非正式联系、信赖关系和协作关系。这是参与方在地理空间上的邻近性形成相容的文化价值观念长期作用的结果，集群中企业间建立起信任和承诺，从而减少不必要的摩擦、阻力和降低集群内企业创新的成本而实现的。(3)机构稠密性。新产业区内有大量的各种各样的机构，包括企业、金融机构、培训机构、贸易协会、行业协会、技术中心、政府机构等，其中企业又包括供应商，分销商和客户以及竞争者等。(4)学习性和创新性。新产业区中集群学习包括两种形式，一是各行为主体之间的相互学习，一是行为主体内部的学习，两种形式往往同时存在。从成功集群的经验看，参与学习的主体主要是各种各样的企业以及公共部门，这些企业和部门内的科学家、工程师、技术人员以及工人组成了学习的队伍，进行共同创新，显示了很强的集体解决问题的能力。因此，不仅重视企业内部的学习，还要重视集群内部企业间的学习，是对集群学习能力的要求。(5)特定的社会文化。特定的社会文化是新产业区中企业成功的重要特征之一。新产业区拥有稠密的机构、完备的上中下游企业和共享某种技术和资源的企业厂商，这些机构和厂商之间通过正式的经济联系和非正式的非经济联系建立了密切联系的地方网络，形成了当地相互交流、共享资源、共同学习的地方文化氛围。紧密的地方网络和健康的地方文化氛围一起将新产业区营造成一个具有创新活力的区域。Nkl-有些研究者认为硅谷的真正成功之处在于其特定的社会文化，并将硅谷文化总结为：对失败的耐受力，对叛逆行为的宽容和敢于冒险的精神等。新产业区理论学派中最其有代表性和最著名的理论是迈克尔·波特的钻石理论，波特及其同事利用5年的时间，在调查了10个国家和一些地区的基础上完成了《国家竞争优势》，并提出了国家竞争优势的“钻石模型”来解释哪些因素会影响产业集群的发展并进而影响一国的竞争优势。这些因素包括(1)生产要素条件；(2)需求条件；(3)相关支撑产业：(4)F“商结构、战略与竞争，同时，政府与机遇因素的作用也很重要。这样，波特就把产业集群纳入了竞争优势理论的分析框架，创立了企业集群的新竞争经济理论。图1： 波特的钻石模型资料来源：波特，国家竞争优势(中文版)，2002第一章产业集群的内涵、理论及创新特征波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集中使得整个第一章产业集群的内涵、理论及创新特征波特强调各个要素发挥作用时，是一个系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集中使得整个钻石构架成为一个系统。国内市场竞争的匿力可以提高国内其他竞争者的创新能力：而地理集中将使四个基本因素整合为一个整体，从而更容易相互作用和协调提商。波特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。波特认为，有三个原因可以解释为什么企业集群对竞争优势的影响：(1)能提高集群内企业的生产率；(2)能提高集群内企业的持续创新能力，并日益成为创新的中心：(3)企业集群能降低企业进入的风险，促进企业的产生与发展。1．3产业集群的创新特征塔和斯旺通过实证调查发现处于集群内部的企业I：1二#1-部孤立的企业更创新，卡佩罗也通过对特定产业集群的实证分析，提出集群学习与企业突破性产品刨新之间存在显著相关关系，即产业集群有助于提升企业的创新续效。这一节主要讨论集群创新。1．3．1创新和集群创新创新概念照早是由奥地利经济学家熊彼特1912年在《经济发展理论》一书中提出，他认为现代经济发展根源于创新。熊彼特认为所谓创新就是“建立一种新的生产函数”，也就是实现生产要素的一种从未有过的“新组合”，其创新概念有五个方面的含义：(1)引进新产品；(2)引进新的技术，即新的生产方法；(3)开辟新市场：(4)控制新的原材料来源：(5)实现企业的新组织。索罗在《在资本化过程中的创新：对熊彼特理论的评论》提出创新成立的两个条件：新思想的来源和以后阶段的实现发展。这一两步论被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。我国著名学者傅家骥教授在其所著《技术创新学》中将技术刨新的定义概括为：企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效应更高和费用更低的生产系统，从而推出新的产品、新的生产工艺、方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。简言之，创新就是科学技术理论和设计思想的“商业化”，把有创意的科技成果转化为可获利的商品及其产业。所谓集群创新，简单地可以理解为运用集群优势进行技术创新，具体指以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业，透过地理位置上的集中或靠近，产生创新聚集，从而获得创新优势的一种创新组织形式。约瑟夫·熊彼特曾经指出：“创新，不是孤立事件，并且不是在时间上均匀地发生，而是相反，它们趋于集群或者说，成簇的发生。”英国经济学家斯托弗·弗里曼也提出：“技术一经济范式的变更，伴随着基本创新的集群和新的技术系统，它不仅导致一系列新产品，而且影响经济系统的各部门。”集群创新的提出反应了技术仓q新组织形式经历了一个从“线性创新范式”到“网络仓q新范式”的转变。在七十年代早期以前主导的是由熊彼特为代表的创新理论的影响下形成的“线性创新范式”，认为技术创新的过程一般遵循发明——开发——设计——中试——生产——_车肖售等简单的线性过程，对创新的研究基本停留在单个企业内部的技术过程本身的分析。线性模式意味着上游的研发活动很少，或没有机会与下游的顾客或客商之间进行交流或相互学习。后来越来越多的理论分析和实证研究发展，来自外部的信息交换及协调对于创新具有重要影响和作用，它可以有效克服单个企业在从事复杂技术创新时的能力局限，降低创新活动中的技术和市场不确定性。这样，创新研究9东南大学硕士学位论文的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致技术创新研究“网络创新范式”的东南大学硕士学位论文的视野从单个企业内部转向企业与外部环境的联系和互动，导致技术创新研究“网络创新范式”的兴起。阿歇姆(AsheimT．1998，)对创新的线性范式与网络范式的特征进行了比较(见表2)。表2：两种创新范式特征的比较线性创新范式 网络创新范式重要部门 大企业和研发部门 小企业和大企业、研发部门、客商、供应商、技术性大学、公共机构创新过程中的重要投 研发 研发、市场信息、技术竞争、非正式实入 践知识地理后果 大多数创新活动(研发)发 创新活动在地理空问上扩散生在中心区域典型的工业部门 福特时代的制造业 柔性工业部门资料来源：AsheimT．1998从关注单个企业内部技术过程的“线性范式”向关注企业与外部环境的互动过程的“网络创新范式”的转变，既反映了研发实践演进的历史逻辑，也反映了研究者兴趣的转移，产业集群技术创新是当今经济学界和政府管理部门的热门话题。1．3．2产业集群的创新优势国内外经济学家从不同的角度对集群的利益来源进行了研究。综合各方研究成果，产业集群的优势可以总结为：社会资本优势、区域营销优势、生产成本优势、技术创新优势和核心能力优势等。◆社会资本优势。社会资本指的是人际关系在社会交易及其环境中的体现，并使这种环境成为行为人获取收益的社会资源。社会资本优势主要体现在：建立信任合作关系和促进区域创新文化的发展。在信任合作关系方面，集群往往形成企业家社会网络关系，进而使得集群内企业具有地理“根植性”，因而有利于企业间建立以信任与承诺为基础的社会网络，通过网络关系降低集群内企业之间的交易成本，并加强相互合作。社会资本促进区域创新文化的发展表现在以下三个方面：集群中的创新精神有利于企业家精神建设；集群内人才快速自由流动有利于业务的不断创新和快速反应：集群内高频率的正式和非正式信息交流使市场和产品信息等流动更加顺畅，使企业更容易寻求和把握市场机会和空隙。因此，社会资本优势加强了集群的外部经济，提高合作效率以及促进技术创新与扩散。◆区域营销优势。“区位品牌”即产业区位是品牌的象征，如法国的香水、意大利的时装、瑞士的手表等。集群内企业通过建立和利用“区位品牌”获得纵向一体化利润，通过区域整体营销，营造市场优势。具体表现为：(1)树立“区位品牌”。广告费用对中小企业来说是一笔不小的费用，而通过企业集群整体的“区位品牌”效应，消除外部经济性，改变了单个企业广告费用过大，而不愿积极参与和投入的状况。(2)利用网络信息。企业集群便于利用互联网传播信息，使集群内的每个企业都有均等的机会获得信息。(3)扩展分工，获取纵向一体化利润。集群形成“区位品牌”后，可以利用这个巨大的品牌价值，不仅通过批发商零售，而且以专卖的形式垄断销售，获取纵向一体化利润。◆生产成本优势。在技术条件不变的情况下，生产成本的优势可以通过集聚经济、外部规模经济、资本的利用率、交易成本等来解释。(1)集聚经济。企业通过共同使用公共设施，减少分散布局所需的额外投资，并利用地理接近性而节省相互问物质和信息流的运移费用，从而降低生产成本。(2)外部规模经济。同行业的企业闻利用地理接近性，通过合资合作或建立联盟等方式进行生产、销售等价值活动，降低了集群内企业成品的运输、库存成本，使平均成本明显降低，从而有利于价格lO第一章产业集群的内涵、理论及创新特征竞争。(3)提高了资本的利用率。集群内部上下游企业之间的资金周转(类似于银行与企业之间的商第一章产业集群的内涵、理论及创新特征竞争。(3)提高了资本的利用率。集群内部上下游企业之间的资金周转(类似于银行与企业之间的商业信用)是一项重要的资金来源，这样降低了中小企业进入集群的资本金壁垒(4)交易成本降低，形成外部范围经济。通过企业集群的专业化分工，不仅满足了市场个性化和多样化的需求，而且企业可以根据生产的需要，通过建立网络关系进行交易，利用空间接近降低了交易费用，有利于企业的竞争力提升。◆技术创新优势。企业集群能够提高集群内企业的持续创新能力并最终成为创新中心，企业之间关联性的性质造成了相互学习。发生在集群内的竞争压力、同类企业压力、持续比较构成了企业集群的创新动力，知识资源优势互补，知识转移成为中小企业集群创新的桥梁。从创新的组织体系来看，一方面集群内既保持个体组织的高效创新系统，又保证集群所内化了和优化了的信息流和知识流能够被集群内个体所利用。另一方蕊中小企业集群总体的组织结构既保持了创新的规划性和投入性，又保持了界面的渗透、联结，从而使集群创新具有较高成功率和较长的持久性。◆核心能力优势。相比较于单个企业，企业集群在核心能力方面具有以下优势：(1)核心能力的培育。由于集群是一个虚拟型组织，它能较好地克服个体学习的非系统性和早期的低效率问题，从丽引导核心能力很快地从个体组织转化为整个集群。(2)核心能力的扩散。实践表明，导致核心能力难以扩散的原因在于组织之间的强竞争性和学习界面的隔离。在集群中，相似的先验知识和长期形成的信誉与承诺提高了核心能力的开放性和诚实度：相似的文化背景保证企业之间相互学习的接受和吸收能力；专业化分工与合作也加强了核心能力的传播和共享。(3)核心能力的更新。核心能力必须不断更新才能长期保证集群的竞争优势，企业集群内不同组织具有不同的组织学习模式以及企业集群整体的动态发展性而使其变得较为容易。以上几个方面的优势中，社会资本优势和区域品牌优势与区域位置密切相关，生产成本优势、技术创新优势和核心能力优势集中体现在集群中企业中，这些能力需要通过集群中企业长期的努力学习才能够获得，并转化成企业的长久竞争力。1．3．3产业集群创新的要素和结构根据波特的分析，产业集群的生产要索分为基本要素和高等要素。前者包括天然资源、地理位置、非技术人工与半技术人工、融资等；后者包括现代化通信的基础设施、高等教育人力(如电脑科学家和工程师)和各大学研究所等。基本要素状况是“遗传”的或先天条件；高等要素需要长期的投资，是“人造”的，后天开发的。由于交通通讯和贸易的迅速发展、可替代原料的增多等，基本生产要素对于发展的重要性正在下降，同时高等生产要素重要性上升。这不仅因为高等要素是发展知识经济的必要条件，而且由于稀缺性使得其难以在公开市场上获得。高等要素的开发不但需要大量资金投入，而且需要相应的社会、经济、政法环境，需要相应的机构体系，以促进科研和产业等各部门及其人员的紧密配合。区域和国家的竞争优势主要是建立在其高等要素的基础之上的，而对于国家和区域来说，头等重要的是营建高等要素所需要的创新环境。东南大学硕士学位论文加工服务东南大学硕士学位论文加工服务 拥有相似战略 研发(大学、国家实咨询机构 验室)合同研发 开发规制图2：产业集群的结构产业集群的各种要素可以按照三个层次分类形成以下的结构(见图2)，一是垂直角度的供应商、分包商、咨询机构等；二是水平角度的拥有相似技术、劳动力市场或企业战略的竞争(或合作)者；三是提供知识与技能、制度供给的专有性的准公共服务部门，如大学、国家实验室、政策制定者等。1．3．4产业集群创新的类型创新集群存在许多差异，它们并不是以相同的方式从事创新活动，有的集群内部生产实行高度的垂直一体化，而有的集群比较注重企业间的联合营销。在实践中也可以发现同一产业的集群由于其所处地理位置、历史文化等因素的不同，集群刨新的表现形式也有所不同。D．A．Halt(2000)认为创新具有四个明显的维度和一个隐含的维度。从而把创新集群分为四类：内聚性集群、新产业区集群、创新环境集群和地理接近集群2。◆内聚型集群。这是创新集群中最古老的一种类型。集群中企业充分考虑运输、劳动力等因素而将企业定位在能够达到最低成本的区域，从规模经济中获得收益，使得内聚性集群企业在生产关联方面相互依赖的程度很高，而不会全都依赖同一个企业。内聚性集群内部绝大多数是中小企业，企业生产极具柔性，它们一般都能够对创新所带来的改变做出相应的调整，并迅速适应创新产品的生产。内聚性集群还有一个显著的特点：企业可以很自由的进入或退出集群，这使得内聚性集群充满活力。新企业的进入往往会带来新思想、新方法、以及新的竞争方式，促使原有集群的生产结构逐步瓦解和重组，从而促进集群创新。◆新工业区型集群。新工业区在地理位置上往往靠近大学等教育研究机构，大学和科研院所为集群提供了大量丰富稳定的高级研究和管理人才。新工业区型的创新集群区内高科技企业占了相当大的比例，这些企业往往依靠R&D的高投入，研制新产品、新技术。在地理位置上，新工业区一般位于城区的边缘，甚至远离城区。典型的新工业区有美国加利福尼亚硅谷、英国M4汽车高速公路走廊等。新工业区内聚集的大部分都是知识密集型企业，生产出的产品的科技含量高；不仅体积较小，而且重量轻，运输成本已经不再是企业地理定位时最重要的因素。新工业区与内聚性集群另外一个大的区别在于，新工业区这种创新集群内部聚集着从大型跨国企业到中小企业各种不同规模的企业，而不都是小企业，大型企业通常与较小规模的供应商企业有着长期面稳定的联系，它们为一个项目共同合作，这种相对稳定的供应链关系使得企业能够通过长2资料来源：DAHart,lnnovationclusters：keyconcepts．199712第一章产业集群的内涵、理论及创新特征期的规划和生产安排来适应创新所带来的转变。第一章产业集群的内涵、理论及创新特征期的规划和生产安排来适应创新所带来的转变。◆创新环境集群。在创新环境创新集群内起着十分重要的作用是社会资本，它主要指的是社会关系或者社会结构，社会资本通过行为人之间相互关系的变化而产生，它通过正式或者非正式组织的交流和沟通形成社会关系网络，为集群企业提供共同的价值基础。社会资本为集群中企业提供了共同的价值追求、共同的目标，为企业带来效率。意大利北部的埃米利甄一罗曼尼亚一米兰一东北部的部分地区是创新环境集群的典型。该集群内有着互相信任和开放的心态和开放的信息交流环境，使得人们之间频繁的进行交流与互动，加快了新观念、新知识以及创新扩散的速度。除了正式合作联系外，集群中面对面的非正式的接触非常普遍，企业在竞争中相互学习，通过非正式的交流和正式的合作，不断了解市场和技术及其变化趋势，同一产业企业、机构的集聚和持续往来使得市场、技术、竞争等内容广泛的信息在集群内积聚，为企业发展搭建了稳固的信息平台。◆邻近集群。这种创新集群与前面的相比，有着完全不同的运作方式。邻近集群内，单个进行创新的企业虽然在地理位置上相互邻近，但是它们之间通常没有持续的和系统的关联。在集群的生产组织安排方面，邻近集群内部很大程度上表现出来的是一种多相性，而不是普通创新集群所具有的内聚性、粘结性。这类集群中企业的内部联系非常少，但与集群之外的联系却是非常的广泛。邻近集群通常位于具有卫星城的大城市的外围，集群内大多是中小型企业和一些微型企业，邻近集群企业的单独创新能力都非常的强，它们往往发展由专家和专门研究者研制的产品。在邻近集群，创新过程更多的是受到需求的拉动，而不是单纯在技术上的一种推进，创新的发起者通常都是企业长期持续的老主颁。对于以上四类创新集群，可以进行如下的分类和比较。(见表3)表3：基于创新的产业集群分类比较创新集群类型关联类型集群特征例子·生产、部门专业化和劳·大多数是小企业 ·伯明翰的钻石表动力的地方共享 ·位于城市中 ·伦敦的仿古家具粘聚性集群●非贸易的外部性●对变化的快速反应●信息流最大化 ●柔性●高水平的内部生产关联 ·开放性：易于进入或退出●贸易和非贸易外部性 ●大企业和中小企业的·加利福尼亚的硅谷·贸易关联：企业间运输 混合 ·英国M4高速公路新工业区型集或信息关联 ●位于城市外 沿线群●企业间稳定的生产关系●大量全球贸易·试图通过生产者和供应商的计划影响变革●持久的关系·基于信任的个体关系 ·大多数是中小企业 ●Emile—romagna●利用共同一致的目标从·位于城市外 ●米兰东北部创新环境集群 事高风险项目 ●社会资本的重要性●企业间贸易和非贸易的 ·高度植根性高度关联邻近集群●相对地理位置积聚●中小企业和个体企业●赫特福德欲，位于●基于知识的创新者 ·位于城市外 英国英格兰东南部·外部关联强于内部关联 ·少的全球贸易●顾客定制的批量生产 ·非植根性东南大学硕士学位论文创新是产业集群获取、生产和利用知识的方式，基于创新活动呈现网络或系统的趋势，所以东南大学硕士学位论文创新是产业集群获取、生产和利用知识的方式，基于创新活动呈现网络或系统的趋势，所以产业集群的创新活动是以系统的形式进行的。1．3．5产业集群创新的分析模型从产业集群创新的实践中总结出以下几个产业集群分析模型，这里讨论波特的“钻石模型”、帕德莫尔的“GEM模型”、库克的“二系统模型”和拉多塞维克的“四要素模型”等四个模型3。◆波特的“钻石模型”咀波特为代表的战略管理学派通过对十多个国家进研究形成了著名的“钻石模型”(参见图1)来解释哪些因素会影响产业集群的发展并进而影响一国的竞争优势。这些因素包括(1)生产要素条件；(2)需求条件：(3)相关支撑产业：(4)厂商结构、战略与竞争，也包括政府与机遇因素。这样，波特就把产业集群纳入了竞争优势理论的分析框架，创立了企业集群的新竞争经济理论。◆帕德莫尔的“GEM模型”帕特莫和吉博森(Padmore，Gibson1998)提出了以产业集群为基础的区域创新系统构成三要素六因素(见图3)。三类要素分别是环境(Groundings)、产业(Enterprises)和市场(Markets)，并称之为GEM模型。环境要素是整个创新系统的供应要素，即生产过程的投入要素，具体包括两个因素：要素资源和基础结构设施。企业要素是整个系统的结构要素，它决定了集群生产效率。该要素由两个因素构成一是供应商和相关产业，二是企业结构、战略和竞争。市场要素是整个集群的需求要素，该要素也包括两个因素：外部市场和内部市场。资源 基础设施外部市场 供应商，相关企业当地市场 厂商结构／战略图3：集群创新的“GEM”模型资料来源：Padmors，Gibson1998，口．635该模型对提示集群创新系统有很大的借鉴。基本涵盖了集群的构成要素。该模型建立在钻石模型的基础上，对产业集群竞争力的诊断具有较强的应用价值。但是，与钻石模型一样，该模型存在着忽视资源动员的嵌入性和产业集群内部的合作竞争关系等问题。◆库克的“二系统模型”库克(Cooke2002)等对欧洲十一个地区的区域创新系统从聚集经济、制度学习、联台治理、相近性资本和互动性创新五个方面进行研究，并总结出区域创新系统的构架，认为区域创新系统由两个子系统构成：知识应用和开发子系统，以及知识产生和扩散子系统(见图4)。3资料来源：孙沛东，徐建牛：国外产业集群技术刨新研究综述，广州大学学报(社会科学版12003．714第一章产业集群的内涵、理论及创新特征区域社会经济和文化基础第一章产业集群的内涵、理论及创新特征区域社会经济和文化基础知识应用和开发子系统 I国家创新系统II 妇织 I也立】<坚翌竺=烂 国家创新系统I 产业企业砖簧机构个个 知论流，资源流和 个个 其他区域创新山山 人力资本的流动和互动 古山 系统知识产生和扩散子系统l技术中介机构l l劳动中介机构I 国际组织阿函磊丽翮—鬲而丽欧共体政策机械图4：集群创新的“二系统模型”资料来源：Cooke，2002，p137◆拉多塞维克的“四要素模型”拉托塞维克(Radosevic，2002)从决定性要素、组织者和联盟三个维度对中东欧的区域创新系统进行了分析，给出了区域创新系统四个决定性要素框架模型(见图5)。他认为国家的、区域的、行业的和微观的决定性要素互动产生区域创新系统，区域创新系统不等同于创新系统的支撑系统，支撑系统只是创新系统的一个子系统。区域创新系统包括四类要素：一是国家层次要素，二是行业层次要素，三是区域层面要素，四是微观层面要素。该模型认为产业集群的竞争力取决于上述要素的动员能力，因此，培育企业网络和网络组织者就成为提高产业集群竞争力的关键。区域层次要素(本地瓷源禀赋．社会瓷本)国家层次要素(私 微观层次特殊要素(行区域创新系统有化，研发系统) 动者，联系，竞争)行业层次特定要素(持术，会融，市场，萼求)图5：集群创新的“四要素模型”资料来源：Radosevic，2002，p88该模型指出了不同层次的要素对产业集群创新系统的影响，并认识到培育企业网络和网络组织者是提高集群创新力的途径，这些都具有启发意义。而该模型同样存在过于宏观的问题，对影响集群创新的微观机制缺乏足够的分析。以上四个模型中，“钻石模型”、“GEM模型”和“四要素模型”侧重于要素的分析，“二系统模型”侧重于系统整体的分析。但是，可以看出以上四个集群创新分析模型主要还是停留在静态的要素层次上来分析集群创新的。这样的分析模型主要存在以下两个方面的问题：一是指出了影响集群技术创新的要素，但是对技术创新的主体关注不足：二是基本上是静态的，没有看到技术创新的动态演进过程。】5东南大学硕士学位论文1．3．6集群创新的内在机理：集群学习东南大学硕士学位论文1．3．6集群创新的内在机理：集群学习本小节和以下两小节主要从集群学习、拉动效应和积压效应阱及集群规制安排等三个方面来讨论集群创新的内在机理。欧洲区域创新环境研究小组(GREMI)的学者们在研究欧洲高新产业区的过程中提出了集群学习的概念，其本意是产业集群内的成员企业为了应付技术不确定性的挑战而协调行动，本质上是知识空间转移的一种有效载体。集群学习具有学习主体的多元性、协调性和利益互惠性等三个特征。集群学习可以分为三个层次：第一层次流程指集群核心要素成员之间互动学习流程，它包括了集群内部成员之间的学习机制和相互作用模式。这一层次的学习发生在核心层次内部成员企业之间。第二层次流程是指集群辅助网络向核心网络知识流入的过程，它通过集群公共服务机构、集群代理机构向集群成员企业提供技术知识和信息支持的方式实现。这～层次的学习发生在核心网络成员企业和辅助网络中的公共服务机构、集群代理机构之间。第三层次流程是指集群外围网络向核心网络知识流入的过程，当然，外围网络向核心网络的知识流入也可能通过辅助网络的中间传递实现。这一层次的学习是指外部技术机构对集群的技术支持，外部高校对集群人力资源培训方面的支持等。产业集群中企业地理位置的接近有利于集体学习的开展，但并不能保证集体学习必然发生。如果地理接近的企业能在某一特定产业中形成稳定的联系，并且形成稳定的劳动力市场，则形成了特定的企业集群；若此集群有文化背景、组织上的接近，则形成马歇尔式的产业区。反之，企业之间只会形成恶性竞争；如果地区信任程度高，当地支持机构、企业之间有很强的创新协同，企业问联系加强，非正式交流促进隐形知识流动，则该集群具有集体学习的特征，否则只产生基于静态效率的产业区，即只降低交易费用，利用外部经济等，而不能交流合作以产生创新协同，增强该地区的知识基础；如果该集群能开发、利用、保持这种集体学习能力，则能形成地区创新环境，形成该地区的长期竞争优势。否则，集群只能形成短暂的竞争优势，当该集群创新能力衰竭时，或别的相似集群崛起时，该集群必然走向失败或消亡。另外，这种集体学习进一步加强中小企业之间稳定而密切的联系，增强创新能力，形成良性循环图。可见，在集群创新中起着核心作用的是集群学习。1．3．7集群创新的内在机理：挤压效应和拉动效应从集群物理结构的角度来看，产业集群中存在着纵向和横向两种联系。纵向关系实际是同处一地上下游企业所组成的一条价值链，在这条价值链上各企业由于共同的利益而共同学习产生集群拉动效应，技术、信息在学习过程中传递从而促进技术创新。横向关系中，少数企业的创新活动及其成果的出现，由于同处一个地域会给其它相关企业带来竞争压力，引起其他企业会通过各种合法或者非合法的渠道模仿新技术成果，进行更进一步的技术创新，以应付由此而带来的竞争压力。集群学习和知识流动正是通过拉动效应和挤压效应实现的。一般来说，拉动效应通过以下三个方面实现：首先，前后向企业的沟通有助于它们认识到存在于彼此间的创新缝隙，从而提出创新集成的方向。其次，前后向的协调与合作为创新集成准备了必要的资源尤其是知识资源。再次，由于创新建立在前后向企业的良好沟通上，其需求是相对明确的，从而可阱保证其商业前景，一定程度上消除了创新成果的市场化风险，因此可以从利益上保障创新的集成。在集群中拉动效应有多种组织形式，常见的有互相派遣技术人员提供技术咨询或接受技术培训、组建联合研究所进行合作创新、通过建立供应商协会实现制度化的知识共享等等。在日本丰田汽车城内，丰田公司的供应商就在前者的引导下成立了论坛，定期举行讨论会交换经验，通过相互学习改进自己为丰田服务的能力。挤压效应的存在为集群学习和集群创新提供了动力上的条件。由于一部分集群企业的创新活动及其成果的出现，会带动产业集群中出于同一价值链位置的企业进行技术创新，以应付由此带来的16第一章产业巢群的内涵、理论及创新特征竞争压力。在表现形式上，挤压效应表现为两个方面：主动行为和被动行为。主动行为是企业为了第一章产业巢群的内涵、理论及创新特征竞争压力。在表现形式上，挤压效应表现为两个方面：主动行为和被动行为。主动行为是企业为了确保其市场地位和竞争力，不断地增加研发资源以进行创新，力争抢在竞争对手之前推出性能更好或者价格更便宜的创新产品(渐进性的或者根本性的创新)，被动行为指的是企业在竞争对手在产品开发方面领先一步后，采取的一种跟进补救行为，一般情况下企业往往通过模仿创新的方法进行，有时候甚至会采用不光彩的模仿手段。从技术创新层面考察，无论是前后向成员企业之间的拉动效应，还是横向企业问的挤压效应，都是通过成员企业之间的技术能力拉动和挤压来实现的。换句话说，成员企业问技术能力拉动和挤压是创新集成作用于集群竞争力提升的内在机理。在产业集群实践中，这两种效应往往同时存在，促进集群的创新发展。魏江和叶波将集群中企业之间的技术能力增长呈现不均衡现象称为“技术能力势差”(魏江，叶波，2002)集群成员企业间技术能力的“拉动效应”和“挤压效应”源于成员企业间技术能力的势差。当集群内企业间存在技术能力势差的时候，处于低位势企业通过向高位势企业模仿学习等方式实现能力跟进，试图消除由于能力势差导致的产品附加值差距，就产生了高位势企业对低位势企业的“拉动效应”。在产生拉动效应的同时，低位势企业技术能力得到增长，实现了技术追赶。离位势企业为了保持现有优势，就通过外向型学习、自主型学习和集群互动学习相结合的方式，获取持续能力优势，由此产生了低位势企业对高位势企业的“挤压效应”。正是这两种效应的平行作用，推动整个集群技术能力的增长。1．3．8集群创新的内在机理：集群规制安排上面从集群学习以及拉动效应和挤压效应等方面论述了产业集群内部宅4新集成的机制和机理，但是产业集群的上述行为是需要在一定的制度安排下实现的，只有通过这种制度安排才能推动集群学习和实现挤压效应和拉动效应。促进集群创新的规制可以概括为三类：强制性规制、引导性规制和非正式规制。所谓强制性正式规制，指通过有关法律、政策和条件的规定，强制性地要求成员企业遵循集群学习过程中的有关行为，以保证集群学习的有序性：所谓引导性正式规制，则通过有关政策和制度的制定，引导企业行为有利于促进集群创新集成和良性竞争互动的环境：所谓非正式规制，主要是指由当地社会环境中经历史沉积形成的社会文化等无形因素，其中社会因素方面如经营和就业环境、生活质量；文化因素方面如伦理道德、社会规范、价值观、人际关系等。强制性正式规制主要包括市场行为规制和刨新行为规制二个方面。在市场行为方面，应规范企业的生产经营行为和市场秩序，避免无序竞争。在创新行为规制方面，我国市场机制的不健全和相关法律及其实施中不完善，对企业创新动力产生严重制约。这就要求专利法、知识产权法等法律的贯彻非常必要，政府在此方面负有重要责任。引导性正式规制通过产业政筻、金融政策、技术政策等方式实现。在产业政策方面，应遵循产业发展的经济规律，制定出相应的产业集群发展战略，引导企业实现创新集成。对于金融政策设计，要充分利用税收和利率这两个金融杠杆的作用，如通过财政贴息、地方返税、所得税减免、“三项基金”、专项基金等引导企业的集成创新行为。对于技术政策设计，应结合产业政策，制定地区技术发展规划，建立技术创新示范工程，协助企业制定和落实技术创新战略，并通过完善技术基础设施，为企业间创新集成提供条件支持。非正式规制也是一种重要的规制形式，它指的是集群中企业所处的当地复杂社会文化环境和制度环境。由于集群企业内部成员不是孤立的个体，而是深深根植于当地社会文化、历史传统和制度环境中，所以其学习过程也根植于当地复杂社会文化环境和制度环境中。为了促进创新集成的实现，必须对这些非正式规制要素进行不断优化，以消除那些阻碍创新集成的社会文化因素。以上三种类型的规制构成了产业集群发展的微观环境和宏观环境。从系统论的角度看，一个系统中元素发挥作用必须在适宜的环境中才能够实现整体功能，否则单个再优的元素也不能保证系统17东南大学硕士学位论文的功能实现。这三种类型的规制安排从不同层次安排了产业集群发展环境，良好的规制能够促进集东南大学硕士学位论文的功能实现。这三种类型的规制安排从不同层次安排了产业集群发展环境，良好的规制能够促进集群创新的顺利实现。1．4集群条件下企业技术创新的动态实现机制集群创新是一个由活性决策结点构成的具有非线性联结机制、动态演化的复杂系统，具有群体自学习性、自组织性、自匹配性和行为自协调性。企业集群中企业技术创新的机制可以通过企业之间交互作用的动态循环累进过程(见图6)，图中将集群经济条件下的企业技术创新是以群体目标导引、信息流驱动、组织文化维护，依次经过交流、竞争、合作、分享、评价五个基本阶段的动态循环累进过程。信息沟通 创新项目确定 合作模式确定 创新项目完成群体学习 合作伙伴筛选组合 资源整合 创新利益分配创新机会识别 项目组组成 协调动作 创新溢出创新目标确认 创新过程管理合作创新目标、模式合作创新效果评价创新项目组解体评 价图6：动态循环累进模型资料来源：刘友金．论集群式创新的组织模式．中国软科学，2002．21．4．1交流阶段这是一阶段，群体内企业通过正式或非正式渠道的信息沟通与人员接触，进行集体学习。这种学习包括精英层学习、普通员工层学习和正式组织之间的学习，在这种信息交流和学习过程中碰撞出创新的思想火花，发现创新机会，确认创新目标。1．4．2竞争阶段这是第二阶段。最先洞察到创新机会并确认他创新目标的企业，通过进一步的分析和论证，进行创新决策，将其具体化为创新项目，然后进行合作伙伴的寻找和筛选，在此基础上建立与能力要求相匹配的网络型创新组织或虚拟创新组织，作好创新工作的前期准备。在这一阶段集群中企业竞争性最强，主要体现在：一是对创新机遇的敏感和把握，谁能最早敏锐地捕捉到创新机遇，并准确理解和及时地把握它，则是最可能的成功者；二是在寻找和筛选合作伙伴过程中的竞争，合作者的创新能力、拥有的资源、合作经验、合作精神、信誉都是至关重要的因素。第一章产业集群的内涵、理论及创新特征1．4．3合作阶段第一章产业集群的内涵、理论及创新特征1．4．3合作阶段这是第三阶段。合作伙伴选定以后，接着就是确定合作模式，进行资源整合，从而进入实质性的协作创新阶段。在这一阶段，如何有效地配置资源以及合作者之间的默契的重要性突显。1．4．4分享阶段这是第四阶段。在此阶段，创新目标已经按计划完成，参与创新的各方通过多种可能的方式，按参与创新的要素分享合作创新剩余。这些可能的方式有：建厂生产新产品，改进生产工艺，转让技术以及申请知识产权等。其它未能直接参与创新的企业也可以从溢出效应中受益。1．4．5评价阶段这是第五阶段。创新项目完成以后，参与各方对合作创新目标、合作创新模式、合作创新效果进行正式或非正式的评价，总结台作过程中的经验，分析合作过程中存在的问题，提出应改进的地方，最后创新项目解体，刨新进入新一轮的循环。对于上述模型值得指出的是，“动态循环累进”模型只是对集群式创新一般过程的抽象和概括，还应该注意到以下几点：(1)它考虑的是大多数的情形，没有照顾到个别情况和特殊情况，如有的创新项目可能就是由集群中的某个企业、大学研究机构或科研院所单独完成的，没有合作伙伴问题：(2)五个阶段的划分只是为了说明问题的方便所作的一种逻辑分段，事实上，它们之间并没有严格的界限和边界，它们之间的先后关系不完全是直线的；(3)之所以强调“动态”、“循环”、“累进”，是因为其过程“动态”，方式“循环”，效果“累进”，这种自组织的结果最后使得集群不断优化，创新能力和水平不断提高：(4)这个“动态循环累进”模型是一个开放的系统，它不仅有信息流、人流、物流、资金流的不断输入，而且有创新成果扩散等外部输出过程。9东南大学硕士学位论文第二章基于集群的技术御新政策东南大学硕士学位论文第二章基于集群的技术御新政策本章承接第一章对产业集群创新特征的分析，重点研究基于产业集群的技术创新政策。首先回顾技术创新政策的相关理论和实践，在借