孙景宇《中国特色社会主义政治经济》4 公有制为主体、多种所有制经济共同发展

公有制为主体、多种所有制经济共同发展

“一大二公三纯”的传统所有制

Þ列宁的“国家辛迪加”：单一的国有制

铁饭碗

工作场所福利制

Þ毛泽东的“人民公社”

一化三改：消灭非公有制经济

大跃进、人民公社化：保留集体所有制

Þ传统国有制的主要缺陷

政企不分

国有企业不是独立意义上的经济实体，而是政府的附属物

企业的人财物产供销都由政府决定，微微观经济效率缺失

产权不清、责权利分离：人浮于事、监管成本高昂

社会负担沉重，国有企业承担者本该由政府承担的办学校、医

院、安置就业、离退休人员开支管理等任务

ß改革开放后非公有制经济的发展及其“合法化”过程

Þ开放个体经济

薛暮桥：解决返城知识青年的就业问题

1979年2月，“可以根据当地市场的需要，在征得有关业务主

管部门同意后，批准一些有正式户口的闲散劳动力从事修理、

服务和手工业的个体劳动，但不准雇工。”

1980年8月，“鼓励和扶植城镇个体经济的发展。”

1981年7月，个体经营户必要时“可以请一至两个帮手；技

术性较强或有特殊技艺的，可以带两三个最多不超过五个学徒。

”

雇员8人以上的为私营企业

Þ私营企业的合法化

不争论（不提倡、不宣传、不

取缔）

安徽芜湖“傻子瓜子”大

王年广久雇员从1981年的3

人增加到1984年的108人

地方政府的默许、保护甚至支

持

缓解就业压力

增加地方财政收入

1987年党的十三大：鼓励发展

个体经济和私营经济

1988年通过宪法修正案，保护

私营经济的合法权益

Þ乡镇企业的异军突起：农业改革的意外收获

农业改革释放了剩余劳动力、积蓄了资本

关系型合约的作用

Þ对外开放与外资企业的发展

“三来一补”：来料加工、来样加工、来件装配和

补偿贸易

三资企业：合资企业、合作企业和外商独资企业

中国改革第一村

ß安徽凤阳小岗村

Þ三靠村“吃粮靠返销、用钱靠救济、生产靠贷款”

Þ每年秋收后家家要饭

Þ三年大跃进小岗村120多人饿死67人

ß1978年12月生产队长严俊昌带头如何不饿死

Þ18个农民代表20户人家（两家户主在外讨饭未归）

Þ“我们分田到户，家家户主签字盖章，如以后能干，每户保证完

成全年上交的公粮，不能再向国家伸手要钱要粮。如不成，我们

干部坐牢杀头也甘心，大家社员们保证把我们的小孩养活到18岁。

”

大包干契约

（中国国家博物馆一级文物GB54563）

为什么农业是一个适于家庭经营的生产部门

？

ß农业是一个特殊的产业

Þ中国人多地少，适合精耕细作

Þ农业劳动难以监管，农业生产与动植物的生命过程结合在一起

Þ农业生产风险大，农业生产在很大程度上受气候、日超、降水、

气流等非人力所能控制的因素影响，农产品产量受去年价格影响

ß家庭的特点

Þ可以实现家庭内部劳动力的优化组合与优势互补

Þ决策成本低，管理成本低，几乎不存在度量、监督等交易成本

Þ家庭凝聚力强，具有持久的稳定性，是承担风险能力最强的微观

组织形式

ß1978年末，安徽实行“包产到户”的生产队达到1200个，

1979年又发展到3.8万个。四川、贵州、甘肃、内蒙古、河

南等地“包产到户”也有了相当的规模。

ß1980年秋到1982年末，家庭联产承包责任制开始在全

国普遍推行，截至1982年底，90%以上的农户多开始了家

庭农耕。

ß1984年，粮食产量上升到4.07亿吨，比1978年增加了三分

之一，中国告别粮食短缺时代。

公有制为主体、多种所有制经济共同发展

ß“公有制为主体、多种所有制经济共同发展”在20世

纪80年代中期就已提出，但内容却不断有所变化。一

条重要的原因就在于对非公有制经济的地位和作用的

认识在不断提升。

Þ有益补充论

Þ重要组成论

Þ共同发展论

ß1997年十五大将之确立为社会主义初级阶段的基本经

济制度

Þ国有经济“有进有退”的布局调整，国有经济退出一般性竞

争部门

ß2002年十六大强调两个“毫不动摇”和“一个统一”

Þ必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济，必须毫不动摇地鼓励、

支持和引导非公有制经济发展；坚持公有制经济为主体，促进非

公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中。

ß2007年十七大提出“两个平等”

Þ“坚持平等保护物权，形成各种所有制经济平等竞争、相互促进

的格局。”

Þ法律上“平等”保护、经济上“平等”竞争

Ø2012年党的十八大

Þ要毫不动摇巩固和发展公有制经济，推行公有制多种实现形式，

深化国有企业改革，完善各类国有资产管理体制，推动国有资本

更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，

不断增强国有经济活力、控制力、影响力。毫不动摇鼓励、支持、

引导非公有制经济发展，保证各种所有制经济依法平等使用生产

要素、公平参与市场竞争、同等受到法律保护。健全现代市场体

系，加强宏观调控目标和政策手段机制化建设。

Ø2013年《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定

》

Ø公有制为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度,是中国

特色社会主义制度的重要支柱,也是社会主义市场经济体制的根基。

公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部

分,都是我国经济社会发展的重要基础。必须毫不动摇巩固和发展

公有制经济,坚持公有制主体地位,发挥国有经济主导作用,不断增

强国有经济活力、控制力、影响力。必须毫不动摇鼓励、支持、

引导非公有制经济发展,激发非公有制经济活力和创造力。

Ø不能搞私有化、也不能搞“又纯又公”

探索公有制的多种实现形式

ß重新认识国有制的作用

Þ社会主义是在世界经济体系发展不平衡的情况下，由生产力

不发达的国家建立起来的

Þ为了应对国家间的竞争，应对来自国内外的力量强大的社会

组织的实际或潜在的反对，社会主义国家就必须拥有适度的

国家能力，保持对社会资源控制力

Þ实行国有制不仅可以在财政汲取能力方面为国家能力提供保

障，更可以加强国家对经济活动的干预和影响力，这有利于

增强社会主义国家在应对世界范围内竞争方面的主动性。

Þ坚持国有制的目的不在于资源配置效率，而在于对国家能力

提供保障。不仅在一般的意义上有利于保持一个民族国家的

独立性，也有利于社会主义国家贯彻和倡导其价值取向。

出于社会管理的需要

通过提供就业、福利和工作保障瓦解把头和帮会的社会权力基础

Þ生产力越不发达，国际环境越差，采取国有制就越具有必要

性。

英国的工业化是建立在高关税之上的，许多

工业尤其是棉纺织工业实在有意识的关税体

制下成长起来的

年份英国德国俄国法国美国澳大利亚

1688-179527

1796-184640

1885-191363522

19135152322

193140371936

ß英国在工业全盛时期的税率创下历史性新高（从一般性保护到高度保

护）

ß关税保护范围在不断扩大，到1840年大部分关税都是在进口方面强征

得来的，总计1146项，保护范围几乎涉及所有商品

ß在1842年，但是进口税率已经飙升至净进口货物平均市场价值的64%

ß1830年，用进口的百分比算出的英国关税率比美国1930年6月Smoot

HawleyAct（被认为有史以来最具贸易保护主义色彩的法案之一）下

的关税率还要高出近乎3倍。

ß英国在工业全盛时期的税率创下历史性新

高

ß按照马恩的设想，随着劳动的日益社会化，最终取代私有

制的是能够使劳动者在全社会范围内实现与生产资料的直

接结合的社会所有制，并在此基础上进行有计划的生产。

ß但在国有制下，由于国家占有一切生产资料，因而劳动者

并没有实现与生产资料的直接结合，国家通过对生产资料

的配置实现了对经济生活的干预和控制。因此在这种情况

下，就产生了国有制下保障国家能力和改善资源配置之间

的矛盾。这使得社会主义国家往往要在保持国家独立性与

经济效率之间进行权衡。

ß如何实现社会主义与市场经济的相容

Þ市场社会主义改革的三次浪潮：在传统计划经济体制局部引入真正市场机制

布鲁斯：“导入市场机制的计划经济模式”

奥塔·锡克：“社会主义计划性市场经济模式”

科尔奈：“在计划经济内导入市场机制的模式”

Þ把社会主义公有制等同于国有制，在不改变公有制的实现形式的

前提下试图实现市场规律下的资源配置，这不仅不能够解决国有

制与资源配置效率之间的矛盾，反而使国家干预在国有制与市场

的此消彼长过程中逐渐退出了原来其能够发挥重要作用的领域，

这导致了对国家能力的严重削弱。事实上社会主义国家的改革和

发展都离不开有效但有限的国家能力。从这个角度来说，市场社

会主义在理论上是不现实的，这也就决定了传统社会主义国家的

市场社会主义实践具有过渡性和不稳定性，这也正是前苏东欧国

家最终走向了“市场社会主义的黄昏”，并最终导致东欧剧变、苏联解体

的根本原因。

ß探索公有制的多种实现形式：社会主义市

场经济对市场社会主义的超越

Þ国有企业改革的早期探索：以两权分离思路下

的放权让利为主线

承包制

“包死基数、确保上缴、超收多留、欠收自补”

“包字进城、一包就灵”

缺点

①运作非规范化、承包指标的确定具有随意性；

②包赢不包亏，存在软预算约束现象；

③拼机器设备，不愿搞技术改造，固定资产更新缓慢

租赁制

与承包制的区别

对象不同，承包制的对象是经营成果，租赁制的对象

是资产

承包不用押金，租赁需要财产抵押，风险大

两权分离程度更高

尤其适合微利、亏损的小企业

缺点

租金难以精确计算，具有随意性且往往不公平、偏低

租赁企业的职工收入与效益不直接挂钩，影响积极性

Þ资产经营责任制

吸收了承包制的集体经营的特点，和租赁制抵押风险资产的做

法。以能够对经营者形成心理压力的风险资产为抵押，通过投

标、招标方式，在一段时间内彻底将经营权过渡给经营者，是

两权分离的高级形式

缺点：资产评估不准确

ß股份制——国企改革过程中质的飞跃

Þ建立现代企业制度

十四届三中全会提出要建立“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的现代企

业制度

十六届三中全会提出要建立“归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅”的现代产

权制度；与此同时，加强国有资产管理体制和法人治理结构的建设，推进垄断行业的改

革

Þ从战略上调整国有经济的布局和结构

国有经济在国民经济中的主导作用主要体现在控制力上，即控制国民经济命脉，对

整体经济的运行和方向发挥引导和支配作用

公有制经济包括国有经济、集体所有制经济以及混合所有制经济中的国有部分

国务院办公厅2006年12月18日转发国资委《关于推进过国有资本调整和国有企业重

组的指导意见》，明确国有经济应对关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关

键领域保持绝对控制力，包括军工、电网电力、石油石化、电信、煤炭、民航、航

运等七大行业。

Þ改革和完善国有资产管理体制，探索有效的国有资产经营体制和方式

从“人财物产供销”到“管人、管事、管资产”

将政府公共管理职能和国有资产出资人职能分开

依法履行出资人职能，保证国有资产保值增值

建立国有资产经营预算制度和企业经营业绩考核体系，完善监管体制

ß国企改革新进展（2015年8月24日《中共中央、国务院关于国有企业改

革的指导意见》）

ß分类改革：根据国有资本的战略定位和发展目标，结合不同国有企业在

经济社会发展中的作用、现状和发展需要，件国有企业分为商业类和公

益类。

ß商业类国有企业按照市场化要求实行商业化运作。主业处于充分竞争行业和

领域的商业类国有企业，实行公司制股份制改革，积极引入其他过哟资本或

各类非国有资本。

ß主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担重

大专项任务的商业类国有企业，要保持国有资本控股地位，支持非国有资本

参股。

ß公益类国有企业以保障民生、服务社会、提供公共产品和服务为主要目标，

引入市场机制，提高公共服务效率和能力

ß以管资本为主完善国有资产管理体制

ß从“管人、管事、管资产”到“管资本”

ß推进国有资产监管职能转变、改革国有资本授权经营体制、推动国有资本合

理流动优化配置、推进经营性资产统一集中管理

ß发展混合所有制

Þ社会主义公有制不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济

中的国有经济成分和集体经济成分

Þ十四届三中全会《中共中央关于建立市场经济若干问题的决定》：随着产权

的流动和重组，财产混合所有的经济单位越来越多，将会形成新的财产所有

结构

Þ十六届三中全会《中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定

》：大力发展国有资本、集体资本和非公有资本参股的混合所有制经济，实

现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式

Þ十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干问题的决定》：国有资本、

集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经

济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，

有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。

Þ2015年9月24日《国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见

》

Þ有效探索主业处于重要行业和关键领域的商业类国有企业混合所有制改革。

对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域、主要承担

重大专项任务的商业类国有企业，要保持国有资本控股地位，支持非国有资

本参股。对自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监

管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，

促进公共资源配置市场化，同时加强分类依法监管，规范营利模式。

Þ国有独资或控股：①重要通信基础设施、枢纽型交通基础设施、重要江河流域控制性水利水电航

电枢纽、跨流域调水工程等领域；②重要水资源、森林资源、战略性矿产资源等开发利用；③江

河主干渠道、石油天然气主干管网、电网等，根据不同行业领域特点实行网运分开、主辅分离，

除对自然垄断环节的管网实行国有独资或绝对控股外，放开竞争性业务，允许非国有资本平等进

入。④核电、重要公共技术平台、气象测绘水文等基础数据采集利用等领域，实行国有独资或绝

对控股；⑤国防军工等特殊产业，从事战略武器装备科研生产、关系国家战略安全和涉及国家核

心机密的核心军工