2023年3月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题含解析

2023年3月CCAA注册审核员《管理体系认证基础》模拟试题一、单项选择题1、业务流程重组的方法有（）。A、乌龟图法B、全新设计法C、综合汇总法D、过程方法2、ISO的高层结构标准要求组织在（）建立目标。A、各项工作B、各部门C、相应职能和层次D、各岗位3、认证方案的第一个（）的认证周期从初次认证决定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年4、所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程组成的系统来理解和管理时，可更加()得到一致的、可预知的结果。"A、有效和高效地B、为确定质量方针提供依据C、客观分析组织环境D、指导质量管理体系范围的确定5、国际标准化组织ISO/IEC在其导则A、加强各管理体系标准的核心文本、术语和定义B、加强各管理体系标准的一致性、技术要求和规则C、加强各管理体系标准的一致性、协调性和兼容性D、加强各管理体系标准的协调性、互用性和术语6、为了确保审核组整体的能力，以下有关审核组说法不正确（）。A、实习审核员可以参加审核组，应在审核员的指导下工作B、技术专家可以就审核准备、策划或审核向审核组提供技术支持C、审核组需包含具备相应专业能力的技术专家D、结合审核的审核组长应至少对一个管理体系有深入的知识7、对组织管理体系与规定要求的符合性提供评价活动的机构称为（）机构。A、认证B、评价C、审核D、管理体系审核8、依据GBT9011标准，审核抽样的目的是提供信息，以使审核员确信能够()。A、满足受审核方要求B、获取审核证据C、完成审核记录D、实现审核目标9、从实现个人或组织既定目标的过程来看，下列四项管理职能，正确排列顺序:（）。A、领导、组织、策划、管理B、策划、组织、领导、控制C、组织、领导、策划、控制D、组织、策划、领导、控制10、基于过程的质量管理体系(OMS审核通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动资源和行为是否()。A、被有效并高效地管理B、符合认证准则C、符合规定要求D、被有效地实施11、按照PDCA思路进行审核，是指（）。A、按照受审核区域的管理活动的PDCA过程进行审核B、按照认证机构的PDCA流程进行审核C、按照认可规范中规定的PDCA流程进行审核D、以上都对12、认证机构应有（）确定审核时间的程序。A、符合客户需求的B、上级机构要求的C、满足相关方期望的D、形成文件的13、以下说法不正确的是（）。A、文件评审贯穿审核的全过程B、文件评审是审核活动实施的基础C、现场审核阶段仍需对文件进行评审D、审核准备阶段的文件评审对文件实施有效性进行评审14、审核证据是建立在获得的信息样本的基础上，是真实的、客观存在的可重查可验证的。以下不能作为客观证据的是（）。A、陪同人员介绍的基本信息B、与被审核的管理和业务活动负有责任的受访人员的陈述C、与实施运行有关的记录中的信息D、现场观察及受审核方文件中的有关规定15、以下哪种方法和工具可以用于整个组织，直观跟踪和图解组织的运作方式,以帮助组织准确了解过程。（）A、过程方法B、服务蓝图C、乌龟图D、流程图16、评价是合格评定的关键技术之一，而（）是审核的核心技术。A、同行评审B、认证C、检查检测D、评价技术17、审核计划中应明确使用的审核方法，包括所需的审核抽样范围；以获得足够的审核证据，适用时还包括（）。A、现场审核方案B、审核方案的设计C、抽样方案的设计D、审核抽样人员18、企业在组织战略规划、市场规划、产品经营发展等方面进行战略分析，通常使用的方法为（）。A、SWOT分析法B、波士顿矩阵法C、PEST分析法D、标杆法19、在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件、工序逐一进行分析,找出潜在失效模式的是（）。A、故障树分析B、风险矩阵C、FMEAD、HRA20、初次认证后的第一次监督审核在（）进行。A、认证决定日期起12个月内B、颁发认证证书之日起一年内C、日历年内进行一次D、初次认证审核第二阶段不符合项的纠正措施完成之日起一年内21、两个或两个以上管理体系一起实施的审核称为（）。A、多体系审核B、合作审核C、联合审核D、一体化审核22、当调查食品安全事件或安全漏洞的数量时，如何抽样更加合适（）。A、统计抽样B、随机抽样C、计量抽样D、计数抽样23、行政法规可以在（）的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。A、契约B、企业或组织C、社会约定D、法律设定24、根据GB/T19011标准，现场审核访问时，尽量减少审核活动与受审核方工作过程的（）。A、沟通B、互动C、相互干扰D、相互交流25、审核计划应提交（）进行确认。A、认证机构领导B、受审核方C、审核委托方D、当地政府26、当你到某组织的一个部门审核时，审核计划时间为2个小时，部门经理说必须要处理一件急事，2个小时以后才能回来，你应当（）。A、先休息，等经理回来后继续审核B、告诉经理审核时间很紧，最好不要离开C、先看资料，等经理回来后继续审核D、与组长和管理者代进行沟通，考虑调整时间27、审核策划经批准后（）。A、不得修改B、不能调整C、不能改变D、可以做必要调整28、管理体系认证机构应按（）实施通用要求的管理。A、GB/T27025B、GB/T17021C、GB/T27021-1D、GB/T2702029、审核员在现场审核时核查该企业的生产许可证时发现，距生产许可证有效期满仅有25天，企业应在行政许可届满前（）向作出行政许可决定的行政机关提出申请A、45天B、30天C、90天D、60天30、应用信息和通信技术(ICT实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有影响的风险加以识别、评估和管理，不包括()。A、受审核方管理体系文件的审批过程B、审核组应用信息和通信技术(ICT的能力C、受审核方管理过程复杂性D、受审核方应用信息技术的能力二、多项选择题31、审核方案的确定和任何后续调整应考虑()。A、产品和过程的范围与复杂程度B、以前的审核结果C、认证受审核方的规模及其管理体系D、经过证实的管理体系有效水平32、属于平衡记分卡体系的内容有（）。A、关键绩效指标B、绩效考核体系C、战略地图D、行动计划33、在编制审核计划时,审核组长应考虑（）。A、适当的抽样技术B、审核对受审核方形成的风险C、提高审核活动有效性和效率的机会D、审核组的组成及其整体能力34、在生产许可证有效期内，企业（）发生变化的，应当及时向所在地省、自治区、直辖市工业产品生产许可证主管部门提出申请，由工业产品生产许可证主管部门依照工业产品生产许可证管理条例的规定对企业重新组织核查和检验。A、检验手段B、生产技术或者工艺C、生产条件D、产品的销售35、当员工的能力不能达到能力要求时，组织可以采取的措施有（）。A、培训B、辅导C、外包胜任的人员D、重新分配工作36、认证机构通过建立管理体系以（），确保满足对认证机构的各项要求。A、彰显认证机构品牌价值B、表明认证标志的含义C、保障认证能力D、证实认证流程管理水平37、以下哪些是管理体系审核员应具备的能力要求（）。A、审核原则、实践和技巧知识B、认证机构过程的知识C、审核管理技能D、表达技能38、审核方案管理通常可涉及认证机构的（）。A、合同评审人员B、认证决定人员C、确定审核组成员的人员D、审核组长39、管理职能基本上都包括（）基本职能。A、领导B、控制C、策划D、组织40、以下说法正确的是（）。A、独立性是审核的公正性和审核结果客观性的基础。B、基于证据的方法是审核原则的内容之一C、公正表达是每个审核员应尽的责任，客观准确的报告审核工作时审核组长的责任和义务D、审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作的所必须遵循的基本原则41、管理体系认证的主要过程是（）和再认证。A、认证决定B、审核实施C、监督认证D、认证前的活动42、初次认证的方案应包括（）。A、特殊审核B、获证后两次监督审核C、两阶段的审核D、证书到期前的再认证审核43、审核计划的详略程度应反映（）。A、实现审核目标的不确定因素B、认证机构管理结构C、审核的范围D、审核过程的复杂程度44、首次会议的目的是（）。A、说明审核证据和发现B、介绍审核组成员C、确认对审核计划的安排达成一致D、确保所策划的审核活动能够实现45、以下描述正确的是（）。A、根据战略目标导出的关键绩效指标是战略目标实现的关键指标B、标杆管理就是模仿和制造，是一个有目的、有目标的学习过程C、单纯的标杆管理可以结合自己实际情况进行创新、提高企业竞争力D、销售增长率和市场占有率双高的产品群被称为金牛类产品三、简答题46、XX矿业机构有限责任公司的认证范围是矿山主机及构件的研究，产品设计、生产、销售，企业通过XX管理体系的建立和完善形成了齐套的管理制度、程序和相关管理规程以及具有成套技术文件，作业指导文件等文件化信息，企业经一年的管理体系运行产生了诸多的保留的文件化信息，例如管理体系运行记录，体系策划和监控记录，绩效评价记录（含内部审核、管理评审记录）等，认证机构对该企业的XX管理体系进行认证审核，请回答：（1）审核组进行审核准备阶段的文件审核的目的是什么，审核内容包括什么文件，此阶段的文件审核要考虑什么要求？（2）在现场实施审核阶段文件审核的目的是什么？审核的时机是什么？如果文件不适用、不充分应该如何处置？（3）你作为审核员应该如何进行文件审核？47、ABC公司是一家具有中等规模的制造企业，其管理体系运行一段时间后向XX认证机构申请了管理体系初次认证，王工受XX认证机构委托带领审核组对ABC公司进行了初次认证的一阶段审核，满足要求后进入了二阶段审核。审核组在二阶段审核中收集并评价了ABC公司的诸多审核证据形成了符合性审核发现与不符合审核发现，同时也发现了一些改进的机会。在未次会前的沟通交流时，ABC公司确认了全部不符合审核发现，但是希望审核组把其中的一项不符合的审核发现改成改进建议，还有其中另一项审核发现与审核组之间产生了一些分歧，虽然经审核组反复努力协调，但是，在现场审核结束后仍存在意见分歧。请你根据以上场景回答以下问题:审核员是否可以把发现的ABC司的改进的机会进行记录?对于属于不符合的审核证据是否可以作为改进机会进行记录?48、在实施结合审核时，审核组的整体能力在满足单一管理体系能力之外，结合审核组还需考虑哪些能力？49、环境管理体系认证ISO50、请简述管理体系标准高层结构的核心内容。

参考答案一、单项选择题1、B解析:《质量管理方法与工具》企业流程重组的方法分为系统化改造法和全新设计法2、C3、C解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起。以后的周期从再认证决定算起。初次认证后的第三年，在获证客户认证到期前进行的审核属于再认证审核。第一个三年的认证周期从初次认证决定算起，以后的周期从再认证决定算起4、A解析:所谓“过程方法”，就是“系统地识别和管理组织所应用的过程及其活动，将活动作为相互关联、功能连贯的过程播回放组成的系统来理解和管理时，可更加有效和高效地得到一致的、可预知的结果。"5、C6、C解析:技术专家的选择准则根据每次审核的审核组和审核范围的需要为基础确定。7、D8、D解析:GBT9011-2021P7，A6抽样A.1总则:审核抽样的目的提供信息，以使审核员确信能够实现审核目标。9、B解析:《管理体系认证基础》管理是指在特定的时空中，通过策划、组织、领导、控制等活动来协调一切可运用的资源，实现个人或组织既定目标的过程10、A解析:基于过程的质量管理体系(OMS审核是指以受审核方的过程、过程间相互关系、过程目标和过程绩效指标作为审核的路径或审核的追踪线索所实施的OMS审核。它通过对过程的检查而确定有关过程结果的活动、资源和行为是否被有效并高效地管理。11、A12、D13、D解析:《审核概论》:文件评审贯穿审核的全过程。审核准备阶段的文件评审是对受审核方有关文件化信息的初步审查，也可称文件初审，是审核活动的基础。审核实施阶段的文件评审是对文件实施有效性进行评审14、A解析:陪同人员也称为向导，向导介绍的信息不能作为审核证据15、D解析:《质量管理方法与工具》流程图的作用(5)改进作用。流程图可以用于整个组织，直观跟踪和图解组织的运作方式，对准确了解活动，如何改进过程极有帮助16、D17、C18、C解析:PEST分析一般适用于在组织战略规划、市场规划、产品经营发展、研究报告撰写方面更为适宜。19、C解析:《质量管理方法与工具》失效模式和影响分析(FMEA)是在产品设计阶段和过程设计阶段，对构成产品的子系统、零件，对构成过程的各个工序逐一进行分析，找出所有潜在的失效模式，并分析其可能的后果，从而预先采取必要的措施，以提高产品的质量和可靠性的一种系统化的活动20、A解析:《管理体系认证基础》，监督审核至少每个日历年进行一次。初次认证后的第一次监督审核在认证决定日期起12个月内进行。21、A解析:GB/T19011标准3.2条款。结合(多体系)审核是两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核，如质量管理体系与环境管理体系、职业健康安全管理体系等一起被审核。22、C23、D解析:《中华人民共和国行政许可法》第十六条，行政法规可以在法律设定的行政许可事项范围内，对实施该行政许可作出具体规定。24、C解析:19011，A.15对受审核方的现场访问，在现场访问中，为了最小化审核活动与受审核方工作过程的相互干扰。25、B26、D27、D解析:19011，6.3.2.2，审核策划的规模和内容可以不同，例如，在初次审核和后续审核之间，以及在内部审核和外部审核之间。审核策划应具有充分的灵活性，以允许随着审核活动的进展而进行必要的调整。28、C解析:《管理体系认证基础》gb/t27021,1—2017《合格评定管理体系审核认证机构要求第1部分:要求》是管理认证机构通用的基础要求29、C30、A解析:TCCAA6-2022认证机构远程审核指南》P2:4.3基于风险的方法应用ICT实施远程审核，认证机构宜对实现审核目标有景响的风险加以识别、评估和管理。风险可能与下列方面有关，包括但不限于:①审核类型;②所审核活动/过程和场所的复杂性、代表性;③ICT的选择;④ICT所需的资源与条件;⑤审核组应用ICT获取审核证据的能力;⑥信息处理和分析的能力;⑦电子信息或电子化传输信息的真实性、完整性;⑧其他支持条件。二、多项选择题31、A,B,C,D解析:审核方案的确定和任何后续调整应考虑客户的规模，其管理体系、产品和过程的范围与复杂程度，以及经过证实的管理体系有效性水平和以前审核的结果。32、A,B,C,D解析:《质量管理方法与工具》平衡计分卡体系应包括四部分内容：战略地图；关键绩效指标；行动计划；与战略、战略目标和指标跟踪回顾相配套的绩效考核体系33、A,B,C,D解析:《审核概论》p79在编制审核计划时，审核组长应考虑以下方面：(1)适当的抽样技术；(2)审核组的组成及其整体能力；(3)提高审核活动有效性和效率的机会；(4)审核计划无效对实现审核目标所构成的风险；(5)审核对受审核方形成的风险34、A,B,C35、A,B,C,D解析:《管理体系认证基础》适用措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员36、C,D37、A,B,C,D38、A,B,D解析:《审核概论》审核方案管理通常可涉及认证机构的合同评审人员、专业能力评价人员、审核组长及认证决定人员等39、A,B,C,D解析:管理职能是管理系统中所涉及的管理功能。不同的管理学家对管理职能有不同的划分，但基本上都包括策划、组织、领导、控制四项基本职能40、A,B,D解析:独立性：审核的公正性和审核结论客观性的基础“基于证据的方法”就是以证据为基础的一种方式，遵循这种合理的方式也是一项审核原则。公正表达：是每个合格审核员（组）应尽的责任。客观准确地报告审核工作是审核员的责任和义务。审核原则是审核员、审核方案管理人员和实施审核工作所必须遵循的基本原则，是对审核员、审核方案管理人员等道德品德、思想作风、业务水平的明确要求，也是规范审核工作的重要指导思想41、A,B,C,D解析:《管理体系认证基础》管理体系认证的主要过程是：认证前的活动、初次认证策划、审核实施、认证决定、监督认证和再认证42、B,C,D解析:初次审核方案包括两个阶段，初次审核、认证决定之后的第一年与第二年的监督审核和第三年在认证到期前进行的再认证审核。管理体系的初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段43、A,C,D44、B,C,D解析:《审核概论》首次会议由审核组长主持。其目的是：确认对审核计划的安排达成一致，介绍审核组成员；确保所策划的审核活动能够实施45、A,B解析:关键绩效指标(KPI)。根据战目标导出的关键绩效指标，是战目标实现的关键性指标。单纯的标杆管理，缺乏结合自己实际情况的创新，会导致企业竞争战趋同。标杆管理的基本思路就是模仿，通过模仿、学习实现超越。标杆管理使得单个企业运作效率的绝对水平大幅提高，而企业之间相对效率差距却日益缩小。销售增长率和市场占有率“双高”的产品群被称为明星类产品，这类产品可能成为企业的金牛产品，需要加大投资以支持其迅速发展三、简答题46、（1）审核准备阶段文件审核的目的:1)收集信息，例如过程、职能方面的信息，以准备审核活动和适用的工作文件，如编制审核计划，准备检查表等;2)了解体系文件范围和程度的概况以发现可能存在的差距。审核准备阶段文件审核内容:1)方针和目标:2)描述管理体系覆盖范围的文件化信息;3)描述管理体系整体情况、过程及相互作用的文件化信息;4)与管理体系相关的重要文件和记录;5)以往的审核报告;6)必要时，可包括“标准”(如管理体系标准)要求的其他文件化信息;7)需要时，其他文件信息，如认证机构要求的生产工艺流程，以及组织现场有关的平面图等。审核准备阶段文件审核的要求:1)文件中所提供的信息的评审，包括文件的完整性、正确性、一致性和有效性;其中，对其正确性、一致性和有效性在现场审核时仍将进行评审;2)所评审文件是否覆盖审核范围并提供足够的信息来支持审核目标;3)依据审核方法确定的对信息和通信技术的利用，是否有助于审核的高效实施。（2）现场实施阶段文件审核的目的:确定文件所述的体系与审核准则的符合性，管理体系文件控制的有效性。现场实施阶段文件审核的时机:只要不影响审核实施的有效性，文件评审可以与其他审核活动相结合，并贯穿在审核的全过程。如果文件不适用，不充分:审核组长应告知审核方案管理人员和受审核方，应根据审核目标和范围决定审核是否继续进行或暂停，直到有关文件的问题得到解决。（3）在审核准备阶段的文件审核时审核员应注意:1)以审核准则为依据进行评审，不能超出标准规定提出要求;2)不能用咨询的口气提出对文件的修改意见;3)管理体系标准未要求统一文件化的管理体系架构、文件结构和格式。受审核方文件的数量和详尽程度取决于其规模、性质与复杂程度。文件