2024年度广东省高校教师资格证之高等教育学能力测试试卷B卷附答案

2024年度广东省高校教师资格证之高等教育学能力测试试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、马克思主义教育学在教育起源问题上坚持（）。

A.生物起源论

B.劳动起源论

C.心理起源论

D.生物进化论

【答案】B2、高等学校职能的主要实现者是（）。

A.学校行政管理者

B.学校科研人员

C.学生

D.教师

【答案】D3、社会服务职能是高校（）。

A.教学和科研职能的延伸

B.教学职能的延伸

C.科研职能的延伸

D.创收的借口

【答案】A4、与学年制相比，学分制的优点在于（）。

A.教学效率高

B.灵活性强

C.教学秩序稳定

D.易于管理

【答案】B5、制定教学计划的出发点，也是实施教学计划的归宿的是（）。

A.培养目标

B.课程设置

C.时间分配

D.学年编制

【答案】A6、一般认为，案例教学法首创于（）。

A.斯坦福大学

B.牛津大学

C.北京大学

D.哈佛大学

【答案】D7、对高等教育结构的形成、发展和调整起决定性影响的是（）。

A.文化因素

B.科技因素

C.教育因素

D.经济因素

【答案】D8、在我国，高等教育可以追溯到（）时期。

A.西周

B.秦朝

C.汉朝

D.唐朝

【答案】A9、就教学的静态结构而言，教学是由多项内容构成，不属于其构成内容的是（）。

A.教学内容

B.教学媒介

C.教师和学生

D.教学原则

【答案】D10、高等学校整个教学过程中最后一个基本环节是（）。

A.学生评定

B.教学总结

C.档案收集

D.毕业设计

【答案】D11、结构主义课程理论的代表人物是（）。

A.赫钦斯

B.阿德勒

C.布鲁纳

D.贝格尔

【答案】C12、合理配置人力资源和实施教师职务聘任制的前提是（）。

A.公平公正

B.科学定编定岗

C.战略规划

D.分类考核

【答案】B13、关于学分制与学年制的差异，下列哪一项是错误的（）。

A.学年制重过程管理，学分制重目标管理

B.学年制的教学计划较为固定，学分制的教学计划弹性较大

C.学年制强调共同性，学分制强调个体性

D.学年制采用导师制，学分制则采用班主任的管理方法

【答案】D14、《中华人民共和国高等教育法》颁布的时间是（）。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D15、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型（）。

A.专科、学士、硕士、博士

B.学士、硕士、博士、博士后

C.专科、本科、研究生、博士后

D.学士、硕士、博士

【答案】D16、高等教育的领导权取决于（）的性质。

A.政治

B.经济

C.科技

D.文化

【答案】A17、素质的涵义是（）。

A.素质就是文化素质

B.素质就是思想道德素质

C.素质就是专业素质

D.素质是一个综合性的概念，既包括思想道德素质和文化素质，又包括专业素质既包括身体素质，又包括心理素质。

【答案】D18、（）依据人的活动类型，将教学方法划分为组织和实施认识活动的方法、激发和形成动机的方法、教学中检查和自我检查的方法三个大类。

A.巴班斯基

B.布卢姆

C.泰勒

D.施瓦布

【答案】A19、运用教育理论对教育具体实践面临的调控问题提供方法和手段的研究即（）。

A.基础研究

B.发展研究

C.理论研究

D.应用研究

【答案】B20、制定教学计划的出发点，也是实施教学计划的归宿的是（）。

A.培养目标

B.课程设置

C.时间分配

D.学年编制

【答案】A21、充分了解学生的学习情况，对学生的学习要主动加以引导，进行有效的组织，这体现了大学教学的（）原则。

A.教师主导作用与学生主动性相结合

B.科学性与思想性相统一

C.传授知识与培养能力相统一

D.面向全体与因材施教相结合

【答案】A22、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀

B.岳麓书院

C.康斯坦丁堡帝国大学

D.巴黎大学

【答案】D23、不属于个案研究法的特征的是（）。

A.研究对象的特殊性

B.研究结果的普适性

C.实施方法的综合性

D.资料来源的多元化

【答案】B24、教师专业发展的关键是（）。

A.创新实践

B.教研结合

C.终身学习

D.反思经验

【答案】D25、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位，并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是（）。

A.美国模式

B.欧洲大陆模式

C.英国模式

D.日本模式

【答案】B26、中世纪欧洲大学中影响巨大的样板学校是（）。

A.巴黎大学

B.威斯康星大学

C.东京大学

D.达勒姆大学

【答案】A27、随着社会的发展，教学组织形式也出现多样化的趋势，在教学活动展开的时间间隔上出现了（）。

A.加长化

B.短学程化

C.缩短化

D.均衡化

【答案】B28、根据学术门类划分或职业门类划分，将课程组合成不同的专门化领域，这些组合被称为（）。

A.课程

B.专业

C.教学计划

D.教学大纲

【答案】B29、“测量”是学业评价的一种特殊手段，它（）。

A.采用定性分析的方法

B.采用定量分析的方法

C.采用定量和定性相结合的方法

D.特别适合对美术、音乐等学科进行评价

【答案】B30、第一次提出“教学与科研相统一”原则的学者是（）。

A.布鲁纳

B.杜威

C.范海斯

D.洪堡

【答案】D31、下列选项中，属于影响学习的客体因素的是（）。

A.思维力

B.学习目标

C.记忆力

D.兴趣

【答案】B32、最早将形成性评价的概念引入教学领域的学者是（）。

A.布鲁纳

B.斯金纳

C.布卢姆

D.奥苏伯尔

【答案】C33、根据比格斯的研究，学习动机可分为三种类型：工具性动机、内在动机和成就动机，这三种动机分别对应于哪三种学习策略（）

A.再认策略、意义策略和组织策略

B.意义策略、组织策略和再认策略

C.再认策略、组织策略和意义策略

D.意义策略、组织策略和目标策略

【答案】A34、决定高等教育发展速度和规模的主要因素是（）。

A.政治

B.经济

C.文化

D.法律

【答案】B35、高等教育宏观结构不包括（）。

A.地域结构

B.形式结构

C.队伍结构

D.层次结构

【答案】C36、学校领导的管理方式和工作作风、人际关系、校风、学风、班风是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B37、若某个国家的高等教育毛入学率为50%以上，则该国的高等教育发展阶段处于（）。

A.精英高等教育发展水平

B.精英与大众之间的高等教育发展水平

C.大众高等教育发展水平

D.普及高等教育发展水平

【答案】D38、在西方国家的高等学校内部，存在两种主要权利，即（）。

A.学术权利与行政权利

B.教师权利与学生权利

C.政党权利与学术权利

D.教授权利与学生权利

【答案】A39、最能体现学生学习个性的教学管理制度是（）。

A.学年制

B.学分制

C.学年学分制

D.计划学分制

【答案】B40、以一定的理论和事实为依据，对所研究的课题提出某种带有推测和假定意义上的理论解释和结论是（）。

A.课题释义

B.课题目标

C.课题假设

D.课题想象

【答案】C41、根据《中华人民共和国学位条例》规定，我国学位分（）。

A.学士、硕士、博士三级

B.硕士、博士、博士后三级

C.协士、学士、硕士三级

D.协士、学士、硕士、博士四级

【答案】A42、大学这种组织形式的首要特征是（）。

A.专业性

B.学术性

C.多学科性

D.严密性

【答案】B43、与注入式教学相对立的是（）。

A.个别式教学

B.愉快式教学

C.启发式教学

D.渐进式教学

【答案】C44、学校的建筑、设备、诗墙、画廊等是一种（）。

A.显性课程

B.隐性课程

C.核心课程

D.活动课程

【答案】B45、按照马克思主义的观点，促成人的全面发展的惟一方法是（）。

A.实现素质教育

B.教育与生产劳动相结合

C.加强理论教学

D.注重实践教学

【答案】B46、孔子主张“有教无类”体现了（）的思想。

A.教育手段

B.教育管理

C.教育平等

D.教育效率

【答案】C47、最能体现学生学习个性的教学管理制度是（）。

A.学年制

B.学分制

C.学年学分制

D.计划学分制

【答案】B48、高校组织的结构特征是（）。

A.分散性

B.学术性

C.二元性

D.复杂性

【答案】A49、一般认为，案例教学法首创于（）。

A.斯坦福大学

B.牛津大学

C.北京大学

D.哈佛大学

【答案】D50、教育史上片面强调传授知识重要性的学派是（）。

A.个人本位论

B.形式教育论

C.实质教育论

D.社会本位论

【答案】C51、哪一种学习策略会实现在学生看来与高分相关的任何目标（）

A.再认策略

B.意义策略

C.目标策略

D.组织策略

【答案】D52、高等学校社会服务的意义不包括（）。

A.实现高校的价值回归

B.有利于引领社会反思

C.有利于教师潜心学术，为学术而学术

D.有利于经济建设的快速发展

【答案】C53、大学的管理中心是（）。

A.校级行政管理机构

B.学院

C.系

D.班级

【答案】B54、个别教学制的不足之处是（）。

A.不利于因材施教

B.教学效率较低

C.学生的自主性不够

D.学生的积极性不够

【答案】B55、高等教育的大众教育阶段是指高等教育入学人数和适龄人口的比例为（）。

A.＜15%

B.15%～50%

C.＞15%

D.＞50%

【答案】B56、一般认为，案例教学法首创于（）。

A.斯坦福大学

B.牛津大学

C.北京大学

D.哈佛大学

【答案】D57、根据知识面和职业适应面，可以将人才划分为（）。

A.精英人才与合格人才

B.学术型人才与应用型人才

C.通才与专才

D.杰出人才与通用人才

【答案】C58、我国实施“985工程”的主要目标是（）。

A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学

B.推进“211”工程建设

C.尽快实现高等教育普及化

D.促进高等教育的多样化

【答案】A59、（）有利于提高教学效率和教学质量，同时还容易管理，保证教学秩序的稳定。

A.学年制

B.学分制

C.传统教学媒体

D.计算机教学

【答案】A60、（）指培养发展较全面、知识面较广、活动领域较宽的横向型人才的教育。

A.专才教育

B.通才教育

C.自由教育

D.高等教育

【答案】B61、开创研究生教育先河的大学是（）。

A.约翰霍普金斯大学

B.威斯康星大学

C.柏林大学

D.京师大学堂

【答案】C62、在良好师生关系的建立中，教师起着（）。

A.领导作用

B.主导作用

C.支配作用

D.期待作用

【答案】B63、有关教师的专业发展的阶段，下列表述正确的是（）.

A.终身的

B.有阶段的

C.创新的

D.以上全是

【答案】D64、哪一种教学方法能更好地培养学生的主动探究精神与终身学习习惯（）

A.讨论法

B.多媒体教学法

C.指导自学法

D.案例教学法

【答案】C65、正确处理教学与科研的关系，应是（）。

A.以教学为主

B.以科研为主

C.教学与科研兼顾

D.按学校考核来取舍

【答案】C66、大学教师的首要职责是（）。

A.教书育人

B.科学研究

C.服务社会

D.引领社会

【答案】A67、科学研究的起点和首要环节是（）。

A.确定科研选题

B.设计研究方案

C.撰写研究论文

D.申请专利

【答案】A68、对部分品学兼优或某一方面有特殊才能的学生实行免试录取的招生制度是指（）。

A.保送生制度

B.定向生制度

C.委培生制度

D.自费生制度

【答案】A69、高等学校社会服务的意义不包括（）。

A.实现高校的价值回归

B.有利于引领社会反思

C.有利于教师潜心学术，为学术而学术

D.有利于经济建设的快速发展

【答案】C70、马丁特罗提出，当一国高等教育入学人数与适龄入学人口的比例达到（）以上，其高等教育发展属于普及高等教育阶段。

A.15%

B.25%

C.50%

D.75%

【答案】C71、高等教育的本质特征是（）。

A.基础性

B.专业性

C.人文性

D.科学性

【答案】B72、高等教育对文化发展的促进作用主要表现在创新发展文化和（）。

A.传递和保存文化

B.积累文化

C.统一文化

D.引领文化

【答案】A73、高校最基本的一项职能是（）。

A.科研

B.社会服务

C.教学

D.知识创新

【答案】C74、下列哪一种教学方法更能对学生的需要做出敏感反应（）。

A.讲授法

B.讨论法

C.多媒体教学法

D.案例教学法

【答案】B75、教师指导学生通过直接感知获得知识和技能的教学方法是（）。

A.讲授法

B.谈话法

C.演示法

D.发现法

【答案】C76、高校战略管理常用的“SWOT分析法”的四个英文字母分别代表组织的（）。

A.优势－机会－劣势－威胁

B.机会－威胁－优势－劣势

C.优势－劣势－机会－威胁

D.劣势－威胁－优势－机会

【答案】C77、教育工作必须从学生的实际出发，针对不同年龄阶段的学生，提出不同的具体任务，这是因为个体身心发展具有（）。

A.顺序性

B.阶段性

C.不平衡性

D.互补性

【答案】B78、下列有关教师职业的说法，不正确的是（）。

A.职业的一种

B.一种专门职业

C.学术性职业

D.实践性专业

【答案】D79、教育与人的发展之间的必然联系揭示了（）。

A.教育的内外部关系规律

B.教育的两大基本规律

C.教育的外部关系规律

D.教育的内部关系规律

【答案】D80、主张根据社会需要来制定高校培养目标的是（）

A.个人本位论

B.马克思主义关于人的全面发展学说

C.社会本位论

D.政治统帅论

【答案】C二多选题(共20题)1、我国高校课程表现出的基本形式有（）。

A.教学计划

B.教学大纲

C.教材

D.课程方案确认答案

【答案】ABC2、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD3、经济发展对高等教育的决定作用表现为（）。

A.决定高等教育的性质

B.奠定高等教育发展的物质基础

C.影响高等教育发展的规模和速度

D.促进高等教育的体制改革确认答案

【答案】BCD4、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（）。

A.医师

B.教师

C.律师

D.牧师

E.工程师

【答案】ABCD5、柏林大学的章程规定，教师实行等级制，由（）组成。

A.讲师

B.助教

C.副教授

D.教授

【答案】BCD6、我国高等学校的组织结构一般有以下哪几种类型（）。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线一职能制组织结构

D.矩阵式组织结构确认答案

【答案】ABCD7、教学反思的具体方法有如下几种（）。

A.反思日记

B.观摩教学

C.专业发展

D.行动研究

E.接触新知

【答案】ABCD8、高校教育要帮助大学生树立现代的、正确的人生发展观，需要做到以下观念的转变（）。

A.发展观的转变

B.学习观的转变

C.就业观的转变

D.择业观的转变

【答案】ABCD9、教师的职业道德是教师共同遵从的行为规范体系，一般包括（）。

A.专业意识

B.专业态度

C.专业品质

D.专业技术

【答案】ABC10、教育研究的意义是（）。

A.教育研究以理论作指导可使教育工作者明确日常教育教学实践的前进方向

B.赋予理论和实践工作者尊重科学遵循规律的精神

C.使教师从经验走向理论

D.揭示教学规律、改进教学质量

E.提高教育决策水平、培育良好师资

【答案】ABCD11、教师专业的从业要求包括（）。

A.资格证书

B.知识

C.能力

D.道德

【答案】ABCD12、大学的教育功能主要体现在（）等方面。

A.传授知识

B.思想道德教育

C.科学研究

D.技术开发确认答案

【答案】AB13、多媒体课件按功能主要可以分成（）。

A.讲授模式

B.自学模式

C.讨论模式

D.实验模式

【答案】ABC14、教师的职业道德是教师共同遵从的行为规范体系，一般包括（）。

A.专业意识

B.专业态度

C.专业品质

D.专业技术

【答案】ABC15、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD16、高校培养目标在性质上具有（）。

A.主观性

B.客观性

C.具体性

D.多样性

E.抽象性

【答案】ABCD17、文化素质教育的目的在于（）。

A.提高大学生的文化品位

B.强化专业教育

C.提高审美情趣

D.提高人文素养

【答案】ACD18、高校培养目标的评价作用包括（）。

A.高校培养目标对教育的发展方向和人的发展方向起着一种制约作用

B.高校培养目标对教育活动起着支配、调节和控制作用

C.高校培养目标是衡量和评价高等教育实施效果的根本依据和标准

D.高校培养目标是评价教师教学质量的价值标准

【答案】CD19、高等教育比较法的类型包括（）。

A.相异比较

B.同类比较

C.横向比较

D.纵向比较

【答案】ABCD20、课程内容的选择应遵循如下原则（）。

A.适时原则

B.完整原则

C.经济原则

D.实践原则

E.量力和满足原则

【答案】ABCD三大题(共10题)1、5.31近日，国办转发国家发展改革委、国家能源局《关于促进新时代新能源高质量发展的实施方案》。一季度，超七成外资企业在华增资幅度大于5%。最高法等四部门印发办法，明确涉及未成年人案件的材料“应封尽封”。文旅部发布端午节假期出游提示指出，出现感冒、发热等症状时，应停止游览并及时就医。日前，“极目一号”Ⅲ型浮空艇10次升空获得珍贵珠峰大气数据，最高升空至9050米。上海发布方案，对置换纯电动汽车的个人消费者给予一次性1万元补贴。天津下发通知，对受疫情影响较大行业的从业人员等可提供按揭贷款纾困支持。海南印发办法，对取得高级技师职业资格证书者，按5000元/人补贴。

【答案】2、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育

【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。3、目前，对教师的教学评估，不少高校实行的是“一次性评价”，且以学生评教为主，“学生评教”分值的高低，直接影响教师的教学评估等级。有鉴于此，一些教师为了能在“学生评教”中得到高分，不管什么专业、什么课程，课堂教学都一律使用多媒体设备，追求“声光电”效果；不管是否有提问必要，都要问些问题，以体现课堂教学“师生互动积极”；不管是否与课程内容相关，总喜欢讲一些奇闻异事，以活跃课堂气氛，等等。的确，有不少学生把这种热闹、轻松、“声光电”俱有的课堂教学视为一节“好课”。不过，也有一些学生认为这种看似热闹、轻松的课堂教学，并没有体现专业学习特点，也没有让他们学到真东西。阅读此材料，结合“教学评估”的相关知识对其进行分析，并就如何提高教学评估的科学性，提出您的建议。

【答案】（1）材料中存在的问题：①只重结果；②评价主体单一；③没有实质性的教学内容。（2）建议：①从评估理念方面，应以发展性评价为重要的理念指导；②评价标准应多元化；③评价主体应多样化，不仅有学生的评价，也要有同行教师的评价；④改一次性评价为过程性、动态性的评价；⑤要正确看待评价的结果，不能只区分优劣。4、6.24商务部消息，今年1至5月，全国实际使用外资金额同比增长17.3%，我国吸收外资增速仍处于较高水平。银保监会6月23日介绍，大病保险制度从2012年建立以来已覆盖1

2.2亿城乡居民。国家中医药管理局等四部门近日联合印发意见，提出到2025年，80%以上的村卫生室至少配备1名能够提供中医药服务的医务人员。6月23日，我国在西昌卫星发射中心使用长征二号丁运载火箭，采取一箭三星方式，成功将遥感三十五号02组卫星发射升空，卫星顺利进入预定轨道。工信部6月23日正式推出“反诈名片”服务，如果收到带有“反诈名片”标记的预警劝阻电话，可以放心接听。北京发布新版疫情防控指引，家电维修者须持48小时内核酸阴性证明上岗。上海公布征求意见稿，拟禁止设置直接射向住宅居室窗户的投光、激光等景观照明。内蒙古印发方案，2025年开始，中考将实行自治区统一命题、考试、评卷。

【答案】5、近日，浙江大学学生会在网站上公布了教师和学生调查问卷的统计结果，在学生调查问卷统计结果显示，在“你希望从老师身上学到什么东西”的答案选项中，选择“思考解决问题的能力”占了60.85%：机能学院大二的一位男生认为，大学教师是担当传递人类智慧、知识发展的角色，但是在社会发展多元化的今天，知识、技术都在频繁地更新换代，在这种前提下教师更重要的是教给学生学习的方法而不仅仅是知识。除此之外，他还提到教师应该具备宽容、博大的胸怀，积极进取的精神面貌，教师本身具备的人格魅力和人文精神对学生的感召力也是不容忽视的。在“你认为老师应该怎样吸引学生？”的答案选项中，选择“扬洒个性，兼顾应试”的占61.8%，在“你喜欢的上课气氛是怎样的”一题中，选择“自由发言的轻松形式”占68%有余。外语学院的两位大三的女生也是这次评选活动的直接参与者。她们说，渊博的学识是优秀教师的首选条件之一，其次是高度的责任感、注重与学生的平等交流等。相比之下，她们似乎更在意教师扎实的学术功底，用她们自己的话来说：“只要能真正教给我们有用的东西，其他的我们都不太在乎，毕竟人都有自己的个性。”请你从高校的社会职责及大学教师素质方面说说自己的看法。

【答案】（1）从高校的社会职能方面来看，高等学校发展到今天，已经不仅仅是培养专门的人才的场所，除此之外，它还负有发展科学、直接服务于社会等多项职能。培养专门的人才是高等学校的根本使命，也是高校工作的根本出发点和工作的中心。发展科学的职能体现在大学的科研活动上，而直接服务于社会是社会的客观需要，也是大学自身发展的需要，其中包括教学服务、科技服务、信息服务和装备服务等。上大学对于大学生来讲，不仅仅只是提高学历层次，更重要的是在这个人生的重要阶段学会做人，并获得将来在社会上生存与发展的基本能力。（2）从大学教师的素质方面来看，大学教师面对的教育对象是已经具备独立的思考能力的成年人，所以，大学教师的职业素质变得尤其重要。一般来说，大学教师的职业素质包括几个方面：职业道德素养、知识素养（政治理论修养、精深的学科专业知识、广博的科学文化知识、必备的教育科学知识）、教师的能力素养（语言表达能力、组织管理能力、组织教育和教学的能力、自我调控和自我反思能力）、职业心理健康。6、6.27最新农情调度显示，全国夏播粮食作物播种不含双季晚稻已过八成，总体进展顺利。工信部发布数据显示，今年1到5月份，电信业务收入同比增长8.5%。今明两天，华北、黄淮等地将出现今年入汛以来的最强降雨过程并伴有强对流天气。国家防总26日启动防汛四级应急响应。国家卫健委日前印发通知，要求加大对医美、近视矫正等机构抽查力度。国家铁路局和公安部近日公布新版《铁路旅客禁止、限制携带和托运物品目录》，旅客携带的充电宝、锂电池单块不能超过100Wh。天津印发通知，明确符合条件的失业人员可按每人每月400元的标准领取失业补助金。河北印发通知，将建筑节能改造、电动车充电桩作为城镇老旧小区改造重点内容。湖北出台措施，对符合条件的小微企业提供最高300万元、期限不超过2年的创业担保贷款。

【答案】7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

【答案】本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规