2024年专用：股权投资尽职调查指南

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年专用：股权投资尽职调查指南本合同目录一览1.股权投资尽职调查概述1.1尽职调查的目的和范围1.2尽职调查的基本原则1.3尽职调查的程序和步骤2.企业基本情况调查2.1企业基本信息调查2.2企业经营状况调查2.3企业财务状况调查3.企业管理层调查3.1管理层背景调查3.2管理层能力评估3.3管理层诚信调查4.企业业务和技术调查4.1业务模式分析4.2技术实力评估4.3市场竞争力分析5.企业法律合规性调查5.1企业法律资格调查5.2企业合同和知识产权调查5.3企业合规风险评估6.企业财务尽职调查6.1财务报表分析6.2财务比率分析6.3财务风险评估7.企业资产和负债调查7.1资产情况调查7.2负债情况调查7.3资产负债风险评估8.企业市场和竞争对手调查8.1市场规模和增长趋势分析8.2竞争对手分析8.3市场风险评估9.企业投资价值和风险评估9.1投资价值分析9.2风险评估和应对措施9.3投资决策建议10.尽职调查报告编写和提交10.1报告结构和内容要求10.2报告提交时间和方式10.3报告保密和知识产权保护11.尽职调查费用和支付方式11.1费用计算和支付标准11.2费用支付时间和方式11.3费用调整和退还条件12.合同的有效期和终止12.1合同有效期12.2合同终止条件12.3合同终止后的权利和义务处理13.违约责任和相关争议处理13.1违约行为和责任13.2争议解决方式和程序13.3争议解决结果的执行和赔偿14.其他条款和约定14.1合同的修改和补充14.2合同的继承和转让14.3合同的解除和终止第一部分：合同如下：第一条股权投资尽职调查概述1.1尽职调查的目的和范围尽调的范围包括但不限于：目标公司的基本信息、经营状况、财务状况、法律合规性、业务和技术、管理团队、市场和竞争对手等方面。1.2尽职调查的基本原则尽调应遵循客观、公正、真实、全面的原则，以确保投资决策的准确性和合规性。1.3尽职调查的程序和步骤第二条企业基本情况调查2.1企业基本信息调查调查目标公司的注册地、成立时间、注册资本、实收资本、经营期限、主营业务、历史沿革等信息，并验证相关信息的真实性和准确性。2.2企业经营状况调查调查目标公司的经营计划、业务流程、销售和采购情况、主要客户和供应商、市场份额、盈利能力等信息，并验证相关信息的真实性和准确性。2.3企业财务状况调查调查目标公司的财务报表、财务比率、资金状况、债务水平、税收情况等信息，并验证相关信息的真实性和准确性。第三条企业管理层调查3.1管理层背景调查调查目标公司董事、监事、高级管理人员的教育背景、工作经历、兼职情况等信息，并验证相关信息的真实性和准确性。3.2管理层能力评估评估目标公司管理层在经营、管理、技术、市场等方面的能力，并结合企业经营状况和财务状况进行分析。3.3管理层诚信调查调查目标公司董事、监事、高级管理人员是否存在违反诚信义务的情况，包括但不限于：是否存在违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为等。第四条企业业务和技术调查4.1业务模式分析分析目标公司的业务模式，包括但不限于：产品或服务、盈利模式、市场竞争优势等，并结合市场和竞争对手调查进行分析。4.2技术实力评估评估目标公司的技术研发能力、技术成果、知识产权、技术团队等信息，并验证相关信息的真实性和准确性。4.3市场竞争力分析分析目标公司在行业中的市场地位、产品或服务的竞争力、市场份额、品牌影响力等信息，并结合企业经营状况和财务状况进行分析。第五条企业法律合规性调查5.1企业法律资格调查调查目标公司是否具备从事相关业务的法定资格，包括但不限于：营业执照、行业许可证等，并验证相关信息的真实性和准确性。5.2企业合同和知识产权调查调查目标公司签订的重大合同、知识产权情况，包括但不限于：专利、商标、著作权等，并验证相关信息的真实性和准确性。5.3企业合规风险评估评估目标公司是否存在违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为，以及可能面临的法律诉讼、行政处罚等风险。第六条企业财务尽职调查6.1财务报表分析对目标公司的财务报表进行详细分析，包括但不限于：资产负债表、利润表、现金流量表等，以评估其财务状况和经营成果。6.2财务比率分析计算并分析目标公司的财务比率，包括但不限于：偿债能力、盈利能力、运营能力、成长能力等，以评估其财务状况和经营成果。6.3财务风险评估评估目标公司是否存在财务风险，包括但不限于：债务风险、流动性风险、盈利风险等，并提出相应的应对措施。第八条企业市场和竞争对手调查8.1市场规模和增长趋势分析调查目标公司所在行业的市场规模、增长速度、市场容量等信息，分析行业的发展前景和趋势，并结合目标公司在行业中的地位进行分析。8.2竞争对手分析分析目标公司的主要竞争对手，包括但不限于：竞争对手的市场地位、产品或服务、市场份额、品牌影响力等，并评估目标公司在行业中的竞争优势和劣势。8.3市场风险评估评估目标公司所面临的市场风险，包括但不限于：市场需求变化、市场竞争加剧、行业政策调整等，并提出相应的应对措施。第九条企业投资价值和风险评估9.1投资价值分析根据尽调结果，分析目标公司的投资价值，包括但不限于：盈利能力、成长潜力、市场竞争力、管理团队等方面，并提出投资建议。9.2风险评估和应对措施评估目标公司面临的风险，包括但不限于：经营风险、财务风险、市场风险、法律风险等，并提出相应的应对措施。9.3投资决策建议根据投资价值和风险评估结果，提出投资决策建议，包括但不限于：投资金额、投资方式、投资期限等。第十条尽职调查报告编写和提交10.1报告结构和内容要求10.2报告提交时间和方式尽调报告应在合同约定的时间内提交，提交方式可以是纸质版或电子版，电子版应采用PDF格式。10.3报告保密和知识产权保护投资方和目标公司应对尽调报告中涉及的保密信息予以保密，并遵守相关知识产权法律法规，不得侵犯他人的知识产权。第十一条尽职调查费用和支付方式11.1费用计算和支付标准尽调费用根据尽调工作的复杂程度、工作量、耗时等因素计算，具体标准和支付方式在合同中约定。11.2费用支付时间和方式尽调费用应在尽调开始前支付，支付方式可以是银行转账、支票等。11.3费用调整和退还条件尽调费用在合同约定的范围内调整，如因特殊情况导致尽调工作，按约定条件予以退还。第十二条合同的有效期和终止12.1合同有效期本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____个月。12.2合同终止条件合同终止条件在合同中约定，包括但不限于：尽调工作完成、投资决策确定等。12.3合同终止后的权利和义务处理合同终止后，双方应按照合同约定处理未尽事宜，包括但不限：保密义务的履行、费用的结算等。第十三条违约责任和相关争议处理13.1违约行为和责任双方违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方损失、支付违约金等。13.2争议解决方式和程序双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。13.3争议解决结果的执行和赔偿争议解决结果出来后，双方应按照约定执行，并承担相应的赔偿责任。第十四条其他条款和约定14.1合同的修改和补充合同的修改和补充应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。14.2合同的继承和转让未经对方同意，任何一方不得将合同的权利和义务转让给第三方。14.3合同的解除和终止合同的解除和终止应符合合同约定，双方应按照约定处理相关事宜。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同中所称第三方，是指除甲乙方之外，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、咨询机构等。1.2第三方责任第三方介入本合同事务时，应按照合同约定和相关法律法规履行其职责，并对因其行为导致的甲乙方损失承担赔偿责任。第二条第三方介入情形及额外条款2.1第三方介入情形第三方介入本合同的情形包括但不限于：尽调协助、资产评估、法律咨询、财务审计等。2.2额外条款（1）第三方选择：甲乙方应共同协商确定第三方，并在合同中明确第三方的名称、职责和权利。（2）第三方费用：第三方费用由甲乙方按约定方式承担。（3）第三方责任：明确第三方在履行合同过程中的责任，包括但不限于：准确性、保密性、合规性等。（4）第三方解除：第三方未按照合同约定履行义务，甲乙方均有权解除与第三方的合同。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限额定义第三方责任限额是指甲乙方根据本合同约定，对第三方在履行合同过程中可能产生的损失承担的最高赔偿责任。3.2第三方责任限额确定第三方责任限额由甲乙方根据合同事项的性质、风险程度、第三方收费等因素共同协商确定，并在合同中明确。3.3第三方责任限额的适用第三方在履行合同过程中造成甲乙方损失的，甲乙方应根据合同约定和法律法规规定，向第三方追偿，但甲乙方的追偿金额不得超过第三方责任限额。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲乙方的关系第三方介入本合同事务时，应遵守甲乙方的指示和要求，并按照合同约定履行其职责。4.2第三方与目标公司的关系第三方在履行合同过程中，不得与目标公司产生任何利益冲突，并应保持独立客观的态度。4.3第三方与其他第三方之间的关系第三方在履行合同过程中，与其他第三方之间的纠纷和责任，由第三方自行解决，与甲乙方无关。第五条第三方介入后的合同履行5.1第三方介入后的合同修改第三方介入本合同后，甲乙方应按照合同约定和第三方的要求，对合同进行必要的修改和补充。5.2第三方介入后的合同履行甲乙方应按照合同约定和第三方的要求，履行合同义务，并承担合同约定的责任。5.3第三方介入后的合同终止第三方介入本合同后，合同终止条件应在合同中明确，包括但不限于：第三方职责履行完毕、甲乙方解除合同等。第六条第三方介入后的争议解决6.1第三方介入后的争议解决方式甲乙方在第三方介入后发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。6.2第三方介入后的争议解决主体争议解决主体为甲乙方和第三方，任何一方均不得将争议解决责任转嫁给其他方。第七条第三方介入后的合同解除和终止7.1第三方介入后的合同解除甲乙方在第三方介入后解除合同的，应按照合同约定和法律法规规定，处理与第三方的合同解除事宜。7.2第三方介入后的合同终止甲乙方在第三方介入后终止合同的，应按照合同约定和法律法规规定，处理与第三方的合同终止事宜。第二部分：第三方介入后的修正结束第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.尽调计划书：详细描述尽调的范围、步骤、时间安排等。2.调查问卷：针对目标公司的各个方面，编制详细的调查问卷，用于收集相关资料。3.现场调查记录：记录现场调查的情况，包括访谈记录、观察记录等。4.资料收集清单：列明需要收集的资料，包括财务报表、合同、法律文件等。5.资料分析报告：对收集到的资料进行分析，形成分析报告。6.风险评估报告：根据尽调结果，对目标公司可能面临的风险进行评估，并提出应对措施。7.投资建议报告：根据尽调结果和风险评估，提出投资建议。8.合同修改建议：根据尽调结果，对合同进行必要的修改和补充。9.第三方合作协议：与第三方签订的合作协议，明确双方的权利和义务。10.第三方费用预算：列明第三方费用的预算和支付方式。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照约定履行合同义务：根据合同约定，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方损失、支付违约金等。2.甲乙双方未按照约定支付费用：根据合同约定，未支付费用的一方应承担相应的违约责任，包括但不限于：支付违约金、承担滞纳金等。3.甲乙双方未按照约定提供资料或信息：根据合同约定，未提供资料或信息的一方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方损失、支付违约金等。4.甲乙双方未按照约定履行保密义务：根据合同约定，未履行保密义务的一方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方损失、支付违约金等。5.甲乙双方未按照约定处理争议：根据合同约定，未按照约定处理争议的一方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿对方损失、支付违约金等。6.第三方未按照约定履行其职责：根据合同约定，第三方应承担相应的违约责任，包括但不限于：赔偿甲乙方损失、支付违约金等。说明三：法律名词及解释：1.股权投资：指投资者购买目标公司的股份，以获取目标公司的股权和