借壳上市股权激励协议

借壳上市股权激励协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）名称：__________

乙方（以下简称“上市方”）名称：__________

鉴于：

1.甲方是一家具有较强实力和市场竞争力的企业，有意通过借壳方式实现上市，以提高企业知名度，拓宽融资渠道，增强企业竞争力。

2.乙方是一家已在证券交易所上市的公司，具备一定的壳资源价值，愿意与甲方进行合作，共同实现双方利益最大化。

基于以上背景，双方为明确股权激励方面的权利义务，经友好协商，达成以下协议：

一、合同目的

本协议旨在通过甲方借壳乙方上市，为甲方提供股权激励，以激发甲方核心团队的积极性，促进借壳上市后公司的稳定发展。

二、签订背景

1.双方同意，甲方以借壳方式成为乙方的控股股东，乙方为公司上市提供壳资源。

2.为确保借壳上市后公司的稳定发展，甲方需对核心团队成员进行股权激励，以保持团队稳定，提高公司经营效益。

3.双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，签订本协议，明确股权激励的相关事项。

本协议签订之日起，双方应严格按照本协议约定履行各自的权利义务，共同推动借壳上市及股权激励的实施，为实现公司价值最大化共同努力。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.甲方负责完成借壳上市的相关工作，包括但不限于资产重组、业务整合、法律法规合规等。

2.乙方提供壳资源，协助甲方完成上市过程，并在上市后提供必要的管理支持和服务。

二、股权激励计划

1.甲方应制定股权激励计划，包括激励对象、激励方式、激励额度等，并在本协议签订后一个月内提交乙方审议。

2.乙方应在收到甲方股权激励计划后一个月内完成审议，并提出修改意见。

3.双方应就股权激励计划达成一致，并在上市后实施。

三、质量标准

1.甲方应确保借壳上市后的公司具备良好的经营状况和盈利能力。

2.乙方应确保提供的壳资源符合法律法规要求，不存在潜在的法律风险。

四、价格与支付

1.甲方应支付给乙方借壳上市的相关费用，具体金额和支付方式由双方另行协商确定。

2.甲方支付给乙方的费用应包括壳资源费用、管理支持费用等。

3.乙方应在收到甲方支付的费用后，按照约定提供相应服务。

五、保密条款

1.双方在签订本协议及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本协议签订之日起算，至借壳上市完成后三年。

3.违反保密义务的一方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

六、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致借壳上市未能按约定完成，应承担违约责任。

2.违约方应赔偿对方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于诉讼费、律师费等。

七、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

八、其他条款

1.本协议经双方签字盖章后生效，一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

3.本协议的修改和解除，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

甲方权利与义务：

1.权利：

a)享有借壳上市后公司的控股权益；

b)根据股权激励计划，享有对核心团队成员的股权激励权益；

c)获得乙方提供的壳资源及管理支持服务。

2.义务：

a)按约定支付借壳上市相关费用；

b)制定并实施股权激励计划，确保核心团队的稳定；

c)完成资产重组、业务整合等借壳上市相关工作；

d)保证借壳上市后公司的经营状况和盈利能力达到约定标准；

e)遵守本协议的保密条款，严格保密双方的商业秘密、技术秘密等。

乙方权利与义务：

1.权利：

a)获得甲方支付的借壳上市相关费用；

b)在借壳上市完成后，按照约定享有公司部分权益；

c)参与甲方股权激励计划的审议，提出修改意见。

2.义务：

a)提供符合法律法规要求的壳资源，协助甲方完成上市过程；

b)在上市后提供必要的管理支持和服务；

c)协助甲方实施股权激励计划；

d)遵守本协议的保密条款，严格保密双方的商业秘密、技术秘密等；

e)在合同履行过程中，如遇到问题，应及时与甲方沟通解决。

合作方式：

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进借壳上市项目；

2.甲方与乙方保持密切沟通，及时解决合作过程中出现的问题；

3.双方共同制定借壳上市时间表，明确各阶段任务和责任；

4.在股权激励计划制定和实施过程中，双方密切合作，确保激励效果；

5.上市后，双方共同参与公司运营管理，发挥各自优势，提升公司价值。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，除非双方另有约定或本协议被提前终止。

二、终止条件

1.双方同意，以下情况下，本协议可以终止：

a)本协议约定的借壳上市目标达成；

b)双方经协商一致，书面同意终止本协议；

c)一方严重违反本协议的约定，导致协议无法继续履行，另一方有权单方面终止本协议；

d)法律规定的其他终止情形。

2.协议终止后，双方应按照约定和法律规定处理终止后的相关事宜。

三、合同的变更

1.双方同意，本协议的任何变更均需以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

2.变更协议自双方签字盖章之日起生效，取代原协议的相关内容。

3.任何未经双方书面同意的变更均无效。

四、合同的解除

1.双方同意，除非出现本协议约定的终止条件，否则任何一方不得单方面解除本协议。

2.如出现本协议约定的解除条件，有权解除协议的一方应书面通知对方，协议自通知发出之日起解除。

五、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可将争议提交至本协议签订地所在的有管辖权的人民法院诉讼解决。

3.争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

六、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决，均适用中华人民共和国的法律。

2.双方同意，本协议签订地所在的人民法院具有专属管辖权。

七、合同效力

1.本协议自双方签字盖章之日起具有法律效力，对双方具有约束力。

2.本协议的任何条款如与法律、法规相抵触，该条款将按法律规定进行修改，但不影响其他条款的效力。

3.本协议的补充协议、附件等均为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方签字、盖章位置及日期如下：

甲方（借壳方）：

单位名称：____________________

单位地址：____________________

法定代表人（或授权代表）：____________________

签字：____________________

盖章：____________________

日期：____年____月____日

乙方（上市方）：

单位名称：____________________

单位地址：_____________