借壳上市合作协议规程书条例标准

借壳上市合作协议规程书条例标准合同编号：__________

借壳上市合作协议规程书条例标准

甲方（以下简称“借壳方”）：________________

乙方（以下简称“上市方”）：________________

鉴于：

1.甲方系一家具有良好业绩和业务发展前景的企业，有意通过借壳方式实现上市目的；

2.乙方系一家已在证券交易所上市的公司，具备为甲方提供借壳上市的平台和资源；

3.双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方借壳乙方上市事项达成合作意向；

为明确双方权利义务，保障合作顺利进行，根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规，双方经协商一致，签订本借壳上市合作协议（以下简称“本协议”）。

一、合同目的

本协议旨在规范和指导双方在借壳上市过程中的合作行为，确保甲方顺利实现上市目标，同时为乙方带来合理的投资回报。

二、签订背景

1.甲方为拓展业务、提高企业知名度、优化资本结构，决定通过借壳方式实现上市；

2.乙方为寻求业务转型、提升市值、实现股东价值最大化，同意向甲方提供借壳上市的平台；

3.双方经过充分沟通，对彼此的经营状况、财务状况、业务发展前景等方面进行了全面了解，认为双方具备良好的合作基础和条件；

4.双方遵循市场规律和法律法规，在平等、自愿、公平、诚实信用的原则下，达成借壳上市合作意向。

本协议签订后，双方应严格按照本协议约定的条款和条件，积极履行各自义务，共同推进借壳上市工作的顺利进行。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容与质量标准

1.乙方作为上市方，应向甲方提供以下服务：

（1）协助甲方完成上市前的尽职调查；

（2）提供上市所需的文件、资料及相关信息；

（3）协助甲方制定并实施上市方案；

（4）协助甲方与相关政府部门、证券交易所进行沟通和协调；

（5）提供上市后的信息披露、投资者关系维护等服务。

2.甲方应确保其提供的资料、信息真实、准确、完整，并按照乙方的指导完成上市准备工作。

3.乙方应保证所提供服务的质量，确保甲方在借壳上市过程中符合相关法律法规及证券交易所的要求。

二、价格与支付

1.甲方应向乙方支付以下费用：

（1）上市服务费：人民币______元（大写：____________________元整）；

（2）其他相关费用：包括但不限于差旅费、通讯费等，具体金额双方协商确定。

2.甲方应在以下阶段向乙方支付费用：

（1）本协议签订后____个工作日内，支付上市服务费的______%；

（2）上市方案实施前____个工作日内，支付剩余的上市服务费；

（3）其他相关费用，按照实际发生金额，由甲方在收到乙方提供的费用清单及有效凭证后____个工作日内支付。

三、保密条款

1.双方在履行本协议过程中，应对所获悉的对方商业秘密、技术秘密、经营计划等信息予以严格保密。

2.保密期限自本协议签订之日起算，至协议终止或履行完毕之日止。

3.违反保密义务的一方，应承担相应的违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

四、违约责任

1.任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任。

2.乙方未能按照约定完成上市服务，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的费用。

3.甲方未按照约定支付费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付滞纳金。

五、争议解决

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、其他条款

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期____年。

3.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

4.本协议的修改、补充、终止等事宜，须双方书面协商一致。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利

（1）甲方有权要求乙方按照本协议的约定提供借壳上市相关服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督、评价，并提出合理建议；

（3）甲方有权在乙方违约时，按照本协议的约定追究乙方的违约责任。

2.义务

（1）甲方应按照本协议约定向乙方支付相关费用；

（2）甲方应及时提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合乙方完成尽职调查和上市准备工作；

（3）甲方应遵守相关法律法规，确保在借壳上市过程中不违反法律法规及证券交易所的规定；

（4）甲方应保持与乙方的沟通，及时反馈借壳上市过程中的问题，共同推进上市进程。

二、乙方的权利与义务

1.权利

（1）乙方有权按照本协议的约定收取甲方支付的服务费用；

（2）乙方有权在甲方未履行付款义务时，暂停或终止提供服务；

（3）乙方有权在甲方违反本协议约定时，要求甲方承担违约责任。

2.义务

（1）乙方应按照本协议约定向甲方提供专业的借壳上市服务；

（2）乙方应确保所提供服务的质量，满足甲方借壳上市的需求；

（3）乙方应及时向甲方通报借壳上市过程中的重要事项，并与甲方共同应对相关风险；

（4）乙方应严格保密甲方的商业秘密、技术秘密等，不得泄露给第三方；

（5）乙方应协助甲方与证券交易所、政府部门等进行沟通和协调，确保借壳上市顺利进行。

三、合作方式

1.双方建立定期沟通机制，就借壳上市过程中的重大问题进行协商；

2.乙方根据甲方提供的资料和信息，制定上市方案，并协助甲方实施；

3.双方共同参与尽职调查，确保甲方符合上市条件；

4.乙方协助甲方完成与证券交易所、政府部门等的沟通和协调工作；

5.上市后，乙方继续提供信息披露、投资者关系维护等服务，协助甲方规范运营；

6.双方在合作过程中，应相互支持、密切配合，共同解决借壳上市过程中遇到的问题。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。除非双方在有效期内提前终止本协议，或根据本协议的约定续签，否则本协议在有效期届满后自动终止。

二、终止条件

1.双方协商一致，可以提前终止本协议；

2.一方严重违反本协议的约定，经另一方催告后仍未改正的，另一方有权单方面终止本协议；

3.因不可抗力导致本协议无法履行，双方均可要求终止本协议；

4.甲方未按约定支付服务费用，乙方有权终止本协议；

5.乙方未按约定提供借壳上市服务，甲方有权终止本协议。

三、合同的变更和解除

1.本协议的变更、解除必须经双方协商一致，并以书面形式确认；

2.双方同意变更、解除本协议时，应明确变更、解除的具体条款和日期；

3.变更、解除本协议不影响双方在本协议项下的权利和义务的追溯；

4.本协议的变更、解除不影响双方在变更、解除前已经产生的权利和义务。

四、争议解决机制

1.双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

2.若协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼；

3.争议解决期间，双方应继续履行本协议中其他未争议的条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律；

2.双方同意，因本协议引起的任何争议，如协商不成，提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

2.本协议未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力；

3.本协议的修改、补充、终止等事宜，须双方书面协商一致，否则无效；

4.本协议的任何条款如与法律法规相抵触，该条款将按法律规定予以调整，但不影响其他条款的效力；

5.本协议的签订不代表甲方借壳上市的成功，双方应共同努力推进上市进程，实现合同目的。

（以