2024年度河北省高校教师资格证之高等教育学自测模拟预测题库

2024年度河北省高校教师资格证之高等教育学自测模拟预测题库一单选题(共80题)1、最早提出以“学术自由”和“教学和科研相结合”原则举办高等学校的人是（）。

A.苏格拉底

B.费希特

C.洪堡

D.范海斯

【答案】B2、真正的大学（university）起源于（）。

A.古代中国

B.古代印度

C.中世纪的西欧

D.古希腊

【答案】C3、规模大、学科全、层次高的高校一般倾向于采用的组织结构是（）。

A.直线制组织结构

B.职能制组织结构

C.直线—职能制组织结构

D.矩阵式组织结构

【答案】D4、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀

B.岳麓书院

C.康斯坦丁堡帝国大学

D.巴黎大学

【答案】D5、南京临时政府时期，蔡元培主持制定的新学制影响了整个国民时期的高等教育，此学制是（）。

A.《大学规程》

B.《壬子癸丑学制》

C.《大学组织法》

D.《修正大学令》

【答案】B6、教学计划管理包括（）。

A.教学计划的制订、执行、监督、评估等环节

B.教学计划的监督

C.教学计划的监督与评估

D.教学计划的执行、监督与评估

【答案】A7、高等教育的经济功能表现在（）。

A.高校是科技创新的重镇

B.高校是培养政治精英的摇篮

C.高校是文化传承的基地

D.高校是受教育者实现社会化的场所

【答案】A8、相对于中小学教育，高校教学内容的主要特点是（）。

A.前沿性和职业倾向性

B.操作性

C.系统性

D.历史性

【答案】A9、大学的管理中心是（）。

A.校级行政管理机构

B.学院

C.系

D.班级

【答案】B10、高等教育的领导权取决于（）的性质。

A.政治

B.经济

C.科技

D.文化

【答案】A11、在我国最早提倡“学分制”的是（）。

A.蒋梦麟

B.竺可桢

C.蔡元培

D.胡适

【答案】C12、主张学习是学习者主动地建构内部心理表征的过程的学习理论是（）。

A.行为主义学习论

B.建构主义学习理论

C.人本主义学习理论

D.认知主义学习理论

【答案】B13、下列哪一项不是上好课的必要条件（）

A.目的明确

B.内容正确

C.方法得当

D.手段先进

【答案】D14、在教学活动计划实施过程中，对教学计划、方案实施执行情况进行的评价是（）。

A.诊断性评价

B.形成性评价

C.总结性评价

D.相对性评价

【答案】B15、1968年法国爆发的“五月风暴”体现了（）。

A.法治化

B.终身化

C.国际化

D.民主化

【答案】D16、维持和巩固高校师生道德关系是靠（）。

A.成就感和义务感

B.责任感和义务感

C.是非感和义务感

D.亲近感和责任感

【答案】B17、我国现行高校领导机制是（）。

A.校长分工负责制

B.校务委员会负责制

C.党委领导下的校长负责制

D.教授委员会负责制

【答案】C18、“自强不息，厚德载物”是著名高校（）的校训。

A.北京大学

B.清华大学

C.南开大学

D.浙江大学

【答案】B19、高校专业具有“双重性”，即学科性和（）。

A.教育性

B.规范性

C.职业性

D.指令性

【答案】C20、1978年，我国的第一个专门的高等教育研究机构是（）的高等教育科学研究室。

A.北京大学

B.南京大学

C.厦门大学

D.山东大学

【答案】C21、最早将形成性评价的概念引入教学领域的学者是（）。

A.布鲁纳

B.斯金纳

C.布卢姆

D.奥苏伯尔

【答案】C22、我国《高等教育法》对高等教育的描述是（）。

A.专科教育

B.本科教育

C.研究生教育

D.完成高级中等教育基础上实施的教育

【答案】D23、《中华人民共和国高等教育法》规定，高等教育的任务是培养具有创造精神和实践能力的（）。

A.学者

B.高级技术型人才

C.高级专门人才

D.研究型人才

【答案】C24、教案常规项目的主体部分是（）。

A.教学目的

B.重点和难点

C.导入新课

D.讲授新课

【答案】D25、我国高等教育发展的必然趋势是（）。

A.公立教育

B.私立教育

C.英才教育

D.大众教育

【答案】D26、下列关于高校的教学与实践之间的关系的叙述，错误的是（）。

A.二者关系甚为密切

B.理论性知识需要转化为技术性知识，才能转换成现实的生产力

C.将理论应用于实践将会降低理论的价值和意义

D.实践对学校教学具有很大的价值和意义

【答案】C27、大学教师的首要职责是（）。

A.教书育人

B.科学研究

C.服务社会

D.引领社会

【答案】A28、我国实施“985工程”的主要目标是（）。

A.打造若干所具有世界先进水平的一流大学

B.推进“211”工程建设

C.尽快实现高等教育普及化

D.促进高等教育的多样化

【答案】A29、我国第一所新式高等学堂是（）。

A.北京大学

B.京师同文馆

C.清华大学

D.天津大学

【答案】B30、一般来说，对于（）的高校，其教师队伍建设的职务结构最好是“金字塔型”。

A.以教学为主

B.以培养研究生的科研为主

C.教学与科研并重

D.研究型

【答案】A31、下列选项中，属于影响学习的客体因素的是（）。

A.思维力

B.学习目标

C.记忆力

D.兴趣

【答案】B32、下列选项中，为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。

A.教育目的

B.教育方针

C.人才培养方案

D.教育政策

【答案】B33、以学群、学类为组织进行综合知识教学的筑波模式，以跨学科选课为主要特征的麻省理工学院（MIT）模式，以及通过复合课程将文、理学科融为一体的牛津模式，三种模式

A.课程内容综合化趋势

B.课程实施多样化趋势

C.课程方向人文化趋势

D.课程性质职业化趋势

【答案】A34、张老师为了提高教学质量，采用摸底考试的方式了解学生的学习基础，这种评价是（）。

A.诊断性评价

B.形成性评价

C.终结性评价

D.标准性评价

【答案】A35、“君子欲化民成俗，其必由学乎”、“古之王者，建国君民，教学为先”体现了（）的教育目的观。

A.教育无目的论

B.社会本位论

C.科学本位论

D.个人本位论

【答案】B36、学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是（）。

A.按照章程自主管理

B.教授学生和其他受教育者

C.组织实施教育教学活动

D.管理使用本单位的设施和费用

【答案】C37、有关我国的高等教育体制，下列表述正确的是（）。

A.国家和政府的力量较强

B.市场的力量较强

C.高校自身的力量较强

D.学者所代表的学术力量较强

【答案】A38、“君子欲化民成俗，其必由学乎”、“古之王者，建国君民，教学为先”体现了（）的教育目的观。

A.教育无目的论

B.社会本位论

C.科学本位论

D.个人本位论

【答案】B39、张老师为了提高教学质量，采用摸底考试的方式了解学生的学习基础，这种评价是（）。

A.诊断性评价

B.形成性评价

C.终结性评价

D.标准性评价

【答案】A40、充分了解学生的学习情况，对学生的学习要主动加以引导，进行有效的组织，这体现了大学教学的（）原则。

A.教师主导作用与学生主动性相结合

B.科学性与思想性相统一

C.传授知识与培养能力相统一

D.面向全体与因材施教相结合

【答案】A41、《中华人民共和国高等教育法》颁布的时间是（）。

A.1993年

B.1995年

C.1997年

D.1998年

【答案】D42、社会实践活动的目的根本在于（）。

A.培养学生

B.获得经验

C.了解社会

D.增长知识

【答案】A43、“善于提出问题，启发学生积极思考”描述的是哪项大学教育原则（）。

A.科学性与思想性相统一原则

B.传授知识与培养能力相统一原则

C.教师主导作用与学生主动性相结合原则

D.理论与实践相结合原则

【答案】C44、素质的涵义是（）。

A.素质就是文化素质

B.素质就是思想道德素质

C.素质就是专业素质

D.素质是一个综合性的概念，既包括思想道德素质和文化素质，又包括专业素质既包括身体素质，又包括心理素质。

【答案】D45、美国在高等教育宏观管理体制上采用（）。

A.中央集权制

B.权力分散型

C.集权与分权结合型

D.高校独立发展型

【答案】B46、下列选项中，为教育事业确立总的工作方向和奋斗目标的是（）。

A.教育目的

B.教育方针

C.人才培养方案

D.教育政策

【答案】B47、下列高等教育机构中，不属于古代高等教育机构的是（）。

A.那烂陀

B.岳麓书院

C.康斯坦丁堡帝国大学

D.巴黎大学

【答案】D48、高等教育服务社会职能产生的背景是（）。

A.《莫里尔法案》

B.《高等教育促进法》

C.《大学令》

D.《高等教育报告》

【答案】A49、不属于大学生权益特征范畴的是（）

A.规则性

B.专属性

C.法定性

D.私有性

【答案】D50、教育与政治关系的核心是（）。

A.政治教育

B.培养人才

C.完善政体

D.民主问题

【答案】D51、制定教学计划的出发点，也是实施教学计划的归宿的是（）。

A.培养目标

B.课程设置

C.时间分配

D.学年编制

【答案】A52、高校内部权力重心明显倾向于基层教学和研究单位，并深刻体现了学术权威影响的高校管理模式是（）。

A.美国模式

B.欧洲大陆模式

C.英国模式

D.日本模式

【答案】B53、“通过研究进行教学”是（）。

A.中世纪大学的特色

B.哈佛大学首创的原则

C.洪堡提出的办学思想

D.我国古代书院确立的原则

【答案】C54、“师者，所以传道、授业、解惑也。”这句话所反映的教师所扮演的角色是（）。

A.监护人的角色

B.管理者的角色

C.榜样角色

D.知识的传授者的角色

【答案】D55、1852年，英国红衣主教（）发表了《大学的理想》一书。

A.纽曼

B.洪堡

C.亚里士多德

D.费希特

【答案】A56、理想的教学计划要处理好诸多关系，下列哪一项是错误的（）。

A.要处理好基础课与专业课的关系

B.处理好必修课与选修课的关系

C.处理好学年制与学分制的关系

D.处理好理论教学与实践教学的关系。

【答案】C57、国家对高等教育的控制或影响逐渐加强出现于（）。

A.古希腊

B.古罗马

C.中世纪

D.现代国家兴起之后

【答案】D58、“习明纳尔”在性质上类似于常规的（）。

A.练习法

B.讲演法

C.安全教学法

D.讨论法

【答案】D59、高等教育宏观管理是指（）。

A.高等教育行政管理

B.高等教育内部管理

C.高等教育民主管理

D.高等教育结构管理

【答案】A60、狭义的课程评价是指（）。

A.对课程方案制定过程的评价

B.对课程方案制定结果的评价

C.对课程方案实施过程的评价

D.对课程方案实施结果的评价

【答案】D61、社会实践活动的目的根本在于（）。

A.培养学生

B.获得经验

C.了解社会

D.增长知识

【答案】A62、“大学要把知识传播给民众并使其能运用知识解决经济、社会、政治等方面的问题看作是大学的重要任务之一。”这体现了大学的（）。

A.科学研究职能

B.社会服务职能

C.培养人才职能

D.终身学习职能

【答案】C63、“善于提出问题，启发学生积极思考”描述的是哪项大学教育原则（）。

A.科学性与思想性相统一原则

B.传授知识与培养能力相统一原则

C.教师主导作用与学生主动性相结合原则

D.理论与实践相结合原则

【答案】C64、教案编写的主体部分是（）。

A.确定重点难点

B.选择教学方法

C.设计教学过程

D.教学反思

【答案】C65、教育技术的领域包括学习者、（）、教育开发职能和教育管理职能。

A.学习资源

B.学习平台

C.学习软件

D.学习环境

【答案】A66、社会实践活动与教学活动的关系正确的是（）。

A.活动的主体相同

B.所获知识的层次相同

C.知识获得的环境相同

D.目的的统一性

【答案】D67、适用于学习专业课程教学中的专门问题的是（）。

A.讲授法

B.讨论法

C.自学指导法

D.演示法

【答案】C68、我国目前的学位级别分为下列哪几种类型（）。

A.专科、学士、硕士、博士

B.学士、硕士、博士、博士后

C.专科、本科、研究生、博士后

D.学士、硕士、博士

【答案】D69、在教学活动中，学生的学习表现为一个怎样的过程（）

A.自然发展的过程

B.被动发展的过程

C.自主建构的过程

D.被动生成的过程

【答案】C70、下列决策模式中，（）不属于高校组织决策模式。

A.行政主导模式

B.党政主导模式

C.学术主导模式

D.双重结合模式

【答案】B71、学分制是在选修课的基础上产生的，19世纪70年代起源于（）。

A.美国

B.日本

C.英国

D.中国

【答案】A72、学校及其他教育机构中最基本、最主要的活动是（）。

A.按照章程自主管理

B.教授学生和其他受教育者

C.组织实施教育教学活动

D.管理使用本单位的设施和费用

【答案】C73、教师的根本职责是（）。

A.热爱学生

B.严谨治学

C.为人师表

D.教书育人

【答案】D74、身处教育实践第一线的研究者与受过专门训练的科学研究者密切协作，以教育实践中存在的某一问题作为研究对象，通过合作研究，再把研究结果应用到自身从事的教育实践中的一种研究方法，这种研究方法是（）。

A.观察法

B.读书法

C.文献法

D.行动研究法

【答案】D75、教师专业发展的根本是（）。

A.提升专业知识

B.教研结合和创新实践

C.终身学习

D.反思经验

【答案】B76、开设跨学科课程或建立跨学科专业体现了高等教育课程发展的（）。

A.综合化趋势

B.多样化趋势

C.人文化趋势

D.科学化趋势

【答案】A77、科学研究的起点和首要环节是（）。

A.确定科研选题

B.设计研究方案

C.撰写研究论文

D.申请专利

【答案】A78、教师专业发展的基础是（）。

A.终身学习

B.教研结合

C.创新实践

D.反思经验

【答案】A79、终身学习具有3A特点，但一般不包括（）。

A.任何时间（anytime）

B.任何地点（anywhere）

C.任何材料（anything）

D.任何方式（anyway）

【答案】C80、（）是一种判断事实的活动，它用定性或定量的方法如实地描述学生在德、智、体、美诸方面的发展水平。

A.学生学业评价

B.教师评价

C.教学评价

D.教学测量

【答案】D二多选题(共20题)1、高等学校科学研究的任务有（）。

A.为国家提供全面的人才支持

B.推进基础研究和应用研究，探索产学研结合的新机制

C.提升全民族科学素质

D.推动大学文化和社会文化的建设

【答案】ABCD2、关于讲授法的缺点，叙述正确的有（）。

A.是一种单向性的思想交流方式

B.不利于课堂的管理

C.不能使学生直接体验所学知识

D.记忆效果差，尤其是时间较长的讲授课

【答案】ACD3、我国最早的一批近现代大学包括（）。

A.太学

B.书院

C.京师大学堂

D.天津中西学堂确认答案

【答案】CD4、在实行市场经济模式的一些主要发达国家，高等教育体制与运行机制大体上有三种类型（）。

A.集中型

B.分散型

C.复合型

D.配置型

【答案】ABC5、下列关于教学方法的叙述，正确的有（）。

A.是为教学目的服务的

B.是教学模式

C.须以教学内容为载体

D.方法的选用须注意到学生的特点确认答案

【答案】ACD6、学习的内部条件包括（）。

A.智力因素

B.非智力因素

C.学习目标

D.学习材料

【答案】AB7、案例教学的优点是（）。

A.加强理论与实际的结合

B.扩大学生的实际知识

C.沟通学校与社会的联系

D.培养学生分析和解决实际问题的能力

【答案】ABCD8、从西方中世纪起就已存在的古老专业是（）。

A.医师

B.教师

C.律师

D.牧师

E.工程师

【答案】ABCD9、高校精品课程建设的策略有（）。

A.改革教学内容和课程体系

B.建设高水平的师资队伍

C.高标准的教材建设

D.配备现代化教学方法和手段

E.加大投入和创新管理机制

【答案】ABCD10、哈佛大学心理学斯登伯格（Sternberg）认为，优秀的教师与普通教师存在以下哪些判别特征（）。

A.知识的差别

B.效率的差别

C.态度的差别

D.洞察力的差别

【答案】ABD11、与高等教育终身化相关的概念包括（）。

A.终身教育

B.学会生存

C.终身学习

D.学会生活

【答案】AC12、按研究的性质和功能分，教育研究有（）。

A.基础研究

B.应用研究

C.发展研究

D.实验研究

E.理论研究

【答案】ABC13、中世纪大学具有的重要特征包括（）。

A.大学自治和学术自由

B.宗教性和国际性

C.科研性和服务性

D.专业性和学术性

【答案】ABD14、以下属于高等教育行动研究所采用的具体技术与方法是（）。

A.现场记录

B.教学日记

C.个案研究

D.访谈

【答案】ABCD15、课程内容的选择应遵循如下原则（）。

A.适时原则

B.完整原则

C.经济原则

D.实践原则

E.量力和满足原则

【答案】ABCD16、按照高校的三大职能，教师职业角色主要是（）。

A.教学者角色

B.研究者角色

C.管理者角色

D.服务者角色

E.创业者角色

【答案】ABD17、学习的内部条件包括（）。

A.智力因素

B.非智力因素

C.学习目标

D.学习材料

【答案】AB18、高等学校社会服务的原则有（）。

A.培养人才与研究开发相结合

B.学术价值和知识创新相结合

C.全面投入和重点突破相结合

D.需求导向和技术推动相结合

E.放宽搞活和严格管理相结合

【答案】ACD19、制定高校培养目标的依据有哪些（）

A.马克思主义关于人的全面发展学说

B.个人本位论

C.社会本位论

D.社会需求与人的发展需求的统一

【答案】AD20、课程内容的选择应遵循如下原则（）。

A.适时原则

B.完整原则

C.经济原则

D.实践原则

E.量力和满足原则

【答案】ABCD三大题(共10题)1、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从9年到14年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有90分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。

【答案】（1）“高级专门人才”包括：①精英人才与一般人才；②学术人才与实用人才；③通才与专才。（2）培养方法：①扩大教育对象，教育大众化；②专业多样化；③课程类型多样化；④培养人才的具体模式—重视实践能力；⑤校企合作；⑥重视核心教学；⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。2、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

【答案】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。3、基金管理人合规培训的具体内容包括（）。Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规Ⅳ.案例警示教育

【答案】本题考查合规培训。基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。参见教材（下册）P201。4、基金管理人内部控制的基本要素包括（）。Ⅰ.控制环境Ⅱ.风险评估Ⅲ.结果反馈Ⅳ.控制活动

【答案】本题考查内部控制机制。基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。参见教材（下册）P179。5、6.296月28日，神舟十三号航天员乘组翟志刚、王亚平、叶光富返回74天后，首次与公众正式见面。最新版新冠肺炎防控方案发布，提出密接、入境人员隔离管控时间调整为“7天集中隔离医学观察+3天居家健康监测”。当地时间27日，在2022年世界游泳锦标赛跳水项目女子十米台决赛中，中国选手陈芋汐、全红婵包揽冠亚军。6月28日，在2022国际泳联世锦赛跳水男子3米板决赛中，中国选手王宗源、曹缘分获金、银牌。河北制定政策，免征轮客渡、公交客运、地铁等公共交通运输服务2022年增值税。内蒙古印发通知，对首次在自治区股权交易市场科技创新专板挂牌的科技型企业给予一次性20万元奖补。安徽发布通知，7月1日起，“牙脱敏治疗”等15个口腔类医疗服务项目纳入医保、工伤保险支付范围。

【答案】6、美国哥伦比亚大学校园内有三座著名的雕塑：“铜丝上的行走者”雕塑，寓意培养不断超越、卓尔不凡之精英人才；“沉思者”雕塑则寓意培养成就卓越的思想巨匠和学术大师。但令人印象深刻的是哥伦比亚大学工学院门口的“铁匠”雕塑。其基本用意在于向世人表明：一所大学要办得卓尔不凡，不仅需要培育大师，培养学术精英人才，同时也需要培养“铁匠”这样的普通“小人物”和实用技术人才。美国加州管理大学是培养高科技实用型人才的新型学校。该校采取新型学制并采取教育部门与大公司合作的方式，培养科学、技术、工程、心理学方面的实用型人才。据学校就业指导教师拉希德·戴维斯介绍，该校打破了美国常规教育体制，采取从9年到14年的学制，毕业后学生可获得学士学位。每一个学生除学习常规课程外，每天有90分钟时间接受职业培训，学生们有机会通过网络与国际商用机器公司等大公司的专业人员组成一对一小组，学习高科技公司所需要的核心技术，包括各种应用程序、创新设计、项目管理、数据收集与评估等实用职业技能。高等教育以“培育高级专门人才”为目标，学术型精英人才具有其重要价值。但是，随着高等教育的日益多样化，以及社会需求的多样化，“高级专门人才”的类型也日趋多样化，并彰显出重要价值。请结合上述材料，论述高等教育应培养哪些类型的“高级专门人才”，并结合目前我国高等教育发展的实际，谈谈应如何培养。

【答案】（1）“高级专门人才”包括：①精英人才与一般人才；②学术人才与实用人才；③通才与专才。（2）培养方法：①扩大教育对象，教育大众化；②专业多样化；③课程类型多样化；④培养人才的具体模式—重视实践能力；⑤校企合作；⑥重视核心教学；⑦注重因材施教评价学生的综合素质、综合能力和创新能力。7、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（）。Ⅰ.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门Ⅱ.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导Ⅲ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列Ⅳ.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生

【答案】本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行以下基本职责：（1）持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议。（2）制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。（3）审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。（4）协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。（5）组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。（6）积极主动地识别和评估与基金管理人经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险。（7）收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据，如消费者投诉的增长数、异常交易等，建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响，确定合规风险的优先考虑序列。（8）实施充分且有代表性旳合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查，合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过合规风险报告路线向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。（9）保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。如基金管理合规部门可就基金募集、基金投资、管理人员变动等运作情况主动与监管机构进行沟通，通过监管机构相关信息的反馈避免合规风险的发生。参见教材（下册）P192。8、基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

【答案】本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。（6）开展法律咨询，协助外部律师