2024年定制基金代持协议条款指南

2024年定制版基金代持协议条款指南版A版本合同目录一览1.代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围2.协议各方的权利与义务2.1代持人的权利与义务2.2委托人的权利与义务2.3受益人的权利与义务3.代持基金的设立与管理3.1代持基金的设立3.2代持基金的管理4.收益分配与费用承担4.1收益分配4.2费用承担5.协议的终止与解除5.1协议终止的条件5.2协议解除的条件6.争议解决方式6.1争议的解决方式6.2争议解决的地点与适用法律7.保密条款7.1保密信息的定义与范围7.2保密义务的履行7.3保密信息的例外情况8.违约责任8.1违约行为的界定8.2违约责任的具体承担方式9.法律适用与争议解决9.1法律适用9.2争议解决10.合同的效力与修改10.1合同的效力10.2合同的修改11.其他条款11.1通知与送达11.2合同的完整性与单一性11.3合同的继承与转让12.合同的签署与生效12.1合同的签署12.2合同的生效13.合同的终止与解除13.1合同终止的条件13.2合同解除的条件14.附则14.1合同附件14.2合同的修订历史14.3合同的最终解释权第一部分：合同如下：第一条代持协议的定义与范围1.1代持协议的定义1.2代持协议的范围本协议的范围包括代持基金的设立、管理、收益分配、费用承担、协议的终止与解除、争议解决方式等内容。本协议项下的代持基金管理活动严格遵守相关法律法规、基金合同及公司章程等规定。第二条协议各方的权利与义务2.1代持人的权利与义务代持方在本协议项下享有如下权利：（1）根据本协议约定，管理和持有委托方的基金份额；（2）按照约定的条件和方式从代持基金中获取收益；（3）按照约定的条件和方式从代持基金中承担费用；（4）本协议约定的其他权利。代持方在本协议项下承担如下义务：（1）严格遵守相关法律法规、基金合同及公司章程等规定，妥善保管代持基金的相关文件和资料；（2）按照约定条件和方式，及时、准确、完整地向委托方报告代持基金的管理和运作情况；（3）按照约定条件和方式，履行收益分配和费用承担的义务；（4）本协议约定的其他义务。2.2委托人的权利与义务委托方在本协议项下享有如下权利：（1）按照本协议约定，将其合法持有的基金份额委托给代持方进行管理和持有；（2）按照约定的条件和方式，从代持基金中获取收益；（3）按照约定的条件和方式，从代持基金中承担费用；（4）本协议约定的其他权利。委托方在本协议项下承担如下义务：（1）保证其合法持有的基金份额来源合法，不得侵犯他人的合法权益；（2）按照约定条件和方式，及时、准确、完整地向代持方提供基金份额的相关文件和资料；（3）按照约定条件和方式，履行收益分配和费用承担的义务；（4）本协议约定的其他义务。2.3受益人的权利与义务本协议项下的受益人（如有）在本协议项下享有如下权利：（1）按照本协议约定，从代持基金中获取收益；（2）本协议约定的其他权利。受益人（如有）在本协议项下承担如下义务：（1）按照约定条件和方式，从代持基金中承担费用；（2）本协议约定的其他义务。第三条代持基金的设立与管理3.1代持基金的设立代持基金是根据本协议约定，由委托方将其合法持有的基金份额委托给代持方进行管理和持有的基金。代持基金的设立应符合相关法律法规、基金合同及公司章程等规定。3.2代持基金的管理代持方应按照相关法律法规、基金合同及公司章程等规定，负责代持基金的投资决策、运作和风险控制等管理工作。委托方应给予代持方足够的信任，不得干预代持方的正常管理工作。第四条收益分配与费用承担4.1收益分配代持基金的收益分配应按照相关法律法规、基金合同及公司章程等规定进行。代持方应在扣除相关费用后，将剩余收益按照约定条件和方式分配给委托方和受益人（如有）。4.2费用承担第五条协议的终止与解除5.1协议终止的条件有下列情形之一的，本协议终止：（1）委托方依法解除本协议；（2）代持方依法解除本协议；（3）本协议约定的其他终止条件。5.2协议解除的条件有下列情形之一的，本协议解除：（1）委托方和代持方协商一致解除本协议；（2）本协议约定的其他解除条件。第六条争议解决方式6.1争议的解决方式对于因本协议引起的或与本协议有关争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼第八条违约责任8.1违约行为的界定违约行为是指各方不履行或不适当履行本协议项下的义务。8.2违约责任的具体承担方式违约方应承担违约责任，具体包括但不限于：（1）继续履行本协议；（2）支付违约金；（3）赔偿因此给对方造成的直接经济损失；（4）支付因此产生的相关费用。第九条法律适用与争议解决9.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。9.2争议解决对于因本协议引起的或与本协议有关争议，各方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十条合同的效力与修改10.1合同的效力本协议自各方签字盖章之日起生效，对各方具有法律约束力。10.2合同的修改本协议的修改应由各方协商一致，并以书面形式作出。第十一条其他条款11.1通知与送达各方应通过本协议约定的联系方式，向对方发送通知。任何通知应以书面形式作出，并在发送之日视为送达。11.2合同的完整性与单一性本协议是各方之间关于代持基金的唯一协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。11.3合同的继承与转让本协议不得转让，但委托方可以将其在本协议项下的权利和义务转让给其合法继承人。第十二条合同的签署与生效12.1合同的签署本协议一式肆份，各方执壹份，具有同等法律效力。12.2合同的生效本协议自各方签字盖章之日起生效。第十三条合同的终止与解除13.1合同终止的条件有下列情形之一的，本协议终止：（1）各方履行完毕本协议项下的所有义务；（2）各方协商一致终止本协议；（3）本协议约定的其他终止条件。13.2合同解除的条件有下列情形之一的，本协议解除：（1）各方协商一致解除本协议；（2）本协议约定的其他解除条件。第十四条附则14.1合同附件本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。14.2合同的修订历史本协议的修订历史应记录在合同附件中。14.3合同的最终解释权本协议的解释权归各方共同所有。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金份额证明文件附件二：代持人资质证明文件附件三：委托人授权书附件四：代持基金管理协议附件五：收益分配方案附件六：费用承担明细表附件七：代持基金投资决策流程附件八：代持基金运作报告模板附件九：违约行为及责任认定清单附件十：争议解决方式详细说明附件一：基金份额证明文件详细要求：提供合法有效的基金份额证明文件，包括但不限于基金合同、基金招募说明书、基金成立公告等。说明：该附件用于证明委托方合法持有基金份额的权利。附件二：代持人资质证明文件详细要求：提供代持人的营业执照、法人代表身份证明、资质证书等相关文件。说明：该附件用于证明代持人具有代持基金的法律资格和能力。附件三：委托人授权书详细要求：明确授权范围、授权期限、授权事项等。说明：该附件用于授权代持方代表委托方行使基金份额的相关权利。附件四：代持基金管理协议详细要求：详细约定代持基金的管理职责、管理费用、管理方式等内容。说明：该附件用于明确代持方在代持基金管理过程中的具体职责和义务。附件五：收益分配方案详细要求：明确收益分配的原则、比例、时间等。说明：该附件用于约定代持基金收益的分配方式和比例。附件六：费用承担明细表详细要求：详细列出代持基金运作过程中涉及的各项费用及其承担方式。说明：该附件用于明确代持基金运作过程中费用的承担方式。附件七：代持基金投资决策流程详细要求：详细描述代持基金的投资决策流程，包括决策机制、决策权限等。说明：该附件用于明确代持基金投资决策的流程和机制。附件八：代持基金运作报告模板详细要求：提供代持基金运作报告的模板，包括报告的结构、内容、频率等。说明：该附件用于规范代持基金运作报告的编制和提交。附件九：违约行为及责任认定清单详细要求：列出各方在合作过程中可能出现的违约行为及相应的责任认定标准。说明：该附件用于明确违约行为及其相应的责任认定。附件十：争议解决方式详细说明详细要求：详细说明争议解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼等。说明：该附件用于明确争议解决的途径和程序。说明二：违约行为及责任认定：1.未按照约定条件和方式履行收益分配义务；2.未按照约定条件和方式履行费用承担义务；3.未按照约定条件和方式向委托方报告代持基金的管理和运作情况；4.未按照约定条件和方式管理和持有代持基金；5.未经委托方同意，代持方转让代持基金份额；6.未经委托方同意，代持方提前终止或解除本协议；7.代持方或委托方违反相关法律法规、基金合同及公司章程等规定。违约责任认定标准：1.按照本协议约定，违约方应承担违约责任；2.违约责任的承担方式包括但不限于继续履行、支付违约金、赔偿损失等；3.违约方应承担因违约所产生的相关费用；4.代持方或委托方违反相关法律法规、基金合同及公司章程等规定，应承担相应的法律责任。示例说明：如代持方未按照约定条件和方式履行收益分配义务，应承担继续履行、支付违约金、赔偿损失等违约责任。说明三：法律名词及解释：1.代持人：指根据本协议约定，接受委托方委托，管理和持有代持基金的法人或自然人。2.委托人：指将合法持有的基