国际贸易理论与实务 课件 第4章 新古典贸易自由主义理论

第四章新古典贸易自义理论思政课堂：

人类社会的发展历史表明，关键要素是驱动不同历史时期经济增长的核心变量，因此，我国必须牢牢把握住科技革命的契机，加快推动从要素与投资驱动为主向以创新驱动为主的战略转变。在新的产业革命与新经济如火如荼发展的时代，数据要素正日益成为促进经济高质量发展的关键要素，而以之为核心引擎的数字经济则为我国经济发展注入了强劲动力，尤其是新冠疫情暴发以来，数字技术和数字经济在抗击疫情、复工复产与保障民生等方面作用凸显。据统计，我国数字经济规模已多年位居世界第二。2022年1月16日，习近平总书记在《求是》杂志发表的重要文章《不断做强做优做大我国数字经济》指出：“数字技术、数字经济可以推动各类资源要素快捷流动、各类市场主体加速融合，帮助市场主体重构组织模式，实现跨界发展，打破时空限制，延伸产业链条，畅通国内外经济循环。”第四章新古典贸易自义理论主要内容：1、H-O理论2、H-O理论的扩展3、实证的悖论——里昂惕夫之谜本章学习目的：从要素禀赋的角度解释比较优势的产生。本章学习重点：H-O理论及其拓展。第四章新古典贸易自义理论重点与难点：1、掌握H-O理论2、掌握H-O-S理论3、了解要素比例变化理论4、掌握里昂惕夫之谜及其解释第四章新古典贸易自义理论引导案例：一带一路开创对外开放新格局资料来源：摘自《人民日报》（2018年04月30日06版）第一节H-O理论瑞典经济学家埃利··赫克歇尔和贝蒂尔·俄林提出的，是用各国之间的资源差异来解释国际贸易产生原因的学说。又被称为要素比例理论。李嘉图模型认为贸易的原因在于国家之间劳动生产率的差异带来的比较优势，而H-O理论认为比较优势来源于各国要素禀赋的差异。在H-O理论中，生产要素不止一种。第一节H-O理论一、与要素禀赋理论相关的概念商品价格的国际绝对差异：指把同种商品在不同国家用各国货币表示的价格都换算成同种货币表示的价格不同。生产要素：指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。要素价格：指生产要素的使用费用，又称要素的报酬要素禀赋：指一国拥有各种生产要素的总量。丰裕要素：如果一国所能提供的某种生产要素在该国资源中所占比例高于其他国的该比例，则称该要素为该国的丰裕要素。第一节H-O理论二、要素丰缺的判断方法

以各国所拥有的两种要素（K、L）比例的比较来解释要素的丰缺程度：K1/L1>K2/L2，则称国1为资本(K)丰裕（劳动力稀缺）的国家，称国2为劳动力丰裕的国家。（实物定义）

要素丰缺也可以用价格来计量.用K，L的相对价格来决定两个国家的要素富裕类型。资本价格为r,劳动要素价格为w:r1/w1<r2/w2，则称国1为资本(K)丰裕的国家，称国2为劳动力丰裕的国家。（价格定义）第一节H-O理论例：下表为A、B两国的资本和劳动的分布情况要素禀赋A国B国劳动1230资本4860判断：哪个国家是资本相对丰富的国家？哪个国家是劳动相对丰富的国家？第一节H-O理论图中，EA、EB分别表示A、B两国的要素总量组合。ρA>ρB，故A国为资本丰富的国家，B国则为劳动丰富的国家。

第一节H-O理论三、要素禀赋的实际衡量要素禀赋：通过人均资本存量来衡量确定一国的要素禀赋状况：通过与其他国家比较人均资本存量来确定例如：美国与墨西哥比较：美国为资本丰富的国家美国与瑞士比较：美国为资本稀缺的国家结论：一国的要素禀赋状况取决于与谁比较，与不同的国家比较，会得出不同的结论。第一节H-O理论表:部分国家1990年人均资本存量（1985年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元/人）瑞士73,459德国50,116加拿大42,745日本36,480美国34,705意大利31,640英国21,453韩国17,995墨西哥12,900第一节H-O理论四、要素密集度要素密集度（Factorintensity）：指生产某种产品所投入两种生产要素的比例。在只有两种商品(X和Y)、两种要素(劳动和资本)的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称X为劳动密集型产品。第一节H-O理论举例：在X、Y两种产品中，生产一单位Y产品所需投入的资本是3单位，所需投入的劳动力是12单位，生产一单位X产品所需投入的资本是2单位，所需投入的劳动力是2单位，试判断X、Y属于资本密集型还是劳动密集型产品？对于要素密集度含义的进一步说明

要素之间不可互相替代时：K\L为一固定值可直接确定产品的要素密集度要素之间可互相替代时：K\L值不固定

K\L值随着两种要素的价格变动而变动：当PK↑时，K\L值↓PK↓时，K\L值↑不同的要素价格，对应不同的K\L值，当要素价格固定时，要素之间不在存在替代，K\L值固定。第一节H-O理论四、模型基本假设两国相同部门的生产函数相同；两国消费者偏好相同；规模收益不变；所有商品市场、要素市场都是完全竞争的；两国的生产要素供给是既定不变的；假设A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家；生产要素在一国之内可自由流动，在国际间不能流动；X、Y的生产技术不同，假设X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品；不存在运输成本或其他贸易障第一节H-O理论代表人物：瑞典经济学家赫克歇尔和俄林H－O理论:又称赫克歇尔－俄林理论或

Heckcher-Ohlintheory核心思想“靠山吃山，靠水吃水”第一节H-O理论H－O理论的基本观点：如果一国资本相对丰富、价格便宜，劳动相对稀缺、昂贵，该国适宜生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品；另一国劳动相对丰富、价格便宜，资本相对稀缺、昂贵，则该国适宜生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品。国际分工后，贸易双方均可获利。第一节H-O理论H－O理论分析思路

比较优势不同，各自生产和出口具有比较优势的产品两国要素禀赋不同生产可能性边界线不同两国发生贸易往来

供给能力不同两国商品相对价格不同第一节H-O理论要素禀赋差异与相对供给差异要素禀赋差异相对供给差异要素禀赋点生产技术条件相同生产可能性边界线结论：资本丰富的国家在资本密集型产品上相对供给能力较强，劳动丰富的国家则在劳动密集型产品上相对供给能力较强。第一节H-O理论封闭条件下的相对价格要素禀赋相对供给差异相对价格差异生产技术条件相同两国需求条件完全相同pA<pB，即A国在X商品上具有比较优势，而B国则在Y商品上具有比较优势。结论：资本丰富国家在资本密集型产品上具有比较优势，而劳动丰富国家在劳动密集型产品上具有比较优势。第一节H-O理论国际均衡价格PBB国过剩需求曲线A国过剩供给曲线Px/PyOX过剩供给或需求PWPA

国际均衡价格Pw由A、B两国的相互需求共同决定

结论：

PA＜Pw＜PB案例分析技术系数/要素比例要素价格成本/价格日本美国纺织品机器纺织品机器劳动L资本C0.750.250.250.750.750.250.250.75工资W利息I40日元200日元40日元200日元1美元1美元1美元1美元P=L*W+C*I80日元160日元1美元1美元第一节H-O理论日本纺织品的相对价格是1/2，美国纺织品的相对价格是1日本的纺织品具有比较优势，美国的机器具有比较优势日本出口纺织品而进口机器，美国出口机器而进口纺织品日本的纺织品较多地使用了便宜的生产要素，即劳动，而美国的机器较多地使用了便宜的生产要素，即资本第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）要素价格均等化理论（H—O—S理论）又称：赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S）

萨缪尔森在《国际贸易与要素价格均等化》（1948）一文中，在H-O定理的基础上，考察了国家贸易对生产要素价格的影响，论证了自由贸易将导致要素价格均等化，该理论被称之为赫克歇尔—俄林—萨缪尔森定理（H-O-S定理）。第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）保罗·萨缪尔森（Paul.Anthony.Samuelson）

最后一个经济学通才芝加哥大学学士（1935）

哈佛大学硕士（1936）哈佛大学博士（1941）1947年第一届克拉克奖获得者，1970年获诺贝尔经济学奖《经济学》----当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次，是继穆勒《政治经济学》（1848）、马歇尔《经济学原理》（1890）之后的第三部经典教科书。凯恩斯宏观+传统微观A国（K丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型出口X进口Y扩大X生产减少Y生产要素投入增加释放要素需求较多的K需求较少的L供给较少的K供给较多的LK价格上升L价格下降一、商品价格和要素价格B国（L丰裕）商品X商品Y资本密集型劳动密集型进口X出口Y减少X生产扩大Y生产释放要素要素投入增加供给较多的K供给较少的L需求较少的K需求较多的LK价格下降L价格上升r=PX*

MPKX

=PY*

MPKYW=PX*

MPLX

=PY*

MPLY

MPKX

=r/PXMPKY=r/PY

MPLX

=W/PXMPLY=W/PY实际报酬=边际产出(边际生产力)第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）

由于资本变得相对越来越昂贵，劳动变得相对越来越便宜，所以每个部门的厂商都会调整其要素使用比例，增加劳动雇佣来替代部分资本，进而降低资本-劳动比率。在产量增加的同时，资本-劳动比率却下降，则资本的边际生产力提高，资本的实际报酬上升；劳动的边际生产力降低，劳动的实际报酬下降。

第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）结论斯托珀-萨缪尔森定理TheStolper-SamuelsonTheorem：

某一商品相对价格的上升，将导致该商品密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高，而另一种生产要素的实际价格或报酬则下降。S-S定理的引申（S-S定理在H-O基础上的应用）：国际贸易会提高该国丰富要素所有者的实际收入，降低稀缺要素所有者的实际收入。第二节H-O理论的扩展（H—O—S理论）国际贸易与要素价格均等化

随着贸易的开展，两国X商品的相对价格的差异会不断缩小，并最终达到均等。在这个过程中两国丰富要素的价格不断上升，稀缺要素的价格则不断下降，于是两国要素价格朝着差异缩小的目标变化，趋向于一个共同的水平。随着商品价格的统一，两国要素价格水平也将达到均等。第二节H-O理论的扩展（雷布津斯基定理）

H-O模型建立在一国拥有的要素总量固定不变的基础上。但在现实中，一国的要素数量经常在发生变化，这将带来什么样结果？塔德乌什•雷布津斯基（英籍波兰经济学家，TadeuszRybczynski），《要素禀赋与相对商品价格》（1955）提出雷布津斯基定理（RybczynskiTheorem）。第二节H-O理论的扩展（雷布津斯基定理）一、要素比例的变化

雷布津斯基认为：一国生产要素的比例不是一成不变的，而是会随着经济发展或者生产过程中要素投入比例的变化而变化。二、要素比例的变化会带来贸易结构的变化

根据H—O理论，一国参与国际贸易的比较优势来自其要素禀赋的差异，但要素禀赋会随着一国经济发展与经济结构的变化而变化，导致其贸易结构发生变化。第二节H-O理论的扩展（雷布津斯基定理）三、雷布津斯基定理

在要素和商品价格不变的情况下,一种生产要素的数量增加而另一种要素的数量保持不变,其结果是密集地使用前者进行生产的产品数量将增加,而密集使用后者进行生产的产品数量将绝对减少。（这一定理的意义在于说明,如果两种要素同比率增加,则要素增长的结果是“中性”的,因为要素增长后,一国的比较优势并未因此而发生改变;若增加的要素所生产的产品是其具有比较优势的产品,此时的比较优势比原有的优势更大,这种要素变化是有利于贸易的;反之,增加的要素所生产的产品不是其具有比较优势的产品,则不利于贸易。)

第二节H-O理论的扩展（雷布津斯基定理）四、图示证明

图中资本增加后要素禀赋点由E变为E′，在商品相对价格不变的条件下，X、Y两个部门的要素使用比例仍保持原来水平不变。由图可知，X部门产出增加了，而Y部门的产出则减少了。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜

俄裔美国经济学家。1906年生于俄国圣彼得堡(后改名列宁格勒)。1921年进列宁格勒大学学习哲学社会学和经济学,1925年获列宁格勒大学文学硕士学位。同年留学德国，1928年获柏林大学哲学博士学位。曾任德国基尔大学世界经济研究所研究助理、中国国民党政府铁道部顾问。1931年由德国移居美国，先后任美国全国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、纽约大学经济学教授和经济分析研究所所长。1973年获诺贝尔经济学奖。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜

里昂惕夫最重要的贡献是从30年代开始研究投入产出分析法，即在编制反映各部门间产品量交流情况的投入产出表基础上，用数学方法研究各部门产品生产和分配的关系。这种方法在世界各国迅速传播并广泛运用，并被联合国规定为国民经济核算体系中的一个重要组成部分。他在70年代领导一个小组，从事世界经济模式的研究，对2000年的世界经济情景进行了预测。著有《美国经济结构，1919～1929》(1941年)、《美国经济结构研究：投入产出分析中理论和经验的探索》(1953年)、《投入产出经济学》（1966年）、《经济学论文集：理论与推理》（1966年）、《经济学论文集：理论、事实与政策》（1966年）、《世界经济未来》(1977年)等。此外，还发表了许多论文。里昂惕夫最主要的贡献是创立了有名的投入一产出分析法，由于这一贡献，他受到了全世界学术界的的尊敬。1973年，瑞典皇家科学院向他颁发了诺贝尔经济学奖，以表彰他在经济学领域作出的巨大成就。1974年，联合国委托里昂惕夫建立全球性投入产出模型，以研究本世纪最后的20多年中世界经济可能发生的变化与国际社会能够采取的方案第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜一、里昂惕夫之谜的提出

美国出口商品和进口商品类型比较1947年1951年

出口

进口

出口

进口资本(美元)劳动(人/年)人均年资本量2550780182.313139913091339170.004181842256800173.91129772303400167.8113726第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜二、里昂惕夫之谜的主要内容

要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。但是二战后，美国经济学家里昂惕夫（W·Leontief,1906-）运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜三、对里昂惕夫之迷的解释

里昂惕夫之迷是西方国际贸易理论发展史上的一个重要转折点，它推动了战后国际贸易理论的迅速发展。关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜对里昂惕夫之谜，主要有以下几种解释：1、劳动熟练说（里昂惕夫、基辛）劳动熟练说(人类技能说)：由里昂惕夫自己提出，后由美国经济学家基辛加以发展。里昂惕夫认为：美国工人的劳动生产率是其它国家工人的3倍。因此在劳动以效率单位衡量的条件下，美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家。

基辛研究结论为：资本较丰富的国家倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家倾向于出口非熟练劳动密集型商品。这种解释违背了H-O理论中劳动同一性假定，也夸大了美国工人的劳动效率（有人已证明最多为1.2-1.25倍）第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜2、人力资本说：

其人力资本解释是，有的经济学家认为，美国的优势是拥有很多经过大量教育和培训的高素质劳动力，而教育和培训可视为对人力的投资，因此高素质劳动力可以称为人才资本，如果把这部分人力资本加到物质资本上，美国就仍然是出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，里昂惕夫之谜就自然破解。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜3、自然资源说（范尼克）

而经济学家范尼克认为里昂惕夫在计算时只考虑了劳动和成本两种生产要素，而忽略了自然资源这一要素在国际贸易中的作用。在美国进口的自然资源产品中大部分为其相对稀缺的资源，在对这些资源的加工等过程中又大量的投入资本，故这些产品在美国属于资本密集型产品。这样一看就容易解释美国进口的是资本密集型产品较多的现象。

第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜4、技术差距说（技术间隔说）（1）从技术创新与模仿过程分析对贸易的影响；（2）贸易决定于“模仿时滞”与“需求时滞”之差。由美国经济学家波斯纳提出，格鲁伯、弗农等人进一步论证的。认为技术领先的国家，具有较强开发新产品和新工艺的能力，这样形成或扩大了国际间的技术差距，从而有可能暂时享有生产和出口某类高技术产品的比较优势。人力资本是过去对教育和培训进行投资的结果，而技术是过去对研究与发展进行投资的结果，因此技术可以作为一种资本或独立的生产要素。这样各国技术上的差距就使得技术资源相对丰裕的或者在技术发展中处于领先的国家，有可能享有生产和出口技术密集型产品的比较优势。在某种意义上（将技术作为生产要素），技术差距论完全可以与H-O原理相衔接。第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜5、要素密集转化说（要素密集颠倒说）

要素密集度颠倒也是里昂惕夫之谜的一种代表性解释。要素密集度颠倒指的是这样一种情况：一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。一旦要素密集度颠倒发生，则要素均等化定理不再成立，因此，赫—俄理论不再成立。（注：关于要素密集度颠倒的讨论请参见多米尼克·索尔韦托瑞，《国际经济学》清华大学出版社，1998年版，第103-104页。）第三节实证的悖论-里昂惕夫之谜6、贸易壁垒限制说

有经济学家认为，里昂惕夫之谜可能是美国政府干预的结果。美国的关税对于进口劳动密集型产品，特别是大量使用非熟练劳动力生产的产品