借壳上市企业监管协议（2024年版）

借壳上市企业监管协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）为我国一家知名企业，乙方（以下简称“乙方”）为我国一家专业从事企业监管事务的机构。鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，为确保上市过程的合规性，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本监管协议。

本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保甲方借壳上市工作的顺利进行，同时保障乙方对甲方进行有效监管，维护市场秩序和投资者利益。

合同目的：

1.明确甲乙双方在借壳上市过程中的合作内容和各自的权利、义务；

2.规范借壳上市过程中的监管行为，确保甲方合规上市；

3.促进甲方业务发展，提高公司治理水平；

4.维护市场秩序，保护投资者利益。

签订背景：

随着我国资本市场的发展，借壳上市成为企业实现快速扩张和提升竞争力的有效途径。然而，借壳上市过程中存在诸多风险，为降低风险，确保上市过程的合规性，甲方委托乙方对借壳上市工作进行监管，双方经协商一致，达成如下协议。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方根据甲方要求，对甲方借壳上市过程中的合规性进行全面监管，包括但不限于以下事项：

（1）对甲方拟借壳上市的相关文件进行审核；

（2）对甲方内部控制制度进行审查；

（3）对甲方财务状况进行评估；

（4）对甲方信息披露进行监督；

（5）对甲方关联交易进行监管；

（6）对甲方高管人员进行背景调查；

（7）对甲方借壳上市过程中的其他重要事项进行监管。

二、质量标准

2.1乙方应确保其提供的监管服务符合以下质量标准：

（1）乙方应具备从事企业监管事务的专业能力，具备相关资质和经验；

（2）乙方应严格按照相关法律法规和行业规范进行监管工作；

（3）乙方应保证监管工作的独立性、客观性和公正性；

（4）乙方应定期向甲方报告监管工作进展和发现的问题。

三、价格支付

3.1本协议项下，甲方应向乙方支付监管费用，具体金额及支付方式如下：

（1）监管费用总额为人民币________元；

（2）甲方应在签订本协议之日起____个工作日内向乙方支付首期监管费用人民币________元；

（3）后续监管费用于每季度末支付，甲方应于每季度首月支付人民币________元；

（4）如乙方因不可抗力等原因导致无法履行监管职责，甲方有权要求乙方退还已支付的监管费用。

四、保密条款

4.1双方对本协议内容以及在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本协议签订之日起至协议终止之日起____年。

五、违约责任

5.1如甲方违反本协议约定，导致乙方无法履行监管职责或造成乙方损失的，甲方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿乙方损失、支付违约金等。

5.2如乙方违反本协议约定，导致甲方利益受损的，乙方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。

六、争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起诉讼。

七、其他

7.1本协议未尽事宜，双方可另行协商补充。

7.2本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。协议期满后，如双方无异议，本协议自动续签____年。

八、附件

8.1本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。

附件：

1.监管服务清单

2.监管费用明细表

3.其他相关文件

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照本协议约定提供合规性监管服务；

（2）甲方有权对乙方的监管工作进行监督，并提出合理意见和建议；

（3）甲方有权要求乙方定期向其报告监管工作进展和发现的问题；

（4）甲方有权要求乙方在协议履行过程中提供必要的协助。

1.2义务：

（1）甲方应按照本协议约定向乙方支付监管费用；

（2）甲方应配合乙方进行监管工作，包括提供必要的文件、资料和协助；

（3）甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，并对提供的信息承担责任；

（4）甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程合规；

（5）甲方应尊重乙方的独立性和专业性，不得干预乙方的监管工作。

二、乙方权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照本协议约定提供相关信息和协助；

（2）乙方有权根据监管需要，对甲方进行现场检查和调查；

（3）乙方有权要求甲方对监管过程中发现的问题进行整改；

（4）乙方有权拒绝甲方不符合法律法规要求的请求。

2.2义务：

（1）乙方应按照本协议约定提供合规性监管服务，确保服务质量；

（2）乙方应保证监管工作的独立性、客观性和公正性；

（3）乙方应严格按照相关法律法规和行业规范进行监管工作；

（4）乙方应定期向甲方报告监管工作进展和发现的问题；

（5）乙方应妥善保管甲方提供的信息，确保信息安全；

（6）乙方应积极配合甲方对监管过程中发现的问题进行整改。

三、合作方式

3.1双方应建立良好的沟通机制，确保信息及时、准确地传递；

3.2双方应定期召开会议，讨论监管工作进展和存在的问题；

3.3双方应建立书面报告制度，乙方应定期向甲方提交监管工作报告；

3.4双方应建立信息共享机制，确保监管过程中所需信息的及时获取；

3.5双方应共同制定整改方案，确保监管过程中发现的问题得到及时解决。

四、合同终止与解除

4.1本协议有效期内，如甲方或乙方有正当理由，可以提前____个月书面通知对方解除本协议；

4.2如甲方或乙方违反本协议约定，致使本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议；

4.3本协议解除后，双方应按照本协议约定办理相关事宜，并妥善处理未了事项。

五、其他

5.1本协议的履行过程中，如出现法律法规变更或政策调整，双方应协商解决；

5.2本协议未尽事宜，双方应友好协商解决。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.2本合同期满后，如双方无异议，本合同自动续签____年。

1.3本合同续签期限届满前，任何一方均有权书面通知对方终止合同。

二、合同变更

2.1本合同在有效期内，如因法律法规、政策调整或其他不可抗力因素导致本合同部分条款需要变更的，双方应协商一致，签订补充协议，作为本合同的组成部分。

2.2任何一方未经对方同意，不得擅自变更本合同内容。

三、合同终止条件

3.1本合同在以下情形下终止：

（1）合同约定的有效期限届满，且双方未续签合同；

（2）合同因法定事由或双方协商一致而解除；

（3）合同因不可抗力因素导致无法履行；

（4）一方违约，守约方有权解除合同。

四、合同解除

4.1在以下情况下，任何一方有权解除合同：

（1）对方严重违反本合同约定，给自身或第三方造成重大损失；

（2）对方未在规定期限内履行合同义务，经催告后仍未履行；

（3）因不可抗力因素导致合同无法履行；

（4）法律法规或政策调整导致合同无法继续履行。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；

5.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2任何因本合同引起的或与本合同有关的争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

7.2如本合同任何部分无效，不影响其他部分的效力，其他部分仍应继续有效。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1公司营业执照副本复印件；

1.2公司章程；

1.3公司近三年的财务报表；

1.4公司内部控制制度；

1.5公司相关法律法规和行业规范；

1.6公司拟借壳上市的相关文件；

1.7公司高管人员简历及背景调查资料；

1.8公司其他与借壳上市相关的必要文件和资料。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方专业资质证书；

2.3乙方从事企业监管事务的相关经验和案例；

2.4乙方对甲方借壳上市监管工作的计划和方案；

2.5乙方工作流程和内部管理制度；

2.6乙方保密承诺书；

2.7乙方其他与履行监管职责相关的必要文件和资料。

3.双方共同准备的附件：

3.1合同签订时的会议纪要；

3.2双方协商达成的补充协议；

3.3双方就监管工作进展和问题交换的意见书；

3.4双方就监管过程中发现的问题及整改措施的记录；

3.5双方就合同履行情况进行的年度或阶段性报告。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方代表签字位置：在合同首页“甲方代表签字”处签字，并由甲方加盖公章。

-日期：甲方代表签字日期应与合同签订日期一致。

2.乙方签字、盖章位置及日期：

-乙方代表签字位置：在合同首页“乙方代表签字”处签字，并由乙方加盖