二零二四年度企业风险管理与内部审计合同

二零二四年度企业风险管理与内部审计合同本合同目录一览第一条合同主体与范围1.1甲方名称与代表1.2乙方名称与代表1.3合同适用范围第二条风险管理服务内容2.1乙方应提供的服务2.2服务时间表与里程碑2.3乙方服务团队组成第三条内部审计服务内容3.1乙方应提供的审计服务3.2审计频率与流程3.3审计报告格式与提交第四条合同期限4.1合同开始日期4.2合同结束日期4.3提前终止合同的条件第五条费用与支付5.1服务费用总额5.2费用支付时间表5.3额外费用的计算与支付第六条保密与知识产权6.1保密义务6.2知识产权归属第七条违约责任7.1乙方违约情形7.2甲方违约情形7.3违约责任的具体处理第八条争议解决8.1争议解决方式8.2诉讼管辖法院第九条法律适用9.1合同适用的法律9.2法律变更的影响第十条合同的修改与补充10.1合同修改程序10.2合同补充协议的格式第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址与联系方式第十二条合同解除12.1合同解除的条件12.2解除合同的程序第十三条继承与转让13.1合同的继承13.2合同的转让第十四条附则14.1合同的生效条件14.2合同的终止条件14.3合同的份数与保存第一部分：合同如下：第一条合同主体与范围1.1甲方名称与代表甲方授权代表：×××（姓名）1.2乙方名称与代表乙方授权代表：×××（姓名）1.3合同适用范围本合同旨在明确甲方与乙方之间关于二零二四年度企业风险管理与内部审计服务的权利、义务与责任。乙方根据甲方需求，提供专业风险管理咨询与内部审计服务，确保甲方的企业运营符合相关法律法规及内部管理要求。第二条风险管理服务内容2.1乙方应提供的服务（1）风险评估与分类（2）风险应对策略设计与实施（3）风险监测与报告（4）风险管理培训与指导2.2服务时间表与里程碑乙方应按照甲方的要求，制定详细的服务时间表与里程碑，确保各项服务在规定的时间内完成。具体时间表与里程碑如下：（1）风险评估完成时间：2024年X月X日（2）风险应对策略设计与实施完成时间：2024年X月X日（3）风险监测与报告周期：每季度一次（4）风险管理培训与指导时间：2024年X月X日2.3乙方服务团队组成乙方将组建专门的服务团队，团队成员包括但不限于：（1）风险管理顾问：负责风险评估、策略设计等工作（2）内部审计师：负责内部审计工作（3）项目协调员：负责项目进度跟进、沟通协调等工作第三条内部审计服务内容3.1乙方应提供的审计服务（1）内部控制审计（2）财务报表审计（3）合规性审计（4）管理审计3.2审计频率与流程乙方应按照甲方的要求，制定审计频率与流程，确保审计工作有序进行。具体如下：（1）内部控制审计周期：每年一次（2）财务报表审计周期：每年一次（3）合规性审计周期：每两年一次（4）管理审计周期：根据甲方需求确定3.3审计报告格式与提交乙方应按照甲方的要求，提交审计报告。审计报告格式如下：（1）封面：包含审计项目、审计期间、审计报告编号等信息（2）目录：列出报告中的各个章节（3）详细阐述审计内容、发现问题、建议与措施等（4）附件：提供相关证据材料、审计证据等第四条合同期限4.1合同开始日期本合同自双方签字盖章之日起生效。4.2合同结束日期本合同有效期为一年，至2024年12月31日止。4.3提前终止合同的条件如双方协商一致，可以提前终止本合同。提前终止合同的条件如下：（1）甲方未按照约定支付服务费用（2）乙方严重违反合同约定，影响甲方利益（3）双方协商一致，认为合同继续履行无意义第五条费用与支付5.1服务费用总额本合同的服务费用总额为人民币【金额】元（大写：【金额】元整），包括但不限于风险管理服务费用、内部审计服务费用、培训费用等。5.2费用支付时间表（1）合同签订后七个工作日内支付50%的服务费用（2）风险管理服务完成并通过甲方验收后支付剩余50%的服务费用5.3额外费用的计算与支付如乙方在提供服务过程中产生额外费用，包括但不限于差旅费、住宿费等，甲乙双方应协商确定额外费用的计算与支付方式。第六条保密与知识产权6.1保密义务乙方应对在提供服务过程中获得的甲方商业秘密、机密信息等予以严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。6.2知识产权归属双方同意，乙方在提供服务过程中创造的知识产权，包括但不限于著作权、专利权等，归甲方所有。乙方应协助甲方维护相关知识产权。第八条违约责任8.1乙方违约情形（1）未能按照约定时间完成服务（2）服务内容不符合约定标准（3）泄露甲方商业秘密或机密信息（4）违反法律法规或合同约定8.2甲方违约情形（1）未按照约定时间支付服务费用（2）提供虚假信息或隐瞒重要事实（3）违反法律法规或合同约定，影响乙方正常提供服务8.3违约责任的具体处理违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失、恢复原状等。具体处理方式如下：（1）违约方应在违约发生后十个工作日内向守约方提出书面解释，并在守约方要求的时间内采取补救措施。（2）守约方有权要求违约方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=服务费用总额×违约比例。（3）如违约方行为导致守约方损失，守约方有权要求违约方赔偿实际损失。第九条争议解决9.1争议解决方式双方在履行合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2诉讼管辖法院本合同的诉讼管辖法院为合同签订地人民法院。第十条合同的修改与补充10.1合同修改程序合同的修改应由双方协商一致，并以书面形式进行。修改后的合同与原合同具有同等法律效力。10.2合同补充协议的格式合同补充协议应按照原合同的格式制定，并由双方签字盖章生效。第十一条通知与送达11.1通知方式双方之间的通知可以通过书面形式、电子邮件、传真等方式进行。11.2送达地址与联系方式甲乙双方的送达地址与联系方式如下：甲方：×××有限公司联系人：×××联系电话：×××电子邮件：×××乙方：×××风险管理与内部审计咨询有限公司联系人：×××联系电话：×××电子邮件：×××第十二条合同解除12.1合同解除的条件（1）双方协商一致（2）不可抗力导致合同无法履行（3）一方明确表示不再继续履行合同12.2解除合同的程序合同解除应通过书面形式进行，并由双方签字盖章确认。合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事项。第十三条继承与转让13.1合同的继承本合同的有效期和权利义务可以由继承人继承。13.2合同的转让未经对方书面同意，任何一方不得将本合同的全部或部分权利义务转让给第三方。第十四条附则14.1合同的生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同的终止条件本合同在合同期限届满后自行终止。14.3合同的份数与保存本合同一式两份，甲乙双方各执一份。双方均应妥善保管合同副本，以备不时之需。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1第三方定义本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外，参与或可能参与本合同项下服务提供的个人、公司或其他组织。1.2第三方分类（1）中介方：协助甲方和乙方进行合同谈判、签订合同的第三方。（2）服务提供商：根据甲方和乙方要求，向甲方和乙方提供相关服务的第三方。（3）监管机构：对甲方和乙方进行监管的政府机构或其他组织。（4）其他利益相关方：与甲方和乙方有直接或间接利益关系的第三方。第二条第三方介入的附加条款2.1中介方介入如甲方和乙方选择中介方协助合同谈判和签订，中介方的责任、权利和义务应在合同中明确。中介方应遵守中立原则，不得偏袒任何一方。2.2服务提供商介入如甲方和乙方选择服务提供商进行风险管理和内部审计服务，服务提供商的资质、服务内容、质量标准等应在合同中详细规定。服务提供商应按照合同约定提供服务，并对服务质量承担责任。2.3监管机构介入监管机构根据法律法规要求，有权对甲方和乙方的合同履行情况进行监督。甲方和乙方应积极配合监管机构的检查，确保合同履行符合法律法规要求。2.4其他利益相关方介入其他利益相关方如欲介入甲方和乙方的合同履行过程，应事先取得甲方和乙方的书面同意。甲方和乙方有权要求其他利益相关方履行合同约定的义务，并对其违约行为承担责任。第三条第三方责任限额3.1第三方责任限定第三方介入本合同时，其责任限额应根据合同性质、第三方类型和甲方乙方的协商结果进行明确。第三方责任限额包括但不限于赔偿金额、赔偿范围、责任限制等。3.2第三方责任限制原则（1）第三方应对其违约行为造成的直接损失承担赔偿责任。（2）第三方应对因其故意或重大过失导致的损失承担赔偿责任。（3）第三方对因其非故意或轻微过失导致的损失不承担赔偿责任。3.3第三方责任限额的确定甲方和乙方应在合同中明确第三方的责任限额，并根据实际情况进行调整。如双方无法达成一致，可寻求专业机构评估确定。第四条第三方与其他各方的关系4.1第三方与甲方、乙方的关系第三方介入本合同时，应明确其与甲方、乙方的关系。第三方应遵守合同约定，不得损害甲方、乙方的合法权益。4.2第三方之间的协调如合同履行过程中出现第三方之间的矛盾或争议，甲方和乙方应积极协调，确保合同顺利履行。4.3第三方与甲方、乙方之间的沟通甲方和乙方应与第三方保持良好沟通，确保合同履行过程中信息的准确传递和及时反馈。第五条第三方违约处理5.1第三方违约情形（1）未能按照约定时间完成服务（2）服务内容不符合约定标准（3）泄露甲方商业秘密或机密信息（4）违反法律法规或合同约定5.2第三方违约责任的具体处理第三方违约时，甲方和乙方有权根据合同约定追究其违约责任。具体处理方式如下：（1）第三方应在违约发生后十个工作日内向甲方和乙方提出书面解释，并在甲方和乙方要求的时间内采取补救措施。（2）甲方和乙方有权要求第三方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=服务费用总额×违约比例。（3）如第三方行为导致甲方和乙方损失，甲方和乙方有权要求第三方赔偿实际损失。第六条第三方权益保护6.1甲方和乙方应尊重第三方的合法权益，不得擅自变更、解除或终止合同。6.2甲方和乙方应妥善保管与第三方有关的合同文件、资料和证据，不得泄露给无关方。6.3如第三方权益受到侵害，甲方和乙方应给予必要的支持和协助。第七条合同的继续履行与解除7.1第三方如发生违约行为，甲方和乙方有权要求第三方继续履行合同或解除合同。7.2第三方如主张解除合同，应提前三十个工作日书面通知甲方和乙方，并说明理由。7.3甲方和乙方如主张解除合同，应提前三十个工作日书面通知第三方，并说明理由。第八条法律适用与争议解决8.1本合同的违约处理及第三方责任限额等事项，适用中华人民共和国法律。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.服务协议：详细规定乙方提供的风险管理服务内容和内部审计服务内容，包括但不限于服务范围、服务标准、服务时间等。2.费用明细表：详细列出本合同项下的各项费用，包括服务费用、额外费用等，以及费用的计算方法和支付方式。3.保密协议：规定乙方对甲方商业秘密和机密信息的保密义务，以及违约责任。4.知识产权归属协议：规定乙方在提供服务过程中创造的知识产权归属问题。5.风险评估报告：乙方根据甲方需求进行风险评估，并出具的风险评估报告。6.内部审计报告：乙方根据甲方需求进行内部审计，并出具的内部审计报告。7.培训计划与大纲：乙方为甲方提供风险管理培训和内部审计培训的计划和大纲。8.第三方服务协议：如乙方选择第三方服务提供商，需签订的第三方服务协议。9.合同修改协议：如合同在履行过程中需要进行修改，双方签订的合同修改协议。10.终止协议：如合同因任何原因需要终止，双方签订的终止协议。说明二：违约行为及责任认定：1.未能按照约定时间完成服务：违约方需承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.服务内容不符合约定标准：违约方需按照合同约定承担责任，包括但不限于重新提供服务、赔偿损失等。3.泄露商业秘密或机密信息：违约方需承担违约责任，包括但不限于支付违约金、