2024年度融资合同：科技创新企业Pre-IPO轮融资

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融资合同：科技创新企业PreIPO轮融资本合同目录一览1.定义与术语解释1.1合同各方1.2融资额度1.3PreIPO轮融资1.4科技创新企业2.融资基本条款2.1融资总额2.2融资方式2.3融资用途2.4融资价格3.融资条件3.1融资的前提条件3.2融资的附加条件4.融资的执行与支付4.1融资的执行4.2融资的支付方式4.3融资的支付时间表5.股权稀释与估值5.1股权稀释比例5.2企业估值6.投资者权利与义务6.1投资者的权利6.2投资者的义务7.企业义务与承诺7.1企业的义务7.2企业的承诺8.财务与业务信息披露8.1财务信息披露8.2业务信息披露9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式10.合同的生效、变更与终止10.1合同的生效条件10.2合同的变更10.3合同的终止11.适用法律与争议解决11.1适用法律11.2争议解决方式12.保密条款12.1保密义务12.2例外情况13.强制性规定与合规性13.1遵守法律法规13.2强制性规定14.其他条款14.1附加条款14.2附录第一部分：合同如下：1.定义与术语解释1.1本合同各方甲方：指【科技创新企业全称】乙方：指【投资者全称】1.2融资额度本次PreIPO轮融资总额度为人民币【亿元】，其中，甲方同意向乙方发行【亿股】人民币普通股，每股面值人民币【元】。1.3PreIPO轮融资指科技创新企业在上市前进行的一次融资，旨在为甲方提供资金支持，以满足其上市前的资金需求。1.4科技创新企业指在新技术、新产品、新工艺、新材料等领域进行研发、生产和经营的企业，具有较高的科技含量和成长性。2.融资基本条款2.1融资总额本次融资总额度为人民币【亿元】，其中，甲方同意向乙方发行【亿股】人民币普通股，每股面值人民币【元】。2.2融资方式本次融资采用股权融资方式，甲方同意向乙方发行人民币普通股。2.3融资用途甲方承诺本次融资所获得的资金将主要用于【具体用途，如研发、市场拓展、生产线建设等】。2.4融资价格本次融资的发行价格为每股人民币【元】，且在发行时，甲方应保证乙方的股权稀释比例符合投资前的约定。3.融资条件3.1融资的前提条件（1）甲方应按照约定向乙方提供完整的公司章程、财务报表、业务计划等资料，以便乙方充分了解甲方的经营状况和未来发展前景。（2）甲方应保证所提供的资料真实、准确、完整，无误导性。（3）甲方应取得所有必要的内外部审批，以确保融资活动的合法性和有效性。3.2融资的附加条件（1）甲方应确保在融资期间，公司的经营状况和财务状况保持稳定。（2）甲方应积极配合乙方的尽职调查，提供必要的协助和支持。4.融资的执行与支付4.1融资的执行（1）甲方应在签署本合同时，向乙方交付融资款项。（2）甲方应按照本合同约定的价格和数量，向乙方发行人民币普通股。4.2融资的支付方式本次融资的支付方式为银行转账，甲方应将融资款项直接支付至乙方指定的银行账户。4.3融资的支付时间表甲方应按照本合同约定的时间表，分【期】向乙方支付融资款项，每期的支付金额和时间由双方另行协商确定。5.股权稀释与估值5.1股权稀释比例本次融资后，乙方持有的股权稀释比例为【百分比】。5.2企业估值本次融资前，甲方的企业估值为人民币【亿元】。6.投资者权利与义务6.1投资者的权利（1）按照本合同约定，获得甲方支付的融资款项。（2）按照本合同约定，获得甲方发行的人民币普通股。（3）按照相关法律法规和公司章程的规定，参与甲方的股东大会和董事会，行使股东权利。6.2投资者的义务（1）按照本合同约定，向甲方支付融资款项。（2）按照本合同约定，接受甲方发行的人民币普通股。（3）按照相关法律法规和公司章程的规定，履行股东义务。8.财务与业务信息披露8.1财务信息披露甲方应按照中国会计准则和相关规定，编制并定期向乙方提供真实、准确、完整的财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。8.2业务信息披露甲方应向乙方及时披露与公司业务相关的重大信息，包括但不限于合同签订、重大投资、经营状况、市场竞争情况等。9.违约责任与争议解决9.1违约责任（1）若甲方未按照本合同约定履行其义务，应向乙方支付违约金，违约金金额为本合同项下应付款项的【百分比】。（2）若乙方未按照本合同约定履行其义务，应向甲方支付违约金，违约金金额为本合同项下应收款项的【百分比】。9.2争议解决方式如本合同执行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【仲裁委员会】进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。10.合同的生效、变更与终止10.1合同的生效条件本合同自双方签署之日起生效，并自融资款项支付完毕之日起【天数】内失效。10.2合同的变更本合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出，经双方签字盖章后生效。10.3合同的终止（1）双方协商一致解除本合同；（2）甲方未履行本合同项下义务，乙方有权解除本合同；（3）因不可抗力导致本合同无法履行，双方均有权解除本合同。11.适用法律与争议解决11.1适用法律本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式如本合同执行过程中发生争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【仲裁委员会】进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。12.保密条款12.1保密义务双方应对在合同履行过程中获知的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等保密信息予以保密，未经对方同意，不得向任何第三方披露。12.2例外情况（1）依法应向政府有关部门披露的信息；（2）经对方同意披露的信息；（3）第三方已知或可通过公开渠道获得的信息。13.强制性规定与合规性13.1遵守法律法规双方应遵守中华人民共和国相关法律法规，确保本合同的签订、履行符合法律法规的要求。13.2强制性规定若本合同的任何条款与中华人民共和国法律、法规的强制性规定相抵触，该条款将按法律法规的规定予以调整，但不影响其他条款的效力。14.其他条款14.1附加条款本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以补充，附加条款与本合同具有同等法律效力。14.2附录本合同的附录包括但不限于融资款项支付时间表、股权稀释比例计算公式等，附录与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定义第三方指本合同之外的其他个人、公司或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构等。15.2第三方介入的情形（1）中介方协助甲乙双方进行尽职调查；（2）评估机构对甲方企业进行价值评估；（3）审计机构对甲方的财务报表进行审计；（4）其他由甲乙双方约定的情形。16.第三方责任16.1第三方责任限额第三方对甲乙双方的任何直接损失承担的责任限额，不应超过其在本合同中所涉及的服务费用总额。16.2第三方义务第三方应按照甲乙双方的约定，提供专业、独立、公正的服务，并对其提供的服务结果负责。17.第三方与甲乙方的关系17.1第三方与甲方第三方应独立于甲方，提供客观、公正的服务。甲方应配合第三方的调查、审计等工作，提供必要的协助和支持。17.2第三方与乙方第三方应独立于乙方，提供客观、公正的服务。乙方应对第三方提供的服务结果给予合理的尊重和信任。18.第三方介入的协调与管理18.1甲乙双方应共同协调与管理第三方介入的事宜，包括但不限于选择第三方、确定介入时间、监督第三方工作进度等。18.2甲乙双方应对第三方的工作成果进行审查，确保其符合本合同的要求。19.第三方违约处理19.1若第三方未能按照本合同约定提供服务，或提供的服务存在瑕疵，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。19.2若第三方未能按照本合同约定提供服务，导致甲乙双方损失的，甲乙双方有权要求第三方进行赔偿。20.第三方介入的合同变更20.1若甲乙双方因第三方介入需要对本合同进行变更，应签订书面补充协议，经双方签字盖章后生效。20.2补充协议与本合同具有同等法律效力，第三方应遵守补充协议的约定。21.第三方退出21.1若第三方因任何原因退出本合同，甲乙双方应立即协商确定新的第三方，并按照本合同的约定继续履行。21.2第三方退出本合同，不应影响甲乙双方之间的权利义务关系。22.第三方信息的保密22.1第三方应对在合同履行过程中获知的甲乙双方的保密信息予以保密，未经甲乙双方同意，不得向任何第三方披露。22.2第三方违反保密义务的，甲乙双方有权要求第三方承担违约责任。23.适用法律与争议解决23.1适用法律本合同的第三方介入相关条款的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。23.2争议解决方式如本合同执行过程中发生与第三方相关的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至【仲裁委员会】进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。24.其他条款24.1附加条款本合同的第三方介入相关未尽事宜，双方可签订附加条款予以补充，附加条款与本合同具有同等法律效力。24.2附录本合同的附录包括但不限于第三方介入的具体安排、工作进度计划等，附录与本合同具有同等法律效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：融资款项支付时间表详细说明甲方应按照约定的时间表向乙方支付融资款项的具体日期、金额和方式。附件二：股权稀释比例计算公式详细说明股权稀释比例的计算方法，包括公式和各项参数的定义。附件三：尽职调查清单详细列出中介方进行尽职调查时应完成的各项任务，包括但不限于财务报表审计、业务计划评估、法律合规性审查等。附件四：价值评估报告详细说明评估机构应提交的甲方企业价值评估报告的内容和要求，包括但不限于评估方法、评估结果和评估假设等。附件五：审计报告详细说明审计机构应提交的甲方财务报表审计报告的内容和要求，包括但不限于审计范围、审计结论和审计意见等。附件六：第三方服务协议详细说明甲方与第三方签订的服务协议内容，包括但不限于服务范围、服务期限、服务费用和违约责任等。说明二：违约行为及责任认定：（1）甲方未按照本合同约定履行其义务，如未按时支付融资款项、未提供真实、准确、完整的财务报表等。（2）乙方未按照本合同约定履行其义务，如未按时接受融资款项、未按照约定使用融资资金等。违约的责任认定标准：（1）甲方违约时，应向乙方支付