DB3212T 2059-2019 企业安全生产双重预防机制建设通则　

ICS03.100.50DB32122019-07-30发布泰州市市场监督管理局发布IDB3212/T2059-2019 2规范性引用文件 13术语和定义 14基本要求 24.1组织领导 24.1.1成立机构 34.1.2明确职责 34.1.3建立制度 34.2教育培训 35工作程序 35.1信息采集 35.2风险评估 45.2.1划分单元 45.2.2确定辨识方法 45.2.3危险源辨识 45.2.5风险评价 45.3风险管控 45.3.1编制风险管控清单 55.3.2风险公告 55.3.2.1制作并公告风险四色分布图 55.3.2.2制作并设置风险公告栏和告知卡 55.3.3落实风险管控 55.4隐患排查 55.4.1建立隐患排查治理制度 55.4.2确定隐患排查内容 65.4.3实施隐患排查 65.4.3.1判定隐患级别 65.4.3.2重大事故隐患 65.5隐患治理 65.5.1分级治理隐患 65.5.2隐患治理验收闭环 65.5.3隐患排查治理档案管理 76风险动态管理及持续运行 76.1预测预警 76.2更新 76.3自我评价 76.4持续改进 7附录A双重预防机制建设流程 8DB3212/T2059-2019附录B单元风险辨识管控 9B.1单元台账 9B.2单元风险辨识管控清单 B.3危险源统计表 附录C重大（或较大）风险告知卡 13附录D现场类隐患排查项目 14附录E基础管理类隐患排查清单 15附录F现场管理类隐患排查治理台账 附录G基础管理类隐患排查治理帐 17附录H风险评价方法 18H.1风险矩阵分析法（LS） 18表H.1-1事故发生的可能性（L）判定准则 18表H.1-2事件后果严重性（S）判定准则 18表H.1-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施 19表H.1-4风险矩阵表 H.2作业条件危险性分析法（LEC） 20表H.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则 20表H.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则 20表H.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则 21 21H.3风险程度分析法（MES） 22H.3.1风险的定义 22H.3.1.1事故发生的可能性L 22H.3.1.2控制措施的状态M 22H.3.2人体暴露或危险状态出现的频繁程度E 22H.3.3事故的可能后果S 23H.3.4根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES 23DB3212/T2059-2019本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。本标准由泰州市应急管理局提出并归口。本标准由泰州市应急管理局、泰州市市场监督管理局、泰州市安全生产协会、江苏泰康安全环境科技有限公司、益海（泰州）粮油工业有限公司负责起草。本标准主要起草人：陈忙耕、朱君贤、李濮、华正迁、王建春、刘红官、曹爱民、张荣、丁帅、黄蓉、徐根林、刁红兵、施礼山、傅强、杨扣华、邹井全、龚波、杨华。本标准中附录为规范性附录。1DB3212/T2059-2019企业安全生产双重预防机制建设通则本标准规定了企业安全生产双重预防机制建设的术语和定义、基本要求、工作程序及风险动态管理及持续运行。本标准适用于泰州市行政区域内规模以上企业，规模以下企业参照执行。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB6441企业职工伤亡事故分类GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB35181重大火灾隐患判定方法《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》（安监总管三〔2012〕103号）《化工和危险化学品生产经营单位重大事故隐患判定标准（试行）》（安监总管三[2017]121号）《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准（2017版）》（安监总管四[2017]129号）3术语和定义3.1风险（安全风险）risk（securityrisk）发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严重性的组合。3.2危险源（危险有害因素、风险点）hazard具有可能导致人身伤害、健康损害、财产损失等风险的根源、状态或行为，或其组合。3.3危险源（危险有害因素、风险点）辨识hazardidentification识别危险源的存在并确定其特性的过程。3.4风险分析riskanalysis理解危险源的风险性质、确定风险大小的过程。3.5风险评价riskevaluation2DB3212/T2059-2019对比危险源的风险分析结果（数据）和风险分级标准、确定风险等级的过程。3.6风险评估riskassessment危险源辨识、风险分析和风险评价的全过程。3.7风险分级标准riskclassificationstandard判定风险等级的依据。3.8风险分级管控riskclassificationmanagement根据风险管控所需资源、能力、措施复杂及难易程度等因素分层级管控风险的方式、方法或措施。3.9单元Unit因风险评估的需要，将系统分成有限的、范围确定的自成一体或自成系统的部分。单元可由一个或多个（确定与不确定）危险源组成。3.10事故隐患nonconformity企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。3.11一般事故隐患Generalhazards危害和整改难度较小，发现后能够立即或期限内整改排除的隐患。3.12重大事故隐患Majoraccidenthazards危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。3.13双重预防机制RiskClassificationControlSystemandHiddenDangerInvestigationandManagementSystem企业为预防事故的发生，建立并运行安全风险辨识管控和事故隐患排查治理两项工作体系的统称。4基本要求4.1组织领导4.1.1成立机构3DB3212/T2059-2019企业应成立由主要负责人任组长，技术、设计、工艺、设备、仪表、安全等管理人员和有相关工作经验的操作人员为成员的双重预防机制建设工作机构，日常工作执行由安全管理机构负责。企业应邀请长期合作的相关方人员参加。企业安全风险较高的，应当有注册安全工程师等专业人员参与。企业应自主开展，可运用自动化、信息化技术等手段。自主开展确有困难的，可聘请社会第三方服务机构或者有关专家提供安全、技术的指导或支持。4.1.2明确职责4.1.2.1主要负责人全面负责双重预防机制建设工作，应组织建立健全相关制度并履行相应的职责和义4.1.2.2各级管理人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和运行工作。4.1.2.3从业人员应按照安全生产责任制的相关要求，履行本岗位职责，参与双重预防机制建设和运行工作。4.1.3建立制度企业应建立双重预防机制管理制度，明确开展双重预防机制建设的工作程序、内容和方法等要求。4.2教育培训4.2.1企业应对全体从业人员（含相关方人员）进行风险辨识管控和隐患排查治理知识的培训，以使从业人员具备与风险管控和隐患排查工作相适应的能力。4.2.2企业应定期组织全体从业人员（含相关方人员）开展风险辨识成果及相关管控措施的教育、培训，如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施。4.2.3企业应建立健全安全培训工作制度，建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。5工作程序企业双重预防机制建设的工作程序包括：信息采集、风险评估、风险管控、隐患排查、隐患治理。双重预防机制建设流程见附录A。5.1信息采集企业安全管理机构牵头负责信息采集，其他相关部门按职责分工实施具体信息采集。信息采集的相关资料包括但不限于：——相关法律、法规、标准、规范；——本单位制定的责任制、制度、规程；——工艺、装置、设备的说明书和工艺流程图；——设备、设施清单及法定检测报告；——工艺物料或危险化学品的安全技术说明书；——企业平面图（包括各个车间、辅助生产和维修、办公区）及周边环境；——企业组织架构图、人员信息、人员培训教育等；——本单位安全生产运行资料、安全检查、隐患排查表（包括日常巡查、专项检查、节假日、季节、综合检查）等；——应急预案及演练记录；——本单位工伤事故资料及相关行业事故资料。4DB3212/T2059-20195.2风险评估5.2.1划分单元企业应以员工工作岗位为中心，遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，将作业区域内相关的设备设施、作业活动划分为一个单元，并建立单元清单，按设备设施、作业活动进行分别统计。参照附录B。化工等行业或规模较大、工艺复杂的企业，对生产车间或装置、物料，按照所包含的工序、设施、部位进行划分；储运系统及公辅工程，按照原料、产品储存区域、公辅设施等地理位置、功能分区进行划分；作业活动，应当涵盖生产经营全过程所有常规作业和非常规作业。5.2.2确定辨识方法企业安全管理机构应根据设备设施、作业活动、物料等单元清单确定相应的辨识方法：——设备设施、物料（原辅材料、危险物质）及其他危险源可采用安全检查表法（SCL——作业活动危险源可采用作业危害分析法（JHA）；——危险化工工艺或化工装置复杂的工艺可采用危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式和效应分析(FMEA)、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA）等方法实施辨识。5.2.3危险源辨识企业应在本单位技术人员或相关专业人员、专家指导下，以班组形式组织从业人员按照单元清单和所确定的辨识方法，对生产经营全过程进行危险源辨识，并形成相应记录。危险源辨识应考虑危险源的正常工况、异常工况和紧急状态三种状态及过去、现在和将来三种时态，以及影响人、财产和环境三个方面的可能性和严重程度。参见附录B栏a-h。5.2.4风险分析企业应组织各部门（车间、单位）、班组对职责范围内的危险源进行风险分析、计算，形成风险分析结果（数据）。可选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）、风险程度分析法（MES）等方法。参见附录B栏o-r。5.2.5风险评价企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组将风险分析结果（数据）和风险分级标准进行对比，初步判定各危险源相应的风险等级。企业主要负责人应组织双重预防机制工作机构成员对各危险源的风险等级的初步判定结果进行复核，形成最终评价意见，并记录存档。单元的风险等级依其区域内的危险源的最高风险等级确定。风险等级由高到低依次划分为重大风险（A/1级）、较大风险（B/2级）、一般风险（C/3级）、低风险（D/4级）四个风险等级，分别用“红（A/1级）、橙（B/2级）、黄（C/3级）、蓝（D/4级）”四种颜色进行标示。参见附录B栏s。5.3风险管控企业双重预防机制工作机构根据危险源的最终评价意见，依据本单位组织机构设置情况逐一确定相应的风险管控层级、责任单位及责任人。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组按照危险源的最终评价意见和风险管控层级5DB3212/T2059-2019制定相应的风险管控措施，风险管控措施主要包括：——工程技术措施；——管理制度措施；——教育培训措施；——个体防护措施；——应急处置措施。参见附录B栏t-aa。5.3.1编制风险管控清单企业双重预防机制工作机构应依据风险管控措施，编制风险管控清单并发布。风险管控清单的内容应至少包括危险源名称、风险所在位置、风险描述、可能导致事故类型、风险等级、标示颜色、风险管控措施、风险管控层级、风险管控责任单位及责任人等信息。参见附录B.25.3.2风险公告5.3.2.1制作并公告风险四色分布图企业应在总平面布置图中，将各单元按照风险等级使用相应的红、橙、黄、蓝颜色进行分别标示，形成风险四色分布图。企业应在厂区醒目位置设置风险四色分布图，公告企业风险分布情况。5.3.2.2制作并设置风险公告栏和告知卡企业应在厂区醒目位置设置重大风险公告栏，在风险较大及以上场所的醒目位置，设置较大及以上风险公告栏，在较大以上危险作业岗位设置重大或较大风险告知卡。风险公告栏、告知卡应包含场所名称、场所主要风险、风险等级、易发事故类型、管控单位及责任人、管控措施、应急措施、应急电话、安全警示标志等信息。重大或较大风险告知卡参见附录C。5.3.3落实风险管控企业双重预防机制工作机构依单元或危险源的风险管控层级将风险管控措施逐层级明确风险管控单位及责任人，更新责任制、管理制度、规程等，并由主要负责人以签发文件形式予以落实。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的危险源应进行重点管控。企业应根据单元或危险源的风险管控层级，由高到低依次确定，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。5.4隐患排查5.4.1建立隐患排查治理制度企业应根据法律法规、标准规范等的规定，结合生产工艺特点和风险管控要求，建立隐患排查治理制度。制定综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等隐患排查计划。综合检查、节假日检查由企业主要负责人牵头负责；专业检查、季节性检查由企业分管负责人牵头负责。日常检查按各层级职责范围实施，可分为公司（厂）、部门（车间、单位）、班组、岗位层级。公司（厂）级检查（综合检查）每季度至少组织一次，部门（车间、单位）级每月组织一次，班组级、岗位级每班进行安全巡查。企业安全管理机构对各层级隐患排查情况实施监督检查，部门（车间、单位）负责人应对职责范围内班组、岗位隐患排查情况进行监督检查。6DB3212/T2059-2019企业应将对相关方排查出的隐患统一纳入本企业隐患管理。5.4.2确定隐患排查内容企业应根据各单元风险管控措施，确定隐患排查的内容、时限、范围和要求，制定隐患排查表。参见附录D、附录E。隐患排查表还可分为综合性检查表、专业性检查表、日常检查表，综合检查、节假日检查采用综合性检查表，专业检查、季节性检查采用专业性检查表。企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组岗位职工开展隐患排查治理制度、隐患排查表等培训。5.4.3实施隐患排查企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应按照隐患排查治理制度以及隐患排查计划、隐患排查表，组织开展职责范围内的隐患排查工作。隐患排查应包括所有与生产经营相关的场所、人员、设备设施和活动，以及承包商、供应商等相关服务范围。对排查出的隐患，首先应做到即知即改。不能立即整改的，应建立隐患清单。参见附录D、附录E。发现隐患排除前或排除过程中无法保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，疏故可能危及的人员，设置警戒标志，暂时停产停业或停止使用相关设备、设施。5.4.3.1判定隐患级别企业双重预防机制工作机构应依据有关法律法规、标准规范等的规定，将隐患判定为一般事故隐患和重大事故隐患两个等级。对一般事故隐患，应落实责任人、整改措施和完成时限。5.4.3.2重大事故隐患企业对重大事故隐患，应及时、如实地向负有安全监管职责的部门和有关部门书面报告。企业主要负责人负责组织制定重大事故隐患治理方案，并论证。重大事故隐患治理方案包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求、应急预案。5.5隐患治理企业应采用书面通知或其它形式责令相关责任部门（车间、单位）及责任人对隐患进行整改消除，保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”。5.5.1分级治理隐患隐患治理应分级组织实施。一般事故隐患应由隐患所在部门（车间、单位）、班组负责整改，按照企业相关隐患排查治理制度上报并登记建档。重大事故隐患应按照治理方案组织实施。5.5.2隐患治理验收闭环企业安全管理机构应对照隐患清单、重大事故隐患治理方案，根据隐患等级组织相关人员对治理情况进行验收并出具验收意见。隐患治理经验收合格的，方可恢复生产经营，并根据隐患排查治理制度予以销号，实现闭环管理。重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织本企业安全管理人员和有关技术人员进行验收或委托专业技术机构进行评估，形成记录留档备查，并将治理结果向负有安全监管职责的部门和有关部门报告。7DB3212/T2059-20195.5.3隐患排查治理档案管理企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组如实记录隐患排査治理情況，并建立隐患排查治理台账。参见附录F、附录G。企业安全管理机构应运用隐患自查、自改、自报信息系统，每月至少一次对隐患排査、报告、治理、销账等过程进行管理和统计分析，及时向从业人员通报。企业应按照当地负有安全监管职责的部门和有关部门的要求，定期或实时报送隐患排查治理情况。6风险动态管理及持续运行6.1预测预警企业安全管理机构应根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查治理、事故等情况，运用定量或定性的安全生产预测预警技术以及信息化手段，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的安全生产预测预警体系。6.2更新企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险评估，更新风险管控清单:——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；——当企业发生变更或者风险分级管控体系更新时，隐患排查项目清单应及时更新。——企业发现新的危险因素出现，或已有危险因素发生变化，导致发生风险事件可能性，或后果严重程度显著变化时，企业安全管理机构应及时组织开展风险再评估，根据再评估结果修正风险等级。6.3自我评价企业主要负责人每年至少组织一次对双重预防机制运行情况进行自评，评审结果进行公布。6.4持续改进企业安全管理机构应组织各部门（车间、单位）、班组应根据人员、设备、环境和管理等因素变化，及时更新责任制、管理制度、规程等，持续开展风险评估、风险管控，持续开展隐患排查、隐患治理，实现双重预防机制的持续改进。DB3212/T2059-2019（规范性附录）双重预防机制建设流程成立机构成立机构建立制度建立制度准备阶段准备阶段培训教育培训教育信息采集信息采集信息采集信息采集划分单元划分单元危险源辨识风险评估危险源辨识风险评估风险分析风险评价确定风险管控层级确定风险管控层级风险管控确定风险管控措施编制风险管控清单风险管控确定风险管控措施编制风险管控清单DB3212/T2059-2019（规范性附录）单元风险辨识管控表B.1单元台账（样表）序号单元名称分析人员DB3212/T2059-2019表B.2单元风险辨识管控清单（样表）管控责任人备注编号名称区域位置类型骤）动内容）标准情规范作业行为表现）LS频ER评价级别管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施abcdefghijklmnopqrstuvwxyz122.栏a-d为危险源清单，b为危险源名称，d为设备设施3.栏e-i，对设备设施进行SCL分析或按作业活动进行JHA分析，JHA分析时按括号4.栏h，可能发生的事故类型应依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒5.栏j-n，结合企业实际情况分类填写，内容必须DB3212/T2059-20198.栏s，对照附录H表H1-3或表H2-4，依据R值确定风险等级，9.栏y，依据栏s风险等级，结合企业机构设置情况，确定相应的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和DB3212/T2059-2019表B.3危险源统计表DB3212/T2059-2019（规范性附录）重大（或较大）风险告知卡（场所全景照片）危险源名称场所\部位\环节编号风险等级管控责任单位管控层级管控责任人联系方式从业人员数：人易发事故类型安全警示标志主要防范措施应急处置措施隐患排查周期隐患排查表单名称火警119急救120本单位应急电话:DB3212/T2059-2019（规范性附录）现场类隐患排查项目编号类型名称危险源等级或潜在事件……………//…//…//…//作业活动或设备设施12……注：1.排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排3.根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与DB3212/T2059-2019（规范性附录）基础管理类隐患排查清单准………//…//…//…注：1.排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排3.根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与DB3212/T2059-2019（规范性附录）现场管理类隐患排查治理台账编号类型危险源等级事件排查类型排查周期管控责任单位管控责任人排查结果隐患描述隐患级别排查人排查时间整改措施人整改期限资金额验收时间验收人验收情况序号名称作业活动或设备设施12DB3212/T2059-2019（规范性附录）基础管理类隐患排查治理台帐序号管控责任人排查人人资金额验收人DB3212/T2059-2019（规范性附录）风险评价方法H.1风险矩阵分析法（LS）风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。表H.1-1事故发生的可能性（L）判定准则5在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统4但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行），2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去1有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规表H.1-2事件后果严重性（S）判定准则5准4力响3备2围1DB3212/T2059-2019表H.1-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施在采取措施降低危害前，不能继续作业，对可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期后果等级表后果等级DB3212/T2059-2019H.2作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表H.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则6）；3没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，1可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全表H.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则2613DB3212/T2059-2019表H.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则严重违反法律法规和7不符合上级或行业的等2不符合公司的安全操引人关注，不利于基本1表H.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施风险值风险等级实施期限>320在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻采取紧