《信息安全、网络安全和隐私保护- 隐私信息管理体系 - 要求》专业解读与实践应用指南之3：“6策划”（雷泽佳编写-2024）

《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》专业解读与实践应用指南之3：6策划II《信息安全、网络安全和隐私保护－隐私信息管理体系-要求》专业解读与实践应用指南之3:6策划（雷泽佳编制，2024A0）ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》6策划6.1应对风险和机遇的措施6.1.1总则当策划隐私信息管理体系时，组织应考虑4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a)确保隐私信息管理体系能够实现其预期结果；b)预防或减少不良影响；c)实现持续改进。组织应策划：d)应对这些风险和机遇的措施；e)如何：1）将这些措施整合到隐私信息管理体系过程中，并予以实现；2）评价这些措施的有效性。策划应对风险和机遇的措施总则当隐私信息管理体系策划时，应考虑4.1中提及的组织外部和内部因素；考虑内部因素：适用的隐私法律和法规：组织必须熟悉并遵守所有与隐私信息处理相关的法律和法规，如《中华人民共和国个人信息保护法》和《中华人民共和国数据安全法》等。这些法律和法规为隐私信息管理提供了法律框架和合规要求。在策划PIMS时，组织应评估这些法律和法规对其隐私信息处理活动的影响，识别潜在的合规风险，并制定相应的风险应对策略。适用的司法判决：司法判决为隐私信息保护提供了实际案例和法律依据。组织应关注相关司法判决，了解司法机构对隐私信息处理的态度和裁决标准。通过分析司法判决，组织可以识别类似业务场景中可能存在的法律风险，并在PIMS中采取相应的预防措施。适用的行政决定：行政决定可能直接影响组织的隐私信息处理活动。组织应密切关注相关行政部门的决定和通知，确保PIMS的合规性。针对行政决定中可能带来的风险或机遇，组织应在PIMS中制定相应的应对措施。适用的合同要求：组织在与客户、合作伙伴等第三方签订合同时，往往包含隐私信息保护的条款和要求。组织应仔细审查这些合同条款，确保PIMS能够满足合同要求。在策划阶段，组织应将合同要求纳入PIMS的考虑范围，避免潜在的违约风险。考虑内部因素。组织价值观和文化；组织的价值观和文化决定了其对隐私信息保护的态度和重视程度。一个重视隐私保护的组织更可能建立有效的PIMS，从而降低隐私泄露等风险；在策划PIMS时，组织应确保其价值观和文化与隐私保护要求相一致，以激发员工的积极性和责任感，共同应对隐私保护挑战。组织知识和能力；组织对隐私信息管理的知识和能力直接影响其识别和应对风险的能力。一个具备丰富隐私管理知识和能力的组织更能够准确地识别潜在风险，并采取有效的应对措施；在策划PIMS时，组织应评估其现有知识和能力水平，确定需要提升的领域，并制定相应的培训计划和能力建设措施。组织绩效；组织的绩效指标可以反映其在隐私信息保护方面的表现。通过监测和分析绩效指标，组织可以及时发现潜在风险，并采取相应的纠正措施；在策划PIMS时，组织应将隐私信息保护纳入其绩效管理体系，设定明确的绩效指标，并定期进行评估和改进。组织治理、策略和程序；组织的治理结构、策略和程序对其隐私信息管理体系的建立和实施具有重要影响。一个有效的治理结构和明确的策略程序能够为PIMS提供有力的支持和保障；在策划PIMS时，组织应评估其现有治理、策略和程序与隐私保护要求的一致性，确定需要改进的领域，并制定相应的改进计划。组织结构和资源。组织的结构和资源配置直接影响其隐私信息管理体系的有效性和效率。一个合理的组织结构和充足的资源支持能够为PIMS提供必要的保障；在策划PIMS时，组织应确保其组织结构和资源配置与隐私保护要求相适应，确保PIMS的有效实施和持续改进。确定需要应对的风险和机遇的目的：确保隐私信息管理体系能够实现其预期结果；预期结果：指组织通过实施隐私信息管理体系所期望达到的具体成效或目标。预期结果是组织在隐私保护方面的核心目标和价值追求，是组织衡量PIMS绩效的重要依据，也是体系持续改进的动力来源。这些结果可能包括公私信息管理体系的预期结果主要包括确保个人信息的机密性、完整性、可用性，降低隐私泄露风险，提高隐私保护能力，增强顾客信任，以及满足合规性要求等方面；战略目标的达成：PIMS应助力组织实现其既定的隐私保护战略目标，如提升隐私保护水平、增强用户信任、优化隐私管理流程等。确定并应对与隐私保护相关的风险和机遇，能够确保PIMS与组织的战略目标紧密相连，推动战略目标的实现；确保个人信息的机密性：确保个人信息不被未授权的第三方访问、使用或披露，保护个人隐私不受侵犯；维护个人信息的完整性：保证个人信息在收集、处理、存储和使用过程中不被篡改、破坏或丢失，保持信息的真实性和准确性；保证个人信息的可用性：确保授权用户能够在需要时访问和使用个人信息，以支持组织的业务运营和合规性要求；风险的有效控制：PIMS应能够识别、评估并有效控制与隐私信息处理相关的风险，包括数据泄露风险、滥用风险、合规风险等。通过全面识别并应对风险，组织能够确保PIMS在面临挑战时能够保持稳定和有效，降低风险对组织的影响。；提高隐私保护效能：PIMS应使隐私保护技术和管理措施能够充分发挥其效能，为组织提供有效的隐私保护。确定并应对技术风险和管理风险，能够确保PIMS的隐私保护效能得到最大化发挥；增强相关方的满意：PIMS应关注并满足相关方的隐私保护需求和期望，包括员工、客户、合作伙伴、监管机构等。通过识别并应对相关方的隐私保护风险和机遇，组织能够构建良好的内外部关系，提升相关方的满意度；满足合规性要求：PIMS应确保组织在隐私信息的处理过程中严格遵守相关法律法规、行业标准和道德规范。通过识别并应对合规风险，组织能够避免法律风险，维护组织声誉，确保PIMS的合规性。。确定需要应对的风险和机遇对实现隐私信息管理体系预期结果的重要性。确定需要应对的风险和机遇直接关系到PIMS能否有效实施并达成预期结果。以下是几个核心原因：风险管理与预期结果的直接关联：风险识别与评估：风险是可能影响PIMS实现预期结果的不确定性因素。全面识别与隐私信息处理相关的风险，并评估其对PIMS潜在的影响，是制定有效风险应对策略的前提；风险预防与减轻：提前确定风险并采取措施进行预防或减轻，可以避免或降低风险对PIMS造成的负面影响，从而提高PIMS的稳定性和可靠性,确保PIMS能够顺利推进并实现预期结果。机遇把握与预期结果的提升；机遇识别与利用：机遇是可能促进PIMS实现或超越预期结果的积极因素。通过识别机遇，组织可以抓住有利时机，推动PIMS的改进和优化。机遇的利用需要组织具备敏锐的洞察力和快速的反应能力。通过及时把握机遇，组织可以在激烈的市场竞争中脱颖而出，提升隐私保护水平，可以为PIMS带来新的增长点和竞争优势。战略对齐与资源优化：通过识别机遇，组织可以将PIMS与战略目标更加紧密地对齐，并优化资源配置，确保关键领域和关键项目得到足够的支持和投入。综合决策与体系优化。确定风险和机遇后，组织需要综合考虑两者之间的关系，制定平衡的风险管理和机遇利用策略。这有助于PIMS在风险可控的前提下，最大化地利用机遇，实现最佳效益；通过定期回顾和更新风险与机遇的识别结果，组织可以及时调整PIMS的策略和措施，确保其持续适应外部环境的变化和内部需求的发展。增强有利影响，并预防或减少不利影响；增强有利影响的主要方面；提升隐私保护能力：通过识别并应对与隐私保护相关的风险，如数据泄露、非法访问等，组织可以加强其隐私保护能力，确保个人信息的安全性和保密性；增强顾客信任与满意度：通过有效管理隐私信息，组织可以展示其对顾客隐私的重视和保护，从而增强顾客的信任和满意度，提升品牌形象和忠诚度；促进业务发展与合规性：通过把握与隐私信息管理相关的机遇，如利用数据分析提升顾客体验、优化产品服务等，组织可以促进业务的发展，并同时确保符合相关法律法规的要求；提升市场竞争力：拥有完善的隐私信息管理体系的组织，可以在市场竞争中脱颖而出，吸引更多注重隐私保护的客户和合作伙伴，提升市场竞争力。预防或减少不利影响的主要方面；避免数据泄露和滥用：通过识别并应对与数据泄露和滥用相关的风险，如加强访问控制、实施数据加密等，组织可以有效预防或减少因数据泄露和滥用带来的不利影响；减少法律风险和罚款：通过确保隐私信息管理体系符合相关法律法规的要求，组织可以避免因违规操作而面临的法律风险和罚款，降低合规成本；防止声誉损失：通过有效管理隐私信息，组织可以防止因隐私泄露或其他隐私相关事件导致的声誉损失，维护组织的良好形象和信誉；保障业务连续性：通过建立健全的隐私信息管理体系，组织可以确保在隐私事件发生时能够迅速响应和恢复，保障业务的连续性和稳定性。实现持续改进。风险识别与预防：奠定持续改进的基础；提前识别风险；组织应系统地识别和分析潜在风险，包括数据泄露、非法访问、法规变化等，以便在问题发生前制定预防措施；通过风险评估，确定风险的严重性和可能性，为制定针对性的预防措施提供依据。及时应对变化；外部环境（如技术革新、法规调整）和内部运营的不确定性都可能带来新的风险；组织应建立风险监测机制，及时捕捉风险信号，调整策略以应对变化，确保管理体系的有效性。机遇把握与利用；推动创新与发展的引擎；推动创新与发展；机遇往往与新技术、新方法或新市场策略相关联；组织应敏锐识别并把握与隐私信息管理相关的机遇，如利用人工智能、大数据等技术提升数据处理效率和安全性。增强竞争力；有效利用机遇可以使组织在市场中脱颖而出，提升品牌形象和市场份额；这种竞争优势为持续改进提供了动力，有助于组织在激烈的市场竞争中保持领先地位。动态调整与优化；确保管理体系的灵活性；持续改进的基础；风险和机遇的识别是管理体系持续改进的起点；通过定期回顾和评估，组织可以根据实际情况调整策略，确保管理体系与业务目标的一致性。促进灵活性与适应性；明确风险和机遇使组织更加灵活，能够快速适应外部环境的变化；组织应建立灵活的管理机制，以便在必要时调整战略方向，保持组织的活力和竞争力。促进组织学习与成长；积累智慧，培育文化；积累经验教训；在应对风险和把握机遇的过程中，组织会积累宝贵的经验教训；这些经验教训应被记录和分享，以提升组织的风险管理能力和机遇把握能力。培养持续改进文化；通过不断应对风险和把握机遇，组织可以逐渐形成一种持续改进的文化氛围；这种文化鼓励员工积极参与管理体系的改进和创新，为组织的长期发展提供动力。持续改进的驱动力；动态调整与反馈机制。动态调整与优化；确定需要应对的风险和机遇后，组织应根据实际情况动态调整管理策略和资源分配；这种灵活性使得管理体系能够不断适应外部环境的变化和内部需求的发展，实现持续改进。建立反馈机制。通过对风险和机遇的管理，组织应建立有效的反馈机制；及时收集和分析相关信息，为持续改进提供数据支持，有助于组织不断发现问题、解决问题并优化流程。隐私风险管理过程；隐私风险管理过程示意图在隐私信息管理体系中，风险管理是一个核心组成部分，它涵盖了从策划到回顾的六个关键过程域，以确保对隐私信息管理相关风险的有效管理。这些过程域相互关联，共同构成了一个全面且动态的风险管理框架，如《隐私风险管理过程示意图》所示。风险管理策划：构建隐私保护基础在隐私风险管理的起始阶段，风险管理策划扮演着至关重要的角色。其核心任务在于明确风险管理的范围、环境及准则，为后续工作提供清晰的路径和导向。具体活动包括：确立领导架构：组建由专业成员构成的风险管理领导团队，明确各成员的职责与权限，确保决策与执行的高效与有序；制定风险政策：结合组织的战略目标与业务特性，制定切实可行的风险政策，为风险管理活动提供总体框架与指导原则；设定管理目标：明确风险管理所需达成的具体目标，例如降低风险发生概率、减轻风险损失等，为管理活动提供明确的衡量基准。风险评估：深入剖析隐私风险；风险评估作为隐私风险管理的核心环节，紧随策划之后展开。它包含以下三个关键步骤：风险识别：运用系统的方法，全面识别可能威胁隐私信息管理体系运行的潜在风险，如数据泄露、非法访问、内部误操作等；风险分析：对识别出的风险进行定性或量化评估，确定其发生的可能性及潜在影响，为风险评价提供有力的数据支撑；风险评价：基于分析结果，对风险进行排序与优先级划分，明确哪些风险需优先应对，为风险处理提供明确的决策依据。风险处理：制定并执行隐私保护策略；风险处理是组织根据风险评估结果，制定并实施风险应对策略与措施的关键阶段。可能的策略包括：风险规避：通过调整计划或采取措施，从源头上避免风险的发生，如选用更安全的数据处理技术；风险降低：采取有效措施降低风险发生的可能性或减轻其造成的损失，如强化访问控制、实施数据加密等；风险转移：通过合同、保险等手段，将风险转移至其他实体承担，如购买数据安全保险以分散风险；风险接受：在充分评估风险影响与可能性后，决定不采取特别措施而直接接受风险的存在。风险沟通：促进隐私保护信息流通；风险沟通在隐私风险管理过程中具有举足轻重的作用，它贯穿于整个管理过程，确保组织内部与外部相关方之间的信息有效交流。通过及时、准确的风险沟通，组织能够：提升风险认知：增强员工对风险的认识与理解，提高他们的风险意识；促进协同合作：推动各方在风险管理方面的紧密协作与配合，共同应对风险挑战；提高决策效率：确保决策层能够迅速获取准确的风险信息，做出及时有效的决策。风险监控：持续跟踪隐私风险动态。风险监控是对隐私风险管理活动进行持续跟踪与监测的重要环节。通过以下措施，组织能够确保风险管理活动的有效性与及时性：定期评审：定期对风险管理活动进行评审，评估其实施效果与效率；设置监控指标：根据风险管理目标，设定合理的监控指标，对风险进行持续监测与评估；建立预警机制：构建风险预警体系，当风险指标达到或超过预设阈值时，及时发出预警信号，以便组织迅速采取应对措施。风险回顾（评审）：总结提升隐私保护能力。风险回顾（评审）是对整个隐私风险管理过程进行总结与评价的关键环节。它涉及对风险管理策划、风险评估、风险处理、风险沟通与风险监控等各个环节的活动与结果进行全面梳理与分析，以评估风险管理的整体效果与效率。通过风险回顾，组织能够：汲取决策智慧：总结风险管理活动的经验教训，为未来的决策提供宝贵依据；持续优化改进：发现风险管理活动中存在的问题与不足，提出针对性的改进措施与建议，不断提升风险管理能力；增强组织韧性：通过不断回顾与改进风险管理活动，增强组织对风险的抵御能力与应对能力，确保隐私信息管理体系的长期稳健运行。组织应策划：应对这些风险和机遇的措施；风险与机遇的优先排序；根据风险评估的结果，对识别出的隐私风险和机遇进行优先排序。这需要考虑风险的严重性、发生概率以及潜在影响，同时评估机遇的潜在价值和可行性；优先处理那些对组织影响最大、发生概率较高的隐私风险，以及潜在价值大、可行性高的机遇。选择风险应对方案；对于隐私风险，组织应考虑多种应对方案，包括风险规避、风险降低、风险接受和风险分担等。这些方案应根据风险的具体情况和组织的承受能力来选择；对于机遇，组织应制定具体的行动计划，明确如何利用这些机遇来推动业务发展和创新。制定详细措施；针对每个优先处理的隐私风险和机遇，制定详细的应对措施。这些措施应包括责任分配、时间表、资源需求等，确保措施具有可操作性、可衡量性和可追踪性；隐私风险应对措施可能包括加强访问控制、加密敏感信息、定期培训和意识提升、建立应急响应机制等；机遇利用措施可能包括开发新产品或服务、拓展新市场、加强合作伙伴关系等。风险应对方案/策略的具体内容。风险应对方案/策略通常包括以下几种类型：风险规避：通过消除具有负面影响的风险源或使用替代方法来避免隐私风险的发生。例如，避免收集不必要的个人信息或采用匿名化处理技术；风险降低：通过采取措施减少隐私风险发生的可能性或降低其后果的严重性。例如，加强信息安全防护、定期更新和打补丁、实施访问控制策略等；风险接受：在评估风险后，组织可能决定接受一定的隐私风险，特别是当风险较小、可承受且不影响组织整体战略和业务目标时。这需要有明确的风险接受准则和决策过程；风险分担：与其他组织或第三方合作，共同承担隐私风险带来的损失或共享收益。例如，通过购买保险或与服务提供商签订风险分担协议来减轻自身的风险负担；机遇利用：针对识别出的有利于组织发展的机遇，制定具体的行动计划并加以实施。这包括加强市场调研、拓展应用场景、提升技术水平等，以充分利用机遇带来的潜在价值。组织应策划如何将这些措施整合到隐私信息管理体系过程中，并予以实现；明确隐私信息管理体系过程。在策划将隐私风险和机遇应对措施整合到隐私信息管理体系中时，组织首先需要清晰地界定其隐私信息管理体系中的各个核心过程。这些过程包括但不限于：个人信息收集与处理：明确收集个人信息的目的、方式、范围及法律依据，确保信息处理活动的合法合规性；个人信息存储与保护：建立安全的数据存储环境，采取加密、访问控制等措施保护个人信息不被非法访问或泄露；个人信息传输与共享：规范个人信息在组织内部及与外部合作伙伴之间的传输和共享流程，确保信息安全；隐私政策制定与更新：根据法律法规变化及组织业务需求，定期审查和更新隐私政策，确保其符合最新要求；隐私培训与意识提升：对员工进行隐私保护培训，提升全员的隐私保护意识和能力；隐私事件响应与处理：建立隐私事件应急响应机制，确保在发生隐私泄露等事件时能够迅速、有效地应对。识别隐私风险与机遇与管理体系过程的关联性。组织应针对前期识别出的每一项隐私风险和机遇进行深入分析，明确它们与隐私信息管理体系中各个过程的直接关联。这一步骤旨在识别出哪些过程可能受到特定风险的影响，或哪些过程能够为抓住特定机遇提供契机。风险关联性分析：例如，个人信息收集与处理过程可能面临数据泄露、非法收集等风险；个人信息存储与保护过程则可能面临数据丢失、损坏等风险；机遇关联性分析：例如，通过优化个人信息处理流程，可以提高数据利用效率，从而抓住提升业务效率、增强客户体验的机遇。。策划整合措施：组织应策划如何将这些应对措施整合到PIMS的过程中。这一过程应包括以下几个关键步骤：明确整合目标：组织应明确将应对措施整合到PIMS中的具体目标，如提高体系的适应性、增强体系的有效性、提升顾客满意度等；确定整合点：基于对应对措施和PIMS过程的理解，组织应确定将应对措施整合到PIMS中的具体点位。这些整合点可以是PIMS的某个特定过程，也可以是跨过程的某个关键环节；制定整合计划：组织应制定详细的整合计划，明确整合的具体步骤、时间节点、责任方以及所需的资源等。明确的行动步骤：详细描述每一项应对措施的具体执行步骤；具体的时间安排：为每一项行动步骤设定明确的时间节点，确保计划按时推进；责任人的分配：明确每一项行动步骤的负责人及其职责范围；实施所需资源的详细清单：列出实施计划所需的人力、物力、财力等资源，并确保资源的有效配置。将实施计划融入隐私信息管理体系过程：组织应将制定好的实施计划中的各项行动步骤无缝融入隐私信息管理体系的相应过程中。例如：在个人信息收集与处理过程中，加强数据收集前的风险评估，确保收集活动的合法性和必要性；同时，对收集到的个人信息进行去标识化处理，降低数据泄露风险；在个人信息存储与保护过程中，引入先进的数据加密技术和访问控制机制，确保数据在存储过程中的安全性；同时，建立定期的数据备份和恢复机制，以应对数据丢失或损坏的风险；在隐私政策制定与更新过程中，密切关注法律法规的变化和行业动态，及时调整隐私政策内容，确保其符合最新要求；同时，通过多渠道宣传隐私政策，提升公众的隐私保护意识。实施整合措施。在策划完成后，组织需要按照整合计划将应对措施实际整合到PIMS中，并确保这些措施得到有效实施。这一过程应包括以下几个关键步骤：修改体系文件：根据整合计划，组织可能需要修改PIMS的相关文件，如隐私政策、操作规程、记录表格等，以确保这些文件能够体现新的应对措施；培训相关人员：组织应对参与PIMS实施的人员进行培训，使他们了解新的应对措施以及整合后的PIMS要求，确保他们能够有效地执行相关任务；监控实施过程：组织应建立监控机制，对整合后的PIMS实施过程进行持续监控，确保应对措施得到有效执行，并及时发现和解决实施过程中出现的问题。组织应策划如何评价这些措施的有效性。评价策略的制定；确定评价指标；明确评价目标：组织应首先明确评价的目标，即评价应对措施是否有效降低了隐私风险、是否成功把握了机遇，以及这些措施对整体业务目标实现的贡献；设定具体指标：针对每个应对措施，设定具体的、可量化的评价指标。这些指标应涵盖措施的执行情况、效果达成度、对隐私保护的贡献度等多个维度。建立评价框架；评价方法：选择适合的评价方法，如问卷调查、访谈、审核、数据分析等，确保评价的全面性和客观性；评价周期：设定合理的评价周期，确保评价的及时性和有效性。评价周期应根据风险的变化情况和应对措施的特性来确定；评价人员：明确评价人员的职责和权限，确保评价工作的独立性和专业性。评价人员应具备相关领域的专业知识和经验；数据来源：确定评价所需的数据来源，包括监控系统、业务流程记录、员工反馈等，确保数据的准确性和完整性。实施评价；收集与分析数据；多种途径收集数据：通过监控系统实时监测应对措施的执行情况，通过问卷调查和访谈了解员工和客户的反馈，通过审核检查应对措施的合规性和有效性；深入分析数据：对收集到的数据进行深入分析，识别趋势、异常点和关键影响因素，为评价应对措施的有效性提供有力支持。实施评价；逐一评价应对措施：利用设定的评价指标和框架，对每个应对措施的有效性进行逐一评价。评价过程中应充分考虑措施的实际执行情况、效果达成度以及可能的间接影响；引入外部资源：考虑引入第三方机构或专家进行独立评价，以获得更客观、专业的评价。同时，参与行业交流，借鉴其他组织的最佳实践，不断完善评价方法和体系。评价结果的利用与改进；形成评价报告；编写详细报告：根据评价结果，编写详细的评价报告。报告应包括评价目的、方法、过程、结果、建议改进措施等内容，客观、准确、全面地反映评价情况。报告反馈：将评价报告及时反馈给相关责任人和管理层，确保他们了解评价结果和存在的问题。同时，鼓励员工积极参与评价过程，提出建设性意见和建议；反馈与改进；制定改进措施：基于评价结果，制定具体的改进措施。改进措施应针对评价中发现的问题和不足，明确改进目标、方法和责任人；纳入持续改进计划：将改进措施纳入PIMS的持续改进计划中，确保措施得到有效执行。同时，设定监控机制对改进措施的实施情况进行持续跟踪和评价。持续监控与复评。设立监控机制：设立机制对改进措施的实施情况进行持续监控，确保措施得到有效执行。监控机制应包括定期检查、内部审计和外部审核等方式；定期复评：定期复评评价指标和框架的适用性，根据组织内外部环境的变化进行适时调整。复评过程应充分考虑新技术、新法规和新业务模式对PIMS的影响，确保体系的持续有效性和适应性。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》6.1.2隐私风险评估组织应规定并应用隐私风险评估过程，以：a)建立并保持隐私风险准则，包括：1）风险接受准则；2）实施隐私风险评估的准则；b)确保反复的隐私风险评估产生一致的、有效的和可比较的结果；c)识别隐私风险：1）与隐私信息管理体系范围内的隐私保护和信息安全风险相关；2）确定风险责任人；d)分析隐私风险：1）评估6.1.2c）1）中所识别的风险发生后，对组织和PII主体可能产生的潜在后果；2）评估6.1.2c）1）中所识别的风险实际发生的可能性；3）确定风险等级；e)评价隐私风险。1）将风险分析结果与6.1.2a）中建立的风险准则进行比较；2）为风险应对对已分析风险进行优先排序。组织应保留有关隐私风险评估过程的成文信息。注：有关隐私风险评估过程的更多信息，请参见ISO/IEC27557。隐私风险评估组织应规定并应用隐私风险评估过程，以：隐私风险评估的定义隐私风险评估：指组织对PII处理活动中可能存在的隐私风险进行识别、分析和评价的整个过程。这一过程旨在帮助组织了解其所面临的隐私风险状况，为制定有效的隐私保护措施提供决策依据。隐私风险评估过程通常包括以下几个步骤：风险识别：组织应系统地识别个人信息处理活动中可能存在的隐私风险源、事件及其潜在后果。这包括对个人信息的收集、存储、使用、传输和披露等各个环节的审查；风险分析：对识别出的隐私风险进行深入分析，评估其发生的可能性和可能带来的后果。这一过程通常涉及对风险源、威胁、脆弱性和已有安全措施的综合考虑；风险评价：将风险分析的结果与组织的隐私风险准则进行比较，确定风险的等级和可接受性。对于不可接受的风险，组织应制定相应的应对措施。建立并保持隐私风险准则，包括：风险接受准则；风险接受准则是组织在隐私风险评估过程中判断风险是否可接受的重要依据。它通常包括以下内容：风险等级定义：明确不同风险等级的划分标准和含义，如高风险、中风险和低风险等；风险接受条件：规定在何种条件下组织可以接受一定的隐私风险，这通常基于风险的潜在影响、发生的可能性以及组织的风险偏好等因素综合考虑；风险接受程序：明确风险接受的决策流程、责任人和审批权限，确保风险接受决策的合理性和合规性。实施隐私风险评估的准则：实施隐私风险评估的准则是组织进行隐私风险评估工作的具体指导和规范。它通常包括以下内容：评估方法：规定组织应采用何种方法进行隐私风险评估，如定性评估、定量评估或定性与定量相结合的评估方法；评估标准：明确隐私风险评估过程中应遵循的具体标准和要求，如风险识别的完整性、风险分析的准确性、风险评价的客观性等；评估周期：规定隐私风险评估的开展频率和周期，确保组织能够及时发现和应对新的隐私风险。评估记录：要求组织在隐私风险评估过程中保留相关记录，以便后续审计和追溯。确保重复（或迭代）的隐私风险评估产生一致的、有效的和可比较的结果；组织规定并严格应用一个全面的隐私风险评估过程。这一过程的核心目标之一，是确保在多次（或迭代）进行隐私风险评估时，能够产生出具有一致性、有效性和可比较性的评估结果。确保评估结果的一致性。一致性指在相同的评估条件下，使用相同的评估方法和标准，对同一隐私风险进行的多次评估应该得出相同或非常接近的结果。确保评估过程的一致性和评估结果的一致性，使得组织能够基于可靠的数据进行决策，减少因评估结果不一致而导致的混淆和误导。为了实现这一点，组织应：标准化评估流程：制定详细的评估步骤和流程，确保每次评估都遵循相同的程序；统一评估工具与方法：采用经过验证的评估工具和方法，并在整个组织内推广使用；明确评估标准：确立清晰的评估标准，以便对风险进行客观、一致的评估。确保评估结果的有效性。有效性指评估结果能够真实、准确地反映隐私风险的实际情况，才能为组织提供有价值的决策支持，否则可能导致错误的决策和不必要的资源投入为了确保评估结果的有效性，组织应：基于实际风险进行评估：评估过程应紧密围绕组织的实际隐私风险展开，避免脱离实际；定期更新评估方法：随着隐私保护技术的发展和组织业务环境的变化，定期更新评估方法和标准；验证评估结果：通过专家审查、模拟攻击等方式，对评估结果进行验证和校准。确保评估结果的可比较性：可比较性指不同时间、不同地点或不同评估者进行的隐私风险评估结果，可以在相同的维度上进行比较和分析。通过确保评估结果的可比较性，组织可以追踪隐私风险的变化趋势，评估隐私保护措施的效果，并为未来的隐私保护工作提供有力的数据支持。为了实现这一点，组织应：使用统一的评估指标：确立一套统一的评估指标，用于量化隐私风险的大小和严重程度；记录评估过程与结果：详细记录每次评估的过程、方法和结果，以便后续比较和分析；建立评估结果数据库：将评估结果存储在数据库中，便于进行数据分析和趋势预测。识别隐私风险：隐私风险识别的定义；隐私风险识别是隐私信息管理体系中的关键环节，它涉及对可能威胁隐私保护和信息安全的风险源、事态、原因及潜在后果的全面识别。这一过程旨在发现、确认并详细描述那些可能影响组织实现隐私保护目标的风险因素，从而为后续的风险评估和管理提供坚实基础。隐私风险识别不仅关注风险本身，还深入探究风险背后的原因和可能引发的后果，确保组织能够全面理解并应对潜在的隐私威胁；系统性：隐私风险识别不是零散的、随意的，而是需要遵循一定的方法和流程，系统地梳理和分析组织在隐私信息处理过程中可能面临的各种风险；全面性：识别过程应覆盖组织的所有业务流程、信息系统以及数据处理活动，确保不遗漏任何可能的风险点；针对性：识别出的风险应与组织的隐私保护目标和信息安全要求紧密相关，确保风险管理的有效性和针对性；前瞻性：除了识别当前已存在的风险外，还应预见未来可能出现的风险，以便组织能够提前做好准备；责任性：在识别风险的同时，需要明确每个风险的责任人，确保风险得到妥善管理和控制。确定与隐私信息管理体系相关的隐私风险识别范围；隐私信息处理活动收集：关注个人信息的收集过程，包括收集方式、目的、范围以及是否获得了数据主体的明确同意；存储：评估个人信息的存储方式、存储期限以及存储环境的安全性，确保数据不被非法访问或泄露；使用：审查个人信息在业务流程中的使用情况，包括使用目的、方式以及是否遵循了最小必要原则；传输：分析个人信息在传输过程中的保护措施，如加密、匿名化等，确保数据在传输过程中不被窃取或篡改；披露：严格限制个人信息的披露行为，确保只在法律允许或数据主体授权的情况下进行披露。信息系统与基础设施；系统架构：评估信息系统的整体架构，包括网络拓扑、系统组件以及它们之间的交互方式，识别潜在的安全漏洞；访问控制：检查信息系统的访问控制机制，确保只有授权人员能够访问个人信息；安全审计：建立安全审计机制，记录信息系统的操作日志，以便在发生安全事件时进行追溯和分析；物理安全：考虑信息系统的物理环境，如数据中心、服务器房间等，确保它们受到适当的物理保护。法律法规与合规要求；法律法规遵循：识别并评估组织需要遵守的与隐私保护和信息安全相关的法律法规要求；合规性风险：分析组织在遵守法律法规方面可能存在的风险，如未获得数据主体同意就收集个人信息、未履行数据保护义务等。第三方风险管理。供方管理：评估与组织合作的供方在隐私保护和信息安全方面的能力和表现；数据共享与传输：审查与第三方共享或传输个人信息的协议和流程，确保符合隐私保护要求。识别隐私风险基本流程；明确识别范围：组织应明确隐私信息管理体系的具体范围，包括涉及的个人信息类型、处理这些信息的业务流程、使用的信息系统以及相关的数据存储和传输环节。这一步骤是后续风险识别的基础；收集与分析信息；内部资料收集：整理和分析组织内部的隐私政策、信息安全规章制度、系统架构图、数据流程图等文档，了解组织在隐私保护和信息安全方面的现状；外部法规与标准对照：研究相关法律法规、行业标准以及最佳实践，识别组织需要遵守的隐私保护和信息安全要求；历史数据分析：分析过去发生的隐私泄露或信息安全事件，总结风险点和薄弱环节。识别风险源与事态；风险源识别：通过专家访谈、员工调研、系统审计等方式，识别可能导致隐私泄露或信息安全事件的风险源，如人为错误、系统漏洞、恶意攻击等；事态发展分析：预测风险源可能引发的事态发展，包括数据泄露的范围、影响程度、持续时间等。评估潜在后果：分析风险事态对组织、个人以及相关方可能造成的潜在后果，包括经济损失、声誉损害、法律诉讼、监管处罚等。这一步骤有助于组织理解风险的严重性和紧迫性。综合识别与记录：将上述步骤中识别出的风险源、事态、潜在后果等信息进行汇总和整理，形成风险识别清单。清单应详细记录每个风险点的具体描述、可能的影响范围、严重程度以及初步的风险控制措施建议。识别隐私风险工具、技术和方法：风险识别工具；风险评估框架：利用如ISOIEC27005-2022《信息安全、网络安全和隐私保护—信息安全风险管理指南》等国际标准或框架，为隐私风险评估提供结构化的方法和指导；风险识别问卷：设计包含隐私保护和信息安全相关问题的问卷，分发给组织内的关键人员，收集他们对潜在风险的看法和意见；数据流程图：绘制组织的数据流程图，展示个人信息的收集、存储、处理和传输过程，从而识别潜在的风险点。风险识别技术；威胁建模：通过模拟攻击者的行为，分析组织的信息系统可能面临的威胁，并评估这些威胁对隐私保护的影响；漏洞扫描：使用自动化的漏洞扫描工具，检测信息系统中的安全漏洞，这些漏洞可能成为隐私泄露的途径；渗透测试：模拟黑客攻击，测试信息系统的防御能力，发现可能的安全弱点；数据分析：利用数据分析技术，如数据挖掘、机器学习等，分析历史数据中的隐私泄露模式，预测未来的风险趋势。风险识别方法。专家访谈：邀请隐私保护、信息安全领域的专家进行访谈，获取他们对组织隐私风险的专业意见；工作坊与研讨会：组织跨部门的工作坊或研讨会，鼓励员工分享他们在工作中遇到的隐私保护问题，共同识别风险；持续监控：建立隐私保护和信息安全的监控机制，如日志审计、入侵检测系统等，实时监测潜在的风险事件；相关方参与：与数据主体、供方、合作伙伴等相关方进行沟通，了解他们对隐私保护的期望和担忧，从而识别外部风险。与隐私信息管理体系范围内的隐私保护和信息安全风险相关；与隐私信息管理体系相关的隐私风险类别示例隐私风险类别隐私风险描述个人信息泄露风险个人信息（如姓名、身份证号、电话号码等）被未经授权的第三方获取或公开，包括通过业务流程中的不安全环节、管理疏忽或技术漏洞导致的泄露数据篡改风险个人信息在存储、传输或处理过程中被恶意篡改，导致数据不准确或失真，可能源于技术故障、管理不善或恶意攻击数据丢失风险由于系统故障、人为错误（如误操作、疏忽）、外部攻击或管理不当导致个人信息丢失或不可恢复未经授权访问风险未经授权的用户或系统能够访问或获取个人信息，这可能是由于技术防护不足、管理漏洞或权限设置不当造成的内部人员泄露风险组织内部人员因疏忽、恶意、利益驱使或管理不善而泄露个人信息第三方服务提供商风险第三方服务提供商在处理个人信息时存在安全隐患、违规行为或管理不善，导致数据泄露或滥用跨境数据传输风险个人信息在跨境传输过程中可能面临的数据泄露、法律合规风险，以及由于不同国家/地区法律差异导致的合规难题系统安全漏洞风险信息系统存在安全漏洞，如未打补丁、配置错误等，可能被黑客利用进行攻击或窃取个人信息社交媒体泄露风险个人在社交媒体上公开过多个人信息，或由于社交媒体的隐私设置不当，导致隐私泄露法律合规风险组织未遵守相关法律法规，如未获得用户同意、未履行告知义务等，导致个人信息处理活动违法或面临法律制裁数据保留期限风险个人信息保留期限过长，增加泄露或滥用的风险，或未按照法律法规要求及时删除或匿名化处理数据数据加密与脱敏风险个人信息未进行适当加密或脱敏处理，导致数据在传输或存储过程中易泄露，或由于加密技术落后、密钥管理不善导致加密失效物理安全风险存储个人信息的物理设备（如服务器、硬盘等）存在被盗、损坏、丢失或未受适当保护的风险隐私政策与声明不透明风险组织隐私政策或声明不明确、不透明，导致用户无法了解个人信息如何被处理、保护及用于何种目的监控与审计不足风险对个人信息处理活动的监控和审计不足，无法及时发现和应对安全事件，或由于监控和审计机制不健全、执行不力导致风险未被有效识别和控制业务流程风险业务流程中存在安全模式不健全、管理不规范等问题，导致个人信息在处理过程中面临泄露、篡改等风险管理方式风险个人信息的管理方式不当，如部门管理混乱、网络管理不严格、人员职责不明确等，增加隐私泄露的风险IT系统风险IT系统（包括APP）在个人信息收集、存储、传输、使用等环节存在技术风险，如未采用安全协议、未进行安全测试等环境风险运营场所、工作环境、出入管理、文档管理、个人终端及周边环境管理存在安全隐患，如未设置访问控制、未保护敏感信息等行为规范风险管理人员、业务人员、设备管理人员、个人信息保护负责人、网络安全运维人员等人员的行为规范不当，如违反操作规程、泄露敏感信息等意识风险员工对网络攻击与技术欺骗、社交软件的使用与信息泄露、垃圾信息处理、社会工程攻击等缺乏足够的安全意识和防范能力明确与落实风险责任人；确定风险负责人（责任人）原则：确定风险负责人是隐私风险管理的关键步骤，它确保每个识别出的风险都有明确的责任主体来管理和控制。组织应遵循以下原则来确定风险负责人：责任明确原则：确保每个风险都有唯一的责任人，避免责任不清导致的管理混乱。能力匹配原则：选择具备相应管理能力和专业知识的个人或实体作为责任人，确保他们能够有效管理风险。层级负责原则：根据风险的严重性和影响范围，确定不同层级的管理人员作为责任人，形成层级分明的管理体系。在具体操作中，组织可以通过以下方式确定风险负责人：明确岗位职责：在隐私信息管理体系中明确各岗位的隐私保护职责，将风险管理与岗位职责相结合；分析风险源头：要深入分析隐私风险的来源，包括数据处理流程、系统架构、人员操作等各个环节。通过风险分析，识别出可能导致隐私泄露或信息安全事件的具体环节或行为；明确职责划分：根据组织内部的职责划分和岗位设置，确定每个环节或行为对应的责任人；确保每个风险点都有明确的责任主体，避免责任不清或推诿扯皮的情况；指定风险管理者：对于重大风险，直接指定具有足够权威和管理能力的个人或团队作为风险管理者；制定责任清单：编制详细的隐私风险责任清单，明确每个风险责任人的姓名、职务、职责范围以及具体的风险点。通过责任清单，确保所有风险责任人都清晰了解自己的责任和义务；建立风险管理委员会：对于跨部门或全局性的风险，成立由各部门代表组成的风险管理委员会，共同承担风险管理责任。风险责任人：通常指在组织内部负责特定数据处理活动或信息安全工作的相关人员，包括但不限于：数据管理者：负责数据管理的整体规划和执行，对数据的安全性和合规性负有直接责任；系统管理员：负责信息系统的维护和管理，确保系统安全稳定运行，防止数据泄露或被非法访问；业务部门负责人：负责业务部门的日常运营和管理，对业务过程中涉及的隐私保护负有领导责任；信息安全专员：专注于信息安全工作，负责制定和执行信息安全政策、标准和流程，监督信息安全措施的实施情况；项目团队成员：在项目开发和实施过程中，负责确保项目符合隐私保护和信息安全的要求，对项目中涉及的隐私风险负有直接责任；第三方服务提供商代表：如果组织将部分数据处理活动委托给第三方服务提供商进行，那么服务提供商的代表也应被视为风险责任人之一，负责确保服务提供商遵守隐私保护和信息安全的相关要求。分析隐私风险：隐私风险分析的定义：隐私风险分析是一个系统性的过程，是理解风险本质、确定风险级别，并为风险评价和应对决策提供基础的关键过程。它涉及风险发生后对组织和PII主体可能产生的潜在后果的评估、风险发生实际发生可能性的估算，以及最终风险等级的确定。风险分析为风险评价和随后的风险处置决策提供了坚实的基础；评估潜在后果：评估潜在后果是隐私风险分析的第一步。这涉及识别因未能充分保护信息的保密性、完整性或可用性而可能产生的各种后果；评估风险发生的可能性：评估风险发生的可能性是隐私风险分析的第二步。这要求使用既定的可能性准则，结合风险源的发生频率、脆弱性被利用的可能性、控制措施的有效性等因素，来估计风险情景和后果发生的概率；确定风险等级：确定风险等级是隐私风险分析的最终步骤。它基于对所有相关风险情景的评估可能性和评估结果的综合考虑。风险等级可以通过多种方式确定，如将可能性和后果的组合进行量化或定性评估，或者结合资产价值进行计算。隐私风险分析工具、技术和方法；类别工具/技术隐私风险分析工具、技术和方法使用说明评估潜在后果定性分析使用定性属性量表（如高、中、低）评估后果的严重程度定量分析运用数值量表（如货币成本、时间损失）来量化后果半定量分析结合定性与定量，使用具有指定值的定性量表评估可能性定性分析基于历史数据、专家经验评估风险发生的可能性定量分析使用统计模型或数据分析方法计算风险发生的具体概率确定风险等级风险矩阵将后果和可能性的评估结果相结合，通过矩阵形式确定风险等级评估潜在后果：评估“6.1.2c）1）c)中所识别的风险发生后，对组织和PII主体可能产生的潜在后果；目的：评估潜在后果是隐私风险分析的第一步，旨在识别和估计因未能充分保护信息的保密性、完整性或可用性而对组织和PII主体可能产生的负面影响；评价隐私风险对组织和PII主体可能产生的潜在后果：评价隐私风险对组织和PII主体（个人信息主体）可能产生的潜在后果，需要综合考虑风险的性质、影响范围、持续时间以及可能引发的连锁反应。这些后果的严重程度和可能性是评估风险等级的重要依据。识别并评估因信息安全漏洞导致的潜在后果；考虑事件损失（时间或数据）的估计、后果严重程度的货币化表示，以及恢复成本触发因素包括首次评估、风险清单变化、后果单位变更，或影响后果的范围或环境变化。隐私风险对组织可能产生的潜在后果通常包括：经济损失：由于隐私泄露或信息安全事件导致的罚款、赔偿、业务损失等。法律诉讼：因违反隐私保护法律法规而面临的法律诉讼和法律责任。声誉损害：隐私泄露事件可能对组织的品牌形象和声誉造成负面影响。业务中断：信息安全事件可能导致业务系统的瘫痪或中断，影响组织的正常运营。监管处罚：因未遵守监管要求而受到的行政处罚或监管措施。隐私风险对PII主体可能产生的潜在后果通常包括：个人隐私泄露：个人信息被未经授权的第三方获取或公开，侵犯个人隐私权。身份盗用：个人信息被用于欺诈或犯罪活动，导致身份被盗用。财产损失：由于个人信息泄露而引发的诈骗、盗窃等犯罪行为，导致PII主体遭受财产损失。精神压力：隐私泄露事件可能给PII主体带来心理困扰和精神压力，影响其日常生活和工作。社交影响：个人信息被滥用或传播，可能对PII主体的社交关系产生负面影响。评估可能性：评估“6.1.2c）1）c)识别隐私风险中所识别的风险实际发生的可能性；目的：评估可能性是隐私风险分析的第二步，旨在使用既定的可能性准则，估算风险情景和后果发生的概率；评估可能性涉及的活动：使用定性、定量或半定量方法评估风险发生的可能性考虑风险源的发生频率、被利用的可能性，以及故意和意外风险源的特定因素触发因素包括首次评估、影响可能性的范围或环境变化、控制中的脆弱性发现等提高可能性估计的可靠性，如使用团队评估、外部来源、适合组织的刻度范围和分辨率等确定风险等级：确定风险等级是隐私风险分析的最后一步，旨在基于评估的可能性和后果，为每个风险情景分配一个等级值。包括以下活动：根据所有相关风险情景的评估可能性和评估结果，确定风险等级；风险等级可以通过多种方式确定，如所有相关风险情景的评估可能性和评估结果的组合；考虑资产价值、可能性和后果的组合，计算不一定是线性的；使用明确的准则来确定风险等级，确保评估的一致性和准确性。评价隐私风险。隐私风险评价的定义：隐私风险评价是将风险分析的结果与既定的风险准则进行比较，以确定隐私风险和/或其大小是否可接受或可容忍的过程。这一过程是隐私信息管理体系中的关键环节，旨在支持风险处置的决策，确保个人隐私信息的安全和合规性；隐私风险评价的基本流程：将风险分析结果与6.1.2a）中建立的风险准则进行比较；回顾风险准则：首先，需要明确6.1.2a）中建立的风险准则，这些准则通常包括风险的可接受水平、风险容忍度、风险等级划分标准等；风险分析结果对照：将风险分析阶段得到的结果（如风险发生的可能性、潜在后果的严重性等）与风险准则进行逐一对照。这包括将每个识别出的风险与风险准则中的可接受水平进行比较，判断其是否超出组织的容忍范围；综合评估：在对照过程中，应综合考虑风险的多方面因素，如风险的性质、影响范围、持续时间等，以全面评估风险的可接受性。形成评价结论：基于对照和评估的结果，形成对每个隐私风险的评价结论，明确其是否可接受或需要采取进一步行动。隐私风险评价的输出（或结果）包括：风险评价记录：详细记录每个隐私风险的评价过程、结果以及结论；风险等级清单：根据评价结论，将隐私风险按照等级进行划分，形成清晰的风险等级清单。风险处置建议：针对不可接受的风险，提出具体的风险处置建议，如采取风险控制措施、调整风险准则等。为风险应对对已分析风险进行优先排序。风险等级划分：根据风险分析的结果，将已识别的风险按照其潜在后果的严重性和发生的可能性进行等级划分。这通常涉及将风险分为高、中、低等不同等级，以便更直观地理解风险的大小和紧迫性；风险准则应用：将风险等级与6.1.2a）中建立的风险准则进行比较。风险准则应明确组织对风险的可接受程度，以及不同等级风险所对应的应对措施。通过比较，可以确定哪些风险超出了组织的容忍范围，需要优先处理；考虑风险影响：在排序过程中，应特别关注那些可能对组织造成重大财务损失、声誉损害或法律后果的风险。这些风险通常具有更高的优先级，因为它们对组织的长期稳定发展构成直接威胁；资源分配考虑：考虑组织可用的资源，包括人力、物力和财力。根据资源的有限性，合理分配资源以应对最紧迫和最重要的风险。这意味着，对于高风险且资源消耗较大的风险，应优先安排处理；综合考虑多方面因素：除了上述因素外，还应综合考虑风险的发生频率、持续时间、影响范围以及是否涉及敏感个人信息等多方面因素。这些因素都可能影响风险的优先级排序；制定优先排序清单：基于上述分析，制定一份风险应对的优先排序清单。清单应明确列出每个风险的等级、潜在后果、所需资源以及处理顺序。这份清单将作为组织制定风险应对措施和分配资源的重要依据。组织应保留有关隐私风险评估过程的成文信息。隐私风险准则相关成文信息；风险接受准则：明确规定组织对隐私风险的可接受程度，包括风险容忍度、风险阈值等；实施隐私风险评估的准则：描述隐私风险评估的具体流程、方法、工具和技术以及评估的频率、范围、参与人员及职责分工。隐私风险评估过程一致性相关成文信息；评估标准和方法：确保每次评估都使用相同或可比较的标准和方法，以保证评估结果的一致性和有效性；评估记录：详细记录每次评估的过程、参与人员、评估时间、使用的工具和技术等，以便追溯和验证。识别隐私风险相关成文信息；风险清单：列出所有与隐私信息管理体系范围内的隐私保护和信息安全风险相关的风险点；风险责任人：明确每个风险点的责任人或责任部门，确保风险得到有效管理和监控。分析隐私风险相关成文信息；潜在后果评估报告：对6.1.2c）1）中所识别的风险发生后，对组织和PII主体可能产生的潜在后果进行详细评估，并形成报告；风险发生可能性评估报告：评估6.1.2c）1）中所识别的风险实际发生的可能性，包括历史数据、专家判断、趋势分析等依据；风险等级划分表：根据潜在后果和发生可能性，确定每个风险的风险等级，并形成清晰的划分表。评价隐私风险相关成文信息。风险准则对比报告：将风险分析结果与6.1.2a）中建立的风险准则进行比较，形成对比报告，明确哪些风险超出了组织的容忍范围；风险优先排序清单：基于风险准则对比结果，为风险应对对已分析风险进行优先排序，并形成清单，确保资源得到合理分配和有效利用。有关隐私风险评估过程的更多信息，请参见ISO/IEC27557-2021《隐私保护智慧城市隐私指南》。ISO/IEC27701.2-2024ISO/IEC27701.2-2024《信息安全、网络安全和隐私保护-隐私信息管理体系-要求》6.1.3隐私风险应对组织应规定并应用隐私风险应对过程，以应对与PII处理相关的风险，包括对PII主体的风险以及对PII安全的威胁，具体通过以下方式：在考虑风险评估结果的基础上，选择适合的隐私风险应对方案；确定实现所选择的隐私风险应对方案所必需的所有控制；当需要时，组织可设计控制，或识别来自任何来源的控制。识别并将组织实施的信息安全方案形成文件，包括适当的安全控制；ISO/IEC27002提供了可能的信息安全控制清单。如果信息安全方案基于ISO/IEC27001，则本标准的用户应参考ISO/IEC27002，以确保没有遗漏必要的信息安全控制。将6.1.3b）确定的控制与附录A中的控制进行比较，并验证没有忽略必要的控制；附录A包含了可能的信息安全控制的清单。本标准使用者可在附录A的指导下，确保没有遗漏必要的控制。附录A所列的信息安全控制并不是完备的，可能需要额外的隐私控制。组织在考虑Pll处理的安全性时，可以采用整合的方式处理安全性和隐私性问题，例如将安全性和隐私性风险评估结合起来，或将其作为有重叠领域的独立实体。制定一个适用性声明，其中包含：必要的控制（见6.1.3b）、c）和d））；选择该控制的合理性说明；必要的控制是否得到实施；对附录A控制删减的合理性说明。并非附录A中列出的所有控制都必须包含。删减任何控制的理由可以包括：风险评估认为这些控制并非必要，或者适用法律法规（包括适用于PII主体的法律法规）未要求实施这些控制（或存在例外情况）。制定隐私风险应对计划；获得隐私风险负责人的批准隐私风险应对计划，并接受剩余隐私风险；获得风险责任人对隐私风险应对计划以及对隐私残余风险的接受的批准；在实施b）和c）中确定的控制时，考虑附录B中的指导。组织应保留有关信息隐私风险应对过程的成文信息。隐私风险应对隐私风险应对的定义和目的；隐私风险应对定义：指处理与PII处理相关风险的过程，旨在降低或消除这些风险对PII主体及PII安全的威胁。隐私风险应对的目的：基于全面的风险评估结果，精心选择并有效实施一系列风险应对方案与措施。这些方案和措施旨在将与PII处理相关的风险，包括对PII主体的潜在风险以及对PII安全的直接威胁，降低至组织能够承受的水平，从而确保个人隐私权益得到充分保护，同时维护组织的信息安全与合规性。隐私风险应对基本流程：组织应规定并应用隐私风险应对过程，以应对与PII处理相关的风险，包括对PII主体的风险以及对PII安全的威胁；基于风险评估结果，选择适合的隐私风险应对方案；方案选择原则：在考虑风险评估结果（见“6.1.3隐私风险应对”）的基础上，选择适合的隐私风险应对方案。;隐私风险应对方案选择原则：方案选择应综合考虑考虑风险的性质、严重程度、发生可能性及组织自身的风险承受能力以及技术可行性、成本效益、法律法规要求及组织战略等因素。隐私风险的性质：组织应深入分析隐私风险的类型（如数据泄露、滥用、非法访问等），以及这些风险对个人隐私权益的具体影响；隐私风险的严重程度：评估隐私风险可能造成的损害程度，包括影响范围、持续时间、经济损失、声誉损害等，以确定风险的优先级；隐私风险的发生可能性：结合历史数据、行业趋势、外部环境变化等因素，预测隐私风险发生的概率，为方案选择提供依据；组织自身的隐私风险承受能力：评估组织在资源、技术、管理等方面的能力，确定组织能够承受的隐私风险水平；技术可行性：考虑所选方案在技术上的实现难度、成熟度、稳定性及与现有技术架构的兼容性；成本效益：权衡隐私风险应对方案的实施成本（包括资金、人力、时间等）与其带来的效益（如降低风险、提升合规性、增强用户信任等）；法律法规要求：确保所选方案符合相关法律法规及行业标准的要求，避免合规风险；组织战略：将隐私风险应对方案与组织的长远发展目标相结合，确保方案与组织战略的一致性。方案制定与评估。隐私风险应对方案制定；明确应对措施：制定的隐私风险应对方案应详细列出针对每个识别出的隐私风险的具体应对措施。这些措施应直接针对风险源或风险点，旨在降低或消除风险；实施步骤与时间表：方案中应明确实施应对措施的具体步骤，包括准备阶段、执行阶段和监控阶段的任务划分。同时，应制定详细的时间表，确保各项任务能够按计划有序进行；责任分配：方案中应明确每个实施步骤的责任人或责任部门，确保各项任务有人负责，避免责任不清导致实施效果不佳。隐私风险应对方案评估。专业团队评估：隐私风险应对方案应经过由隐私保护专家、信息安全专家、法律顾问等组成的专业团队的评估。评估团队应具备丰富的隐私保护经验和专业知识，能够全面、客观地评估方案的有效性和可行性；评估内容：评估团队应对方案中的应对措施、实施步骤、时间表及责任分配进行全面评估。重点评估措施是否针对风险源、步骤是否合理可行、时间表是否紧凑有效、责任分配是否明确清晰；评估结果应用：评估团队应出具详细的评估报告，指出方案中的优点和不足，并提出改进建议。组织应根据评估结果对方案进行调整和优化，确保方案能够有效应对识别出的隐私风险。。确定必要控制：确定实现所选择的隐私风险应对方案所必需的所有控制；根据所选的隐私风险应对方案，组织应明确实现该方案所必需的所有控制。这些控制是确保隐私风险得到有效降低或消除的关键措施，可能涵盖技术、管理、物理等多个方面。具体要求如下：全面识别控制需求；组织应基于风险评估结果和所选的应对方案，全面识别实现方案所需的各种控制；这些控制应直接针对识别出的隐私风险，旨在通过限制、监控或消除风险源来降低风险。选择适当的隐私风险应对策略；风险规避不开始或不再继续导致风险的行动：在识别到潜在隐私风险后，组织应评估是否可以通过避免相关行动来规避风险。例如，对于存在高度隐私泄露风险的数据处理活动，可以选择不进行或停止进行；消除风险源：直接消除导致隐私风险的因素或条件，从根本上解决风险问题。这可能包括改进技术、优化流程或加强管理等措施。风险弱化；改变可能性：通过采取措施降低隐私风险发生的可能性。例如，加强访问控制、提高数据加密强度、定期进行安全审计等，以减少数据泄露或被非法访问的风险；改变后果：减轻隐私风险发生后可能造成的负面影响。这包括制定应急响应计划、建立数据备份和恢复机制、提供用户隐私保护培训等，以确保在风险发生时能够迅速应对并减少损失。风险转移：与其他各方分担风险：通过合同、保险或其他风险融资方式，将部分隐私风险转移给外部实体承担。例如，与第三方服务提供商签订包含隐私保护条款的合同，或购买数据泄露责任保险等。风险接受：慎重考虑后决定保留风险：在全面评估隐私风险后，组织可能决定接受某些风险，特别是当风险较小且通过其他措施难以有效降低时。然而，这需要在充分了解风险后果的基础上做出决策，并确保有相应的监控和应对措施。考虑多方面控制措施；技术控制：如加密技术、访问控制、数据脱敏等，用于保护PII的机密性、完整性和可用性；管理控制：如制定隐私政策、培训员工、建立合规审计机制等，用于确保隐私保护的合规性和有效性；物理控制：如限制对敏感区域的访问、保护存储设备的安全等，用于防止物理层面的数据泄露或损坏。设计或采纳有效控制；当现有控制不足以满足隐私风险应对方案的需求时，组织应设计新的控制措施；组织也可以识别并采纳来自任何可靠来源（如行业标准、最佳实践、专业机构推荐等）的有效控制；建立控制清单：组织可以建立一份控制清单，详细列出所有必要的控制措施，包括技术、管理和物理控制，以便跟踪和管理；优先级排序：根据隐私风险的严重性和发生可能性，对控制措施进行优先级排序，确保首先实施最关键的控制。参考附录B指导：在确定必要的控制时，组织应考虑《附录B：PII控制者和处理者实施指南》中的指导，该指南提供了关于如何实施隐私保护的详细建议和最佳实践。形成信息安全方案：确定并将组织实施的信息安全方案形成文件，包括适当的安全控制；整合控制措施：组织应将之前确定的控制措施整合成一套完整的信息安全方案。这些控制措施应涵盖技术、管理、物理等多个方面，确保PII的全面保护；整合安全性与隐私性：组织可以采用整合的方式处理安全性和隐私性问题，将安全性和隐私性风险评估结合起来，或将其作为有重叠领域的独立实体进行考虑；包含适当的安全控制：信息安全方案应明确包含适当的安全控制，这些控制应针对PII处理过程中的各种风险，包括数据泄露、非法访问、篡改等。安全控制应具体、可操作，并能够有效降低或消除隐私风险。形成文件：组织应将信息安全方案形成正式文件，以便内部人员查阅、执行和审核。文件应详细记录安全控制的具体内容、实施步骤、责任分配等信息。参考附录B指导：在形成信息安全方案时，组织应考虑《附录B：PII控制者和处理者实施指南》中的指导，该指南提供了关于如何实施隐私保护的详细建议和最佳实践。参考ISO/IEC标准：ISO/IEC27002-2022《信息安全、网络安全和隐私保护——信息安全控制》提供了可能的信息安全控制清单，组织在形成信息安全方案时可以参考该清单，以确保没有遗漏必要的安全控制。如果信息安全方案基于ISO∕IEC27001-2022《信息安全、网络安全和隐私保护—信息安全管理体系—要求》建立，则用户应特别关注ISO/IEC27002-2022，以确保方案的全面性和有效性。控制验证与补充：将6.1.3b）确定的控制与附录A中的控制进行比较，并验证没有忽略必要的控制；与附录A进行比较；组织应将信息安全方案中的控制与《附录A：PII控制者的控制目标和控制措施》中的控制清单进行逐一比较。建立控制对比表：为了方便比较，组织可以建立一个控制对比表，将信息安全方案中的控制与附录A中的控制进行一一对应，并标注是否已涵盖；这一步骤旨在验证信息安全方案是否已经包含了附录A中列出的所有必要控制，从而确保没有遗漏关键的保护措施。验证没有忽略必要的控制；在比较过程中，组织应仔细审查每一项控制，确保其已被信息安全方案所涵盖；如果发现信息安全方案中缺少附录A中的某项控制，组织应立即进行补充，以确保隐私保护的全面性。补充额外的隐私控制。组织应认识到《附录A：PII控制者的控制目标和控制措施》所列控制并非完备，它可能无法涵盖所有可能的隐私风险；在补充额外的隐私控制时，组织应充分考虑自身的业务特性、数据处理流程以及外部法律法规要求，确保所补充的控制具有针对性和实用性并全面覆盖隐私风险。制定适用性声明；组织应制定一份适用性声明，其中包括：必要的控制（见6.1.3b）、c）和d））：适用性声明应首先列出在6.1.3b）、c）和d）步骤中确定的所有必要控制。这些控制应基于组织的风险评估结果、信息安全方案以及控制验证与补充过程，确保它们能够有效应对组织的隐私风险；选择该控制的合理性说明：对于每一个选择的控制，适用性声明应详细阐述其合理性。这包括解释为什么该控制对组织是必要的，它是如何与组织的隐私风险应对策略相契合的，以及它如何有助于保护PII的安全性和隐私性；必要的控制是否得到实施：声明应明确指出哪些必要的控制已经得到实施，哪些尚未实施，并对于未实施的控制给出明确的理由和计划实施的时间表。这有助于相关方了解组织的隐私保护进展，并对未来的实施计划有所期待；对附录A控制删减的合理性说明：如果组织决定删减附录A中的某些控制，适用性声明应提供充分的理由。这些理由可以包括风险评估结果认为这些控制并非必要，或者适用法律法规（包括适用于PII主体的法律法规）未要求实施这些控制（或存在例外情况）。同时，组织应确保删减的控制不会对其隐私保护体系的整体有效性产生负面影响；包含额外控制：组织应认识到，附录A中的控制列表并非完备，可能无法涵盖所有可能的隐私风险。因此，适用性声明应包含组织根据自身情况确定的额外控制，并解释这些控制如何增强组织的隐私保护能力；确保清晰理解：适用性声明应作为组织隐私风险应对过程的重要组成部分，并以清晰、易懂的方式呈现给所有相关方。组织应通过培训、沟通等方式，确保所有相关方对声明的内容有清晰的理解，从而增强组织的透明度和信任度。隐私风险应对计划的制定与批准；制定隐私风险应对计划；明确具体措施：组织应基于隐私风险评估的结果，制定详细的隐私风险应对计划。该计划应明确针对每个已识别风险的具体应对措施，如风险降低、风险转移、风险接受或风险避免等；设定时间表：隐私风险应对计划应包含明确的时间表，规定各项应对措施的实施时间、阶段性目标和最终完成期限。这有助于确保应对措施能够按计划有序进行，并及时应对可能出现的风险；职责分配：计划中应明确各项应对措施的职责人，包括负责实施、监督、评估等各个环节的人员。这有助于确保职责清晰，避免推诿扯皮，提高应对措施的执行效率；综合考虑：在制定隐私风险应对计划时，组织应综合考虑风险的重要性、紧迫性、可行性以及资源状况等因素，确保计划的合理性和可行性。批准隐私风险应对计划。隐私风险负责人批准：隐私风险应对计划需获得隐私风险负责人的批准。隐私风险负责人应对计划进行全面审查，确保其符合组织的隐私政策、法律法规要求以及行业标准，并能够有效降低或控制隐私风险；确保剩余风险可接受：在批准隐私风险应对计划时，隐私风险负责人应确保剩余隐私风险在可接受范围内。这需要对剩余风险进行再次评估，并考虑组织的风险承受能力和风险偏好；风险责任人审查与批准：除了隐私风险负责人的批准外，风险责任人还应对隐私风险应对计划及残余风险进行审查并批准。风险责任人通常具有更高的决策权，能够从组织整体层面对计划进行把关，确保其符合组织的战略目标和利益。实施与监控实施控制措施；按计划执行：组织应严格按照隐私风险应对计划的安排，逐步实施各项控制措施。这包括风险降低、风险转移、风险接受或风险避免等具体措施，以及相应的时间表和职责分配；参考附录B指导：在实施控制措施时，组织应参考《附录B：PII控制者和处理者实施指南》中的指导。附录B通常包含了一系列最佳实践、实施指南和案例研究，能够帮助组织更有效地实施控制措施，并确保其符合行业标准和法律法规要求；全面覆盖：特别在实施b）和c）中确定的控制时（即所必需的所有控制和信息安全方案），组织应特别关注附录B中的相关指导，确保这些关键控制得到妥善实施。持续监控成效。建立监控机制：组织应建立有效的监控机制，持续跟踪和评估控制措施的实施成效。这可以通过定期审计、风险评估、性能指标监测等方式实现；及时反馈与调整：监控过程中发现的问题或不足应及时反馈给相关责任人，以便迅速进行调整和优化。这有助于确保控制措施始终保持在有效状态，并能够适应不断变化的隐私风险环境。循环提升。隐私风险应对并非一次性的任务，而是一个持续循环、不断提升的过程。组织需要定期评估风险应对措施的成效，并根据评估结果及时调整风险应对方案，以确保隐私风险得到持续有效的管理。定期评估风险应对措施成效；设定评估周期：组织应设定合理的评估周期，定期对隐私风险应对措施的成效进行评估。这个周期可以根据组织的业务特点、风险状况以及外部环境的变化来确定，但应确保评估的及时性和有效性；明确评估标准：在评估过程中，组织应明确评估标准，包括风险降低的程度、控制措施的有效性、合规性等方面。这些标准应与组织的隐私政策、法律法规要求以及行业标准相一致；采用多种评估方法：组织应采用多种评估方法，如内部审计、风险评估工具、第三方评估等，以确保评估结果的客观性和准确性。同时，应鼓励员工和利益相关方参与评估过程，提供反馈和建议。确定剩余风险是否可接受；重新评估剩余风险：在评估风险应对措施成效的同时，组织应重新评估剩余风险，确定其是否在可接受范围内。这需要对剩余风险进行再次识别、分析和评估，以确保其得到妥善处理；考虑风险容忍度：在确定剩余风险是否可接受时，组织应考虑其风险容忍度。风险容忍度是组织在追求目标过程中愿意承受的风险水平，它受到组织战略、资源状况、法律法规要求等多种因素的影响。及时调整风险应对方案。分析原因：如果剩余风险不可接受，组织应及时分析原因，找出问题所在。这包括对控制措施的有效性、执行力度、资源投入等方面进行深入分析；调整应对方案：根据分析结果，组织应及时调整风险应对方案，采取进一步应对措施。这可能包括加强控制措施、增加资源投入、改进管理流程等方面；持续监控与评估：调整后的风险应对方案应再次进入实施与监控阶段，组织应持续监控其成效，并进行定期评估。这有助于确保隐私风险得到持续有效的管理，并不断提升组织的隐私保护水平。。组织应保留有关信息隐私风险应对过程的成文信息。定期评估风险应对措施成效的成文信息；评估周期设定文档：组织应制定并保留关于评估周期设定的正式文件，明确评估的频率、时间安排以及调整周期的依据，确保评估的及时性和有效性；评估标准与准则：组织应详细记录评估过程中使用的标准与准则，包括风险降低的度量指标、控制措施有效性的评估方法以及合规性要求，确保这些标准与组织的隐私政策、法律法规以及行业标准相一致；评估方法与过程记录：组织应记录采用的多种评估方法，如内部审核、风险评估工具、第三方评估等，并详细描述每种方法的应用过程、结果以及参与评估的员工和利益相关方的反馈与建议。确定剩余风险是否可接受的成文信息；剩余风险评估报告：组织应编制剩余风险评估报告，详细记录对剩余风险的再次识别、分析和评估过程，确保剩余风险得到妥善处理；风险容忍度说明：组织应明确并记录其风险容忍度，解释在追求目标过程中愿意承受的风险水平，并分析影响风险容忍度的组织战略、资源状况、法律法规要求等因素。及时调整风险应对方案的成文信息。原因分析报告：当剩余风险不可接受时，组织应编制原因分析报告，深入分析控制措施的有效性、执行力度、资源投入等方面的问题，为调整风险应对方案提供依据；调整后的风险应对方案：组织应记录调整后的风险应对方案，包括加强控制措施、增加资源投入、改进管理流程等具体措施，并确保这些措施得到有效实施；持续监控与评估记录：组织应保留关于调整