监理工程师-案例分析（水利工程）-第一章水利工程建设项目施工和监理招投标

监理工程师-案例分析（水利工程）-第一章水利工程建设项目施工和监理招投标1.【案例分析题】某沿海城市实施海塘达标工程，通过招标公告，公开招标选择施工单位，确定中标人并发出了中标通知书后，招标人与中标人就施工合（江南博哥）同的签约进行协商。签订合同时，招标人提出履约保证金需要由招标文件规定的中标价的10%提高到15%。中标人只愿意按照招标文件规定的中标价的10%额度提供履约担保。为此，招标人以中标人未按照招标人的要求提交履约担保为由，取消其中标资格。【问题】 1．从合同订立过程和产生的效力来看，要约邀请、要约和承诺在该案例中具体是指哪些？ 2．招标人是否可以在招标文件规定数额的基础上，提高履约担保的金额？请说明理由。 3．中标人不同意提高履约担保金，招标人是否可以取消其中标资格？请说明理由。 4．为确保合同有效履行，防范合同履约风险，招标人是否可以在招标文件中事先约定增加履约担保金额的界限和增加幅度？请说明理由。参考解析：问题1：招标公告是要约邀请；投标文件是要约；中标通知书是承诺。问题2：签订合同协议时，招标人不能在招标文件规定数额的基础上，提高履约担保的金额。理由：招标投标相关规定中明确，招标人不得擅自提高履约保证金。而且招标文件规定的履约担保的金额，属于合同的实质性内容。问题3：中标人不同意提高履约担保金额，招标人不可据此取消其中标资格。理由：中标人的投标文件响应了包括履约担保金额等招标文件的实质性内容，中标人的投标文件也是中标人向招标人发出的要约，而招标人向中标人发出了中标通知书，就是对这一要约的承诺，中标通知书发出后就生效了，也就是合同成立了。问题4：招标人可以在招标文件中事先约定增加履约担保金额的界限和增加幅度。理由：根据招标投标的相关规定，招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交，但履约担保金额不得超过中标合同金额的10%。2.【案例分析题】【背景】某省全部利用国有资金投资的大型河道整治工程，其中内容含过闸流量大于5000m3/s的拦河闸2座，总装机容量5MW以上灌溉、排水泵站5座；该项目可行性研究报告、初步设计及概算已经主管部门批准，施工图及有关技术资料齐全，项目已列入地方年度固定资产投资计划。该项目为依法必须招标项目，项目审批时确定采用公开招标的方式进行施工招标，项目计划于2018年12月28日开工。【事件】事件1：由于工程复杂，技术难度高，一般施工队伍难以胜任，招标人自行决定采取邀请招标的方式。事件2：招标人向具备承接该项目能力的A、B、C、D、E五家水利水电工程施工总承包企业发出了投标邀请书。该五家企业均接受了邀请，并于规定时间2018年9月9日至2018年9月12日购买了施工招标文件，并在2018年9月13日上午组织了现场踏勘。招标文件中规定，2018年9月27日下午4时为投标截止时间。事件3：五家投标人均在投标截止时间之前按照规定提交了投标文件。2018年9月29日下午3时，在当地的招投标监督管理办公室相关工作人员的主持下进行了公开开标。事件4：评标委员会共有7人组成，其中当地招投标监督管理办公室工作人员1人、公证处1人、招标人1人、技术经济方面专家4人。事件5：根据招标文件的规定，评标采用的是综合评估法，B、A两家企业的综合得分分别为第一名和第二名。招标人确定投标价最低的A为中标人。【问题】1．针对该项目，在哪些情形下可以采用邀请招标?2．请指出事件1～事件5中的不妥之处，并说明原因。参考解析：问题1：招标投标法规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，应当公开招标；但有下列情形之一的，可以邀请招标：(一)技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；(二)采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。问题2：事件1中：招标人自行决定采取邀请招标方式不妥。理由：招标实施前需由项目审批、核准部门或有关行政监督部门作出认定，招标人无权自行决定采取邀请招标方式。事件2中：招标文件发售和投标文件截止期限均不符合要求。理由：根据招标投标的相关规定，招标文件的发售期不得少于五日，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于二十日。事件3中：开标工作中开标时间、开标主持人不符合要求。理由：根据招标投标的相关规定，开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行；开标由招标人主持，邀请所有投标人参加。事件4中：评标委员会成员组成不妥。理由：根据招标投标的相关规定，评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。行政监督部门的工作人员不得担任本部门负责监督项目的评标委员会成员。事件5中，招标人确定排名第二的A企业为中标人不妥。理由：根据招标投标的相关规定，国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。3.【案例分析题】某泵站工程项目由政府投资，采用资格预审的方式进行施工公开招标，招标文件要求施工工期为36个月。招标文件中规定的投标保证金的有效期为90天，招标文件没有要求提交备选投标，评标方法采用经评审的最低投标价法。有8家投标单位提交了投标文件，在开标及评标过程中出现了如下事件：事件1：各投标单位的投标情况如下。(1)投标人A的投标报价金额为9600万元，明显低于其他投标报价。(2)投标人B在开标后又提交了一份补充说明，提出可降价5％。(3)投标人C提交的银行投标保函有效期为80天。(4)投标人D的投标函盖有企业公章及法定代表人签字，但无项目负责人盖章。(5)投标人E提交了内容不一致的两份投标文件，但未声明哪一份有效。(6)投标人F的自报工期为40个月。(7)投标人G除提供的检验标准不符合招标文件要求外，其他均响应招标文件的实质性要求。(8)投标人H的报价中单价与合计不一致，经校核单价小数点错位。事件2：评标过程中，基于投标人A的投标报价明显低于其他投标报价，评标委员会要求投标人A作出书面说明并提供相关证明材料。投标人A提供相关证明材料并作出了合理说明。经评标委员会评审，投标人A经评审的投标价为9800万元，排名第一而中标。招标人便以经评审的投标价9800万元作为中标价与中标人A订立书面合同。【问题】1．说明事件1中各投标文件的有效性，并说明理由。2．事件2中，招标人与中标人A签约合同价是否正确?为什么?参考解析：问题1：(1)投标人A的投标文件有效。理由：投标人A并未以低于成本报价竞标，所以该投标文件有效。(2)投标人B的投标文件有效。理由：投标人B在开标后提交的补充说明，因超过了投标截止时间，所以该补充说明应该被拒绝而无效，但不影响投标人B原来的投标文件的有效性。(3)投标人C的投标文件应当被否决。理由：根据招标投标的相关规定，没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵，属于重大偏差，为未能对招标文件作出实质性响应的情形，按规定作否决投标处理。(4)投标人D的投标文件有效。理由：其投标文件中项目负责人未盖章，不属于投标文件被否决情形。(5)投标人E的投标文件应当被否决。理由：评审委员会应当否决其投标的情形包括：同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，但招标文件要求提交备选投标的除外。(6)投标人F的投标文件应当被否决。理由：投标人F的投标文件中载明的工期长于招标文件要求工期的上限。根据招标投标的相关规定，投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限，属于重大偏差。(7)投标人G的投标文件应当被否决。理由：投标人G标的检验标准不符合要求。根据招标投标的相关规定，检验标准和方法等不符合招标文件的要求，属于重大偏差。(8)投标人H的投标文件有效。理由：投标人H的报价中因单价小数点错位而与合计不一致，根据招标投标的相关规定，若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。问题2：事件2中，招标人与中标人A以经评审的投标价9800万元订立合同是不对的。理由：中标价或招标人与中标人A的签约合同价，应该为A的投标报价9600万元。4.【案例分析题】【背景】某水库溢洪道加固工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》釆用公开招标形式进行了施工招标，有A、B、C、D、E、F共六家潜在投标人根据招标公告购买了招标文件。【事件】事件1：招标公告主要有下列内容：①招标人的名称；②招标项目的内容和规模；③招标项目的实施地点和工期；④获取招标文件的地点和时间；⑤购买招标文件的费用。事件2：潜在投标人A、B、C、D、E参加了招标人组织的现场踏勘，并在招标人准备的同一张签到表上进行了签到。踏勘过程招标人介绍了工程场地和相关环境的有关情况，潜在投标人A、B、C就工程场地和相关环境等情况，向招标人提出了问题。招标人之后分别向A、B、C提交了书面答复。事件3：招标人在投标截止前10日向所有购买招标文件的潜在投标人发出通知，改变投标担保形式，由原招标文件中规定的银行保函改为现金转账或银行汇票，上述事件发生后投标截止时间依然不变。事件4：因投标人F未参加现场踏勘，招标人拒收了其在投标截止前提交的投标文件。【问题】问题1.事件1招标文件中是否存在不妥之处？请说明理由。问题2.事件2中是否存在不妥之处？请说明理由。问题3.事件3中招标人修改招标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。问题4.事件4中招标人拒收投标人F的投标文件的做法有无不妥之处？请说明理由。参考解析：1.事件1中，招标公告的内容有缺失。理由是：根据招标投标的相关规定，招标公告缺少招标人地址、招标项目资金来源、对投标人的资质等级的要求等。2.事件2中，参加现场踏勘的潜在投标人在同一张签到表上签到、招标人仅答复提出问题的潜在投标人等做法不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，招标人不得向他人透露已获取招标文件的潜在投标人的名称、数量以及可能影响公平竞争的有关招标投标的其他情况。招标人应将对资格预审文件或招标文件的澄清和修改内容，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人。3.事件3中，招标文件的修改通知在投标截止前10日发出，投标截止时间不变，这个做法不妥。理由是：根据招标投标法的相关规定，招标人澄清或者修改的招标文件内容可能影响投标文件编制的，应当至少在提交投标文件截止时间15日前，以书面形式通知所有获取招标文件的潜在投标人。不足15日的，招标人应当顺延提交投标文件的截止时间。本案例中招标人改变投标担保形式，投标截止日期应顺延5日。《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二十一条规定：“招标人可以对已发出的资格预审文件或者招标文件进行必要的澄清或者修改。澄清或者修改的内容可能影响资格预审申请文件或者投标文件编制的，招标人应当在提交资格预审申请文件截止时间至少3日前，或者投标截止时间至少15日前，以书面形式通知所有获取资格预审文件或者招标文件的潜在投标人；不足3日或者15日的，招标人应当顺延提交资格预审申请文件或者投标文件的截止时间。”4.事件4中，招标人拒收未参加现场踏勘投标人的投标文件的做法不妥当。理由是：现场踏勘为自愿参加，未参加现场踏勘不属于拒收投标文件的情形。5.【案例分析题】【背景】某国有资金投资建设的水闸工程项目主要包括上下游引水泄水渠道工程、上下游护岸护坡工程、闸室工程、闸门及启闭机电气设备安装工程等，项目的初步设计及概算书已报行业主管部门初步认可，但还未履行审批手续。该项目依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》釆用公开招标方式选择施工单位，施工单位资格审查采用预审方式，资格预审方法釆用合格制。资格预审文件公开发售期间，有A、B、C、D、E、…、共19家施工单位购买了资格预审文件。【事件】1.招标准备及资格预审工作中发生如下事件：事件1：为争取早日开工，招标人授意招标代理机构可以立即开展施工招标工作。招标代理机构于2018年12月20日在公共资源交易平台上发布了资格预审公告。事件2：资格预审公告明确，购买资格预审文件的期限是2018年12月21—24日，资格预审申请文件递交截止时间是2018年12月28日上午9：30。事件3：在接收了19家资格预审申请文件后，经资格审查委员会审查，共有15家通过了资格审查。招标人为减少施工开标后评标的工作量，自行选取了A、B、C、D、E、F、G共7家资格预审申请人作为合格的潜在投标人，并自行确定这7家资格预审申请人进入后续的投标。2.开标过程中，出现如下情况：事件4：投标人B的投标函上有两个大写投标报价，招标人要求其确认了其中一个报价。事件5：投标人C的投标报价，大写为壹佰捌拾捌万元人民币整，小写为180万元人民币，招标人按照有利于招标人的原则以180万元人民币作为其投标报价。事件6：投标人D在投标截止期之前2min，又以书面通知了招标人并撤回了其投标文件。招标人据此不予退还投标人D的投标保证金。事件7：开标后，招标人要求每个投标人在开标会记录上签字。投标人E认为招标人组织的开标存在问题，拒绝在开标会记录上签字，招标人当场否决其投标。【问题】问题1.指出事件1中有何不妥之处，并说明理由。问题2.指出事件2中有何不妥之处，并说明理由。问题3.指出事件3中有何不妥之处，并说明理由。问题4.指出事件4中有何不妥之处，并说明理由。问题5.指出事件5中有何不妥之处，并说明理由。问题6.指出事件6中有何不妥之处，并说明理由。问题7.指出事件7中有何不妥之处，并说明理由。参考解析：1.事件1中，初步设计批复之前进行施工招标不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，应当履行初步设计及概算审批手续的，招标前必须确认该项目已经批准。解析：

《工程建设项目施工招标投标办法》第八条规定依法必须招标的工程建设项目，进行施工招标应当具备的条件是：“（一）招标人已经依法成立；（二）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准;（三）有相应资金或资金来源已经落实；（四）有招标所需的设计图纸及技术资料。”2.事件2中，资格预审文件的发售和资格预审申请的提交时间不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日；提交资格预审申请文件的时间，自资格预审文件停止发售之日起不得少于5日。3.事件3中，招标人自行确定7家通过资格预审申请人作为合格的潜在投标人不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，资格预审结束后，招标人应当及时向资格预审申请人发出资格预审结果通知书。未通过资格预审的申请人不具有投标资格。4.事件4中，招标人要求投标人B确认报价不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，同一投标人提交两个以上不同的投标文件或者投标报价，应该由评标委员会否决其投标。5.事件5中，招标人对投标人C的投标报价按小写金额确认不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准。所以应按壹佰捌拾捌万元人民币为准。解析：评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，进行修正应当遵循的原则是：“（一）用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准；（二）单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。”6.事件6中，投标人D在投标截止期前2min撤回投标，招标人据此不予退还投标人D的投标保证金不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，投标人撤回已提交的投标文件，应当在投标截止时间前书面通知招标人。招标人已收取投标保证金的，应当自收到投标人书面撤回通知之日起5日内退还。7.事件7中，招标人当场宣布否决投标人E的投标不妥。理由是：拒绝在开标会记录上签字，不属于招标投标相关规定中认定的可以否决投标的情形。另外，否决投标是评标委员会的职责，招标人在开标时无权自行否决投标。6.【案例分析题】【背景】某中央投资的公益性大型泵站工程，该工程依据《水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）》釆用公开招标方式选择施工总承包单位，工程在招标时，有五台达到国家规定的招标范围和标准的重要设备，因在招标时设备性能和参数尚未确定，未包含在招标范围内。设备采购招标要求按《工程建设项目货物招标投标办法》（国家发展和改革委员会等七部委发布的2005年第27号令）执行。【事件】事件1：工程实施后该设备具备了采购招标条件，未经项目法人同意，施工总承包人作为该设备釆购招标的招标人组织招标。事件2：为解答潜在投标人在阅读招标文件中提出的疑问，招标人召开了投标预备会，但潜在投标人A未出席。投标人B提前送达了投标文件，但未参加开标会。开标时招标人拒收了A和B的投标文件。事件3：招标单位从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取了包括技术、经济、合同等方面的7名专家。事件4：由于招标前无法精确拟定其技术规格，招标人釆用两阶段招标程序。在第一阶段，招标人要求潜在投标人提交技术建议，详细阐明货物的技术规格、质量和其他特性。同时要求投标人提交投标保证金。事件5：签订合同时，招标人提出履约保证金需要由招标文件规定的中标价的10%提高到15%。中标人只愿意提供按照招标文件规定的中标价的10%额度提供履约担保。为此，招标人以中标人未按照招标人的要求提交履约担保为由，取消其中标资格。【问题】1.指出事件1中有无不妥之处，并说明理由。2.指出事件2中有无不妥之处，并说明理由。3.指出事件3中有无不妥之处，并说明理由。4.指出事件4中有无不妥之处，并说明理由。5.指出事件5中有无不妥之处，并说明理由参考解析：1.事件1中，未经项目法人同意，施工总承包单位作为设备采购的招标人不妥。理由是：该设备属于依法必须进行招标的重要设备，且未包括在总承包范围内的，应当由工程建设项目的项目法人依法组织招标。2.招标人不受理A和B的投标文件不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，出席投标预备会不是强制性的，由潜在投标人自行决定，并自行承担由此可能产生的风险。投标人或其授权代表有权出席开标会，也可以自主决定不参加开标会。所以投标预备会和开标会都不是必须参加的，也都不是招标人不予受理投标文件的情形。3.从项目所在地级市的发展改革部门或水行政主管部门组建的评标专家库中抽取评标专家不妥。理由是：该项目为中央投资的公益性大型水利工程建设项目，根据招标投标的相关规定，评标专家应当从项目所在地省级发改委或水利行政部门组建的评标专家库中抽取。4.第一阶段就要求投标人提交投标保证金不妥。理由是：根据招标投标的相关规定，对无法精确拟定其技术规格的货物，招标人可以采用两阶段招标程序。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二阶段提出。5.签订合同时，中标人不同意提高履约担保金额，招标人据此取消其中标资格不妥。理由是：中标人的投标文件响应了包括履约担保金额等招标文件的实质性内容，而招标人在签订合同时要提高履约担保金额，改变了招标文件中的实质性内容，属于招标人违约，中标人不同意提高履约担保金额，属于合法要求，招标人不应据此取消其中标资格。7.【案例分析题】【背景】某水电站工程采用工程量清单计价方式进行公开施工招标，招标公告要求全程采用电子招投标方式开展招投标业务。有A、B、C、D、E、F、G等7家潜在投标人参与了投标，在投标文件评审过程中发现投标人C和E对分类分项工程量清单计价表中列明的需要填写的单价和合价分别存在漏项，即各有一处单价和合价均未填写。【事件】事件1：因投标人C和E的投标报价存在漏项，评标委员会决定向投标人C和E发出澄清通知，要求其做岀书面澄清、补正，并按重新补正后的投标总价，作为投标人C和E新的投标价进行评标。事件2：为防止编制小组个别人员有泄露投标报价的可能，B投标人决定在投标文件截止前适当降低投标报价。因而，在投标文件截止前1h，该投标人又递交了一补充文件，声明将投标报价降价6%。事件3：投标人A的投标文件编制人员在开标前的深夜接到公司领导的电话，要求把投标报价降低5%，但A公司编制人员电脑突然损坏，只好借用G投标人的投标文件编制人员的电脑及造价软件来修改文件并上传至电子招投标交易平台。事件4：评标委员会经过电子招标投标交易平台查看分析，发现投标人D、F的投标文件相关文档格式和文档内容高度相似，基于此认定投标人F、D存在串标行为，对两投标人作否决投标处理。【问题】问题1.事件1中评标委员会的做法是否妥当？并说明理由。问题2.事件3中投标人B的做法是否妥当？并说明理由。问题3.事件4中投标人A的做法是否妥当？并说明理由。问题4.事件4中评标委员会的做法是否妥当？并说明理由参考解析：1.问题1事件1中，评标委员会按投标人重新填写补报后的投标总价进行评标的做法不妥。理由是：投标人C和E的报价漏项，即各有一处单价和合价均未填写是细微偏差，细微偏差不影响投标文件的有效性，不属于可以修正投标总价的情况。【解析参考】：规定：“细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化，量化标准应当在招标文件中规定。”规定：“投标文件中有含义不明确的内容、明显文字或者计算错误，评标委员会认为需要投标人作出必要澄清、说明的，应当书面通知该投标人。投标人的澄清、说明应当釆用书面形式，并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。评标委员会不得暗示或者诱导投标人作出澄清、说明，不得接受投标人主动提出的澄清、说明。'‘规定：“评标委员会在对实质上响应招标文件要求的投标进行报价评估时，除招标文件另有约定外，应当按下述原则进行修正：（一）用数字表示的数额与用文字表示的数额不一致时，以文字数额为准；（二）单价与工程量的乘积与总价之间不一致时，以单价为准。若单价有明显的小数点错位，应以总价为准，并修改单价。按前款规定调整后的报价经投标人确认后产生约束力。投标文件中没有列入的价格和优惠条件在评标时不予考虑。”2.问题2事件2中，投标人B的做法妥当。理由是：投标人在投标截止时间前应完成投标文件的传输递交，也可以补充、修改或者撤回投标文件。【解析参考】：“投标人应当在投标截止时间前完成投标文件的传输递交，并可以补充、修改或者撤回投标文件。投标截止时间前未完成投标文件传输的，视为撤回投标文件。投标截止时间后送达的投标文件.电子招标投标交易平台应当拒收。电子招标投标交易平台收到投标人送达的投标文件，应当即时向投标人发