2024年投资顾问服务简化协议样本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资顾问服务简化协议样本版B版本合同目录一览1.服务内容1.1投资建议1.2市场分析1.3投资组合管理1.4定期报告2.客户责任2.1提供信息2.2遵守规定2.3支付费用3.顾问责任3.1专业能力3.2保密义务3.3合规操作4.服务期限4.1起始日期4.2结束日期4.3延长协议5.费用与支付5.1服务费5.2支付方式5.3费用调整6.终止与解除6.1终止条件6.2解除合同6.3终止后义务7.争议解决7.1协商解决7.2调解程序7.3法律途径8.法律适用与管辖8.1法律适用8.2管辖法院9.保密条款9.1保密义务9.2例外情况9.3保密期限10.不可抗力10.1定义10.2影响服务10.3责任免除11.合同修改与补充11.1修改条件11.2补充协议11.3修改生效12.通知机制12.1通知方式12.2通知时效12.3联系方式13.双方声明与承诺13.1真实性13.2合法性13.3有效性14.其他条款14.1第三方受益14.2转让条款14.3违约责任第一部分：合同如下：1.服务内容1.1投资建议1.1.1顾问将根据客户的财务状况、投资目标和风险偏好，提供具体的投资建议。1.1.2顾问应定期向客户发送投资建议报告，包括资产配置、具体投资品种和比例等内容。1.2市场分析1.2.1顾问应定期提供市场分析报告，包括宏观经济、行业发展、市场趋势等内容。1.2.2顾问应根据市场情况，及时调整投资建议。1.3投资组合管理1.3.1顾问应根据客户的指令，执行投资操作。1.3.2顾问应定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和客户需求。1.4定期报告1.4.1顾问应按月向客户提供投资组合的持仓报告。1.4.2顾问应按季度向客户提供投资组合的业绩报告。2.客户责任2.1提供信息2.1.1客户应向顾问提供真实的、完整的财务状况和投资目标。2.1.2客户应及时告知顾问其财务状况和投资目标的变化。2.2遵守规定2.2.1客户应遵守相关法律法规，不得从事任何违法行为。2.2.2客户应遵守合同的约定，不得干预顾问的正常工作。2.3支付费用2.3.1客户应按合同约定的时间和方式支付服务费。2.3.2客户未按时支付服务费的，顾问有权暂停提供服务。3.顾问责任3.1专业能力3.1.1顾问应具备相应的专业知识和经验，为客户提供专业的投资建议。3.1.2顾问应保持专业独立性，不受任何利益冲突的影响。3.2保密义务3.2.1顾问应对客户的个人信息和交易信息严格保密。3.2.2顾问应在合同终止后继续履行保密义务。3.3合规操作3.3.1顾问应遵守相关法律法规，合规操作。3.3.2顾问应定期接受培训，提高合规意识。4.服务期限4.1起始日期4.1.1合同自双方签字盖章之日起生效。4.1.2顾问应自合同生效之日起提供服务。4.2结束日期4.2.1合同期满后，服务自行终止。4.2.2双方同意提前终止合同的，应书面通知对方。4.3延长协议4.3.1双方同意在合同期满后延长协议的，应签订书面延长协议。4.3.2延长协议的条款应与原合同一致。5.费用与支付5.1服务费5.1.1客户应按月支付顾问服务费。5.1.2服务费的金额和支付方式由双方在合同中约定。5.2支付方式5.2.1客户应通过银行转账等方式支付服务费。5.2.2客户应在每月5日前支付上月服务费。5.3费用调整5.3.1双方同意根据市场情况和客户需求，调整服务费。5.3.2费用调整应书面协议。8.终止与解除8.1终止条件8.1.1双方同意提前终止合同的，应书面通知对方。8.1.2客户未按约定支付服务费的，顾问有权暂停提供服务。8.1.3顾问未按约定提供服务或严重违反合同的，客户有权解除合同。8.2解除合同8.2.1客户解除合同的，应书面通知顾问。8.2.2顾问解除合同的，应书面通知客户。8.3终止后义务8.3.1合同终止后，顾问应对客户的个人信息和交易信息继续保密。8.3.2合同终止后，顾问应及时将客户的投资账户交还给客户。9.争议解决9.1协商解决9.1.1双方应通过友好协商解决合同争议。9.1.2双方应在争议发生之日起15日内协商解决。9.2调解程序9.2.1如协商不成，双方同意向合同签订地的人民调解委员会申请调解。9.2.2调解不成的，双方同意向合同签订地的仲裁委员会申请仲裁。9.3法律途径9.3.1如仲裁不成，双方同意向合同签订地的法院提起诉讼。9.3.2双方应遵守法院的判决，承担相应的法律责任。10.法律适用与管辖10.1法律适用10.1.1本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院10.2.1本合同引起的诉讼应提交合同签订地人民法院管辖。11.保密条款11.1保密义务11.1.1顾问应对客户的财务状况、投资目标、交易信息等保密信息予以保密。11.1.2顾问不得向任何第三方透露客户的保密信息。11.2例外情况11.2.1法律要求顾问披露客户信息的，顾问应在法律允许的范围内披露。11.2.2顾问为保护自身合法权益，向有关机关披露客户信息的，不受本保密条款的限制。11.3保密期限11.3.1顾问对客户的保密信息承担保密义务，自合同终止之日起计算，期限为五年。12.不可抗力12.1定义12.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件。12.1.2包括但不限于自然灾害、社会事件等。12.2影响服务12.2.1如发生不可抗力事件，导致顾问无法提供服务的，顾问应立即通知客户。12.2.2顾问应尽力克服不可抗力事件，尽快恢复服务。12.3责任免除12.3.1因不可抗力事件导致合同无法履行或部分履行，双方均不承担违约责任。12.3.2顾问因不可抗力事件延迟提供服务或部分提供服务的，不承担相应的违约责任。13.合同修改与补充13.1修改条件13.1.1双方同意根据市场情况和客户需求，修改合同条款。13.1.2修改合同应采用书面形式，经双方签字盖章后生效。13.2补充协议13.2.1双方同意对合同未约定的事项，可以签订补充协议。13.2.2补充协议的签订、生效、解释、履行及争议的解决，均适用本合同的相关条款。13.3修改生效13.3.1合同修改或补充生效后，原合同相应条款即行失效。13.3.2修改或补充的条款与原合同的其它条款具有同等效力。14.其他条款14.1第三方受益14.1.1除双方另有约定外，本合同项下的权利义务不对任何第三方产生约束力。14.1.2未经双方同意，任何第三方不得干预或要求变更本合同的约定。14.2转让条款14.2.1双方同意，除非经对方书面同意，否则不得将本合同的权利义务转让给第三方。14.2.2转让合同应采用书面形式第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：客户财务状况说明书详细说明客户的财务状况，包括资产、负债、收入、支出等。由客户签字确认，并作为合同附件。2.附件二：客户投资目标说明书详细说明客户的投资目标，包括风险偏好、预期收益等。由客户签字确认，并作为合同附件。3.附件三：投资组合管理协议详细说明顾问如何管理客户的投资组合，包括投资策略、操作流程等。由客户签字确认，并作为合同附件。4.附件四：服务费用明细表详细列出服务费的金额、支付方式和支付时间等。由客户签字确认，并作为合同附件。5.附件五：保密协议详细说明顾问和客户之间的保密义务和例外情况。由客户签字确认，并作为合同附件。6.附件六：不可抗力事件证明发生不可抗力事件时，由双方提供的证明文件。包括事件的发生时间、地点、影响等。7.附件七：合同修改和补充协议双方签订的合同修改和补充协议。包括修改的条款内容、生效时间等。说明二：违约行为及责任认定：1.客户未按约定支付服务费的，顾问有权暂停提供服务。示例：如果客户在合同约定的支付时间内未能支付服务费，顾问可以暂停提供投资建议等服务。2.顾问未按约定提供服务或严重违反合同的，客户有权解除合同。示例：如果顾问连续一个月未能提供投资建议服务，客户可以解除合同，并要求退还已支付的服务费。3.顾问未遵守保密义务的，应承担违约责任。示例：如果顾问泄露了客户的个人信息，导致客户遭受经济损失，顾问应承担相应的违约责任。4.顾问未合规操作的，应承担违约责任。示例：如果顾问在投资操作中存在违法行为，导致客户遭受经济损失，顾问应承担相应的违约责任。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指具备专业知识和经验，为客户提供投资建议和资产管理服务的个人或机构。在本合同中，投资顾问指的是顾问。2.客户：指接受投资顾问服务的个人或机构。在本合同中，客户指的是接受顾问服务的个人或机构。3.服务费：指客户支付给顾问的费用，以获取投资顾问服务。在本合同中，服务费是指客户按照约定的时间和方式支付给顾问的费用。4.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观事件。在本合同中，不可抗力是指不能预见、不能避免