优先股认购协议（2024年版）

优先股认购协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方向乙方认购乙方发行的优先股事宜，经双方充分协商一致，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲方认购乙方优先股的权利义务，确保双方在优先股认购过程中的合法权益，实现双方共赢。

二、签订背景

鉴于乙方拟发行优先股，为拓宽融资渠道，提高公司治理水平，甲方有意向认购乙方优先股。双方经友好协商，达成共识，特订立本合同。

主要条款内容：

一、认购股份

1.1甲方同意按照本合同约定，以人民币______元/股的价格认购乙方发行的优先股______股。

1.2乙方同意按照本合同约定向甲方发行优先股，并在股权登记日将甲方认购的优先股登记在甲方名下。

二、服务内容

2.1乙方应按照相关法律法规和公司章程的规定，履行优先股股东的权利和义务。

2.2乙方应确保优先股的发行程序合法、合规，并按时向甲方提供优先股的相关信息。

三、质量标准

3.1乙方发行的优先股应符合国家有关优先股的规定和标准。

3.2乙方应保证优先股的发行文件真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、价格支付

4.1甲方应按照本合同约定的价格和付款方式，在股权登记日前支付全部认购款项。

4.2乙方应开具合法有效的收款凭证，并在收到认购款项后及时向甲方出具相应的股权证明。

五、保密条款

5.1双方对本合同内容以及与优先股发行相关的商业秘密负有保密义务。

5.2未经对方同意，任何一方不得泄露本合同内容或对方商业秘密给任何第三方。

六、违约责任

6.1若乙方未按约定发行优先股，甲方有权解除本合同，并要求乙方承担相应的违约责任。

6.2若甲方未按约定支付认购款项，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付相应的违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方住所地人民法院提起诉讼。

八、合同生效与终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同履行完毕或双方协商一致解除合同，本合同自动终止。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，双方可另行协商签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

9.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权获得乙方发行的优先股，并按照本合同约定的价格认购。

（2）甲方有权按照优先股股东的权利，参与乙方股东大会，对公司的重大决策行使表决权。

（3）甲方有权获得乙方按照优先股条款约定的股息分配。

（4）甲方有权在符合法律规定和本合同约定的情况下，转让其持有的优先股。

1.2义务：

（1）甲方应按照本合同约定的价格和付款方式，在股权登记日前支付全部认购款项。

（2）甲方应遵守本合同约定的保密条款，不得泄露乙方商业秘密。

（3）甲方应遵守乙方章程和公司制度，不得损害乙方及其他股东的合法权益。

二、乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权按照本合同约定发行优先股，并按照约定将优先股登记在甲方名下。

（2）乙方有权根据优先股条款，对甲方的优先股行使相应的权利。

（3）乙方有权要求甲方遵守本合同约定的保密条款。

2.2义务：

（1）乙方应按照相关法律法规和公司章程的规定，履行优先股发行和管理的义务。

（2）乙方应保证优先股的发行程序合法、合规，并及时向甲方提供优先股的相关信息。

（3）乙方应按照优先股条款，在约定的时间内向甲方支付股息。

（4）乙方应承担因自身原因导致优先股发行失败的责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

三、合同执行过程中的权利与义务

3.1甲方权利与义务：

（1）甲方有权要求乙方按照本合同约定的时间和方式提供优先股认购文件。

（2）甲方有权要求乙方在股权登记日前完成优先股的登记工作。

（3）甲方有权要求乙方按照约定的时间和方式支付股息。

3.2乙方权利与义务：

（1）乙方应在股权登记日前完成优先股的发行工作，并将认购文件交付甲方。

（2）乙方应按照本合同约定的时间和方式完成优先股的登记工作。

（3）乙方应按照优先股条款，在约定的时间内向甲方支付股息。

四、合作方式

4.1双方应通过书面形式进行沟通和协商，包括但不限于签订补充协议、变更协议等。

4.2双方应建立定期沟通机制，及时解决合同执行过程中的问题。

4.3双方应遵守诚实信用原则，相互支持，共同维护合同的履行。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

1.2本合同的有效期自优先股发行完毕之日起计算。

二、合同变更

2.1本合同的任何变更，必须以书面形式由双方共同签署，并经双方确认后生效。

2.2合同变更不得违反法律法规的强制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益和第三方的合法权益。

三、合同解除

3.1双方协商一致，可以解除本合同。

3.2发生下列情况之一，任何一方有权解除本合同：

（1）一方严重违约，另一方在合理期限内未得到补救；

（2）出现不可抗力，导致合同无法履行；

（3）法律法规或政策变更，使本合同无法履行；

（4）其他导致合同无法履行的情形。

3.3合同解除后，双方应按照约定处理已履行部分的权利义务。

四、合同终止

4.1合同期限届满且无续约意向的，合同自动终止。

4.2合同解除后，合同终止。

4.3合同终止后，双方应按照约定处理剩余权利义务。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

5.2协商不成的，任何一方均有权向乙方住所地人民法院提起诉讼。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同受中华人民共和国法律管辖。

6.2除非双方另有约定，本合同的解释、履行、变更、解除、终止以及争议的解决均适用中华人民共和国法律。

6.3本合同的争议解决，由乙方住所地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方需提供的附件：

1.1甲方有效身份证明文件复印件。

1.2甲方财务状况证明文件。

1.3甲方签署的优先股认购申请表。

1.4甲方签署的保密承诺书。

2.乙方需提供的附件：

2.1乙方有效身份证明文件复印件。

2.2乙方公司章程。

2.3乙方近期的财务报表。

2.4乙方优先股发行说明书。

2.5乙方已发行的优先股股东名册及登记证明。

2.6乙方签署的优先股认购协议书。

2.7乙方签署的保密承诺书。

3.双方共同准备的附件：

3.1合同双方签署的优先股认购协议书正本。

3.2合同双方签署的保密协议。

3.3合同双方签署的补充协议（如有）。

3.4合同双方签署的解除协议（如有）。

3.5合同双方签署的其他与本合同相关的法律文件。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方签字、盖章位置及日期：

-甲方代表签字：____________________

-甲方公章或