证劵投资习题及答案

证劵投资习题及答案一、单选题（共52题，每题1分，共52分）1.证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（）、证券资产管理业务等。A、证券承销与保荐业务B、委托贷款业务C、委托投资业务D、资产托管业务正确答案：A2.不属于证券交易所的监督职能的是（）。A、证券交易活动进行管理B、对上市公司进行管理C、对于会员进行管理D、对证券资产进行管理正确答案：D3.下列关于债券和股票的说法中，有误的是()。A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。4.我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上是由()决定的。A、股票的供求关系B、资本收益率水平C、市盈率D、股票的内在价值正确答案：D5.公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利(),股票价格()。A、一定增加较高B、可能增加较高C、一定减少较低D、可能增加较低正确答案：B答案解析：考查公司盈利水平，股利政策与股票投资价值的关系。6.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A、15B、20C、25D、30正确答案：D答案解析：考查基金募集失败后还款时限。7.关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是()。A、期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同B、若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失C、空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约D、期货交易的对象是标准化产品正确答案：C答案解析：考查金融期货套期保值功能相关知识。多头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约(建立期货多头)。空头期货保值是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)。8.中央政府发行债券被视为()。A、高风险债券B、低风险债券C、无风险债券D、一般风险债券正确答案：C答案解析：考查政府和政府机构发行债券特点。通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,被视为无风险债券。9.下列说法中正确的是()。A、客户一旦下达委托就不得撤销B、证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C、客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D、在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单正确答案：D答案解析：在委托未成交之前，客户可以变更和撤销委托；证券营业部申报竞价成交后，成交部分不得撤销；客户变更或撤销委托，场内交易员操作确认后，需立即告知客户执行结果；在采用客户或者证券经纪商营业部业务员直接申报情况下,客户或证券经纪商营业部业务员可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单。10.我国证券交易所单个证券的日开盘价是()。A、交易日开盘时的集合竞价撮合成交价B、交易日的第一笔成交价格C、交易日的第一分钟加权成交价格D、交易日开盘前的第一笔成交价格正确答案：A11.证券市场的基本功能不包括（）。A、投资投资功能B、规避风险功能C、资本配置功能D、资本定价功能正确答案：B12.如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会()。A、进行整理B、继续向下C、反转向上D、不能判断正确答案：C13.《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为()，并应当()进行收益分配。”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。14.基本分析法与技术分析法相比较，下列说法正确的是()。A、基本分析法优于技术分析法B、基本分析法就是技术分析法C、基本分析法与技术分析法各有所长D、技术分析法优于基本分析法正确答案：C15.关于债券的到期期限，下列说法错误的是()。A、债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B、债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C、各种债券的偿还期限都是相同的D、习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C答案解析：考查债券的票面要素中的债券的到期期限。各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，并非偿还期限都是相同的。16.()不属于波浪理论主要考虑的因素。A、比例B、形态C、时间D、成交量正确答案：D17.以下属于防守型行业的是()。A、房地产业B、公用事业C、商业D、家电业正确答案：B18.()认为所有价格中，收盘价最重要，甚至认为只需用收盘价，不用别的价格。A、K线理论B、波浪理论C、道氏理论D、切线理论正确答案：C19.有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A、主板市场B、中小板市场C、全国中小企业股份转让系统D、券商柜台市场正确答案：A答案解析：主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有宏观经济“晴雨表”之称。20.下列关于场外市场的定义,说法正确的是（）。A、主要为一对一的交易B、以标准化的、私募类型产品为主C、不可以采取电子交易的方式D、柜台市场与场外市场是不同的市场正确答案：A答案解析：场外市场主要是一对一交易,以非标准化的,私募类型产品为主,场内市场和场外市场可以采取电子交易的方式。21.影响股价变动的基本因素包括()。A、宏观经济与政策因素B、行业与部门因素C、公司经营状况D、人为操纵因素E、ABC正确答案：E22.一般来讲,政府债券与公司债券相比，（）。A、公司债券风险大，收益低B、公司债券风险小，收益高C、政府债券风险小,收益稳定D、政府债券风险大,收益高正确答案：C23.()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A、证券经纪业务B、证券投资咨询业务C、证券自营业务D、证券资产管理业务正确答案：A答案解析：本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。24.相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A、到期还本付息B、剩余财产优先权C、税后利润优先支付利息D、更容易判断本质正确答案：C答案解析：债券的利息来源于税前。25.不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下()方面。A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力正确答案：B答案解析：考查个人投资者风险特征。个人投资者的风险特征由以下三方面构成:风险偏好、风险认知度、实际风险承受能力。26.如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海交易所规定的成交价格为()。A、可实现成交价格的最低价格B、使未成交量最小的申报价格C、各个价格的平均价格D、行情显示的前收盘价格正确答案：B答案解析：集合竞价时，如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为使未成交量最小的申报价格。27.生产者众多,各种生产资料可以完全流动的市场属于()的特点。A、寡头竞争型市场B、不完全竞争型市场C、完全垄断型市场D、完全竞争型市场正确答案：D28.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,但是由于资金不足,想要通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。A、个人独资企业B、合伙企业C、有限责任公司D、股份有限公司正确答案：D答案解析：考查证券的发行主体。只有股份有限公司才能发行股票。29.下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是()。A、金融衍生工具以场内交易为主B、按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类C、按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D、近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体量下降趋势，而场内衍生品却大幅增长正确答案：A答案解析：考查金融衍生工具发展现状。金融衍生工具以场外交易为主。30.有价证券本身（）。A、没有价格有价值B、没有价值但有价格C、没有使用价值，但是有价值D、有使用价值，但没有价值正确答案：B31.整个证券市场的核心是（）。A、中国证监会B、证券发行人C、国务院D、证券交易所正确答案：D32.对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会()。A、不能做出任何判断B、出现与原趋势反方向的走势C、随着原趋势的方向继续行动D、继续盘整格局正确答案：C33.在现代经济中,()是决定公司竞争成败的关键因素。A、公司新产品的研究与开发能力B、低廉的成本C、质量保证D、优良的服务正确答案：A34.（）是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也比较少，不采取公示制度。A、特定证券B、私募证券C、国际证券D、固定收益证券正确答案：B35.波浪理论认为一个完整的周期分为()。A、上升4浪，调整2浪B、上升5浪，调整2浪C、上升3浪，调整3浪D、上升5浪，调整3浪正确答案：D36.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。A、股票市场和债券市场B、场内市场和场外市场C、发行市场和流通市场D、国内市场和国际市场正确答案：B37.根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是()。A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金投资者正确答案：B答案解析：考查基金资产估值的责任人，基金托管人对基金管理人的估值负有复核义务责任。38.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票，持有期限为（）。A、6个月以上B、12个月以上C、1月以上D、3个月以上正确答案：B39.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。A、包销B、自销C、代销D、注销正确答案：A40.按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A、股票市场和发行市场B、发行市场和交易市场C、基金市场和交易市场D、场外市场和发行市场正确答案：B答案解析：资本市场按照市场功能的不同可划分为发行市场和交易市场。41.以下()股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A、外资股B、红筹股C、H股D、B股正确答案：B42.欧洲债券是指借款人（）。A、在欧洲国家发行的，以欧元标明面值的外国债券B、在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C、在欧洲国家发行的，以该国货币标明面值的外国债券D、在本国发行的，以欧元标明面值的外国债券正确答案：B43.狭义的有价证券是指（）。A、银行证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券正确答案：D44.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。A、价格沿趋势移动B、历史会重演C、投资者都是理性的D、市场行为涵盖一切信息正确答案：B45.债券按付息方式分类，可以分为()。A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。46.债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。A、直接支配财产权利B、债权C、资产所有权D、直接处置财产权利正确答案：B答案解析：考查债券的基本性质。债券代表债券投资者的权利，但这种权利不是直接支配财产权，也不是资产所有权的变现，而是一种债权。47.与头肩顶形态相比，三重顶(底)形态更容易演变为()。A、反转突破形态B、圆弧顶形态C、持续整理形态D、其他各种形态正确答案：C48.金融衍生工具可以按照()，分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A、基础工具种类B、自身交易方式C、产品形态D、交易场所正确答案：C答案解析：考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照产品形态分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融行生工具;按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具。49.下列各项不属于影响债券利率因素的是（）。A、投资者的资信B、债券期限长短C、债券票面金额D、借贷资金市场利率水平正确答案：C50.下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A、证券市场是价值实现增值的场所B、证券市场是财产权利之间交换的场所C、证券市场是价值直接交换的场所D、证券市场是风险直接交换的场所正确答案：A51.()认为收盘价是最重要的价格。A、形态理论B、切线理论C、道氏理论D、波浪理论正确答案：C52.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A、上市证券和挂牌证券B、场内证券和场外证券C、上市证券和非上市证券D、挂牌证券和公开证券正确答案：C二、多选题（共36题，每题1分，共36分）1.机构投资者作为金融市场的主要参与者,其规范,自律经营对防范金融风险,维护金融稳定有着重要意义,机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A、有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进间接融资B、有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场运行机制C、有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行D、有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展正确答案：BCD答案解析：考查机构投资者的作用。发展机构投资者有助于促进直接融资。2.可参与证券投资的金融机构包括（）。A、证券经营机构B、保险经营机构C、企业集团财务公司D、银行业金融机构正确答案：ABCD3.反转突破形态有()。A、三角形底(顶)B、平底(顶)C、头肩形底(顶)D、多重底(顶)正确答案：CD4.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。A、证券名称B、出价方式C、买卖数量D、价格幅度正确答案：ABCD5.金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为()。A、货币衍生工具B、利率衍生工具C、结构化金融衍生工具D、股权类产品的衍生工具正确答案：ABD答案解析：考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其它衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。6.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具的有（）。A、证券投资基金。B、在证券交易所挂牌交易的债券。C、在证券交易所挂牌交易的股票。D、在证券交易所挂牌交易的权证。正确答案：ABCD7.股票投资分析的基本分析法，其假设是()。A、股票的价值决定价格B、股票的价格决定价值C、股票的价格围绕价值波动D、股票的价值围绕价格波动正确答案：AC答案解析：考查基本分析法的前提假设。8.一条支撑线或压力线对当前市场走势影响的重要性取决于()。A、这个支撑区域或压力区域发生的时间距离当前这个时期的远近B、支撑线所处的上升趋势的阶段C、在这条线的附近区域产生的成交量大小D、压力线所处的下跌趋势的阶段正确答案：AC9.行业分析的主要任务包括()。A、预测并引导行业的未来发展趋势,判断行业投资价值B、分析影响行业发展的各种因素及判断对行业影响的力度C、解释行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位D、揭示行业投资风险正确答案：ABCD10.王某委托买卖证券，则他需要支付的是()。A、佣金B、个人所得税C、过户费D、印花税正确答案：ACD答案解析：客户委托买卖证券，需缴纳的费用及税金包括佣金、过户费、印花税，无须缴纳个人所得税。11.盘局的末端出现光头大阳线说明()。A、多方取得了决定性胜利B、空方只是暂时受挫C、多方将掌握主动权D、多空双方的争斗结果已经初步明朗正确答案：ACD12.证券市场投资者,是指()的主体。A、以取得利息、股息或资本收益为目的B、购买并持有有价证券C、承担证券投资风险D、行使证券权利正确答案：ABCD答案解析：考查证券市场投资者的概念和特点。证券市场投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的,购买并持有有价证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体。13.移动平均线指标的特点有()。A、灵敏性B、滞后性C、领先性D、追踪趋势正确答案：BD14.根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（），应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。A、企业债券B、可转换公司债券C、股票D、按规定实行保荐制度的其他证券正确答案：BCD15.十字线产生的必要条件包括()。A、收盘价等于最高价B、最高价大于收盘价C、收盘价等于开盘价D、最低价小于收盘价正确答案：BCD16.债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（）。A、债券的票面价值B、债券发行者名称C、债券的到期期限D、债券的票面利率正确答案：ABCD17.债券发行人在确定债券的利率时，需要考虑的问题有（）。A、债务人的资金使用方向B、债券期限长短C、筹资者的资信D、借贷资金市场利率水平正确答案：BCD18.支撑线和压力线被突破的确认原则主要包括()。A、时间原则，即要求突破后至少维持若干日B、反方向原则，即要求突破是反方向的C、成交量原则，即要求突破伴随着大的成交量D、百分比原则，即要求突破到一定的百分比数正确答案：AD19.债券利息的支付方式有()。A、息票方式B、折扣利息C、本息分离方式D、本息合一方式正确答案：ABD答案解析：考查债券利息的支付方式。20.在关于量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有()。A、价跌量增赶快卖出B、价涨量减快速拉升C、价涨量跌呈现背离D、价涨量增顺势推动正确答案：CD21.中国证监会是全国（）的监管部门。A、货币市场B、期货市场C、证券市场D、外汇市场正确答案：BC22.以下关于契约型基金与公司型基金区别，说法正确的是()。A、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产B、公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东C、契约型基金依据投资公司章程营运基金D、目前我国的基金全部都是契约型基金正确答案：ABD23.债券的票面要素包括（）。A、债券的票面利率B、债券发行者名称C、债券的票面价值D、债券的到期期限正确答案：ABCD24.证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，()委托是无效的。A、高于涨幅限制价格B、高于跌幅限制价格C、低于涨幅限制价格D、低于跌幅限制价格正确答案：AD答案解析：高于涨幅限制价格和低于跌幅限制价格的委托无效。25.证券投资的构成要素有（）。A、对象B、风险C、时间D、报酬正确答案：BCD26.发行人销售证券的方法有()。A、自销B、包销C、承销D、代销正确答案：ABCD答案解析：发行人销售证券有自销和承销，承销包括包销和代销。27.从一般意义上说，下列各项中属于证券的作用的有（）。A、是证明或设定权利的书面凭证B、是持有者的财产权利证明C、反映了一种权利义务关系D、表明持有人拥有某种特定权益正确答案：AD28.公募证券与私募证券的不同之处在于（）。A、采取公示制度与否B、证券公开发行与否C、审核的严格程度不同D、发行对象特定与否正确答案：ABCD29.一个国家或地区的经济对于股票价格的影响是()。A、经济运行态势良好时，股票价格上升B、经济运行态势较差时，股票价格上升C、经济运行态势良好时，股票价格下降D、经济运行态势较差时，股票价格下降正确答案：AD答案解析：考查影响股价变动的宏观经济因素。30.证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列()内容进行审查。A、委托人身份B、委托内容C、委托卖出的实际证券数量D、委托买入的实际证券数量正确答案：ABC答案解析：证券经纪商在收到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。31.基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括()。A、保护投资人及相关当事人合法权益B、保证市场的公平、效率和透明C、降低系统风险D、规范基金活动正确答案：ABCD答案解析：考查我国基金监管的目标。32.股票发行监管制度包括()。A、审批制B、审定制C、核准制D、注册制正确答案：ACD答案解析：股票发行监管制度的分类。33.按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有()。A、发行规模限制不同B、期限不同C、投资者地位不同D、价格形成方式不同正确答案：ABD34.关于开放式基金的利润分配，以下说法错误的是()。A、开放式基金的收益分配每年不得少于两次B、开放式基金默认采用红利再投资的分红方式C、基金分配后，基金份额净值不得低于面值D、开放式基金只能采用现金方式分红正确答案：ABD答案解析：考査关