国家基本公共卫生服务项目考核工作手册

国家基本公共卫生服务项目考核工作手册

考核工作手册

（2012楮制版）

江苏省卫生厅社妇处翻印

二O一二年十二月

目录

第一章考核方案..........................................2

第二章考核实施操作.....................................31

第一节日常监测数据考核工作流程......................32

第二节工作进展情况报告考核工作流程..................35

第三节现场抽查考核工作流程..........................40

第四节各级填报表....................................57

第五节各级准备材料清单..............................59

第六节考核记录工具..................................63

第七节考核评分工具..................................85

第八节现场考核反馈要求..............................121

第九节考核结果复核程序..............................123

第三章考核管理制度....................................128

第一节考核人员工作守则..............................129

第二节考核专家选聘原则..............................133

第T

考核方案

家基本公共卫生服务项目考核方案

为促进国家基本公共卫生服务项目工作开展与任务落实，卫生

部、财政部决定于2012年上半年对各省（区、市）2011年度国家基本

公共卫生服务项目实施情况进行考核。特制定本方案。

一、考核目的

熟悉各省（区、市）2011年度国家基本公共卫生服务项目开展情

况、实施效果与项目资金落实、管理、使用情况，总结经验，发现问

题，加强管理，改进工作，推动服务项目任务落实，确保项目资金安

全并发挥效益，促进基本公共卫生服务均等化，保证群众受益。

二、考核根据

本次考核严格遵循国家有关法律、法规与医改有关政策要求，

要紧根据包含：

（一）《中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》

（中发（2009）6号）。

（二）《国务院关于印发医药卫生体制改革近期重点实施方案

（2009-2011年）的通知》（国发（2009）12号）。

（三）《卫生部财政部人口计生委关于促进基本公共卫生服务

逐步均等化的意见》（卫妇社发（2009）7（）号）。

（四）《卫生部财政部关于加强基本公共卫生服务项目绩效考

核的指导意见》（卫妇社发（2010）112号）。

（五）《财政部卫生部关于印发基本公共卫生服务项目补助资

金管理办法的通知》（财社（2010）311号）。

（六）《卫生部关于印发〈国家基本公共卫生服务规范（2011年

版）〉的通知》（卫妇社发（2011）38号）。

三、考核对象

本次考核以省（区、市）为单位，包含地方各级卫生与财政部门、

承担国家基本公共卫生服务项目的基层医疗卫生机构（乡镇卫生院、

村卫生室，社区卫生服务中心、站等）与其他承担基本公共卫生服务

项目工作的有关机构。

四、考核方式

本次考核采取分析审核各省（区、市）项目进展医改监测与年度

报表数据、分析审核各省（区、市）项目工作进展情况报告与开展现

场抽查考核三种形式相结合的方式进行。卫生部、财政部将根据医改

监测与年度报表数据及项目工作进展情况报告，在对各省（区、市）

项目实施情况进行总体评价的基础上，选取16个省（区、市）进行现

场抽查考核。每个省（区、市）抽查1个地级市，每个地级市抽查1

个市辖区与1个县，其中每个市辖区抽查2个社区卫生服务中心，每个

县抽查2个乡镇卫生院与至少1个村卫生室。现场考核将选取部分重点

指标，使用听取汇报、座谈访谈、查阅资料、问卷调查、电话随访与

入户核查等方式进行。

五、考核内容

考核内容包含国家基本公共卫生服务项目组织管理、资金管理、

项目执行与满意度等内容。考核实行百分制，其中审核项目进展医改

监测与年度报表数据占30分，审核项目工作进展情况报告占10分，

现场考核占60分。具体考核指标见附件。

（一）日常监测数据。考核医改监测数据与年度报表数据反映的

各项基本公共卫生服务任务完成情况。

（二）工作进展情况报告。考核评价项目工作进展情况报告反

映的项目实施情况、绩效考核工作开展情况、经验成效、存在的问题

与建议等，与项目工作进展情况报告报送及时性、内容完整性与有用

性等。

（三）现场抽查考核。组织管理方面，包含项目管理制度建设、

管理与考核、信息化建设等。资金管理方面，包含资金筹集、拨付、

支出与财务管理等。项目执行方面，按照国家基本公共卫生服务规范

要求，考核各类基本公共卫生服务工作的开展情况。满意度方面，考

核服务对象与医务人员对基本公共卫生服务项目的综合满意度。

六、考核组织安排

（一）卫生部、财政部负责协调、指导与监督考核工作，公布考

核结果。

（二）卫生部、财政部委托卫生部项目资金监管服务中心具体组

织对各省（区、市）进行考核。

（三）各省（区、市）卫生、财政厅局要按照国家有关政策文件

要求，完成本地2011年度基本公共卫生服务项目考核工作，于2012

年4月25日前将考核报告报送卫生部妇社司、财政部社保司并抄送卫

生部项目资金监管服务中心。

（四）卫生部项目资金监管服务中心于5月10日前完成对各省

（区、市）日常监测数据与项目工作进展情况报告审核评价，形成审

核结果，卫生部、财政部根据结果，综合考虑，确定现场抽查考核的

省（区、市）。

（五）现场考核工作拟于5月中旬开展，现场考核情况将及时向

被抽查考核的省（区、市）进行沟通反馈，考核具体安排由卫生部项

目资金监管服务中心另行通知。

（六）6月上中旬前，对考核工作进行总结，完成考核总报告。

七、考核质量操纵

考核方案与指标体系经专家反复研究讨论，经卫生部、财政部审

核，并征求各省（区、市）卫生、财政厅局意见。现场考核前，对参

加考核人员进行集中培训，统一考核方法与标准。现场考核情况要向

当地进行沟通反馈，考核结果要组织专家进行复核。卫生部、财政部

对考核过程进行监督，组织人员开展现场督导与巡视，确保考核过程

公平、公正，考核结果真实、客观。

八、考核结果应用

卫生部、财政部将向全国通报考核结果。考核结果要与单位要紧

领导年度考核挂钩，作为人员奖惩的重要根据。中央财政在分配2012

年基本公共卫生服务补助资金时，将把考核结果作为重要因素加以考

虑。

附件：

1.2011年度国家基本公共卫生服务项目考核指标体系

2.2011年度国家基本公共卫生服务项目考核现场样本地区选取

原则

3.2011年度国家基本公共卫生服务项目现场考核日程

4.2011年度国家基本公共卫生服务项目现场考核报告提纲

附件1；2011年度国家基本公共卫生服务项目考核指标体系

一、现场抽查考核指标（单独计分为100分，占总分中的60分）

考核对象：省、市、县三级卫生行政部门、财政部门；基层医疗卫生机构

一级指标二级指标三纵指标指标说明数据资料来源评分标准

满分2分。

①实旅方案与朦务规范包含11项服务，并明确专业公共

卫生机构与基层医疗卫生机构职能分工：0.5分：

制定或者转发本地区2011年蓦本公②绩效考核方案明确11项服务考核指标、质限与数联考

1.1.1政策制定共卫生服务项目实施方案与服务规省或者县（K）卫生行政部门提供的核标准，并明确r与资金分配挂询的结果应用：।分：

（2分）范，绩效考核办法与资金管理制度有关文件资料，③资金管理制度明确了资金支出范围（符合财社（2010）

1.1制度建等。311号文件规定），并制定了11项服务逐项补助参考标

设（3分）准，可不包含上空照怖协管有关内容）：0.5分，

省级未要求开展E生监督协管服务的县（区），可不包

1.组织管理含卫生监督协管有关内容.

（10分）

省或者县（区》卫生行政部门设立专省或者县（K）卫生行政部门制定或满分1分。

1.1.2管理机构

/兼职管理机构或者人员，行使项目者转发上纵滞门的专/兼职管理机构明确专/求职管理机构与人员设置：0.5分：

与人员设置

管理职能，开展项目组织管理各项工与人员设置、职责的有关文件、工作专/兼职机构管理与人员的管理工作记录或省资料：0.5

（1分）

作。记录或者资料。分°

满分1分.

省或者县（区）口•生行政部门组织对有培训通知:0.5分：

1.2管理与1.2.1人员培训省或者县（K）卫生行政部门提供的

基层医疗卫生机构或者有关人员进有培训记录或者培训教材等资料：0.5分.

考核（5分）（1分）培训通知、培训记录或者资料。

行基本公共卫生服务项目培训.县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构人员

同意培训情况不能卬证的,本项得。分.

一级指标二级指标三缓指标指标说明数据资料来源评分标准

满分2分。

有绩效考核报告（含考核结果）：0.5分；

绩效考核内容完整,包含11项服务（省级未要求开展卫

根据属地管理、分级考核原则，县县（区）绩效考核报告与结果、绩效生监督协管服务的县（区），可不包含卫生监督协管有

1.2.2绩效考核

《区）卫生行政部门组织对基层医疗考核过程记录、考核结果应用的有关关内容）：0.5分：

（2分）

卫生机构的全面绩效考核，文件与财务凭证。有绩效考核过程记录：0.5分：

有考核结果应用有关文件与财务凭证：0.5分.

县级卫生行政部门提供的材料与基层医疗卫生机构同意

绩效考核及考核结果落实情况不能印证的,本项得0分。

①有督导（含技术指导）记录或者普导报告：0.5分：

县级卫生行政蹴门提供的材料与抽在的基层展疗卫生机

构同意督导不能印证的，本条不得分，

县（区）卫生行政部门组织安排有关

②县（区）卫生行政部门提供的辖区内各基层医疗卫生

1.组织管理1.2管理与机构或者专充对丛县医疗卫生机构县（区）卫生行政部门提供的对基层

1.2.3H常3理机构2011年医改进度监测有关数据，与抽食的基层医疗

（10分）考核（5分）开展口常工作检我的情况，与县（区）医疗卫生机构开展匚常工作检查的报

（1分）E生机构填报的业务数据一致:0.5分:

卫生行政部门对基层医疗卫生机构告与记录，有关信息与数据报告资料，

考核数据：城乡居民健康档案JRil建档人数、规范化电

进行信息报告管理等情况。

子建档人数、65岁以上老年人健康管理人数、高血压规

范管理人数、融尿病规范管理人数..有一项不一致或者

数据不全，本条不得分.

疾病操纵、妇幼保健、卫生监督等专

业公共卫生机构对基层医疗卫生机专业公共卫生机构提供业务指导、参

满分1分。

构进行业务指导，参与某本公共卫生与督导考核的记录与有关资料。乡慎

专业公共卫生机构开展业务指导与悌导考核：0.5分：

1.2.4协作机制服务项目督导考核、人员培训等。乡卫生院（或者社区卫生服务中心）对

乡镇卫生院对村卫生室迤行技术指导与督分考核•或者

（1分）镇卫生院（或者社区卫生服务中心）村卫生室（或者社区卫生服务站）进

社区卫生服务中心对社区卫牛.服务站进行业务数据收集

对承担基本公共卫生服务的村卫生行技术指导与督导考核的工作记录与

审核与伊导：05分。

室（或者社区卫生服务站）进行技术有关资料，

指导与督导考核.

一级指标二级指标三纵指标指标说明数据资料来源评分标准

核查基层医疗加生机构建立以健康满分2分.

1.组织管理1.3信息化13.1信息系统档案为基础的信息系统，实现居民健基层医疗N生系统以健康档案为基础建立符合国家规范要求的以电子健.康档案为基础的信息

（10分）建设（2分）建设（2分）康档案录入.基本公共卫生服务信息的信息系统.系统：1分：

录入.实现电子健康档案、随访服务信息录入：1分.

截至2011年12月31日，中央、省、

2.1.1人均补助市、县各级落实项目资金是否达到看看2011年省、市、县各级资金分配满分2分。

2.1资金筹

经费落实情况2011年人均补助经费25元的标准文件，核实考核样本县/区居民的人均足额:2分；

集（2分）

（2分）人均补助经费=各级落实资金总颤,补助经费是否达到25元。不足额：0分。

服务人口或者预算安排人口。

2011年度项目预拨资金自中央级下

满分2分.

达起，至基层医疗卫生机构到账的周

2.2.1预拨资金查看2011年省、市、县各级资金分配2010年12月31日（含）往常省级资金拨付：1分：

2.资金管理期。

槌付及时性（2文件或者指标文件,基层侯行卫牛机20"年3H31日（去）住篇基层疾疗卫牛机构到账：1

（20分）假如省、巾、十级分批下达预拨资金,

分）构银行入账通知.分：

根据第一批预拨资金的拨付与到账

两个条件均不符合：0分，

2.2资金拨时间，

付（6分）

核实县级行政部门是否存在将项目满分2分。

2.2.2资金分配资金安排用于与直接提供基本公共不合理分配比例＜5%：得分=（5%•不合理分配比例）

2011年县（区）银行拨款单.

情况（2分）卫生服务无关用途的现象，即存在不/5%x2分:

合理分配资金的现象。不合理分配比例25%：本项为0分，

一级指标二级指标三级指标指标说明数据资料来源评分标准

核实截至2012年3月31日，基层医

疗I】•生机构的实际资金到位情况.

资金到位率=县级拨付至基层医疗也2011年县（区）资金分配文件（如为

2.2资金拨2.2.3资金到位满分2分。

生机构项目资金总额/县级2011年项市级直接拨付至基层机构，则查看市

付（6分）率（2分）得分=资金到位率X2分。

目预算资金总额xlOO%级资金分配文件）与银行拨款单.

注：资金到位率的计算中,分子应扣

除不合理分配资金总额。

满分1分.

截至2012年3月31日,梭照匕核培枭及时足额支付：1

分：

核实截至2012年3月31H，掂层医

按照考核结果不足额支付，或者未明确考核方案直接支

23.1村卫生室疗卫生机构按照对村医项目工作数

基层医疗卫生机构专项支出明细账。付：0.5分：

补偿情况（1分）fit与质量的考核情况,支付相应补助

未支付或者未承担项目工作,或者电话核实不一致的：0

经费的情况.

分。

2.资金管理

注：查明细账时，以领款单签字或者者银行工资支付凭

（20分）

条为根据，若无此根据，本项得0分。

2.3资金支

核实白2011在1月1日至2012年3

出情况

月31日，基层医疗卫生机构资金实

（6分）

际支出情况。

资金支出率=机构2011年项目实际

满分2分.

支出总初机构2011年项目到位资金

232资金支出得分=资金支出率x2分：

总额X100%。基层医疗卫生机构专项支出明细账。

率（2分）若无专项核切.完全无法明确资金支出金额.本项为0

注：1.2011年项目到位资金总额为

分.

截至2012年3月31日顼目资金实际

到账金额：

2.2011年项目实际支出总额为

截至2012年3月31日的支出金额.

一级指标二级指标三纵指标指标说明数据资料来源评分标准

2011年1月1日至2012年3月31

满分3分。

日期间，基层医疗R生机构是否存在项目支出记账凭证与原始凭证.每个

得分=支出合规率X3分；

23资金支违规使用资金的现象.包含扩大支出考核前望各抽查很多于30份项目支

2.3.3支出合支若截至2012年3月31H（银行存款余额+现金账户余

出情况范围、挪用、虚报日领、支付根据不出的记账凭证及原始凭证（原则上凭

率（3分）额厩截至2012年3月31H项目账面余额，视为严重违

（6分）充分等.证抽取应尽量平均在不一致月份间，

规行为，本项为0分；

资金合规率=1-抽查到的违规资金额如凭证少于30份,则全部抽取）.

若无专项核算，无法明确资金支出合规率：0分。

/抽杳资金总薮X100%。

满分2分。

2011年7月1口往常建立专项收支科目核算（含账内辅

助核算），7月1口以后按照新会计制度要求结转的：2

分；

2.济金管理2.4财务管7月1日往常，建立账外辅助账核豫，或者者在往来款

2.4.1专项核算基层医疗卫生机恂足舌对项日资金

（20分）理情况账簿设.置与记账凭证。挂账，7月1日以后按照新会计制度要求核算的：1分;

（2分）进行专项核算.

（6分）7月1日往常未进行专项核算，或者7月1日以后，未

按照要求结转核算：0分，

注：未进行令项核算，也未整理项宁收支情况，无法分

•清项月执行进度的，0分.同时资金支出率、违规率得

分均为。分，产禁考核人员协助临时核实项目收支情况。

核实各基层机构报表数据与机构实

际收支金额之间的差异，计算差错

2.4财务管率。

2.4.2财务数据基层机构资金填报表格,机构支出明满分2分。

理情况差柚率=各机构错误填报金额绝对值

准确性（2分）细账.得分=（1-差错率）x2分.

（6分）之与/实际支出金额.

注：错误填报金额为报表填报支出金

额与实际支出金额之间的差额.

一级指标二级指标三级指标指标说明数据资料来源评分标准

满分2分。

2.4财务管财务内部操纵制度建设：0.5分：

2.资金管理2.43财务管理核实基层机构执行会计法规,与内部

理情况凭证与财务报表，访谈有关人员.会计与出纳岗位分离:06分:

（如分）综合评定（2分）操纵的建设与落实情况.

（6分）审签制度完全落实：0.5分：

2011年度会计凭证装订、耗材有出入年登记：0.5分，

随机抽连居民健康档案.

考核的每县（区）随机抽查2011年建

核实基层医疗卫生机构建立的健康满分6分。

3.1城乡居立的居民健康l"i至

档案是否真实，档案填写是否符合得分=（抽查的健康档案合格率/90%x6分）一（不真实

民健康档3.1.1抽查的健抽杳档案数应满足至少20份不失访

2011年国家年范要求。档案数幻.5分）。

案管理服康档案合格情档案（不足20份全部抽取.剩余份数

抽查的健康档案合格率=抽查其实档抽查的档案合格率4）％,得分=6分一（不真实档案数

务况（6分）随机抽查2012年档案补足）。（1）

案中填写合格的份数/抽查的真实档xl.5分）.

（6分）核介档案信息是两真实:核）在真实

窠总份数xl00%.有4份及以上不真实档案，本项为0分.

3.项目执行档案中，根据档案记录,核查档案填

（55分）写是否符合2011年国家规范要求.

满分5分。

3.2健康教核实基层医疗卫生机构按照2011年有健康教育场地：1分：

3