旅游开发公司工程管理部管理制度手册规章制度

贵州天皓旅游开发有限企业

工

程

部

管

理

规

章

制

度

编制单位：工程部

审核：

编制日期：二0一五年一月

制定总则目的

确立工程项目管理的宗旨和目的，明确工程管理的基本内容，阐明制定

工程管理制度的原则和目的。

工程管理宗旨：完善制度、规范管理，树企业品牌，建精品工程。

工程管理目的：充足运用项目管理手段，在工程质量、工程进度、工程投资

方面到达企业下达的目的，创立精品项目。

工程管理制度的制定原则

1.全面性原则；工程管理制度应尽量全面地涵盖工程R勺实行过程。

2.规范性原则；制度一旦建立，必须按有关规定，规范地加以贯彻。

3.开放性原则；制度不能一成不变，应采用开放的态度，根据事物的发

展，对阻滞企业和部门发展日勺制度，及时加以调整和修改。

4.实用性原则；制度的执行要具有可操作性，需经受得起工程管理实践

的检查。

5.符合性原则；应与企业有关规章制度相符合，不得与其相冲突。

6.积极性原则；对于企业规章制度日勺不合理处，可以积极提出对应的意

见和提议。

制定工程管理制度的目的

1.规范工程管理工作程序。

2.明确工程管理的责任和内容。

3.增强部门员工日勺协作意识。

4.防止腐败现象的滋生。

5.提高本部门工程管理水平。

6.提高工程管理人员日勺业务素质和工作能力，培养复合型项目管理人才。

7.逐渐建立一套完善、科学、高效日勺工程项目管理体系。

8.推进企业企业文化日勺发展。

9.培育发展廉洁、自律、团结、进取的工作团体。

部门例会制度

目的

规范工程管理部的平常工作，及时布置工作，处理、协调工作问题，使

工作顺利进行。

一般规定

1.工程部经理负责工程部例会制度日勺贯彻、执行。

2.根据会议议题时规定邀请企业领导参与、指导。

3.会议由部门经理主持。

4.工程部所有员工参与部门例会，有特殊状况须事前请假。

5.参与人员须做好会前的准备工作，使会议简短、高效。

6.每周周一下午2：30,在企业会议室召开部门例会。

7.会议时间、地点等发生变化时，资料员及时告知参与人员。

8.资料员负责做好会设记录，整顿成会议纪要，并编号存档。

9.会议纪要须在次日（工作日）上午10：30前完毕并放于旅游开发企业局

域网上共享。

10.为提高会议效率，会议上能处理W、J问题，不得推至会后；会上暂无法处理

的问题，不过多占用会议时间，会后商议处理。

例会的重要内容

1.传达企业有关文献精神及规定。

2.总结上周部门的工作状况。

3.提出工作中碰到的问题，处理和协调遗留问题。

4.布署本周日勺工作计划。

有关文献及质量记录

4-2-1会议签到表

工作计划制度

目的

使本部门、施工项目部员工的工作具有计划性，规范工作计划制定、检

查、同意等的各项规定，在部门中形成良好日勺工作秩序。

工作计划的分类

1.准时间规定分为年度计划、季度计划、月度计划、周计划。

2.按合用范围分为部门计划、员工个人计划。

工作计划的编制

1.员工工作计划由部门领导审查同意。

2.部门计划由企业（主管工程副总或总经理）审查同意。

3.部门经理按照企业项目口勺总体安排，主持编制部门年度、季度、月度

和周计划。

4.员工根据项目规定，编制月度工作计划。

5.工作计划应根据实际进度状况,要有前瞻性，科学性。

6.企业和部门对各项工作的总体规定作为编写计划日勺重要根据。

7.工作计划报表规定采用部门统一制定的表格。

工作计划的内容

1.反应计划期内各项工作日勺进展状况。

2.反应计划期内各项工作的安排。

3.反应计划期内开展工作中存在的问题以及需要那些有关部门配合处理。

4.反应对计划期内存在问题日勺处理措施日勺提议和意见。

计划执行状况的检查方式

1.每周生产例会上，对本周计划执行状况做小结，对下周计划做出安排，

编制下周工作计划。

2.部门每月组织对各项计划的执行状况进行现场检查，形成每月工作小

结。

3.部门计划执行状况上报企业领导批阅。

计划汇报时共享

1.个人日勺工作计划寄存于员工个人共享文献夹中。

2.部门工作计划和工作小结寄存于部门对应内容的共享文献夹中。

3.企业领导和部门员工可以通过局域网，访问工程管理部共享文献，理解

部门最新动态，提出有关规定和提议，及时改善和提高部门工作效率。

4.有关记录

4-3-1工作小结报表

4-3-2工作计划报表

现场巡视检查制度

目的

保证工程部及时全面地理解木部门管理项目的进展，明确现场巡视的内

容，为各项目部工作提供支持，向企业领导提供用于决策的基础资料。

基本规定

1.现场巡视日勺组织工作由工程部经理负责。

2.现场巡视工作的详细实行由工程部经理指定专人负责。

3.巡视小组组员不固定，人数在2-3人，详细由部门经理临时确定。

4.巡视检查出J对象分为监理单位、总包施工单位、专业分包单位。

5.各次巡视检查的对象可以不一样，详细由工程部巡视小组事前确定。

6.巡视检查工作应客观、公正，不得偏听偏信，应以事实为根据。

7.巡视组在开展巡视检查工作时「应做好有关记录，为巡视汇报的编写提

供根据。

8.巡视检查工作规定到达有助于处理问题、提高工程管理水平日勺目的。

9.对各个项目每月巡视检查不少于一次。

10.对于检查中发现H勺问题，要及时与有关单位进行沟通，采用措施加以

整改纠正。

现场巡视检查工作的内容

1.按照《工程部部工作质量检查内容》，对工程部部工作质量的检查。

2.按照《监理单位工作质量检查内容》，对监理单位工作质量的检查。

3.按照《施工单位工作质量检查内容》，对施工单位工作质量的检查。

4.企业和部门日勺规章制度与否得到全面的贯彻和贯彻。

5.工程项目日勺进展与计划目的的I符合性。

6.工程有关各方的协调性。

7.理解各方H勺困难和规定，协调处理有关问题。

监理单位工作质量检查内容

1.项目监理体系与否完善。

2.监理组织机构与否完善，人员与否到位。

3.工程的质量、进度与否与计划目的相符合。

4.旁站记录与否齐全。

5.监理日志内容与否全面、精确。

6.会议纪要内容与否符合工程规定。

7.现场签证与否严谨和精确。

8.工程各单位日勺关系与否协调。

9.监理的规章制度与否得到贯彻执行。

10.监理搜集的工程资料管理与否规范。

11.与否按照监理方案开展工作。

12.对施工单位的管理与否高效。

13.问题的处理与否及时等。

施工单位工作质量检查内容

1.管理制度与否健全，重要的管理制度有：

1）组织机构及其职责分工。

2）质量管理制度

3）进度管理制度

4）物料控制制度

5）安全管理制度

2.组织机构人员与否按规定到位，尤其是现场负责人和技术管理人员。

3.特殊工种操作人员与否两证（上岗证、操作证）齐全。

4.现场文明施工管理

1）现场检查人员与否到位。

2）施工平面布置与否合理。

3）材料堆放整洁、工作人员着装与否符合施工规定。

4）对各不一样功能区的管理措施与否到位，现场整洁，垃圾清运与否及

时彻底等。

5.工程资料管理

1）有无专人负责。

2）工程资料与否齐全，记录与否全面，与否分类归档。

3）保管措施与否得力等。

6.安全生产

1）安检人员与否按照规定配置，与否持证上岗。

2）与否认期进行了安全检查，并填写有关检查记录。

3）与否认期进行安全教育，并填写有关教育记录。

4）有无安全事故。

5）有无安全隐患等。

7.物料管理

1）现场材料与否根据规范规定进行质量检查。

2）检查批次和抽检频率与否符合有关规定。

3）对不合格品日勺清退手续和记录与否完备。

4）对材料设备的管理与否符合有关技术规定。

8.工程施工日勺组织

1）施工机械设备日勺安排与否符合施工组织设计规定。

2）场地内施工组织，如人员、材料运送、各项工序日勺衔接等，其合理性

怎样等。

9.工作程序与甲方、监理的衔接与否合理，与否有助于对工程质量的监

控。

10.对工程开展也许产生影响的其他方面。

巡视检查的措施

1.现场巡查，形成巡视检查表（一）

2.文字记录检查

1）工程部文字记录

•员工工作记录（施工日志）

•现场签证

•会议纪要

•工程部的工程资料等

2）监理单位文字记录

•监理日志

•监理月报

•现场签证

•设计变更

•会议纪要

•其他必要的监理工作资料

3）施工单位文字记录

•工程资料

•各项规章制度以及有关负责人

•技术管理人员的）资质

•会议纪要

•处理问题的有关记录

•其他反应规章制度执行状况的各项工作记录等

巡视工作的总结

1.每次巡视检查工作结束后，由巡视小组分项目提交巡视检查汇报，并

有所有参与人员签名承认。

2.巡视检查汇报规定内容客观、公正，并以事实为根据。

3.巡视检查汇报应包括（但不限于）如下内容：

1）项目概况

2）质量、进度、投资日勺实际与计划目的的偏差

3）现场巡视检查表

4）对监理单位、施工单位工作质量进行评估

5）工程项目在质量、进度、投资、协议管理、现场协调等方面存在日勺问

题

6）对存在问题做初步处理提议

7）对巡视工作自身的小结

4.针对巡视检查汇报中反应的问题，规定及时确定和贯彻处理方案，保

证工程项目H勺顺利进行。

5.巡视检查小组组员对巡视汇报内容必须保密，由工程部经理决定可以

公开的内容，以免在管理上引起不必要的混乱。

有关记录

4-4-1现场巡视检杳表（一）-现场巡杳检杳表

4-4-2现场巡视检查表（二）-项目部工作质量检查表

4-4-3现场巡视检查表（三）—监理工作质量检查表

4-4-4现场巡视检查表（四）一施工单位工作质量检查表

现场签证制度

目的

规范现场签证的处理程序，明确现场签证责任，协助做好成本控制工作,

防止腐败现象的滋生。

管理制度的编制根据

1.《贵州天皓旅游开发有限企业现场经济签证管理措施》，简称《经济签

证措施》。（注：企业发展成立成本控制部等部门后此措施需对应修改）

2.《赤水市建筑工程施工协议》、《赤水市建设监理协议》、《赤水市监理

规程》。

3.工程部职能和职责范围。

4.工程部的授权管理范围。

现场签证的管理权限

1.经济签证按照《经济签证措施》进行权限界定。

2.工期签证由企业领导审批。

现场签证流程

1.经济签证流程按《经济签证措施》有关内容执行。

2.进度签证流程按施工协议、监理协议以及其他有关规定执行。

现场签证的审杳（由工程副总或总经理确定审告负责部门及人员权限）

1.经济签证

1）审查签证项目日勺真实性和合理性。

2）审查签证与否按规定流程进行操作。

3）审查签证的文字表述与否全面精确，重要内容有

•发生日勺项目、时间、部位和范围与否精确

•签证发生的原因与否论述清晰

•签证项目的做法与否明确

•与否有增减工程量的详细数量

有无有关图纸和阐明

4）审查签证工程量的精确性。

5）审查签字部门与否符合流程规定。

6）审查签字人员与否在授权范围内

7）审查处理签证日勺紧急程度与否符合工程项目日勺规定。

2.进度签证

1）审查签证项目日勺真实性和合理性。

2）审查签证与否按规定流程进行操作。

3）审查签证的文字表述与否全面精确，重要内容有

•发生日勺项目、时间与否精确。

•签证发生的原因与否论述清晰。

•签证规定与否明确。

•与否有有关的进度图表和阐明。

4）审杳签证工期的精确性。

5）审查签字部门与否符合流程规定。

6）审查签字人员与否在授权范围内。

现场签证的资料管理

1.签证原件部门资料室存档保管。

有关记录

4-5-1经济签证核准单企业专用表格

4-5-2工程延期核准单企业专用表格

现场签证单企业专用表格

现场变更制度

目的

规范工程部对设计变更工作日勺管理，明确对•应日勺职责范围和内容。

基本规定

1.工程部负责施工期间就有关设计变更，同设计院的详细业务联络。

2.工程部专业工程师负责本专业设计变更日勺技术审核，同步兼顾其经济

性，对不合理处，及时向有关单位和部门提出专业意见。

3.作为重要工程资料•，对设计变更日勺管理应严格按照审批流程和资料管

理制度加以贯彻。

4.资料员负责对设计变更流程状况日勺跟踪。

5.工程部专业工程师负责对设计变更的实行状况进行跟踪。

设计变更审查要点

1.施工单位或监理单位提出设计变更的审杳要点鉴别设计变更的必要

性。

(1)采用的技术与否合理、先进。

(2)现场施工与否可行。

(3)变更与否存在对工程进度的严重影响。

(4)反应日勺内容与否全面，能否满足估价的规定。

2.设计单位提出设计变更的审查要点

(1)鉴别设计变更的必要性。

(2)采用的技术与否合理、先进。

(3)现场施工与否可行。

(4)变更与否存在对工程进度的严重影响。

(5)设计变更日勺阐明、图纸与否清晰、完整。

处理程序

1.设计院提出的设计变更

(1)根据实际状况，设计院提出专业日勺设计变更。

(2)资料员收到设计变更后，转发工程部有关人员、(成本控制部)、

主管工程副总。

(3)工程部提出技术审核意见，(成木控制部)提出经济评估意见。

(4)工程部和1成本控制部)到达一致后，下发监理；如有异议，则

由提出异议部门与设计院和其他有关部门进行沟通协调，最终到达

一致。

(5)监理对设计变更进行审核，签订意见，如无异议，下发施工单位;

如有异议，则同工程部和设计院沟通协调，到达一•致意见后，下发

施工单位执行。

(6)施工单位组织变更工程日勺实行。

(7)工程部与监理协作跟踪变更工程的施工过程。

(8)监理工程师、工程部专业工程师先后签订跟踪变更工程意见并转

交工程部资料员进行材料归档。

2.施工单位(或监理单位)提出的设计变更

(1)根据施工图纸和工程实际的状况，施工单位(或监理单位)提出设计

变更规定。

(2)监理单位对变更规定签订意见后，送交工程部；如有异议，则返回

进行修改。

(3)工程部对设计变更规定进行技术审核，检查其与否符合原变更规

定，(成本控制部)对其进行经济评估，并对费用变化提出处理意见。

(4)到达一致后，由工程部提交设计院，并督促其进行设计修改；如有

异议，则由提出异议部门和有关部门进行沟通协调，形成最终意见。

(5)设计院根据变更规定，进行设计变更。

(6)工程部接受设计变更后，向(成本控制部)转发一份。

(7)工程部资料员将设计变更下发监理单位，

(8)监理单位签订意见后，下发施工单位。

(9)施工单位组织变更工程的实行。

(10)工程部与监理协同跟踪变更工程的施工过程。

(11)监理工程师、工程部专业工程师先后签订跟踪变更工程意见。

(12)工程部资料员进行材料归档。

处理权限

见《现场签证措施》中有关经济权限n勺规定

有关文献及质量记录

4-6-1设计变更跟踪单(企业专用表格)

工程联络单(企业专用表格)

设计变更告知单(采用设计单位印制的表格)。

施工图纸审查制度

目的

规范施工图纸审查要点，指导施工图纸审查工作日勺开展。

一般规定

1.工程项目施工图纸审查工作，必须遵守此项制度。

2.施工图纸审查应根据《施工图纸审查要点》规定，对重点部分进行重

点审查。

3.工程部经理负责组织有关关部门和专业人员进行施工图纸会审。

4.施工图中各专业图纸之间的协调性审查，作为施工图纸审查日勺工作要

点。

5.各专业工程师对施工图纸提出会审意见，工程部资料员责整顿，形成

部门意见。

6.工程部经理负责审阅部门意见，报工程副总和各有关部门审阅，无异

议后，形成会审意见，抄送设计院和其他有关部门。

实行程序

1.接受设计院下发的施工图纸。

2.工程部经理联络有关部门，安排专业工程师，进行会审前的工作布置。。

3.有关部门和专业工程师进行施工图纸审查，在规定期间内整顿出审查

意见。

4.召开图纸会审会议，对有关问题进行研讨，整顿出会审意见。

5.工程部资料员根据会议内容进行整顿，形成部门意见，抄送工程副总

和有关部门审阅。

6.意见一致后，形成企业施工图纸会审意见按，抄送设计院。

7.资料员将审查文献立案。

有关文献及质量记录

附录A施工图审查要点

工程汇报制度

目的

规范工程汇报日勺程序和汇报内容，使企业及时、全面、有效地掌握工程进

展状况。

基本规定

1.工程汇报分为例行汇报和专题汇报。

2.例行汇报每月一次，采用统一的工程月报形式。

3.专题汇报根据状况随时进行，内容不限。

4.汇报内容应真实、精确、及时。

5.工程月报由工程部资料员负责编写。

6.工程月报采用电子文档和书面方式提交。

7.工程月报原件在工程管理部经理审阅后交资料室保留。

汇报程序

1.各专业工程师在每月1日前将本专业上个月的工程状况以书面的形式

报工程部经理。

2.工程部经理将各专业上个月H勺工程状况汇总审阅后上报工程副总或总

经理。

3.专题汇报由工程部经理审阅后报企业领导。

工程月报的重要内容

1.项目部工作开展状况。

2.工程的形象进度。

3.实际进度与计划进度的对比状况。

4.工程的质量状况。

5.工程质量事故日勺处理状况。

6.工程的安全文明施工状况。

7.工程进展中发现的重要问题及其处理状况。

8.工程进展中碰到的困难及其影响。

9.需要企业处理日勺问题。

有关记录

4-8-1工程月报

现场工作记录制度

目的

规范工作记录的内容，为索赔和反索赔管理提供根据。

基本规定

1.工程项目部口勺组员每天完毕自己区I工作记录。

2.记录内容应具有真实性、可靠性和全面性。

3.对于记录中反应的问题，要在处理完后，在记录问题口勺位置，注明其

处理状况，如负责人、处理效果、处理完毕日期等。

4.天气状况日勺记录由项目部制定专人负责，记录内容包括风级、气温、

降雨等内容，格式如下：风力3级，小雨，

规定记录的工作内容

1.当日专业单项工程日勺进展状况。

2.发生日勺签证状况（部位、工程量）。

3.当日材料到质监站送检的状况（种类、数量）。

4.甲供、甲控材料的I进场和使用状况。

5.当日参与日勺会议及会议的重要内容。

6.需处理日勺事项。

7.当日现场发现的问题及处理意见、处理成果等。

8.其他需记录事项。

有关文献及质量记录

4-9-1现场工作记录

工程事故处理制度

目的

规范工程事故的上报和处理程序，明确项目各级人员的处理权限和责任。

基本规定

1.工程事故包括二程质量事故和工程安全事故。

2.当发现出现工程事故后，现场工程师应立即协助监理工程师告知承包

商停止对应部位以及与其有关部位和下道工序的施工工作。

3.如状况也许深入发展时，工程部应规定监理单位和施工单位加强观测,

并根据需要制定和采用防护措施。

4.工程部现场负责人负责及时采用声像、实测、文字记录等手段，记录

事故发生时日勺状态。

5.事故的调查、分析、处理和责任界定工作由监理单位组织，建设单位

配合。

6.事故调查处理组根据状况由甲方、勘察、设计、质监、安监、施工单

位和建设局等单位构成。

7.处理质量事故的费用由责任单位承担。

8.制定事故处理方案，应体现如下原则：

(1)安全可靠，不留隐患

(2)满足建筑物日勺功能和使用规定

(3)损失最小

9.《工程事故汇报》、《事故调查分析处理汇报》、《事故处理汇报》等汇

报均为一式四份。

事故处理程序

1.事故发生后，由监理单位起草《工程事故汇报》，报工程部经理、工程

副总、企业领导。

2.工程部组织有关人员参与事故的调查处理。

3.监理单位根据状况组织有关单位构成事故调查处理组，开展调查分析

工作。如有必要可邀请有关专家和政府有关部门参与。

4.在事故调查处理组全面调查分析的基础上由监理单位编写出《事故调

查分析处理汇报》，经事故调查处理组各组员签字（盖章）确认后报工

程部。

5.《事故调查分析处理汇报》由总监工程师、工程部经理审查签订意见

后报企业领导审定，作为界定事故责任和确定事故处理方案日勺结论意

见。

6.工程部、监理单位督促施工单位按确定的处理方案对事故进行处理。

7.处理完毕，督促监理单位组织有关人员对处理成果进行严格检查、鉴

定和验收。

8.鉴定、验收通过后督促监理单位编写提交《事故处理汇报》。

《工程事故汇报》的重要内容

1.事故发生日勺时间、地点。

2.事故发生的现实状况，包括事故的类型、发生的部位、分布状态及范

围、缺陷程度等。

3.事故发展变化的状况。

4.有关事故日勺观测记录。

5.事故也许日勺产生原因。

6.采用的初步防护措施。

《事故调查分析处理汇报》的重要内容

1.与事故有关日勺工程状况。

2.事故的详细状况。

3.事故调查中有关的数据、资料。

4.事故原因分析与判断。

5.与否需要采用临时防护措施。

6.事故责任分析。

7.事故波及日勺有关人员与重要责任者日勺状况。

8.事故处理方案与措施。

《事故处理汇报》欧I重要内容

1.事故处理过程中的有关数据、记录、资料。

2.对处理成果日勺检查、鉴定和验收记录。

3.事故评估。

4.结论意见。

有关文献和记录

工程事故汇报

事故调杳分析处理汇报

事故处理汇报

员工培训制度

目的

规范员工培训工作，为提高员工综合业务素质和项目管理能力发明良好

的J条件。

员工培训目的

通过跨学科、跨专业口勺知识学习，拓展员工知识面，提高项目管理能力，

增强本部门的整体竞争力。

员工培训的重要内容

1.职业技术，包括工程技术和项目管理技术。

2.与工程建设和房地产开发有关日勺知识和法律法规。

3.职业道德。

4.企业文化。

5.企业和本部门管理规章制度。

基本规定

1.部门培训工作由部门经理组织。

2.根据企业和部门日勺发展规划、年度工作计划，培训计划每六个月制定

一次,O

3.建立本部门员工培训记录，由（资料室）统一管理。

4.每月月底前员工提交本月内参与培训E勺心得体会和合理化提议，并纳

入员工培训记录。

5.部门经理应对每月培训状况进行理解、跟踪、反馈和总结，逐渐提高

培训的效果和质量。

6.业务培训内容应与国内房地产业日勺发展同步，并在此基础上有所超前。

7.员工可以根据自身掌握的信息和资源，向部门提出培训学习提议和申

请，由部门进行统筹。

8.部门应对新员工进行部门管理规章制度的培训，使其理解有关规定。

员工培训计划应包括的内容

L培训计划的（编制根据、目的。

2,培训的目口勺（短期和长期）和对象。

3.培训的内容和课时。

4.培训师资人员的安排。

5.参与培训员工的课时编排。

6.培训方式日勺选择。

员工培训的（方式

1.部门内部：

1）员工按照部门规定进行自学。

2）本专业经验交流，如讨论、论坛等。

3）跨专业的互相学习。

4）各项目之间日勺观摩和交流。

2.与企业其他部门之间日勺交流：

1）企业领导的指示和规定。

2）跨部门研讨会。

3）跨专业、跨学科的知识学习。

3.与企业外部的交流

1）参观、考察。

2）邀请专家学者讲课。

3）专业讲座和培训

4）新工艺、新技术、新材料、新设备的学习。

有关记录

4-11-1员工培训申请表

4-11-2部门培训登记表

4-11-3员工培训记录卡

索赔管理制度

目的

明确在索赔管理中的工作要点，规范索赔处理程序。

索赔的分类

索赔分为索赔（承包商向开发商的索赔）和反索赔（开发商向承包商的索

赔）两类。

索赔管理制度的使用范围

波及现场签证口勺问题处理，优先采用《现场签证制度》，对于也许产生较

大影响（质量、费用、工期等方面）口勺索赔事件，则合用本制度。

索赔的防止

1.按照全面履行和实际履行的原则真实、有效、及时地履行协议。

2.在项目实行过程中，应对也许引起索赔的状况有所预测，并将也许发

生n勺问题及时告知承包商，督促其及时采用针对性措施，减少索赔事

件日勺发生。

3.对工程各项文字记录资料要真实、精确、严谨、全面、及时。

4.各项指令、告知、答复、协议等应采用书面形式，并存档。

5.加强工作的组织性、计划性和前瞻性，减少索赔事件的发生。

资料的整顿搜集

1.现场工程师应做好平常口勺工作记录，真实、精确、及时、全面地反应

工程状况。

2.资料员、专业工程师、工程主管在平时W、J平常工作中要注意工程文献

日勺搜集整顿，按照《工程资料管理制度》及时存档。

3.应搜集整顿日勺工程文献包括：

1）招标文献、工程协议及附件、补充协议、经确认日勺施工组织设计、

工程图纸、技术规范等。

2）各项有关设计交底记录、会审记录、变更图纸、变更施工指令等。

3）各项经现场工程师或监理工程师确认日勺签证。

4）各项往来信函、指令、告知、答复等。

5）各项会议纪要。

6）施工计划及现场实行记录。

7）现场工作记录。

8）工程停电、停水和其他干扰事件影响的日期、持续时间及恢复施工

日勺日期。

9）文献日勺收发记录。

10）有关施工部位的照片和录相等。

11）工程验收汇报及各项技术鉴定汇报、监测汇报等。

12）工程材料进场、验收、使用等方面的凭据或记录。

索赔的提出

1.索赔事件发生后10天内，承包商向监理工程师发出索赔意向告知。

2.发出索赔意向告知后10天内，向监理工程师提出赔偿经济损失和（或）

延长工期的索赔汇报及有关资料。

3.当该索赔事件持续进行时，承包商应当阶段性向监理工程师发出索赔

意向，在索赔事件终了后10天内，向监理工程师提交索赔的有关资料

和最终索赔汇报。

4.承包商提交日勺索赔文献应当包括索赔信、索赔汇报和附件三部分。

索赔的认定

1.监理工程师通过对索赔事件真实性和索赔规定合理性日勺审查计算，作

出初步处理意见上报工程部。

2.工程部对索赔事件的真实性和事件发生的原因进行调查后形成初步意

见，交工程副总进行审核。

3.工程部会同（成本控制部）、企业法律顾问对事件责任界定形成审查意

见并报企业领导。

4.配合（成本控制部）负责日勺索赔费用计算，协助提供有关资料

5.费用索赔日勺审批权限参照现场签证日勺有关规定。

6.工期索赔确实定由企业领导负责。

7.索赔的认定工作应在监理工程师收到索赔汇报后日勺28日内完毕或给出

答复。

索赔资料的管理

有关承包商提交的索赔文献、监理单位日勺意见、企业各部门对索赔的调查

和审查意见、认定结论等均应交资料员存档。

反索赔的提出

1.企业各部门均可向索赔提出单位提出反索赔提议。

2.工程部负责事态调查，搜集整顿与反索赔有关的工程资料。

3.企业有关部门共同进行分析，研究和确定反索赔W、J内容。

4.配合（成本控制部）起草反索赔意向告知，经企业领导审核同意后在

协议规定日勺时限内送交承包商。

5.配合（成本控制部）整顿反索赔汇报，提出与索赔有关的现场资料。

6.反索赔汇报经企业领导审核同意后送交承包商。

有关记录

索赔意向告知

索赔信、索赔汇报及其附件

监理单位对索赔时处理意见

企业各部门对索赔H勺调查、审查和处理意见

企业领导对索赔的审批意见

反索赔意向告知

反索赔汇报

甲供甲控材料设备进场验收制度

目的

规范甲供、甲控材料设备进场验收工作的管理，保证甲供、甲控材料设备

的进场质量，使甲供、甲控材料设备进场验收工作顺利进行。

释义

进场一一材料设备经检查后可以进入仓库、或用于工程上

验收一一材料设备进场时，除送检及试运转外口勺有关资料及外观质量等方

面区I检查

进场验收内容：

甲供、甲控材料设备验收内容相似：

1.型号规格、数量。

2.随机配带日勺零配件及合格证、试验汇报、使用阐明书等有关技术资料。

3.协议规定日勺技术规定、技术资料。

4.材料设备样板日勺查对。

5.外观质量检查。

6.现场取样送检。

验收人员构成：

为保证验收工作日勺公正、严格性，验收人员应包括如下单位及部门的人员:

1.甲方工程部、物料供应部

2.监理企业

3.施工单位

4.材料设备供应商

验收人员职责分工

一、甲供材料设备验收人员分工

1.企业物料供应部为验收工作召集及负责人，负责与项目部及材料设备

供应商的联络、出入库手续的办理、有关的技术及商务资料日勺搜集、协议商

务条款的履行及进场材料设备日勺质量验收。

2.工程部负责与施工单位及现场有关验收人员的联络，并配合物料供应

部、监理工程师，根据协议中有关技术规定条款及材料设备样板，进行甲供

材料设备质量的检查和技术资料的审核。

3.施工单位人员参与对甲供材料设备质量日勺检查和监督，负责甲供材料

设备的J接受和有关手续W、J办理；施工单位负责接货的材料员或仓库管理员需

由施工单位出具书面授权证明，此证明及该材料员或仓库管理员身份证复印

件须交甲方项目部存档立案。

二、甲控材料设备验收人员分工

1.监理工程师为甲控材料设备进场验收的召集及负责人，负责与施工单

位及现场有关人员日勺联络，并与甲方物料供应部、工程部工程师一同

对照材料设备栏板及有关技术规定，进行甲控材料设备质量的检查和

有关技术资料的审核。

2.物料供应部人员负责材料设备样板日勺查对及质量验收。

3.施工单位人员负责与材料设备供应商的联络、有关技术资料的搜集。

负责甲控材料设备与材料设备供应商内交接及进场手续办理。负责在

材料设备联合验收前，对甲控材料设备质量进行初步验收，并配合监

理工程师进行材料设备送检取样，参与联合验收。

验收程序

一、甲供材料设备验收程序

1.甲供材料到场时间有调整时，工程部至少提前一周告知企业物料供应

部，并阐明调整详细状况。

2.物料供应部根据协议规定日勺进场日期或最新日勺甲供材料设备计划与供

应商联络，与企业工程部确认详细日勺进场时间后，大宗材料设备提前2

天，小宗材料设备提前1天发《甲供材料设备进场告知单》，工程部负责

告知现场有关人员在材料设备进场时到场验收。

2.参与验收人员验收后，在《甲供材料设备进场验收单》上签订意见,

验收成果分为“不合格”和“合格”两种。“不合格”根据实际状况可

分为“完全不合格”和“有争议”：

A“完全不合格”是指材料设备存在较严重日勺质量问题、与协议条款有

较大出入、材料设备规格型号与协议不符、及商务资料不齐全、有偷工

减料及弄虚作假等现象。“完全不合格”的材料设备须作退货处理，并以

书面形式告知材料设备供应商进行整改。由此而耽误的时间视为供货商

延迟交货，并按协议对应条款进行惩罚。

B“有争议”是指：

（1）验收小组人员内部对某一种问题存在意见分歧，

（2）验收小组与供应商对某一种问题存在意见分歧。

对于（1）由有关专业技术主管及有关领导与验收小组讨论协商处理，可

以使用的即可办理入库手续，否则作退货处理。

对于（2）由有关领导和有关专业技术人员及材料设备供应部与材料设备

供应商交涉处理，必要时可提交有关权威部门认定，处理成果认定可以

使用的，即可办理入库手续；否则作退货处理。由此而耽误的时间及损

失按协议有关规定，由责任方承担。

2）“合格”是指材料设备没有质量问题，型号规格与协议相符，资料

齐全，供应商严格执行协议条款，产品符合国家有关原则，且验收

小组对上述问题没有争议，会签后的《甲供材料设备进场验收单》

交物料供应部办理入库及出库手续。

二、甲控材料设备验收程序

1、施工单位将需进场的甲控材料设备名称、规格、数量及进场时间等填写

《甲控材料设备进场验收单》，提前48小时报监理工程师及甲方项目

部。

2、材料设备运到现场后，由施工单位进行初验，合格后24小时内告知监

理工程师。

3、由监理工程师组织验收小组组员到场验收。

4、如验收的材料设备无较严重日勺质量问题，型号、规格、品牌与协议相符,

产品符合国标，与双方经确认封存的样板一致，且验收小组对上述问题

没有争议，则验收人员签订《甲控材料设备进场验收单》。

5、若验收小组认为材料设备不合格或与样板不符，施工单位应将其清退出

场。工期延误及有关责任由责任方承担。

有关文献和记录

4-13-1甲供材料设备接受/领了人员授权证明书

4-13-2甲供材料设备进场告知单

4-13-3甲供材料设备进场验收单

4-13-4甲控材料设备进场验收单

甲供甲控材料设备现场管理制度

目的

规范甲供、甲控材料设备现场管理工作的程序，明确对应责任，使甲供、

甲控材料设备进场验收工作顺利进行，保证其施工和安装质量到达设计及规

范规定。

基本规定

1.管理工作应遵照公正、严格、客观的原则。

2.现场管理工作由项目主管牵头，根据材料设备的不一样，详细明确负责

日勺专业工程师。

3.所有甲供甲控材料设备均须按批验收，未经验收不得使用。

4.验收不合格日勺材料设备必须立即清退出场。

5.甲供材料设备到场应及时验收移交，施工单位负保管责任。

6.甲供甲控材料设备进场必须遵照《甲供、甲控材料设备进场验收管理措

施》。

7.现场工程师须对乙方工程上所使用日勺甲供甲控材料设备进行常常检查,

并配合物料供应部进行抽查。

8.现场工程师对发现的问题应及时反馈。

9.现场材料设备堆放场地应由总包单位统一安排，并服从甲方的管理。

现场管理的重要内容

1.安排甲供、甲控材料设备进场时间。

2.材料设备进场验收：

a）告知甲供材料设备进场联合验收现场人员。

b）参与甲供材料设备数量清点、质量验收。

c）参与甲控材料口勺品牌、质量、规格等方面的验收。

d）签订联合验收单。

3.监督材料设备现场取样送检。

4.检查材料设备现场使用状况：

a）与否已通过验收。

b）与否使用替代品。

c）与否按施工规范及产品规定施工。

5.检查材料设备成品、半成品现场保护状况。

登记表格

4-14-1甲供甲控材料设备使用查验表

4.1工程竣工验收制度

目的

规范工程竣工验收内容及程序，提高工程验收质量及工作效率。

验收条件

1.己完毕建设工程所有设计及协议约定的各项内容。

2.建筑现场清理洁净，符合验收条件。

3.有完整日勺施工技术档案和资料。

4.监理资料完整。

5.建设单位档案资料齐全。

6.有施工单位签订的工程保修书。

a）保修范围、保修内容及保修时间按协议或国家规定执行,

b）保修时间起算日期为建设工程竣工验收通过之日。

验收程序

1.施工单位自检，编制竣工验收汇报，汇报内容包括：

a）已竣工程状况

b）技术档案及施工资料状况

c）建筑设备安装调成状况。

d）工程质量评估状况

2.监理单位组织初验并督促施工单位在限定日勺时间内整改完毕。

3.建设单位进行专题验收：

a）规划验收，获得《赤水市建筑工程规划验收合格证》。

b）燃气验收，获得《赤水市燃气工程验收证书》。

c）消防验收，获得《赤水市建筑工程消防验收意见书》。

d）民防验收，获得《赤水市民防工程验收证书》。

e）质量技术监督部门，出具有关合格证明或准用文献。

f）环境保护验收，获得《赤水市建设工程环境保护验收合格证》。

g）档案验收，获得《赤水市工程验收档案承认书》。

4.建设单位提前三个工作H告知工程质量监督机构对验收进行监督。

5.建设单位组织设计、施工和监理等单位进行竣工验收，质监单位进行

监督。

6.验收通过后三个工作日内，建设单位或质监部门签发验收告知书，竣

工验收日期以最终验收通过日期为准。

7.建设单位编制竣工验收汇报。

8.验收通过后十五天内，建设单位应向主管部门办理立案手续，获得《赤

水市建设工程竣工验收立案证明书》。

有关记录及资料

赤水市建设工程竣工验收汇报赤水市建设

同统一用表

有关调整部分建设工程档案文献材料归档内容日勺告知赤水城档字

(2023)21号文

有关移交城建档案时须对综合文献进行扫描处理日勺告知赤水城档字

赤水市建设工程竣工验收立案证明书

赤水市建设局统一用表

4.2工程移交制度

目的

明确工程移交工作的内容、程序和责任，保证工程移交顺利进行。

移交前工作

1.工程部根据企业规定和工程实际，配合物业管理企业尽早介入。

2.企业资料员按资料管理制度准备须移交H勺多种资料。

3.设备清单及移交记录中的J详细内容，由工程部和物业管理企业根据工程

项目的详细状况商议确定。

4.由工程部组织，（成本控制部）、筹划销售部、监理企业、施工单位参与,

配合物业管理企业进行移交前的联合验收。

5.施工单位根据验收意见进行整改，到达规定后，向物业管理企业移交。

移交内容

1.物管企业所需建设工程日勺所有竣工资料，及对应项目的工程保修书。

2.工程现场实物。

3.设备清单及有关资料。

4.所有施工单位维修负责人、设备供应商及联络。

5.备用件移交。

6.须物管企业办理手续日勺项目清单：

a）月供水计划执行单

b）正式用电手续办理。

c）停车场使用的有关手续

d）各项代缴费用项目清单

7.双方承认的水电表读数。

8.遗留问题清单。

移交程序

1.建设工程竣工验收后一周内开始移交工作。

2.企业资料员向物管企业移交资料。

3.由工程部组织施工单位向物管企业进行现场实物日勺清点、移交。

4.物管企业出具工程及资料整改意见。

5.企业资料员完善资料，工程部督促施工单位整改。

6.物管企业出具接受意见，签订移交文献。

7.将物业管理企业签订的接受文献等有关移交文献，抄送（成本控制部）、

财务部等企业有关部门。

有关记录

移交工作登记表物业管理企业提供

设备清单及移交记录物业管理企业提供

4.3资料管理制度

目的

对工程部所有的文献资料及书籍进行有效控制和管理。

工程文献资料

1.下发H勺企业文献。

2.工程技术书籍。

3.与工程有关的政府批文（包括复印件）。

4.勘察、设计、施工等有关协议（包括复印件）。

5.工程部来往文献。

6.工程部管理制度。

7.工作记录。

8.工程地质勘察汇报。

9.设计图纸、文献及图形磁盘。

10.施工承包商提交的J文献。

11.现场签证单及现场签证跟踪单（经济和工期）、设计变更及设计变更跟

踪单（经济和工期）。

12.竣工图和竣工资料

13.工程部内部各项计划、文献、汇报等。

14.其他资料。

必须归档的工程资料

对于必须归档的工程资料•，资料员应及时理解状况，向有关部门索要资

料。

其中包括：

1.与工程有关的政府批文。

2.勘察、设计、施工等有关协议。

3.设计图纸、文献及图形磁盘。

4.竣工图和竣工资料。

5.根据赤水市都市档案管理处规定必须归档的文献。

资料室文献资料管理

一、文献

1.政府来文

（1）政府来文是指：政府部门所批日勺多种批文及告知等。

（2）资料员在收到来文后，填好《政府文献登记表》、《来文处理单》，然

后送工程部经理审阅。

（3）工程部经理审阅后，认为需要下发的做出指示，由资料员进行复印、

下发，并填好《文献发放登记表》，原件不得下发。

（4）不能下发的文献，在工程部经理指示后可到（资料室）阅览。

2.内部文献

（1）内部文献是指：企业文献及协议等。

（2）工程部经理在收到内部文献后交资料员。

（3）资料员收到文献后对其进行统一编号，分类填好《文献登记表》（表

4-17-7）和《协议登记表》（表4-17-6）。

（4）内部文献一般不得借阅，工程部内部员工可到（资料室）进行阅览。

（5）若确有需要借阅，应有工程部经理的同意签字。

（6）内部文献重新改版后资料员应将旧版文献交工程部经理审核，工程

部经理指示与否消毁。

3.其