金融产品销售系统-操作手册-股东开户

第十六章股东开户

§1.开户

&开户参数设置

图16-1

设置开户参数

图16-2

功能简介

开户参数设置，设置开户的申报路径，合同号区间和允许申报时间。如果营业部没有对

应的参数设置，取总部的设置参数。

如图16—1,为参数设置的设置主界面，当点击“增加”按钮时回弹出图16—2

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席位号：股东卡对应的席位号。

结算会员号：上海的结算会员号。

起始合同号，结束合同号：业务流水申报到dbf的合同号区间，各营业部之间的区间不

要重复。

开始申报时间，结束申报时间：只有在此时间断内，才进行申报。

操作员分支，申报操作员：确定该业务由那个操作员申报，如果需要把不同业务申报

的不同的dbf,这里可以设置不同的操作员，用对应的操作员开启申报机时，申报对应的业

务。如果都设置为0,就不做控制，任何操作员都可以申报。

Dbf路径：业务申报的dbf路径。

匕费用参数

图16-3

图16-4

功能简介

开户的费用设置，针对不同的、lk务可以设置不同的费用。收费在做业务时已前台收费的

方式收取。

图16—3为费用设置主界面，点击增加按钮弹出图16-4.

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匕开户日终处理

图16-5

功能简介

日终处理包括三各功能：1）沪B撤销制定成功的，清理对应帐户上的股份；2）对于

已报状态的委托，表示没有收到向报，对其进行作废处理：3）清除所有成功，失败，作废的委

托记录，进行数据归历史,对于状态为未报的委托，保留在当前库，待明口可以继续申报。

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曰沪A开户

图16-6

功能简介

沪A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面

的参数收取开户费用；如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，贽用不在系统中收

取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可;。

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曰沪B开户

图16-7

功能简介

沪B开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面

的参数收取开户费用；如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，贽用不在系统中收

取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。

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曰深A开户

图16-8

功能简介

深A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面

的参数收取开户费用；如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，贽用不在系统中收

取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。

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匕深B开户

图16-9

功能简介

深B开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里面

的参数收取开户费用；如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，贽用不在系统中收

取。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。

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匕特转A开户

图16-10

功能简介

特转A开户。如果是本营业部的股民开户，输入资金帐号系统可以按照开户费用设置里

面的参数收取开户费用；如果不是本营业部股民，资金帐号可以不输入，费用不在系统中

收取。如果是本系统股东帐户开户，特转A的帐户开设成功后，系统会自动开特转B的股

东帐户，帐户和特转A一样。其他的项目按照登记结算公司的要求填写即可。

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匕股东资料修改

图16-11

功能简介

股东资料修改。现在只支持深A、深B的资料修改。由身份证和姓名确定原股东帐户

的信息。修改信息筐里的信息，为新的股东资料。

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网点代号：开设股东的网点代码。

纥进行成交撮合处理。

匕股东销户

图16-12

功能简介

发起修改股东帐户销户委托，股东帐户可以再系统中不存在。

目前只支持深A、深B的股东帐户销户改业务

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匕挂失补办

图16-13

功能简介

股东卡的挂失补办业务，可以分为挂失补办不换卡和挂失补办换卡。

目前只支持深A、深B的股东帐户

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吃证券帐户合并

图16-14

功能简介

股东帐户的合并业务，系统会把要注销的股东帐户上的证券转移到保留的股东帐户下,

同时对注销的股东帐户进行销户处理。

目前只支持深A、深B的股东帐户

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七资料查询

图16-15

功能简介

股东资料查询。查询股东帐户在登记公司的基本信息。查询回来的结果，通过查询流水

可以得知。

FI前只支持深A、深B的股东帐户

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口沪B指定

图16-16

功能简介

沪B指定。分为指定交易和撤销指定交易。撤销指定交易的同时，修改系统中帐户的

指定交易状态。

目前只支持深A、深B的股东帐户

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曰开户查询

图16-17

图16-18

功能简介

查询开户模块的各种委托流水。可以打印股东卡和凭条。同时可以对委托流水进行内部

撤销或作废处理。点击条件按钮，弹出图16—18,可以进行条件过滤。

目前只支持深A、深B的股东帐户

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修改：对于开户的委托，修改委托的一下信息，点击修改按旬I