2024年投资顾问服务协议标准格式版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投资顾问服务协议标准格式版本合同目录一览第一条：协议定义与范围1.1定义1.2范围第二条：双方权益与义务2.1投资顾问的权益与义务2.2客户的权益与义务第三条：投资顾问服务内容3.1投资策略制定3.2投资组合管理3.3市场分析与研究3.4定期报告与沟通第四条：服务期限与起始日期4.1服务期限4.2起始日期第五条：费用与支付方式5.1费用标准5.2支付方式5.3费用结算第六条：保密协议6.1保密信息6.2保密义务6.3保密期限第七条：终止与解除协议7.1终止条件7.2解除协议的程序7.3终止后的处理第八条：违约责任8.1违约行为8.2违约责任8.3违约解决方式第九条：争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁地点与机构9.3法律适用第十条：法律效力与修改10.1法律效力10.2修改与补充第十一条：其他条款11.1通知与送达11.2完整协议11.3第三方受益第十二条：客户资料与隐私保护12.1客户资料管理12.2隐私保护措施12.3数据安全第十三条：投资顾问的责任限制13.1责任限制原则13.2例外情况13.3责任限制金额第十四条：附录14.1附录A：服务详细内容14.2附录B：费用明细表14.3附录C：保密协议详情14.4附录D：其他相关文件第一部分：合同如下：第一条：协议定义与范围1.1定义1.2范围1.2.1本协议规定了投资顾问与客户之间的权利、义务和责任，以及双方应遵守的条款。1.2.2本协议适用于投资顾问为客户提供的所有投资顾问服务。1.2.3本协议不构成任何形式的财务担保、合伙关系或雇佣关系。第二条：双方权益与义务2.1投资顾问的权益与义务2.1.1投资顾问应根据其专业知识和经验，为客户提供投资建议和策略。2.1.2投资顾问应定期向客户提供投资组合的业绩报告，并与其沟通投资情况。2.1.3投资顾问应按照本协议的约定，保密客户的个人信息和交易信息。2.2客户的权益与义务2.2.1客户应向投资顾问提供真实的个人信息、财务状况和投资需求。2.2.2客户应按照投资顾问的建议进行投资，并承担投资风险。2.2.3客户应按照本协议的约定支付服务费用。第三条：投资顾问服务内容3.1投资策略制定3.1.1投资顾问应根据客户的投资目标、风险承受能力和投资期限，制定合适的投资策略。3.1.2投资顾问应定期评估和调整投资策略，以适应市场变化。3.2投资组合管理3.2.1投资顾问应根据投资策略，为客户管理投资组合。3.2.2投资顾问应合理分配投资资金，以分散风险。3.2.3投资顾问应定期监控投资组合的业绩，并采取必要的措施。3.3市场分析与研究3.3.1投资顾问应持续关注市场动态，进行市场分析和研究。3.3.2投资顾问应将市场分析结果及时告知客户，并提供投资建议。3.4定期报告与沟通3.4.1投资顾问应定期向客户提供投资组合的业绩报告。3.4.2投资顾问应与客户保持沟通，及时解答客户的问题和疑虑。第四条：服务期限与起始日期4.1服务期限4.1.1本协议的服务期限为一年，自起始日期起计算。4.1.2除非一方提前终止本协议，否则服务期限到期后，本协议将自动续约一年。4.2起始日期4.2.1本协议的起始日期为双方签署本协议的日期。第五条：费用与支付方式5.1费用标准5.1.1客户应支付投资顾问的服务费用，费用的标准和计算方式如下：（1）投资顾问服务费用为客户投资金额的1%。（2）最低收费为人民币10,000元。5.2支付方式5.2.1客户应按照投资顾问的收费标准，向投资顾问支付服务费用。5.3费用结算5.3.1投资顾问应在每个季度结束后的10个工作日内，向客户提供服务费用结算单。5.3.2客户应在收到服务费用结算单后的5个工作日内，完成支付。第六条：保密协议6.1保密信息6.1.1双方在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，构成保密信息。6.2保密义务6.2.1双方应对保密信息予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。6.3保密期限6.3.1本协议项下的保密义务在本协议终止后仍然有效，持续至保密信息成为公开信息之时止。第八条：违约责任8.1违约行为8.1.1任何一方违反本协议的约定，均视为违约行为。8.1.2违约方应承担因违约所造成的损失赔偿责任。8.2违约责任8.2.1投资顾问违反本协议的约定，导致客户遭受损失的，应按照客户的实际损失向客户赔偿。8.2.2客户违反本协议的约定，导致投资顾问遭受损失的，应按照投资顾问的实际损失向投资顾问赔偿。8.3违约解决方式8.3.1双方应通过友好协商解决违约事宜。8.3.2若协商不成，任何一方均有权向投资顾问所在地的人民法院提起诉讼。第九条：争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方发生争议时，应通过友好协商解决。9.1.2若协商不成，任何一方均有权向投资顾问所在地的人民法院提起诉讼。9.2仲裁地点与机构9.2.1若双方选择仲裁解决争议，仲裁地点为投资顾问所在地。9.2.2仲裁机构为投资顾问所在地的仲裁委员会。9.3法律适用9.3.1本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条：法律效力与修改10.1法律效力10.1.1本协议自双方签署之日起生效。10.1.2本协议未尽事宜，按照中华人民共和国法律执行。10.2修改与补充10.2.1本协议的修改和补充，应由双方协商一致，并以书面形式作出。10.2.2修改和补充的本协议与原协议具有同等法律效力。第十一条：其他条款11.1通知与送达11.1.1任何一方应以书面形式向对方发出通知，通知事项以本协议为准。11.1.2通知送达地址为双方在本协议中约定的地址。11.2完整协议11.2.1本协议为双方完整的协议，取代了所有以前的口头或书面的协议和谈判。11.3第三方受益11.3.1本协议对第三方没有任何法律约束力，除非本协议明确约定。第十二条：客户资料与隐私保护12.1客户资料管理12.1.1投资顾问应妥善保管客户的个人信息和交易资料。12.1.2投资顾问不得将客户的个人信息和交易资料泄露给任何第三方。12.2隐私保护措施12.2.1投资顾问应采取适当的管理措施，确保客户的个人信息和交易资料的安全。12.2.2投资顾问应按照相关法律法规的要求，保护客户的隐私权。12.3数据安全12.3.1投资顾问应确保客户的个人信息和交易资料的安全，防止数据泄露、损毁或者丢失。12.3.2投资顾问应定期对数据安全进行审计，并采取必要的措施保障数据安全。第十三条：投资顾问的责任限制13.1责任限制原则13.1.1投资顾问对客户的投资损失不承担无限责任。13.1.2投资顾问对客户的投资损失不承担间接损失的责任。13.2例外情况13.2.1投资顾问违反本协议的约定，导致客户遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。13.2.2投资顾问因故意或者重大过失导致客户遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。13.3责任限制金额13.3.1投资顾问对客户的投资损失的赔偿责任，不应超过客户的投资金额。13.3.2投资顾问对客户的投资损失的赔偿责任，不应超过投资顾问收取的服务费用总额。第十四条：附录14.1附录A：服务详细内容14.1.1附录A详细描述了投资顾问为客户提供的各项服务内容。14.1.2附录A应作为本协议的一部分，与本协议具有同等法律效力。14.2附录B：费用明细表14.2.1附录B详细列出了投资顾问的服务费用及其计算方式。14.2.2附录B应作为第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件A：服务详细内容附件A详细描述了投资顾问为客户提供的各项服务内容，包括但不限于投资策略制定、投资组合管理、市场分析与研究、定期报告与沟通等服务。附件B：费用明细表附件B详细列出了投资顾问的服务费用及其计算方式，包括投资顾问服务费用、最低收费标准等信息。附件C：保密协议详情附件C详细阐述了双方在履行本协议过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、市场信息等，以及双方的保密义务和保密期限。附件D：其他相关文件附件D包括与本协议相关的其他文件，如投资顾问的资质证明、客户的身份证明等。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问违反本协议的约定，导致客户遭受损失。2.客户违反本协议的约定，导致投资顾问遭受损失。3.投资顾问未按照约定提供服务，或提供的服务不符合约定的质量标准。4.客户未按照约定支付服务费用。违约责任认定标准：1.违约方应承担因违约所造成的损失赔偿责任。2.投资顾问对客户的投资损失的赔偿责任，不应超过客户的投资金额。3.投资顾问对客户的投资损失的赔偿责任，不应超过投资顾问收取的服务费用总额。示例说明：如果投资顾问未能按照约定提供服务，导致客户遭受了10万元的损失，而投资顾问的服务费用总额为5万元，那么投资顾问应承担的最高赔偿责任为5万元。说明三：法律名词及解释：1.投资顾问：指X投资顾问有限公司，为客户提供投资建议、投资策略制定、投资组合管理等服务的企业。2.客户：指与投资顾问签订本协议，并接受投资顾问服务的自然人、法人或其他组织。3.服务费用：指客户支付给投资顾问