内部管理制度（32篇）

内部管理制度（32篇）

内部管理制度（通用32篇）

内部管理制度篇1

为进一步加强大队内部建设，完善工作机制，促进各项工作的

顺利开展，特制定大队办公室内部管理制度。

一、文件审批制度

大队收、发文件必须严格按照《国家行政机关公文处理办法》

规定的程序办理。

1、凡上级来件、下级请示报告件、同级呈送件等材料都要逐件

登记。

2、原则上对紧急、重大或难处理的公文，直接送大队长批阅。

3、对属于分管领导职责范围内贯彻执行的公文，由分管；领导

直接批阅。

4、对需传阅、学习的文件，须按大队长、书记、副大队长、中

队长、队员的顺序，逐级传阅、学习，并实行登记阅览制。

5、对上述一切批阅方式，文件最后都要移交档案管理员。

6、谁遗失、丢失、损坏文件，将根据造成的后果追究责任。

二、印章管理制度

对印章管理按照“郑环监41号文件关于使用新印章及加强印章

管理的通知要求，由办公室主任严格管理。

1、印章使用登记制度。除领导签发公文外，使用印章须经有关

领导批准，并一律填写管城大队用印登记表。

2、印章管理人员用印前，要认真审核，明确了解用印的内容和

目的，符合用印手续，方可登记使用，对不符合规定的，印章管理

员有权拒绝。

3、使用印章必须在办公室内进行，不得将印章带出单位以外使

用。

4、已废止的章，应立即上交支队办公室。

5、印章管理员违反上述规定用印的，将根据造成的后果追究责

任。

三、财务管理制度

办公室财务管理必须严格按照郑环保[1997]77号文件“郑州环

保局财务管理规定”，实行大队长负责制。重大问题领导集体研究

决定。办公室主任负责管理经费。

1、对办公经费的支出，原则上按本年度财务计划执行，如有变

动或遇新增加的重要项目，需立即报请支队办公室等待批示。

2、办理各项经费支出前，必须由办公室主任报请大队长批示并

填表申请，经批准后方可进行办理。

3、凡购置小额办公用品，须由两人以上共同办理、共同签字，

经大队长审核、签字后，内部方可给予报销。

四、劳动纪律制度

严格按照郑环保［1995］第41号文件〈关于加强劳动纪律，提高

工作效率的补充规定〉，规范管理。

1、按时到岗和休息。上班前要提前到达打扫所属责任区卫生，

到下班时间方可离岗。不得迟到、早退。如有事须向领导请示批准

后方可离岗。

2、上班时间不准下棋、打扑克，个人不准打游戏、看碟片、收

听广播，不准办私事、干私活。

3、按时参加各种会议，自觉遵守会场纪律，开会时间不准中途

无故退场、不准看与会议无关的报纸、杂志等材料。

4、自觉维护机关正常的工作秩序，做到文明办公、礼貌待人，

不准在办公室内大声喧哗或吵嘴斗架，对严重违犯者给予必要的处

分。

5、严格执行请销假制度，按规定填写请假条，报请大队长批准。

并将外出时间、地点、联系方式、返回日期报办公室。返回后及时

填写销假条，报于大队长。

五、文印管理制度

办公室对文印管理工作应本着“勤俭节约、禁止浪费”的原贝L

按支队下发的04号文件“关于进一步加强文印管理工作的通知（试

行）”的要求，规范管理。

大队复印、打印业务，须报请办公室主任批准，由办公室主任

统一管理，实行复印登记、开票、签名制。

以上规定，从即日起大队各成员必须严格执行，违者后果自负。

内部管理制度篇2

一、员工应在每天的工作时间开始前和工作时间结束后做好个

人工作区内的卫生保洁工作，爱护办公室的各项设施，随时保持办

公室干净整洁，

二、严格执行公司上下班打卡制度，因公外出时，需先填写外

事单，并注明事由和时间，由领导签字认可。

三、公司不提倡员工加班，员工在工作时间内应提高工作效率,

如因业务需要必须加班，应经部门负责人同意后填写加班表。根据

公司及个人实际工作情况，在本内可申请调休。

四、上班时间不允许浏览与工作无关的网页，不允许在工作时

间在线观看、下载影视剧，发生一次罚款100元。

五、对于部门负责人安排的业务，不允许拒收，发生一次罚款

100元。

六、上班期间禁止离岗，如有特殊情况需须离开时，应向部门

负责人说明情况，经允许后方可离开。

七、对于项目负责人安排的工作，各个员工应根据自身情况合

理安排工作计划，按时保质保量完成任务。

八、员工应端正自身的工作态度，在与合作单位的全程服务中

严谨自己的言行，树立良好的公司形象和个人形象。

九、以上制度自公布之日起实施。

内部管理制度篇3

1、总监理工程师安全职责

(1)、监理部总监理工程师对所有监理的全部工程项目的安全管

理负全面责任，为所监理项目的安全管理工作第一责任人，具体主持

安全监理工作。

(2)、定期或不定期召开全体监理人员参加的专题安全会议，组

织进行安全教育学习。

(3)、负责贯彻落实筹建处有关安全管理精神，组织开展各项安

全管理工作。

(4)、负责与外部安全管理部门的沟通联络工作。

(5)、在各种节假日期间为处理应急突发事件，由监理部总监带

头轮流进行值班。

2、安全副总监理工程师安全职责

(1)、负责安排和指导安全监理工程师及现场监理工程师的日常

安全管理工作。

(2)、定期参加筹建处安全监察环保部召开的安全周例会，参与

安全监察环保部组织的安全大检查。

(3)、组织或委托他人组织安全专项检查，负责事故的调查、分

析及处理。

(4)、负责审核施工单位的安全保证体系及检查其运行情况。

(5)、审核监理部各种安全周报、总结安全通知和工作计划等。

(6)、对所监理各种项目的施工单位的安全工作进行月度和季度

考核。

(7)、负责审核承建单位安全专项措施费的使用和安全专项措施

费的审批。

3、专职安全监理工程师安全职责

(1)、坚持“安全第一、预防为主”的方针和“安全生产、人人

有责”的原则，严格遵守国家、业主和监理中心的有关安全政策、法

规和规定，坚持“以人为本，教育为先，管理从严”的指导思想，作好

施工安全检查监督工作。

(2)、专职安全监理工程师每天进行施工现场安全巡查、监督，

发现施工安全隐患(如高空作业没有安全防护栏、安全网、电气设备

及线路有损伤等)和违章作业(如高空作业不系双保险、不戴安全帽

等)时，及时要求承建单位进行纠正，对施工单位下发安全隐患整改通

知单要求限期整改。在现场监督检查中如发现重大事故安全隐患要

及时向总监和主管安全副总监汇报，以便研究处理对策。

(3)、加强对施工现场的安全巡视，督促安全隐患的整改。

(4)、积极参加筹建处安全监察环保部组织的安全大检查，并督

促整改检查时发现的安全隐患。

(5)、督促现场监理工程师在施工现场遵守有关安全规定和安全

制度。

(6)、积极参加施工单位组织的安全大检查和召开的安全周例会、

月例会。

(7)、做好安全信息工作，及时编写周、月、年安全报告和安全

工作计划。

(8)、完成总监工程师和副总监理工程师交给的其他安全管理工

作。

(9)、参加施工安全事故的调查、分析、处理工作，以“三不放

过”的原则对事故处理情况进行监督。

(10)、具体落实安全专项措施费的使用和验收。

(11)、对于发现的安全问题，及时通知施工单位安全员和现场监

理工程师，要求他们督促承建单位进行整改。

4、现场监理工程师的安全职责

(1)、现场监理工程师是现场安全施工的主体责任者，全面负责

现场施工安全，对现场施工中存在的安全问题应及时发现并予以制止,

在审批施工单位上报的施工措施时，重点审查安全措施并对施工

过程中有预见性的提出安全措施，并监督施工单位落实。

(2)、高危作业、排架搭设拆除等重大危险源施工，要求施工单

位制定作业指导书，监理工程师对作业指导书进行审核，并对照作业

指导书检查施工过程。

(3)、监理工程师经常学习并熟知筹建处有关安全文件，并在安

全巡视过程中进行对照检查。

(4)、监理工程师在验收仓号时将安全防护检查纳入质量检查的

重要项目，确保安全第一，安全防护措施不到位的坚持不开仓，并在各

道工序验收中进行安全检查，安全防护不到位不予验收，不允许进入

下道工序。

(5)、重大安全隐患整改及停工整改，必须实行旁站监理，是否是

重大隐患由安全监理工程师确定，有争议的由安全副总监决定。凡停

工整改，监理单位必须发出书面指令并报筹建处安全监察环保部。

(6)、监理工程师对施工现场发现的违章现象及时制止，对安全

隐患及时督促施工单位进行整改。

(7)、协助和督促施工单位推广和开展班前会、预知危险活动、

作业指导书等有关安全措施，并不定期的进行检查。

(8)、监理工程师对施工现场发生的安全险情和安全事故，及时

向有关领导汇报和通知专职安全监理工程师，并由专职安全监理工程

师向筹建处安监室及有关部门汇报。

(9)、现场监理工程师积极参加各种安全大检查，提高自身的安

全责任心。

三、监理工程师现场安全管理规定

(1)、现场监理工程师实行安全生产一体化,在进行“四控制”

的同时，要加强施工现场的安全管理并提高自身的安全意识。

(2)、监理工程师在施工现场要遵守施工单位的有关安全管理规

定，对监理工程师的违章行为，施工单位安全管理人员有权制止，对制

止不听者，施工单位安全管理人员有权通报监理单位对其进行处理。

(3)、监理工程师进入施工现场,必须佩戴好安全护具，佩戴上岗

证，监理工程师有义务互相提醒、检查安全护具的佩带。

(4)、需到高空部位检查质量时，要佩戴安全带，并执行双保险。

(5)、在施工现场不得随意操作施工机械和运输工具。

(6)、在施工现场有易燃材料的部位严禁吸烟。

(7)、到排架和高空部位工作时，必须走交通梯和安全通道，不得

攀登爬翻越抄近道。

(8)、进行二班倒工作的监理工程师，要保证充足的睡眠，休息好、

不得疲劳作业，更不得酒后上班。

(9)、积极参加监理部召开的安全会议和安全学习，学习熟知有

关安全法律法规，为做好安全管理工作出谋划策。

一、奖赏：

安全管理是每一位监理工程师应尽的义务，做好安全管理工作是

每一位监理工程师的本职工作。为促进监理工程师的安全管理积极

性规定如下：

1、在监理工作过程中，发现重大安全隐患并及时督促施工单位

整改而避免安全事故发生的监理工程师，给予鼓励和表扬。

2、施工现场发生的安全事故，能积极抢救、维护现场的监理工

程师给予鼓励和表扬。

3、积极参与安全管理，在全年提出安全隐患、预防措施最多的

监理工程师(安全专职监理工程师除外)，给予鼓励和表扬。

二、处罚：

1、在审批施工措施和作业指导书时，对未认真把关而造成事故

的监理工程师，视事故严重性给予50~200元处罚；发生重大事故对该

监理工程师进行清退。

2、高危作业、重大隐患整改时，发现指定旁站监控的监理工程

师脱岗现象时，给予处罚。

3、在开仓验收时，未执行安全检查签证制度时,发现一次给予

20元处罚。

4、因仓面安全设施不到位而发生安全事故，对验收开仓监理工

程师视事故严重性给予50~200元处罚，发生重大事故时对该监理工

程师进行清退。

5、监理工程师在施工现场有违规现象时，发现一次给予50元处

罚。业主或承建单位发现并通报监理部的给予50元处罚。

6、对酒后上班的监理工程师，发现一次给予50元处罚，对屡教

不改的监理工程师进行清退。

7、对不积极参加安全会议和安全学习的监理工程师，对无故缺

席的监理工程师给予50元处罚。

8、对所管辖工地存在习惯性违章而视若无睹的,经安全工程师

或筹建处安全监察环保部发现给予施工单位经济处制的，现场监理工

程师也相应给予50元处罚。

9、对所管各部位的安全违规现象发现却未制止,经筹建处或专

职安全监理工程师发现后给予现场监理100~500元处罚，如造成严重

后果的视情节轻重给予加倍处罚直至清退出场。

10、对所管各部位的安全违规现象未及时发现，经筹建处或专职

安全监理工程师发现后给予现场监理50~200元处罚，如造成严重后

果的视情节轻重给予加倍处罚直至清退出场。

内部管理制度篇4

前言

为进一步规范保险经纪业务的管理，卓有成效地开展各项工作,

依据《保险法》、《保险经纪机构管理规定》等有关法律法规，制

定《西藏中材保险经纪有限公司内部管理规章制度（试行）》o本规

定涉及公司内部的组织机构、人事、财务、业务管理、反洗钱控制

等方面，营业部可依此规定，结合实际制定有关细则。本规定解释

权属公司总经理室。

第一章组织机构及岗位职责

一公司组织结构如下图：

二岗位职责

（一）总经理职责

第一条在董事会的领导下，实行总经理负责制，主持本公司全

面工作，代表公司签署有关文件。

第二条充分发挥总经理室集体领导作用，认真贯彻执行党和国

家的路线、方针、政策和保险法规；建立完善内部管理规章制度，

协调各部门工作，推动各项工作正常运转。

第三条负责组织研究、制定公司业务发展中长期规划和工作计

划，并组织和指导所属单位加强经营管理，努力完成和超额完成任

务。

第四条加强本公司思想政治工作和职业道德教育，积极传播企

业文化，关心员工生活，努力营造团结进取，奋发向上的工作氛围。

第五条负责召集和主持总经理办公会、业务分析会；适时分析

形势，掌握动态，解决工作中存在的问题，及时调整对策。

第六条密切与保监机构、同业协会、保险公司等部门联系，掌

握信息，拓展思路，与时俱进，锐意进取；加强与同行业公司的交

流，促进本公司健康发展。

（二）综合部经理职责

第七条加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保险行

业法律、法规，不断提高自身素质。

第八条负责绩合部和协调公司各部门工作，参与政务，管好事

务，当好公司领导的参谋。

第九条协助领导做好主管机关、社会及有关机构的联络工作。

第十条负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草，以及公

司发文审核和收文的拟办意见。

第十一条负责公司信息和来信、来访工作。

第十二条负责公司印鉴和档案管理工作。

第十三条负责公司的各项单证的管理工作。

第十四条负责公司后勤及车辆管理工作。

第十五条完成领导交办的其他工作。

（三）人事部经理职责

第十六条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行业

法律、法规，不断提高自身素质。

第十七条负责公司人事劳动管理，负责人力资源的开发和培训

及员工考勤。

第十八条协助营业部对员工的招聘、考核、晋升、解聘等工作。

第十九条负责公司员工的思想教育和协助业务部对员工进行业

务培训工作。

第二十条完成领导交办的其他工作。

（四）财务部经理职责

第二十一条加强政治、业务学习，认真贯彻执行党和国家及保

险行业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十二条负责财务部工作，编制公司经营计划并掌握计划执

行情况。

第二十三条负责公司财务核算体系和财务预决算工作。

第二十四条负责公司保费收入、业务收入、手续费的管理工作。

第二十五条负责公司机关费用的开支及会计核算工作。

第二十六条完成领导交办的其他工作。

（五）业务部经理职责

第二十七条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行

业法律、法规，不断提高自身素质。

第二十八条负责公司业务部工作，搞好市场调研分析，制定业

务发展规划和计划。

第二十九条负责审核公司重大业务合同及协议。

第三十条协助营业部开展业务工作。

第三十一条负责公司业务质量和服务质量的监督、分析、评定。

第三十二条与人事部组织员工的培训和考试。

第三十三条接待保户的投诉和回访客户。

第三十四条完成领导交办的其他工作。

（六）营业部经理职责

第三十五条加强政治、业务学习，认真执行党和国家及保险行

业法律、法规，不断提高自身素质。

第三十六条负责营业部全面工作。根据公司《规章制度》完善

内部管理细则并严格执行。

负责经营工作。按照公司下达的业务指标，制定计划，分解落

实任务；定期召开业务分析会，采取有力措施，确保完成或超额完

成保费任务。

负责人员招聘。不断强化培训工作，建立一支业务精、公关强、

守纪律、勇于进取的高素质队伍。

负责保（客）户投诉联系。接待保（客）户的来信、来访和投诉。

适时组织开展业务交流、劳动竞赛和文娱活动，提高全员开展业务

的积极性，丰富全员精神文化生活。

第三十七条积极传播企业文化，努力营造积极进取、团结一致、

奋发向上的工作氛围；加强全员思想政治工作，切实帮助解决员工

实际困难。

三部门职责

（一）综合部职责

第一条协助公司领导贯彻国家金融保险的法律、法规、政策，

组织贯彻执行董事会的决议。

第二条协助公司领导组织、协调各部门的工作，确保公司日常

工作正常运转。

第三条代表公司领导监督、检查各部门对公司各项工作计划和

领导指示的贯彻落实。

第四条协助公司领导做好与主管机关、社会及有关机构的联络

工作。

第五条负责公司各类综合性文件、报告、计划的起草。

第六条负责审核公司发文文稿，对各种收文提出拟办意见。

第七条负责公司各种行政会议的组织、会务工作。

第八条负责管理公司文书档案。

第九条负责制定公司政务及行政管理方面的规章制度。

第十条负责公司的新闻发布和形象宣传工作，组织推进企业文

化建设。

第十一条负责编写公司信息及宣传材料。

第十二条负责公司办公设备（电脑设备除外）低值易耗品的采购、

管理。

第十三条负责公司的各项单证的管理工作。

第十四条责公司的车辆管理及其它后勤工作。

第十五条负责公司重要客人的接待工作及来信来访。

第十六条完成领导交办的其它工作任务。

（二）人事部职责

第十七条负责公司的人事劳动管理。根据公司的发展目标制定

和实施人力资源发展规划，不断提高职工队伍的整体素质。

第十八条负责拟制公司机构设置和人员编制方案。

第十九条协助营业部对员工招聘、考核、续聘、解聘工作。

第二十条负责机关员工的劳动考勤管理工作。

第二十一条负责员工的培训教育工作，编制教育培训计划，并

与业务部负责组织实施。

第二十二条负责人事档案管理和员工统计工作。

第二十三条负责员工的思想教育和行为规范，负责对违反劳动

人事纪律员工的处理。

第二十四条完成领导交办的其他事项。

（三）财务部职责

第二十五条负责会同有关部门编制公司经营计划，包括保费收

入、财务收支等计划，并提出考核办法，组织实施。

第二十六条负责掌握计划的执行情况，提出调整计划的建议。

第二十七条负责制定公司的财务会计、统计、审计制度，并监

督实施。

第二十八条负责编制公司固定资产投资计划。

第二十九条负责建立公司的财务核算体系，按时完成财务预决

算。

第三十条负责公司保费收入、业务收入、手续费的'管理工作。

第三十一条负责公司的财务分析和经营分析，及时向领导报告

经营情况。

第三十二条负责对公司机关行政费用的开支及会计核算。

第三十三条协助人事部门，做好公司财务人员的培训工作。

第三十四条完成领导交办的其他任务。

（四）业务部职责

第三十五条负责贯彻执行保监会有关业务政策，并监督实施。

第三十六条编制公司中长期业务规划及发展计划。

第三十七条负责保险市场的调研分析，制定公司业务发展的规

划。

第三十八条负责审核重大的代理合同及协议。

第三十九条负责组织代理人的培训与资格考试工作。

第四十条负责公司业务质量和服务质量的监督、检查、分析、

评定。

第四十一条接待保户的投诉。

第四十二条协助营业部制定业务管理细则。

第四十三条完成领导交办的其他任务。

（五）营业部职责

第四十四条分解落实业务下达的指标，保证全年任务的顺利完

成。

第四十五条制定本部人员每月任务目标，并进行考核、评比，

确保序时进度。

第四十六条辅导新人开展业务，定期开展业务交流，解决开展

业务中的疑难问题。

第四十七条稳定骨干队伍，积极培养人员的良好心态，化解心

理压力，营造奋发向上的工作氛围。

第四十八条安排人员参加各种培训，不断提高职业道德、业务

水平和展业技能。

第四十九条督促本部人员建立个人业务台帐，准客户档案等。

第五十条督促本部人员遵纪守法，遵守各种规章制度。

第五十一条加强凭证管理，对本部人员新领用的各种凭证进行

登记、销号，每周盘点一次。

第五十二条经常进行市场调研，采取相应措施，推动代理业务

发展。

第五十三条在工作、思想、生活上关心本部职工，使员工感受

集体大家庭的温暖。

第二章部门规章制度

一综合部管理制度

（一）总则

第一条为了加强公司行政管理，理顺公司内部关系，使公司各

项工作规范化、制度化，提高办事效率，特制定本制度。

第二条制度包含日常办事程序、文书处理、会议、保密、信息

等政务方面和事务方面的内容。

（二）工作程序

第三条下级对上一级负责，上一级的工作指令，下一级必须无

条件执行，并在四小时内给予回复。

第四条对上一级交办的工作任务，超出本级或本部门权限，必

须提出本级或本部门的意见，经本级或本部门领导签字后，报请上

一级做出决定。

第五条公司经理接受下一级的请示后，由总经理根据职责权限

做出相应的决定，或决定是否报董事会批准或经总经理办公会研究

通过。

第六条文件如需有关部门会签，应会签后交有关领导批示或签

发。

（三）公文处理

第七条公文处理必须做到准确、及时、安全。公文由办公室统

一收发分办、传递、用印、立卷和归档。公文处理必须严格执行有

关保密规定。

第八条公司各部门要有人员保管公文工作，保证公文安全。

第九条公文必须经过发文单位负责人签发。以公司名义行文的

公文，一般可由主管副总经理签发，涉及全局性的公文由总经理签

发。经领导人签发的文稿，如必须改动，应报签发人同意。

第十条缮印的一切公文需有签署，符合格式，字迹清楚，整洁

美观，校对无误，份数准确，校对人应在文稿上签名。

第十一条对于不符合要求的公文，印章管理人可不予盖章。

第十二条封发公文时要对公文进行检查，防止差错。

第十三条公文办完后，应根据立卷、归档的有关规定，及时将

公文定稿、正本和有关材料整理立卷。几个单位的联合发文，由主

办单位立卷。

第十四条立卷公文，应按规定向档案部门移交。个人不得保存

应存档的公文。

（四）档案

第十五条档案是指公司在开展保险业务活动和行政管理工作中

的有保存价值的各种文件、保单、传真、单证、报表、账册、照片、

软盘等不同形式或载体的文件材料。档案包括文书档案、保险档案、

会计档案、审计档案、声像档案等，它们是公司保险业务和管理工

作的真实记录和原始凭证。

第十六条各部门应把在保险业务活动和各项管理工作中形成的、

办理完毕的、有保存价值和可以利用的各种文件材料，及时收集、

整理、立卷、归档。

第十七条档案工作基本任务：

1、按照档案工作的规章制度严格管理档案。

2、负责接收、整理、分类、鉴定、统计、保管本公司的各类档

案和有关资料。

3、积极开展档案的提供利用工作。

4、负责编辑各种档案资料。

第十八条档案利用者要负责所借阅档案的安全和保密，不得泄

密、遗失、污损、严禁剪裁、涂改、篡改档案。要遵守档案借阅制

度，履行档案借阅和归还手续，未经准许，不得转借档案。

第十九条对超过保管期限的档案要进行鉴定。对超过保管期限

的、已失去保存价值的档案提出存毁意见。对确定销毁的档案，要

登记造册，经主管领导审查批准后予以销毁。销毁档案时，必须有

两人监销，监销人员应在销毁单上签字。

内部管理制度篇5

（一）总则

第一条为规范公司保险代理业务开展，按照保监会批准的经营

范围积极从事业务活动，特制定本制度。

第二条本制度为公司保险代理业务管理的基本准则，各营业部

在从事保险代理业务活动中必须遵守本制度。

（二）承保业务管理

第三条承保工作必须严格遵守下列原则：

1、可保利益原则。即被保险人必须对保险财产具有可保利益，

无可保利益的财产不得承保。

2、风险评估原则。展业人员必须对投保财产认真进行风险评估,

对于风险系数超过规定，处于危险状态的财产不得承保。

3、如实告知原则。展业人员必须就投保单所列明事项逐一询问

客户，客户须如实回答。不能带病投保。投保人必须签名（盖章）。

4、按照保险公司的承保要求进行承保。

第四条展业人员必须胜任本职工作，达到从事保险中介服务所

要求的素质，对于新展业人员在上岗前必须进行严格的业务培训，

经考核合格领取《代理人资格证》后，方可单独上岗。

第五条展业宣传

1、展业人员必须持有工作证、身份证、展业证等证件进行宣传。

2、展业人员必须带有条款等有关业务资料，有理有据，实事求

是地进行公关展业宣传，不得搞虚假、欺骗。

3、展业宣传必须围绕条款进行解释，不得偏离、曲解。

4、不得运用不正当方式、手段进行展业。

第六条检验标的

展业对象有投保意向后，要按下列规定进行标的查验：

1、标的坐落的具体位置及相关情况。

2、安全设施、安全保护和安全行驶等情况。

3、经营管理及近期损失情况。

4、进行风险评估。

5、遵照保险公司的核保要求进行标的核保。

6、投保人身保险必须查实年龄、疾病等情况，并根据公司要求

决定是否体检。

第七条业务洽谈

1、业务洽谈时必须先请投保人详细阅读保险条款；

2、展业人员必须认真、准确地回答投保人提出的询问；

3、确定保险范围、保险责任、保险金额、费率保费、缴费方式、

缴费期限；

4、其他应该确定的有关事项。

第八条收缴保费

1、签发保单的同时，原则上要一次缴清保费，不得延期。

2、按照保险公司规定，对于需要体检的年龄段或大额保单的客

户，要先进行体检，后收取保险费。

3、对于签单后而未收取保费的，出险后不负赔偿责任。

第九条保单批改

1、批改保单必须被保险人的书面申请，而且申请理由必须成立;

2、代理人员应积极协助客户到保险公司按规定办理保单批改。

第十条无赔款优待

1、无赔款优待见限于车险。

2、无赔款优待按保险公司的统一规定执行，不得提前支付，更

不得截留、挪用。

第十一条代理中介公司可以协助保险公司进行勘查，理赔。

（三）其他事项

第十二条业务专用章由业务内勤专人保管使用，不得委托他人

代管、代用。

第十三条代理人员要遵守职业道德，严守公司的秘密，不能搞

虚假欺骗宣传，不能有吃、拿、卡、要等勒索保户行为，更不能擅

自撕毁或丢弃保证。

内部管理制度篇6

总则：

1、遵守公司所有规章制度及工作守则，如有违反将按罚则处理。

2、着装工作服，保持仪容仪表端庄整洁、言谈举止优雅大方。

3、出入办公室不得大声喧哗、唱歌、吹口哨。进入他人办公室、

办公区应有礼貌或先示意。如进入时，对方正在讲话，要稍等静候,

不要中途插话或打断。

4、工作时间不串岗、抽烟、睡觉、饮酒，不互相搭讪攀谈、说

笑、搬弄是非，不打与工作无关的闲聊电话，通话要简明扼要。

5、不吵闹、斗殴、扰乱秩序。严禁看与工作无关的书籍、杂志,

不做与工作无关的事，工作中应通力协作，具有团队精神。

6、单位内与同事应点头行礼以示致意。

7、与上司、同事、客户握手时用普通站姿，并目视对方目光，

大方热情、不卑不亢。

8、工作时间办公桌上不摆放与工作无关的物品，保持桌面整洁,

维护企业整体办公形象。

9、未经同意不得任意翻阅不属于自已负责的文件、公函或随意

翻看同事的文件、资料等。

10、接听电话应先问候，并自报公司。对方讲述时应留心听，

并记下要点，通话结束时礼貌道别。

11、服从上级安排，如有不同意见，应婉转相告或以书面陈述,

一经上级主管决定，应立即遵照执行，不得无故拖延。

12、尽忠职守，保守商业机密。维护公司声誉，不作任何有损

公司荣誉的行为。

13、爱护公物，不浪费、不化公为私，不得将所保管的文件、

财物等私自携出或外借。因过失或故意使公司财物、利益遭损害时,

应负责赔偿。

14、不得收受任何馈赠、挪借财物、假借职权、营私舞弊。

15、不私自经营或兼任所在单位以外的职业，不得对外擅用公

司名义。

16、执行公务时，应争取工作时效，不得畏难，拖延或积压。

严格遵循本职岗位业务程序，对所承办公务的执行情况须有复命制,

做到善始善终。

17、工作时间不得擅离职守，当日事务应当日办理完毕。

18、公司职员在递交文件时，要将正面文字对着对方的方向。

19、注意提高自身品德修养，切戒不良嗜好。

20、对待客人、来宾应保持热情、谦和、礼貌、诚恳友善的态

度，对待客人委托的事项应周到机敏处理，不得草率、怠慢对方或

敷衍、搁置不办。

21、与客人有不同意见时，不允许大声争吵，须保持冷静，做

好解释工作。当其询问公司有关业务及人员情况时，如涉及商业秘

密的，应婉言谢绝，非本职范围内的，不得信口开河。

22、在履行职务时，不得擅自越权处理有关事务。属本职业务

范围内的事务须对外签署时，应事先通报部门经理及公司授权批准

后方可签署；非本职务范围的业务，须通知有关部门处理。

23、公司各部门办公室人员（或加班）下班时，应关闭所有灯

具、空调、电脑设备等电源开关，紧锁房门后方可离开。因上述原

因而造成损失的，将追究其责任，并赔偿损失。

24、电话管理制度：

a：严禁使用办公电话打私人电话。

b：非业务需要严禁上班时间上网。

C：接听电话要快，必须使用普通话，吐字要清晰，语气要适中。

d:接听用语：“您好。百事通.

e：要耐心细致的回答顾客提出的问题。

f：要认真做好电话来访纪录，明确记录访客电话、出游意向、

时间、人数、工作单位及其他特殊要求，并立即向业务经理汇报。

内部管理制度篇7

为认真贯彻落实市中心“创建”活动实施方案，全力打造“规

范、创新、高效、廉洁”的新形象，特制定本规章制度，以资执行。

一、办公环境优美

1、办公室内整洁美观，做到地上无烟蒂、废纸；桌上无灰尘、

杂物；墙上无蛛网、痰迹等；办公用品、文件资料等摆放有序。

2、办公楼大厅设置分布图、办事流程图、服务指南和公示承诺,

方便来人办事。

3、办公区内绿化、美化、净化。秩序井然，无乱停乱放。

4、实行门前三包，责任区内路面平整清洁。无杂草和露天垃圾。

5、卫生间设备完好，无堵塞，无积物，无异，无蚊虫，无“厕

所文化”的痕迹。

二、行为举止文明

1、亮牌上岗，身份牌标明姓名、职务、分工，放置统一，明显

可见。

2、提倡讲普通话，说话亲切和蔼，态度热情，语句清晰，表达

准确。

3、衣着打扮整洁得体，男同志不留长发，女同志不浓妆艳抹,

不着奇异服。

4、举止端庄，站时稳重，坐时文雅，不翘二郎腿，不趴在桌上

可斜躺在椅子上。

5、呼叫电话和接听电话谦虚有礼，主动自报单位、姓名，多用

“你好”、“请问”、“谢谢”、“再见”等文明用语，杜绝“哪

个“、“不知道”、“不在”等生硬冷漠的语言，杜绝通话中途因

不耐烦的恶劣态度。

6、关心集体、爱护公物，厉行节约，养成下班切断电源，锁门

关窗等良好习惯，确保安全。

三、办事办文规范、高效

1、实行政务公开制。公开办事制度、办事程序、办事权限、办

理时限。通过报纸电视台，将公积金方面与群众切身利益密切相关

的法律、法规、政策、意见、办法等及时公开；公积金的资产负债、

损益、增值权益分配等内容的财务报表向县政府、县人大报告；落

实发放公积金有效凭证，开通个人公积金电话查询业务。

2、实行首问负责制。要全面提高全体人员的政策水平和业务技

能，回答服务对象咨询和办理公积金业务时，要做到“一口清”、

“一次明”，对不属于职责范围内的事，主动带领或指引到相关承

办工作人员处，不得把办事者推来推去；对没有一次性说清而造成

了事项推迟办理的，由承办工作人员上门办理后续事项直至办结，

避免办事者重复跑腿，一推再推。

3、实行限时办结和服务承诺制。公积金提取审批、办理破产专

户中职工公积金支取和转移，单位公积金缴存登记核准等，只要符

合条件并材料齐全完备的，均即时办结；对公积金个人贷款审批，

办理公积金委贷基金划拨，由5个工作日缩短为3个工作，对单位

公积金缓缴、提高或降低缴存比例、缴存基数审核由5个工作日缩

短为3个工作。

4、坚持特事特办，急事急办，难事巧办，不说“不好办”，只

说“怎样才好办”，善于创新机制，拓宽思路，灵活变通，积极营

造良好的办事环境。

5、处理文件快速准确，对上级来文，件件有着落，对单位和个

人的请示、要求、投诉，事事有回声，做到当日事，当日毕；段段

理，段段清。

6、实行接待来访制。接待条件良好，做到有水喝，有椅坐，接

待态度热情，微笑服务，一声问好相迎，一杯清茶相待，一声再见

相送。遇到难题，认真解释，耐心疏导。

四、工作纪律严明

1、严格执行考勤制度。不迟到、不早退，不旷工，有事外出向

领导或同事告明去向，并在“外出留言板”上写明。

2、上班时间精力集中，不串岗闲聊、打闹嬉笑，不吃零食，不

打牌，不玩电脑游戏，不看与工作无关的报刊和音像。

3、爱岗敬业，工作勤奋，积极进取。无精神疲乏、醉酒上班，

消极怠工等现象。

4、加强行风政风建设，严格行业自律，公布监督电话，设立行

风监督信箱，聘请行风监督员，主动接受社会各界监督，杜绝倒序

设卡，不给好处不办事的现象。

5、内部团结协作，密切配合，主动协调。处理基层反映的困难、

问题，不拖、不压、不推，善解民惑，善畅民心。遇到棘手问题，

坚持原则，以理服人，以情动人，依法管人。

内部管理制度篇8

（一）总则

第一条为了适应保险代理业务发展的需要，规范公司的财务行

为，加强财务管。理和经营核算，根据国家《会计法》和《企业财

务准则》、《保险公司财务制度》制定本制度。第二条公司实行统

一核算自负盈亏并照章纳税的财务体制。

第三条公司财务支出实行一支笔审批的领导负责制，严禁多头

审批和乱开支的口子。

第四条财务收支实行计划管理，财务部门必须认真做好收支预

测、控制、分析的工作。

（二）财务收支计划

第五条财务收支计划根据代理业务发展计划和其他计划，按照

实事求是和积极、稳妥的原则进行编制。

第六条公司向董事会报财务收支计划的时间为计划的元月二十

日以前。

第七条财务收支计划经经理审核和综合平衡并报董事会批准执

行。

第八条财务收支计划的具体内容每年另行规定。

（三）银行帐户管理

第九条一切业务收支必须在按规定开立的账户中核算，严禁公

款私存和设立小金库搞帐外经营。

第十条收到外单位的转帐支票，必须在18小时以内交开户行

托收，逢节假日必须在休假前交开户行托收。

第十一条遵守银行结算纪律，除合理的现金库存外，现金收入

要及时送存银行，不得坐支。严禁出租、出借账户。

第十二条坚持及时与银行对帐，每月月终要向开户银行索取对

账单，做出“银行存款余额调节表”。

（四）资本金和负债管理

第十三条本公司属股份有限公司，资本金根据国家有关规定和

本公司章程规定募集，对实收资本依法享有经营权，资本金由公司

统一管理和使用。

第十四条公司根据业务发展状况，经股东会决定，向保险监管

机关申请变更注册资本。

第十五条公司负债均按发生额计价，公司以负债形式筹集资金,

应按国家规定的适用利率和付费标准支付利息和费用。

（五）资产的管理

第十六条固定资产

1、固定资产包括使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、

机械运输工具和其他与经营有关的设备等，不属于经营中主要设备

的物品，单位价值在2,000元以上，并且使用期限超过2年的，也

作为固定资产。

2、固定资产的计价根据《会计核算实施细则》规定办理。

3、固定资产折旧采用平均年限法，净残值率为3%,分类折旧

年限和年折旧率如下：

固定资产分类折旧年限年折旧率外⑴房屋及建筑物3528

房屋6简易房20建筑物6(2)交通工具6(3)电子设备6(4)通

讯设备6(5)电器设备6(6)其他6

4、汽车等单价在5万元以上的固定资产的报废，以及其他固定

资产的盘亏和提前报废，由公司报董事会批准后进行处理。

第十七条低值易耗品低值易耗品指不够固定资产标准但单位

价值在20_元(不含)以下的物品。

第十八条递延资产

1、递延资产指开办费、摊销期限在一年以上(不含)的固定资产

大修理支出、经营性租赁固定资产的装修、改良支出及摊销期限在

一年以上的其他待摊费用。

2、开办费自公司营业之日起，分期摊入成本，摊销期不超过5

年；经营性租赁固定资产的装修、改良支出按租用年限平均摊入成

本；固定资产大修理支出在大修理间隔期内平均摊销。

3、经营性租赁大资产的装修、改良购置费用在10万元(含)以

上的项目，需公司报董事会批准，未经审批不能进行。

（六）代理保费收入的管理

第十八条保费收入指公司按规定向投保人收取的保险费及储金

折算的利息。储金折算利息是指在会计期末，按本期储金平均余额

和国家规定的适用利率计算的利息。

第十九条公司在向投保人代理收入保费时，必须按实收金额向

投保人开具保费收据，收取储金不得向投保人开具保费收据。

第二十一条保费收据按以下规定管理：

1、保费收据由保险公司设计，使用单位从综合部领用，经财务

部盖章方可使用。

2、保费收据一律由专人管理，按顺序号套写填开后交出纳员收

款。保费收据不得交由业务人员填开。

3、出纳员在收妥款项后，将发票联交投保人，将收回联全额做

代理保费收帐。

4、专管人员要对保费收据的领取、使用、上缴情况按《保费收

据使用情况登记薄》的要素进行详细登记。

5、保费收据存根联和作废收据全套必须交回综合部存档，各单

位不得自行处理。

（七）成本和费用的管理

第二十二条手续费支出

1、手续费指办理保险业务过程中支付给代理单位和个人的报酬。

2、手续费的具体比例由业务部门按照代办工作范围和程度及险

种确定。

3、支付手续费要有代办单位或个人在手续费支付单上盖章或签

字。

第二十三条业务宣传费

1、宣传费是指开展业务宣传活动所支付的费用，包括广告费、

宣传材料印刷费、宣传品的购置费。

2、宣传费按当年营业收入的6%控制使用。

3、公司要加强宣传品的管理，建立宣传品的购置、领用、登记

管理制度。

第二十四条业务招待费

1、业务招待费是指企业为业务经营的合理需要而支付的业务交

际费用。

2、业务招待费按不超过当年营业收入的3%控制使用。

第二十五条业务管理费'

业务管理费包括：邮电费、差旅费、会议费、水电费、租赁费、

修理费、保险费、公杂费、咨询费、审计费、绿化费、宣教费、资

产摊销、职工工资、职工福利费、教育经费、劳动保险费、劳动保

护费、车船使用费、银行结算费、取暖降温费、安全防卫费、诉讼

费、公正费、电子设备运转费、低值易耗品摊销、印花费、房产费、

同业公会会费、学会会费、其他。

（八）财务报告

第二十六条财务报告包括财务报表和财务情况说明书。

第二十七条财务报表的表式、报送时间按《会计核算实施细贝（I》

规定办理。

第二十八条财务情况说明书包括以下内容：

1、资产负债总值、增（减）量、结构、质量、增减变动原因。

2、各项收入、成本、费用增减变动及原因。

3、利润实现、税金交纳情况。

4、对本期和下期财务状况发生重大影响的事项。

5、重要赔案情况。

第二十九条主要财务指标

1、负债经营率：负债总额/所有者权益」00%

2、资产负债率：负债总额/资产总额」00%

3、赔付率二（本年赔款支出/本年代理保费）」00%

4、费用率：（本年营业费用/本年营业收入）」00%

第三十条财务情况说明书于每月终了后的10日内报总经理室。

内部管理制度篇9

行政事业单位为实现管理目标，通过内部授权、预算管理、流

程控制、会计控制与监督等方式强化内部管理与业务监督。与经济

组织的职能有很大不同，行政事业单位主要以管理和服务为主，比

较重视服务性与公益性建设，而对内控制度建设重视程度不够。在

实际执行活动中，部分行政事业单位内控意识不强，内控制度建设

滞后，行政事业单位运行效率低下，有时还会引发社会不满。因此,

行政事业单位必须引起高度重视，结合单位业务运行特点，做好内

控制度建设，进一步完善内部控制制度，充分发挥内控制度的作用，

不断加强内控管理，促进单位运行效率提升，更好地为社会经济发

展服务。

一、行政事业单位做好内控管理的重要性

制定并实施内控制度，目的是为了明确行政事业单位内部职责

权限，进行内部制衡，保证管理规范、运营有序，从而提高运营管

理效率，服务好经济建设。然而，如果行政事业单位内控制度缺失,

内控制衡不力，内部运行混乱，将对行政事业单位业务开展不利，

影响其职能履行，从而对社会经济发展带来不良影响。因此，在当

今复杂的形势下，加强内控制度建设，完善内控管理对行政事业单

位发展具有十分重要的现实意义。

（一）有利于强化内部约束，促进内部管理水平提升如果一个

组织的内控制度不完善，内部运行环节将会存在较大漏洞，内部缺

乏强有力的约束力，将会影响内部运行效率提升，这对组织的发展

将极为不利。而通过加强内控制度建设，根据单位实际情况对内控

管理进一步优化，堵塞内部管理漏洞，加强内部监督与约束，保障

行政事业单位各项业务规范运行。行政事业单位通过完善内控制度,

优化运行流程，在内部业务运行中实行相互制约，相互促进，各项

业务按流程有序运行，从而保证业务运行方便快捷，有利于管理水

平的提升。

（二）有利于厉行节约，提高管理与服务效率由于制定了规范

化的内控管理制度，行政事业单位的各项管理有据可依，执行管理

标准，执行收支预算，按照开支范围与开支标准办理，财务浪费现

象将会受到限制，支出主要用于提高管理与服务效去上，从而保证

支出管理更规范，用途更合理。在财务报销环节，由于有规范的报

账审批流程，以预算为依据，推行公务卡结算，开支中的不合法行

为大大减少，费用支出与发票来源都必须合法有据，有利于节约开

支，防止资金流失。同时，行政事业单位将更多的支出用在改善管

理条件与服务环境上，更好地提供服务，从而有利于管理与服务效

率提高。

（三）有利于构建完善的管理体系，为国资安全提供保障内控

不力，管理混乱，将会造成国资流失，资产利用效率不高，资金风

险加大，给行政事业单位发展带来极大的风险隐患。加强内控建设,

就要构建完善的内控体系，围绕资产、资金管理做文章，做好制度

建设，完善管理流程与运行机制，强化内部岗位责任，采用科学的

管理模式使内控管理得到加强，保证资产安全运行，资金运用规范

有序。因此，加强内控制度建设，有利于强化内控管理，确保资产

安全，并为国有资产安全运行提供保障。

二、行政事业单位内控制度管理现状分析

目前，行政事业单位内控制度体系逐步完善，在实践中取得明

显成效，然而也存在不少问题，主要表现在如下几个方面：一是内

控意识不强。内控制度执行源于先进内控管理理念，融入了执行者

的日常行为中，这是各项制度有序运行的基本保障。然而，在管理

实践中不少行政单位的负责人并没有意识到内控管理的重要性，管

理者缺乏内控管理知识，缺少先进的内控管理理念，内部意识淡薄。

在执行内控制度时，没有意识到内控体系不完善给单位造成的风险，

忽视了单位业务营运与管理中的风险。二是内控制度不全，内控方

式落后。不少行政事业单位制度建设较为薄弱，内控执行没有实行

制度化、规范化。内控管理中的“人治”现象突出，单位领导人的

个人影响力较大，而对“领导人”的行为缺乏相应约束，“领导人”

对整个内控体系有着极大影响。在制度建设上相对固化，缺乏具体

的.应对措施，有的照搬其他单位的内控制度，没有结合本单位实际，

导致内控制度难以执行，也不能保证内部运行规范有序，约束力不

强导致内部实施中风险较大，资金安全保障性差。三是财务预算体

系不完善，预算收支执行不严。不少行政单位表面上设计了较为健

全的财务制度，而实际运行时并未严格遵守并依此执行。表现为预

算意识差，财务预算体系不完善，在预算编制上没有精细化，预算

执行不严，并没有严格落实财务收支预算。四是资产管理较为弱化，

资产利用率不高。不少行政单位缺乏资产管理的概念，重购入轻管

理的现象比较突出。对资产管理不严，没有进行统一登记，没有严

格执行领用制度，资产只在某个部门使用，没有在单位内部实现共

享，空置率较高。在资产报废上不规范，处置随意，有的处置收益

没有入账，导致收益流失。

三、行政事业单位加强内控制度建设的优化建议

（一）树立先进的内控管理理念，强化内控管理意识要保证一

个单位内部控制有序执行，单位领导人就要转变内控观念，解决思

想问题。

一是行政事业单位领导人要加强内控理念知识学习，树立先进

的内部控制管理理念，将这一理念植入到日常管理活动中，在单位

形成制度效应，从而对内部管理起到导向作用，时刻加强内控运行

情况检查，检验内控制度执行情况，从而保证本单位内控执行规范

化。

二是要组织内部培训，单位内部要开展内控知识培训，增强员

工的内控意识，从而在实践中自觉遵守并按规范要求执行。

三是重视风险管理。在新形势下，行政事业单位履职活动中也

面临着极大风险，为此要树立风险意识，对风险保持警惕，做好风

险管理，对潜在风险高度重视，通过加强内控管理堵塞漏洞，加强

防范。

（二）构建完善的内控体系，采用科学的内控管理方式要保持

内控制度有序实施，必须事先做好内控制度设计，保证内控执行有

据可依。目前，不少行政事业单位已经构建了相对完善的内控体系,

然而，随着社会经济快速发展，单位的业务性质发生了较大变化，

特别是在改革不断深入的情况下，原有的内控制度与改革的要求不

相适应，需要对相关制度进一步清理、优化，使之更趋完善，从而

对单位业务运行和内部管理起到指导作用。这就需要进一步对单位

职能与业务性质进行分析，结合单位实际，进一步构建完善的内控

体系，确定部门、岗位职责权限，确保运行流程精简高效，执行规

范有序。为此，还需要选择科学的内控管理方法，在对内控制度进

行评估的基础上，减少“人治化”的影响因素，重点是对单位“一

把手”进行权力约束，对“关键人”加强监控，保证内控实施制度

化。

（三）充分发挥预算管理的作用，增强预算约束力在内控执行

中，行政事业单位需要一定的财力支撑，财务工作为行政事业单位

各项业务运行提供着重要保障。因此，行政事业单位必须加强财务

制度建设，结合单位实际对现有制度进一步优化，促进财务管理效

率提升。而在财务内控中，要充分发挥预算管理的作用，要以“预

算”为统领，对单位的收支活动进一步规范，遵行先有预算后有执

行的原则，保证财务活动接受预算约束，从而增强预算管理功能。

一是要做好预算编制工作。要按照财政规定的预算口径，结合

单位的具体情况，将预算做实、做细，精准到具体项目。

二是实行全口径预算管理。将财务收支全部纳入预算范围，保

证预算的完整性。在预算中要有详细的资金计划，保证资金科学调

度，对应当纳入政府采购的项目要单独列示，编制政府采购计划，

保证采购工作规范有序，执行有据。

三是加强预算执行监督。行政事业单位可将财务预算责任分解、

落实到具体责任单位，与其业务管理工作对接，按月进行预算收支

兑现，检查预算执行情况，提高财务预算管理效能。

（四）构建完善的资产管理体系，加强资产的科学利用资产管

理在部分行政事业单位管理中属于一个弱项，必须引起行政事业单

位的高度重视。要构建完善的资产管理体系，加强购入、领用管理,

做好资产使用效益评价。要引入资产管理信息体系，将单位资产全

部纳入信息系统，运用先进的信息系统促进资产管理的科学化，对

资产在单位内部统一调配，跟踪管理，在内部实行共用共享，提高

资产利用率。

结语

行政事业单位必须顺应社会经济不断发展的要求，为社会经济

发展提供更加完善的服务。行政事业单位必须高度重视内控制度建

设，强化内控执行力，构建良好内控环境，促进行政事业单位各项

业务良性发展。

内部管理制度篇10

事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规

划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一

方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。但就目前来说，我国

事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监

管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。

一、事业单位财务管理目标

事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。

随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向

绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式,

积极转向绩效导向的良性发展模式。

二、事业单位财务管理内控制度的现状

1、财务管理体系不健全

部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由

其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内

部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责

不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，

严重影响财务工作的顺利开展。

2、内控意识薄弱

内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国

事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的

现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是

部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺

严重影响了内控制度的顺利实施。另外，相关财务人员的综合素质

也有待提升，完善人才培养机制迫在眉睫。

3、监管力度不足

目前，我国事业单位缺乏完善的财务监管制度，单位对财务人

员的要求偏低，财务人员工作随意性较强。另外，相关制度要求

“收支平衡”，在这种理念的影响下各事业单位会想方设法地在年

终前将财政拨款用完，缺乏对财务花销的有效监管。

三、事业单位财务管理内控制度的创新

1、提升内控意识

事业单位应提高对内部控制重要性的认识，提升内控意识，明

确内部控制的重要作用，从多方面入手促进内部控制工作的合理展

开。相关法律法规明确规定，事业单位领导是会计工作、财务工作

的主要责任人，对单位会计工作的完整性、真实性以及内控制度的

有效性与合理性负重要责任。因此，在新形势下应不断地提高事业

单位对内控目标、参与主体等方面的认识，将内控制度建设提高到

全员参与的高度，尤其是加强事业单位领导对内部控制重要性的认

识，积极开展内部控制井座，加强单位领导对内控知识的学习力度,

提高领导对内控方向的认识，进而强化单位整体的内控意识。与此

同时，应明确财务部门负责人、单位领导、经办人员等在内控过程

中的具体职责要求，建立完善的奖励机制与制衡机制，充分调动全

员参与内控的主动性与积极性，营造良好的内部控制环境。

2、健全内控制度

在新形势下，国家需积极出台科学合理、易于实行的内部控制

制度，使各项工作的'开展有章可循。具体步骤：

第一，建立科学、有效的内部制约机制，明确事业单位不同岗

位人员的具体职能，实现合理分工，同时明确财务内控的具体内容。

建立内部控制制度，能有效保证财务核算的完整性、合法性与真实

性，从而在不同经办人之间形成有效的制约机制，进一步提高资金

使用效率与资金的安全性；

第二，建立健全内部核查制度，全面审查事业单位资金、资源

来源的真实性、合法性与完整性，审核不同部门的资金效益动态，

审核财务制度是否存在漏洞，审核经济事项的具体执行状况，监测

资金流向及经济活动的效益，确保资金数额的真实性以及资金来源

的合规性；

第三，建立与国家内控制度、单位实际相吻合的财务管理制度,

并以此为基础完善和强化资金管理，及时、准确地掌握单位的资金

流向。

3、加大监管力度

鉴于我国事业单位内部监管不力的现状，在新形势下事业单位

应积极做出调整，设立财务内控监管部门，委派专门的工作人员进

行监管，全面、系统地了解单位的内控情况，准确把握内控薄弱环

节；加强财务监管，在充分发挥内控作用的同时，全面提高工作效

率；对单位内部控制与财政业务进行独立评价，全面掌握制度状态

与当前的业务情况，及时发现内部控制管理中存在的问题与缺陷，

并提供有针对性的解决对策，促使事业单位效益的最优化。另外，

为了全面提高内部审计效果，还应从制度层面赋予内部审计部门一

定的权威性与独立性。

四、结语

综上所述，本文以事业单位财务管理目标、内部控制现状为切

入点，从提升内控意识、健全内控制度、加大监管力度、完善人才

培养等方面详细论述了事业单位财务管理内控制度的创新策略，旨

在为一线工作提供理论指导。

内部管理制度篇11

为了加强城市绿化管理，绿化美化城市，更好地为广大市民创

造一个优美舒适的工作、学习、生活环境，结合我县工作实际，特

制定本制度。

第一条城市绿化街道、广场、小游园、公共绿地、防护绿地、

街道树及干道绿化带的绿化，由县城市管理主管部门统一管理；生

产绿地、风景林地由经营管理单位管理；单位自建的院内绿化绿地,

由该单位管理；居住区绿化绿地，由其物业管理单位管理。

第二条城市绿化绿地管理单位和个人应建立健全绿化绿地管理

制度，保持绿化绿地树木花草整洁美观、树木花草繁茂、绿化设施

完好，及时修剪树木花草。任何单位和个人都不得损坏城市树木花

草和绿化设施。砍伐城市树木、临时占用城市绿地的应报城市管理

行政主管部门审核后，报县政府批准。

第三条禁止任何单位和个人向城市绿地排放污水、倾倒垃圾、

或在绿地里停放车辆、设置广告牌、堆放物品、放养牲畜、追逐嬉

闹及其他有损绿化绿地的行为。

第四条城市绿化管护人员要尽职尽责，要按照城市绿化养护管

理标准，认真做好绿化苗木栽植和维护管理工作，预防虫害，搞好

防治工作。城区绿化实行责任包干制，各管护人员要做好本责任区

的锄草、松土、施肥、浇水、修剪、清除垃圾等日常维护工作，负

责管理好本责任区内的花草树木，严防损坏。

第五条保护绿化和绿地设施人人有责。一是不准爬树折枝采花,

偷挖苗木花卉。二是不准摇树、剥皮、刻划、订钉。三是不准在树

木乱拴乱挂晒物品。四是不准穿越、踩踏绿篱、花坛、草坪。五是

不准向绿化区、绿带、绿地、花坛内乱倒污水、垃圾及其他杂物。

六是不准损坏一切绿化设施。

第六条电力及其他线路需修剪树木时，必须向主管单位申请,

经同意后，由主管单位派人员监督修剪，不经许可不准随意乱砍。

第七条对认真执行本制度、绿化管护突出，或检举揭发破坏绿

化苗木或园林绿化设施行为有显著成绩者，给予表扬或适当奖励。

内部管理制度篇12

一、总则

1、为了加强劳动纪律和工作秩序，特制定本制度。

2、本制度包括考勤制度、电话制度、行政办公制度、卫生制度。

3、本制度使用于公司全体员工。

二、考勤制度

1、公司上班时间为冬季：7：40^11：40,13：30~17：30

夏季：7：40^11：40,14：00^18：00

2、考勤范围

(1)公司除经理外，均需在考勤之列。

(2)特殊员工不考勤须经经理批准。

3、考勤办法

(1)任何员工不得委托或代他人签到。

(2)员工忘记签到时，须说明情况，并留存说明记录。

4、考勤设置种类

(1)迟到。比预定上班时间晚到。

(2)早退。比预定下班时间早走。

(3)旷工。无故缺勤。

(4)请假。(请假需写假条，请假一天由部门主管签字，一天

以上(不含一天)

由经理签字)。

(5)外勤。全天在外办事。

(6)出差。

(7)休班。

5、迟到一次扣工资20元，早退一次扣工资20元，旷工一次日

扣当日工资的两倍，月矿工三日以上辞退处理。

三、电话制度

1、本公司的电话，主要是作为方便与外界沟通、方便开展业务

之用，不允许员工在公司内打私人电话。

2、员工打电话，用语应尽量简洁、明确，以减少通话时间。

3、员工接听外线电话的标准用语为："您好，—公司”等。总的

要求是规范、简洁、礼貌。

4、公司不允许员工在公司挂私人长途电话。员工不经同意即私

挂国内长途电话，视情节给予罚款。

5、员工接听外来公事电话，应做好电话记录，并及时落实。

四、行政办公制度

为使公司企业管理及企业文化建设提升到一个新的层次，现制

定以下办公制度。

1、本公司员工上班要带配胸卡；

2、坚守工作岗位不要串岗；

3、上班时间不要玩电脑游戏、打瞌睡或做与工作无关的事情；

4、办公桌上应保持整洁并注意办公室的安静；

5、不经批准不得随意上网；

6、打印材料要及时记录；

7、吸烟应到卫生间，否则给予罚款；

8、凡出远勤达1天以上者，须先填报经领导批准的出差证明单;

9、因故临时外出，必须请示部门主管；各部门全体外出，必须

给综合办打招呼；

10、不得将公司烟缸、茶杯、文具等公物带回家私用；

11、无工作需要不要进入经理办公室、财务室等。

五、卫生制度

为创造一个舒适、优美、整洁的工作环境，树立公司的良好形

象，制定本制度