线上清算培训

票

据

云

学

堂

财务公司ECDS

线上清算功能清

算

部

202

4

年6

月01

项目背景02

业务优势03

业务功能04

申请流程05

支持措施1

232009年

2014年

2014年以后上海票据交易所业务介绍●1

项目背景ECDS上线运行，财务公司均无法开展线上清算业

务。人民银行未批准新的财务公司开通线上清算业务7家试点财务公

司开展电票业务

线上资金清算。上海票据交易所业务介绍降低结算成本

，

提高结算效率提升财务

公司票据

市场信誉减少结算

风险线上清算的业务优势

23.1

业务功能--业务范围交易系统清算

（纸票和电票）l

交易类业务

转贴现

质押式回购（首期和到期）

买断式回购（首期和到期）l

到期业务

提示付款

到期兑付

线上追偿ECDS清算（电票）l

贴现业务

，包括买断式贴现、

回购

式贴现（含赎回）

、l

到期业务

提示付款

到期兑付l

纸电交易融合未迁移至交易系统的

电票业务上海票据交易所业务介绍线上清算可选线上清算（对手方支持线上清算）可选线上清算（对手方支持线上清算）票交所资金账户(☆开通财务公司线上清算功能）人民银行清算账户（7家直参财务公司）人民银行清算账户票交所资金账户4.发起即时转账报文

5.通知清算结果2.发送冻结资金请1.发起线上清算业务求（资金账户）上海票据交易所业务介绍3.冻结资金账户资金

3.2

业务功能--业务流程6.扣划资金账户资金财务公司作为付款方

（以承兑结清为例）ECDS系统大额支付

系统财务公司财务公司

签收应答持票人

提示付款交易系统上海票据交易所业务介绍1.发起线上清算业务承兑人签收应答

3.2业务功能--业务流程3.资金账户之间

进行账务调整3.将资金划入资金账户财务公司作为收款方

（以提示付款为例）交易系统交易系统

承兑人

承兑人财务公司

提示付款财务公司

提示付款

收付款方均为财务公司2.发起即时转账报文1.发起线上清算业务大额支付

系统ECDS系统ECDS系统上海票据交易所业务介绍加强流动性管理。1.余额不足即反馈清算

失败

，

需要重新发起。

2.提高流动性预测和管

理能力。

承兑应答前

，

考虑交易系统资金排

队情况。●3.3

业务规则

早上9

：

00-下午17

：

15

分。注意和

“线上清算功能开

关通知报文

（

060）

”

的

区别。流动性

管理清算

时序自主或通过集中接入（

ECDS）已在交易系统开立资金账户近两年未发生票据结算违约及票据风险事件上海票据交易所业务介绍●4.1

功能开通条件ABC上海票据交易所业务介绍03

l通过验收后

，票交所通过官网发文形式向相关财务公司发送上线投产安排

上线时间和相关安排lECDS自由格式报文广播申报材料符合申报条件的财务

01公司提交申请表

，票交所于收到申请表的10个工作日内通过邮件反馈受理结果上海票据交易所关于启动和推广财务公司ECDS电票业务线上

清算功能相关工作安排的通知（票交所发【

2019】

53号）

4.2

申报流程

按要求申请接入测试环境

并接受票交所的技术验收。功能开通测试及验收02

支持措施

及时通报上线名单。u通过官网、公众号、

ECDS系统自由格式报文等多种渠道发布上线

名单

，要求市场参与者给与配合。上线机构信息通过交易系统的全

市场会员信息通知报文(MEM001)同步下发

，市场参与者可以据此

自动更新白名单。业务和技术支持u业务安排专人负责申请审核和业务协调

，2020年每个月安一场