备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷A卷含

答案

一单选题（共100题）

1、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报0备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机沟

【答案】D

2、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开

发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金

B.不得以他人名义参与期货交易

C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他

组织的职务

【答案】D

3、资产管理计划的募集方式是（）。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

【答案】D

4、期货公司拟免除首席风险官的职务()o

A.应当提前30口将免除决定通知本人

B可以随时免除其职务

C.不需要正当理由

D.应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

5、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】C

6、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】B

7、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，给予警告，并处以0以下罚款。

A.1万元

B.3万元

C.5万元

D.10万元

【答案】B

8、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。

A.每1个月

B.每3个月

C.每半年

D侮1年

【答案】D

9、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由01夬定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】A

10、期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()年内未由现严堂的期货交易、结算风

险事件。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】B

11、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是()O

A年满16周岁

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.具有高中以上文化程度

【答案】A

12、机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请,

应符合的条件不包括()o

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.已被本机构聘用

C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.有三年以上金融业务经验

【答案】D

13、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是0。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】C

14、()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其

所在机构应当予以配合。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】A

15、()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行

复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所，

AW国期货保证金监控中心

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.各期货公司

【答案】A

16、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()

A.决策权

B.知情权

C报告权

D.经营权

【答案】B

17、投资者应当在「解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础匕根据自身

能力审慎决策，（）承担投资风险。

A独立

B.与经营机构共同

C.无需

D.以上都不对

【答案】A

18、下面关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结第会员的相应追偿权

B.非结算会员保证金不足.无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金

和结算担保金代为承担违约责任

C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约，责任

D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任

【答案】B

19、期货交易所的负责人由（）任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

【答案】C

20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】D

21、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照()确定违约方承担的责任，当事

人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A.合同法

B.民事诉讼法

C.经济法

D.当事人在合同中的约定

【答案】D

22、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机沟

【答案】B

23、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大

会结束之口起（）口内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2/3;5

B.1/3;5

C.2/3;10

D.1/2;10

【答案】C

24、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（）

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】C

25、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要

原则是当事人是否()O

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼

【答案】A

26、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的

是()。

A.C1类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

【答案】C

27、（2018年真题）境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准

后实施。

A.国务院

B.全国人大常委会

C.全国人民代表大会

D.国务院期货监督管理机内

【答案】A

28、某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现,

总结经验，得出玉米处「多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是卜.达交易指令，买入玉

米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分

明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某卜.达交易指令。结果玉米期货价格迅速上

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违

法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,

责令停业整顿或吊销期货业务许可证

B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违

法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,

责令停业整顿

C.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违

法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的,

责令停业整顿

D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违

法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的,

责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

【答案】D

29、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、

变更或者终止结算协议之日起（）个「作日内向协议双方住所地的中国证券监督管理委员

会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】C

30、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,

由期货公司承担赔偿责任：客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

【答案】A

31、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳

入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】B

32、中国期货业协会依法对期货从业人员实行()。

A.备案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】B

33、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知

(),并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

34、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结

果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】A

35、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到

回避申请的（）个工作日内做出决定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】C

36、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。

A.全体会员

B.控股10%的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】A

37、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所

【答案】D

38、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳

入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收人后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

【答案】B

39、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资木为2亿元，该证券公司拟以

1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的

股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。

A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

B.方案符合规定

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最氏限额

【答案】A

40、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是

（）O

A.1/3以上理事联名提议

B.中国证监会提议

C.理事长提议

D.期货交易所章程规定的情形

【答案】C

41、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提0o

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】A

42、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错

误的是（）O

A.具有本科以上学历

B.履行职责所必需的经营管理能力

C.良好的职业道德

D.诚实守信的品质

【答案】A

43、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.1%

D.4%

【答案】B

44、甲欲申请某期货公司总经理，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办

法》规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】A

45、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）

A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含风险承受能力最大类别）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】C

46、期货公司应当以（）的原则传递客户交易指令。

A.平仓优先

H.资金优先

C.价格优先

D.时间优先

【答案】D

47、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）o

A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明嘀品交易所”或者“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D经批准设立的期货交易所淇名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】A

48、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的()，限制结算会员的

结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A.资信和业务开展情况

B.收入规模

C.人员情况

D.盈利情况

【答案】A

49、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币()o

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】C

50、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）应当建立和维护期货市场客户统一

开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。

A.中国证券登记结算公司

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国期货保证金监控中心

【答案】D

51、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷

对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一卜发至期货公司会员。

A.中国证监会

B.中国金桃期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国登记结算公司

【答案】B

52、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2

【答案】D

53、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）o

A.专用账户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】C

54、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。

A.进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.对期货公司进行现场检查

C.限制违法行为人的人身自由

D.复制5被调查事件有关的财产权登记资料

【答案】C

55、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

【答案】D

56、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳

证券交易所0为基准计算价值。

A.较低的收盘价

B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值

D.收盘价的加权平：均值

【答案】A

57、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的()责任，

维护市场秩序。

A做意

B过失

C.风险

D.市场

【答案】C

58、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】C

59、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()查询其从业人员资格

公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】D

60、期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的()0

A.隐私权

B.专利权

C.知识产权

D.商标权

【答案】C

61、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，

机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之

口起0工作口内向协会报告。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

【答案】D

62、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其

派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

63、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。

A.期货业协会

B.监控中心

C.中国证监会

D.中国证监会派出结构

【答案】B

64、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结

果发送给00

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】C

65、期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情

况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

A.1个月

B.三个月

C.半年

D.一年

【答案】C

66、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果

的，予以（）。

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

【答案】B

67、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

68、在价格分析中，常常把价格形态分成。两大类型。

A.上升形态和下降形态

B.顶部形态和底部形态

C.持续形态和反转形态

D.主要形态和次要形态

【答案】C

69、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司

B.非关联的期货公司

C.控股的期货公司

D.任何期货公司

【答案】C

70、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格

有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，

使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】B

71、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司应当建立当口无负债结算制度

B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整

C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处

理方式等

D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易

所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】C

72、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】B

73、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D经济

【答案】C

74、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，

为其提供介绍业务的服务：后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可

责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所

B.期货业协会

C.证券业协会

D.中国证监会

【答案】D

75、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标,

当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

76、某期货交易所要在A城市设在分所，应当经（）枇准。

A.中国证监会

B.国务院期货监督管理机构

C.财政部

D.中国期货业协会

【答案】A

77、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规

则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之H起（）内接触对其采取的有

关措施。

A.5日

B.10日

C.15H

D.3日

【答案】D

78、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易

全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。

按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖0吴某应向（）提起诉

讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.期货交易所住所地高级人民法院

C.营业部住所中级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】C

79、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由0代其履行职务。

A.总经理指定的人员

B.总经理指定的副总经理

C.理事长

D.第一副总经理

【答案】B

80、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的

态度为投资者提供服务，并（）。

A.为投资者创造最大权益

B.保护投资者满意

C.维护投资者的合法权益

D.最大限度维护投资者利益

【答案】C

81、申请独立董事的任职资格，应当通过0认可的资质测试。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】A

82、期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户

报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】C

83、期货公司不得隐瞒苴要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出（）。

A.错误指令

B.交易指令

C.错误信息

D.交易信息

【答案】B

84、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（）。

A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法

B.向会员收取保证金的标准和形式

C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

D.期货合约的结算方法

【答案】D

85、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A.结算准备金最低余额

B.透支额度

C.风险准备金

D.保证金比例

【答案】D

86、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）o

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

【答案】D

87、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举

证责任。

AJ殳诉人

B.当事人

C调查人员

D.期货业协会

【答案】B

88、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签

字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

89、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A

期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户

亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全

额赔偿

B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而

造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任:，赔偿额不超过损失的80%

C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户

的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任

D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日

之前所有的交易结算结果旃认，所产生的交易后果有客户自行承担

【答案】B

90、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划

拨.

A.客户

B.期货交易所

C.非全面结算会员期货公司

D.全面结算会员期货公司

【答案】D

91、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易规则臣案

B.拟加人会员或者股东名单

C.拟任用高级管理人员的名单及简历

D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

【答案】D

92、()是公司制期货交易所的法定代表人。

A.总经理

B.董事长

C.理事长

D.监事长

【答案】A

93、期货投资者保障基金由0集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】B

94、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录

音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于()年

A.20

B.10

C.5

D.15

【答案】A

95、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下()行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】D

96、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权

机关调查，近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月

B.8个月

C.1年

D.3年

【答案】C

97、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与()签署监管合

作备忘录。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构

【答案】C

98、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是()。

A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货

投资咨询业务信息

B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构

报送期货投资咨询业务信息

C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货

投资咨询业务信息

D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，境周向住所地中国证监会派出机构

报送期货投资咨询业务信

【答案】C

99、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期

限不得少于0年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】D

100、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】D

二多选题（共20题）

1、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，下列说法正确的是（）O

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者

误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易E

【答案】ABCD

2、某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当H结算前向()

报告。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】AD

3、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列0行为的，责令改正，处3万元以上

10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给「警告，并处1万元

以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】ABC

4、下列是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是()o

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

【答案】ABC

5、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。

A.勤勉尽责、独立客观

B.严格区分客观事实与主观判断

C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

D.对重要事实予以明示

【答案】ABCD

6、某公司拟注册期货公司，注册资本为1亿元，其中包括人民币7000万元和3000万元

的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有()O

A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额

B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准

C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货巾资本

D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本

【答案】BD

7、期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则

0O

A.期货交男所应及时采取措施应对

B.期货交易所可以不予受理

C.期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任

D.期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损