2023-2024年证券从业之金融市场基础知识题库综合A卷（附答案）

2023年-2024年证券从业之金融市场基础知识题库

综合试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为

（）O

A.I、III

B.II、IIRIV

c.I、n、IIRiv

D.I、IIRIV

【答案】C

2、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定

网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】A

3、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。？

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】B

4、下列()时间点，不能进行科创板连续竞价。

A.13：20

B.11：30

C.9：20

D.14：50

【答案】C

5、持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，不能被称为

()

A.I、IV

B.I、II

C.I、IkIV

D.II、III

【答案】C

6、(2021年真题)强制性的基金信息披露制度，其作用包括(??)

A.n、in

B.I、IkHRIV

C.I、II.IV

D.I、HRIV

【答案】C

7、我国的证券发行制度有()。

A.I.III.IV

B.I.II.III

C.II.III.IV

D.II.IV

【答案】C

8、证券市场监管应当坚持()的原则。

A.I、HRIV

B.I、II、III、IV

c.n、HRiv

D.II,IV

【答案】B

9、关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有()

A.I、II、HI、IV

B.I、IV

c.n、HRiv

D.I、n、in

【答案】D

10、中国香港的金融监管机构包括()。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

11、2009年，巴塞尔委员会总结了引入中央交易对手的优点（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

12、下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

13、以下关于基本分析法的描述，错误的是（）。

A.基本分析法又被称为基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基

本原理

C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动

D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】c

14、发行人首次公开发行股票应该符合的条件是（）o

A.II、HRIV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.I、IkIV

【答案】A

15、下列关于债券报价与结算说法错误的是（）。

A.债券买卖报价分为净价和全价两种

B.债券结算为全价结算

C.债券报价为每100元面值债券的价格

D.净价=全价+应计利息

【答案】D

16、恒生流通综合指数系列包括（）。

A.I、HRIV

B.I、II、III、IV

c.n、in、iv

D.i、n、in、

【答案】c

17、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。

A.企业债券和公司债券是相同的一种债券

B.企业债券涵盖公司债券

C.企业债券的发行主体不包括上市公司

D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】A

18、下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司

的委托从事IB业务

B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内

部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交

易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

【答案】B

19、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。

A.n、HRIV

B.HRIV

c.i、n、in、iv

D.i、II

【答案】c

20、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主

线展开的，不包括以下（）。

A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务

C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

【答案】B

21、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（??）

A.I、IkIV

B.I、II

C.HRIV

D.I、III

【答案】B

22、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供O服务。

A.I、II、III

B.I、II、III,IV

C.I、IV

D.n、in、iv

【答案】A

23、在我国证券交易所的证券交易中，不受10册张跌幅限制的是（）。

A,已上市A股

B.已上市B股

C.已上市基金

D.首日上市的证券

【答案】D

24、以下关于首次公开发行股票并在创业板上市的规定中，错误的是（）。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司，具备健全且运行良

好的组织机构

B.最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.发行人业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力

D.发行人规范运行

【答案】A

25、（）是金融市场上主要的资金供给者。

A.政府

B.金融机构

C.企业

D居民

【答案】D

26、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（）。

A.SETS系统

B.SETSqx系统

C.IOB系统

D.SEAQ系统

【答案】B

27、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）。

A.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现

场检查

B.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料

C.对基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送的相关备案材料提出批准与

否的意见

D.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行非现

场检查

【答案】C

28、债贷组合是按照（）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据

项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企

业债务融资实施全程管理。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

29、如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例

为（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】D

30、（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余

盈利分配的优先股票。

A.参与优先股

B.可赎回优先股

C.非参与优先股

D.不可转换优先股

【答案】C

31、（2019年真题）证券市场监督的意义在于（）

A.HRIV

B.I、II、III

C.I、IkIV

D.I、n、in、iv

【答案】B

32、（2020年真题）下列期货中，（）不属于金融期货。

A.商品期货

B.外汇期货

C.股票价格指数期货

D.利率期货

【答案】A

33、投资于无担保企业（公司）债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合

计不高于本公司上季末总资产的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】B

34、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。

A.基期加权股价指数

B.计算期加权股价指数

C.几何加权股价指数

D.简单算术股价指数

【答案】B

35、道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】D

36、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。

A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致

B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则

C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出

债券

【答案】C

37、（）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约一一价值线指

数期货合约。

A.1977

B.1981

C.1982

D.1983

【答案】C

38、（2020年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。

A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买

卖

C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先

D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出

债券

【答案】B

39、买卖价差法常用的价差指标不包括（）。

A.买卖价差

B.有效价差

C.实现的价差

D.合理价差

【答案】D

40、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（）的外资股。

A.新加坡

B.我国香港

C.纽约

D.伦敦

【答案】A

41、以下不属于中央银行负债业务的是（）。

A.储备货币

B.发行债券

C.自有资金

D.对政府债权

【答案】D

42、以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。

A.①②

B.①③④

C.①③

D.①②③

【答案】B

43、在银行间债