中小企业板块证券上市协议(证券交易所)

中小企业板块证券上市协议(证券交易所)

中小企业板块证券上市协议

本协议由以下双方于2023年12月21日签署：

甲方（发行人）：[公司全称]

地址：[公司地址]

法定代表人：[法定代表人姓名]

乙方（证券交易所）：[证券交易所全称]

地址：[证券交易所地址]

法定代表人：[证券交易所法定代表人姓名]

鉴于甲方是一家依法注册成立的股份有限公司，拟在乙方的中小企业板块上市交易其股份；乙方是一家依法设立并运营的证券交易所，负责提供证券上市和交易服务。甲乙双方本着平等互利的原则，经过友好协商，就甲方股份在乙方中小企业板块上市交易事宜达成如下协议：

第一条定义

1.1“上市”指甲方股份在乙方中小企业板块的正式挂牌交易。

1.2“上市规则”指乙方制定并公布的《中小企业板块上市规则》。

1.3“证券法”指《中华人民共和国证券法》。

1.4“公司法”指《中华人民共和国公司法》。

1.5“信息披露”指甲方根据证券法、公司法及上市规则的规定，向乙方及公众披露其财务状况、经营成果等信息的行为。

第二条上市条件

2.1甲方必须满足乙方中小企业板块的上市条件，包括但不限于：

2.1.1依法设立且合法存续的股份有限公司；

2.1.2最近三年无重大违法违规行为；

2.1.3财务状况良好，符合乙方规定的财务指标；

2.1.4股权结构清晰，不存在重大权属纠纷；

2.1.5公司治理结构健全，内部控制制度完善；

2.1.6符合乙方规定的其他条件。

第三条甲方的权利与义务

3.1甲方有权在满足上市条件后，将其股份在乙方中小企业板块上市交易。

3.2甲方应保证其上市申请材料的真实性、准确性和完整性。

3.3甲方应按照乙方的要求，及时、准确地披露信息，并保证披露信息的公平性。

3.4甲方应遵守乙方的上市规则及其他相关规定，维护证券市场的正常秩序。

3.5甲方应按照乙方的规定，支付上市费用及其他相关费用。

第四条乙方的权利与义务

4.1乙方有权对甲方的上市申请进行审核，并决定是否批准甲方上市。

4.2乙方应按照公平、公正、公开的原则，对甲方的上市申请进行审核。

4.3乙方应为甲方提供上市交易服务，并保证交易系统的安全、稳定运行。

4.4乙方应监督甲方的信息披露行为，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

4.5乙方应按照国家有关规定，对甲方的违规行为进行处罚。

第五条信息披露

5.1甲方应按照证券法、公司法及上市规则的规定，定期披露年度报告、半年度报告和季度报告。

5.2甲方应在发生可能对股价产生重大影响的事项时，及时进行临时信息披露。

5.3甲方应保证披露信息的真实性、准确性和完整性，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

5.4乙方有权对甲方披露的信息进行审核，并要求甲方补充、更正或解释。

第六条上市费用

6.1甲方应按照乙方的规定，支付上市费用，包括但不限于上市初费、年费等。

6.2上市费用的具体金额和支付方式，由甲乙双方另行协商确定。

第七条保密条款

7.1甲乙双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密和技术秘密予以保密。

7.2保密期限为自知悉之日起五年，但法律另有规定的除外。

第八条违约责任

8.1如甲方违反本协议约定，乙方有权要求甲方承担违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失。

8.2如乙方违反本协议约定，甲方有权要求乙方承担违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失。

第九条争议解决

9.1本协议在履行过程中发生的争议，由双方协商解决；协商不成的，提交乙方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

9.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议的其他条款。

第十条协议的变更和解除

10.1本协议的变更和解除，应经双方协商一致，并以书面形式确认。

10.2如因不可抗力导致本协议无法履行，双方可协商解除本协议。

第十一条其他

11.1本协议自双方签字盖章之日起生效。

11.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（发行人）：[公司全称]（盖章）