2024新三板挂牌协议及证券发行监管协议3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024新三板挂牌协议及证券发行监管协议本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.协议双方2.1挂牌方信息2.2证券发行方信息3.挂牌条件与程序3.1挂牌条件3.2挂牌程序4.证券发行条件与程序4.1证券发行条件4.2证券发行程序5.证券发行方式与定价5.1证券发行方式5.2证券定价6.证券发行数量与期限6.1证券发行数量6.2证券发行期限7.证券发行收益分配7.1收益分配原则7.2收益分配方式8.证券登记与托管8.1证券登记8.2证券托管9.证券交易规则9.1交易时间9.2交易方式9.3交易价格10.信息披露义务10.1信息披露内容10.2信息披露方式10.3信息披露时间11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他约定14.1不可抗力14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义（1）本合同中，“挂牌方”指拟在新三板挂牌的公司。（2）本合同中，“证券发行方”指拟通过证券发行筹集资金的公司。（3）本合同中，“新三板”指全国中小企业股份转让系统。（4）本合同中，“证券”指挂牌方发行的股票。1.2解释（1）本合同中涉及的所有术语，除非上下文另有规定，均应按照其通常含义进行解释。（2）本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规或行业惯例进行解释。2.协议双方2.1挂牌方信息（1）挂牌方名称：____________________（2）挂牌方住所：____________________（3）法定代表人：____________________2.2证券发行方信息（1）证券发行方名称：____________________（2）证券发行方住所：____________________（3）法定代表人：____________________3.挂牌条件与程序3.1挂牌条件（1）挂牌方应满足新三板规定的挂牌条件。（2）挂牌方应保证其提供的挂牌材料真实、准确、完整。3.2挂牌程序（1）挂牌方应按照新三板规定的程序申请挂牌。（2）挂牌方应配合新三板进行审核。4.证券发行条件与程序4.1证券发行条件（1）证券发行方应满足新三板规定的证券发行条件。（2）证券发行方应保证其提供的证券发行材料真实、准确、完整。4.2证券发行程序（1）证券发行方应按照新三板规定的程序申请证券发行。（2）证券发行方应配合新三板进行审核。5.证券发行方式与定价5.1证券发行方式（1）证券发行采用公开发行方式。（2）证券发行采用累计投标询价方式确定发行价格。5.2证券定价（1）发行价格由询价结果确定。（2）发行价格不得低于净资产值。6.证券发行数量与期限6.1证券发行数量（1）证券发行数量为____________________股。（2）证券发行数量应满足新三板规定的最低发行数量要求。6.2证券发行期限（1）证券发行期限为____________________天。（2）证券发行期限自发行价格确定之日起计算。7.证券发行收益分配7.1收益分配原则（1）证券发行收益按照投资者持股比例进行分配。（2）收益分配应遵循公平、公正、公开的原则。7.2收益分配方式（1）收益分配以现金方式进行。（2）收益分配应按照相关法律法规和公司章程的规定执行。8.证券登记与托管8.1证券登记（1）证券发行完成后，证券登记机构应当根据证券发行方提交的登记申请，对证券进行登记。（2）证券登记完成后，证券登记机构应向证券发行方出具证券登记证明。8.2证券托管（1）证券发行方应选择符合条件的证券托管机构进行证券托管。（2）证券托管机构应按照证券发行方的指令，对证券进行有效托管。9.证券交易规则9.1交易时间（1）证券交易时间为每周一至周五，上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。（2）国家法定节假日和休息日除外。9.2交易方式（1）证券交易采用集中竞价交易方式。（2）交易价格由市场供需关系决定。9.3交易价格（1）交易价格不得低于发行价格。（2）交易价格应当符合新三板规定的价格波动限制。10.信息披露义务10.1信息披露内容（1）挂牌方和证券发行方应按照新三板规定的内容进行信息披露。（2）信息披露应包括但不限于公司的财务状况、经营成果、重大事项等。10.2信息披露方式（1）信息披露通过新三板指定的信息披露平台进行。（2）信息披露应当在规定的时间内完成。10.3信息披露时间（1）定期信息披露应按照新三板规定的时间节点进行。（2）临时信息披露应在事件发生后第一时间披露。11.违约责任11.1违约情形（1）任何一方未按照本合同约定履行义务。（2）任何一方提供虚假、误导性信息。11.2违约责任（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。（2）违约方应承担本合同约定的其他违约责任。12.争议解决12.1争议解决方式（1）争议双方应通过协商解决争议。（2）协商不成的，争议双方应提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。12.2争议解决机构（1）争议解决机构应具有独立、公正、专业的特点。（2）争议解决机构的选择应经双方协商一致。13.合同生效与终止13.1合同生效条件（1）本合同经双方签字或盖章后生效。（2）本合同符合法律法规的规定。13.2合同终止条件（1）本合同约定的终止条件成就。（2）双方协商一致解除合同。14.其他约定14.1不可抗力（1）因不可抗力导致本合同无法履行或履行困难，双方互不承担责任。（2）不可抗力事件发生后，受影响的一方应及时通知对方，并提供相关证明。14.2合同附件（1）本合同附件与本合同具有同等法律效力。（2）合同附件包括但不限于：挂牌方和证券发行方的相关文件、信息披露文件等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）本合同中，“第三方”指除甲乙双方以外的任何个人、法人或其他组织。（2）第三方包括但不限于中介机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方责任（1）第三方在本合同中的责任限于其提供服务或履行职责的范围。（2）第三方应按照甲乙双方的要求和合同约定，独立、公正地履行其职责。15.3第三方介入方式（1）第三方介入需经甲乙双方书面同意。（2）第三方介入应签订书面协议，明确双方的权利和义务。16.甲乙方额外条款16.1甲方额外条款（1）甲方在第三方介入时，应确保第三方提供的服务不违反本合同的约定。（2）甲方应监督第三方的工作，确保其服务质量符合要求。（3）甲方有权要求第三方提供必要的文件和资料。16.2乙方额外条款（1）乙方在第三方介入时，应提供必要的协助和便利。（2）乙方应配合第三方的工作，确保其能够顺利完成职责。（3）乙方有权要求第三方提供必要的文件和资料。17.第三方责任限额17.1责任限额定义（1）本合同中，“责任限额”指第三方因违约或疏忽导致甲乙双方遭受损失时，第三方应承担的最高赔偿责任。（2）责任限额应在第三方协议中明确约定。17.2责任限额约定（1）第三方责任限额应不低于人民币____________________元。（2）责任限额的计算方式应包括直接损失和间接损失。（3）责任限额的赔偿范围应限于本合同约定的范围内。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲方的责任划分（1）第三方在履行职责过程中，若因自身原因导致甲方遭受损失，第三方应承担相应责任。（2）甲方在第三方介入前已存在的权利和义务，不因第三方介入而改变。18.2第三方与乙方的责任划分（1）第三方在履行职责过程中，若因自身原因导致乙方遭受损失，第三方应承担相应责任。（2）乙方在第三方介入前已存在的权利和义务，不因第三方介入而改变。18.3第三方与甲乙双方共同责任（1）若第三方在履行职责过程中，因甲乙双方共同原因导致损失，甲乙双方应按照各自过错承担相应责任。（2）甲乙双方应就第三方介入事项进行充分沟通，确保第三方能够准确理解双方的权利和义务。19.第三方介入的终止19.1第三方介入终止条件（1）本合同约定的终止条件成就。（2）甲乙双方协商一致解除第三方介入协议。19.2第三方介入终止程序（1）第三方介入终止前，甲乙双方应确保第三方完成其职责。（2）第三方介入终止后，甲乙双方应按照本合同约定继续履行其权利和义务。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.挂牌方和证券发行方营业执照副本要求：提供加盖公章的营业执照副本复印件。说明：用于证明挂牌方和证券发行方的法人资格。2.挂牌方和证券发行方法定代表人身份证明要求：提供法定代表人身份证复印件。说明：用于证明法定代表人身份。3.挂牌方和证券发行方公司章程要求：提供加盖公章的公司章程文本。说明：用于证明公司组织结构和治理结构。4.挂牌方和证券发行方财务报表要求：提供经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。说明：用于证明挂牌方和证券发行方的财务状况。5.挂牌方和证券发行方重大事项说明要求：提供重大事项的书面说明，包括但不限于重大合同、重大诉讼等。说明：用于披露挂牌方和证券发行方可能影响其持续经营的重大事项。6.证券发行方案要求：提供详细的证券发行方案，包括发行数量、发行价格、发行方式等。说明：用于说明证券发行的各项具体安排。7.第三方协议要求：提供第三方与甲乙双方签订的协议文本。说明：用于明确第三方在本合同中的权利和义务。8.信息披露文件要求：提供挂牌方和证券发行方按照新三板规定披露的文件。说明：用于证明挂牌方和证券发行方履行信息披露义务。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）未按合同约定履行信息披露义务。（2）提供虚假、误导性信息。（3）未按合同约定履行付款义务。（4）未按合同约定履行交付义务。（5）违反合同约定的保密义务。2.责任认定标准（1）未按合同约定履行信息披露义务：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失。（2）提供虚假、误导性信息：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿守约方因此遭受的损失，并可能面临行政处罚。（3）未按合同约定履行付款义务：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿守约方因此遭受的损失。（4）未按合同约定履行交付义务：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿守约方因此遭受的损失。（5）违反合同约定的保密义务：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿守约方因此遭受的损失。3.违约责任示例（1）甲方未按合同约定在规定时间内披露重大事项，导致乙方遭受损失，甲方应赔偿乙方损失人民币____________________元。（2）乙方提供虚假财务报表，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方损失人民币____________________元，并承担相应的行政处罚。（3）甲方未按合同约定支付款项，乙方有权要求甲方支付违约金人民币____________________元，并赔偿乙方因此遭受的损失。（4）乙方未按合同约定交付证券，甲方有权要求乙方支付违约金人民币____________________元，并赔偿甲方因此遭受的损失。（5）任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金和赔偿对方因此遭受的损失。全文完。2024新三板挂牌协议及证券发行监管协议1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2法定代表人1.3注册地址1.4联系方式2.挂牌协议内容2.1挂牌条件及程序2.2挂牌费用及支付方式2.3挂牌期限及续期2.4信息披露义务2.5股权结构及变动3.证券发行协议内容3.1发行条件及程序3.2发行对象及配售方式3.3发行价格及确定方法3.4发行费用及承担3.5发行期限及资金到账4.股权激励计划4.1激励对象及条件4.2激励方式及比例4.3激励期限及解锁条件5.股东权利义务5.1股东大会及表决权5.2董事会及监事会组成5.3股东分红权6.公司治理结构6.1组织机构设置6.2股东大会制度6.3董事会制度6.4监事会制度7.财务会计制度7.1财务报表编制7.2会计政策及估计7.3内部控制制度8.信息披露制度8.1信息披露原则8.2信息披露内容8.3信息披露时间及方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构9.3争议解决程序10.违约责任10.1违约情形及认定10.2违约责任承担方式10.3违约金计算方法11.合同生效及终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件11.3合同解除条件12.合同变更及解除12.1合同变更程序12.2合同解除程序13.合同附件13.1附件一：挂牌协议附件13.2附件二：证券发行协议附件13.3附件三：其他相关附件14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜另行协商14.2本合同解释权归双方共同所有14.3本合同一式两份，双方各执一份第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称（1）甲方：[甲方全称]（2）乙方：[乙方全称]1.2法定代表人（1）甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]（2）乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3注册地址（1）甲方注册地址：[甲方注册地址]（2）乙方注册地址：[乙方注册地址]1.4联系方式（1）甲方联系方式：[甲方联系电话、电子邮箱等]（2）乙方联系方式：[乙方联系电话、电子邮箱等]2.挂牌协议内容2.1挂牌条件及程序（1）甲方需满足新三板挂牌的相关条件，包括但不限于公司治理结构完善、财务状况良好等。（2）挂牌程序包括但不限于：提交挂牌申请、审核、公告、上市等。2.2挂牌费用及支付方式（1）挂牌费用总额为人民币[挂牌费用总额]元。（2）支付方式：甲方应于挂牌申请提交前，将挂牌费用一次性支付给乙方。2.3挂牌期限及续期（1）挂牌期限为[挂牌期限]年。（2）如甲方需要续期，应在挂牌期限届满前[续期提前通知时间]向乙方提出书面续期申请。2.4信息披露义务（1）甲方应按照新三板相关规定，对挂牌公司信息披露义务进行履行。（2）甲方应于每月、每季度、每年定期披露财务报告和相关信息。2.5股权结构及变动（1）挂牌后，甲方股权结构应保持稳定，未经乙方同意，不得进行股权变动。（2）甲方股权变动需符合新三板相关规定，并提前向乙方报告。3.证券发行协议内容3.1发行条件及程序（1）发行条件包括但不限于：公司业绩良好、市场前景广阔等。（2）发行程序包括但不限于：发行申请、审核、定价、申购、发行等。3.2发行对象及配售方式（1）发行对象为符合规定的投资者。（2）配售方式：采用询价配售或竞价配售等方式。3.3发行价格及确定方法（1）发行价格由双方协商确定。（2）确定方法：根据市场情况、公司估值等因素综合考虑。3.4发行费用及承担（1）发行费用总额为人民币[发行费用总额]元。（2）发行费用由甲方承担。3.5发行期限及资金到账（1）发行期限为[发行期限]。（2）发行成功后，资金应在[资金到账时间]内到账。4.股权激励计划4.1激励对象及条件（1）激励对象为公司核心员工。（2）激励条件包括但不限于：工作表现、业绩贡献等。4.2激励方式及比例（1）激励方式：股票期权、限制性股票等。（2）激励比例：根据公司实际情况和激励对象贡献确定。4.3激励期限及解锁条件（1）激励期限为[激励期限]。（2）解锁条件：包括但不限于：服务期限、业绩要求等。5.股东权利义务5.1股东大会及表决权（1）股东大会是公司的最高权力机构。（2）股东享有表决权，表决权比例根据股权比例确定。5.2董事会及监事会组成（1）董事会负责公司日常经营管理。（2）监事会负责对公司财务和经营进行监督。5.3股东分红权（1）股东享有公司分红权。（2）分红比例由股东大会决定。6.公司治理结构6.1组织机构设置（1）公司设置董事会、监事会、总经理等组织机构。（2）各部门职责明确，相互配合。6.2股东大会制度（1）股东大会每年至少召开一次。（2）股东大会召开程序符合新三板相关规定。6.3董事会制度（1）董事会成员由股东大会选举产生。（2）董事会定期召开会议，讨论公司重大事项。6.4监事会制度（1）监事会成员由股东大会选举产生。（2）监事会对公司财务和经营进行监督。8.信息披露制度8.1信息披露原则（1）真实性：信息披露内容必须真实、准确、完整。（2）及时性：信息披露应及时，不得迟延或隐瞒。（3）一致性：信息披露应保持一致性，不得有误导性陈述。8.2信息披露内容（1）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告等。（2）临时报告：涉及公司重大事件、关联交易、财务状况变化等。（3）其他信息披露：根据新三板规定和公司实际情况进行。8.3信息披露时间及方式（1）定期报告：在规定的时间内提交至新三板。（2）临时报告：在发生事件后[临时报告提交时间]内提交至新三板。（3）信息披露方式：通过新三板指定的信息披露平台进行。9.争议解决9.1争议解决方式（1）协商：双方应友好协商解决争议。（2）调解：双方可请求第三方进行调解。（3）仲裁：争议无法协商或调解时，提交仲裁委员会仲裁。9.2争议解决机构（1）协商调解：双方自行协商或请求第三方调解。（2）仲裁：选择[仲裁委员会名称]作为争议解决机构。9.3争议解决程序（1）协商调解：按照双方约定的程序进行。（2）仲裁：按照仲裁委员会的仲裁规则进行。10.违约责任10.1违约情形及认定（1）甲方未能履行挂牌协议或证券发行协议的约定。（2）乙方未能履行信息披露义务或违反保密条款。10.2违约责任承担方式（1）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金。（2）违约金数额根据违约情形及损失程度确定。10.3违约金计算方法（1）违约金按每日万分之[违约金比例]计算。（2）违约金总额不超过[违约金上限]。11.合同生效及终止11.1合同生效条件（1）双方签署合同。（2）合同经双方盖章或签字后生效。11.2合同终止条件（1）合同约定的终止条件成立。（2）双方协商一致终止合同。11.3合同解除条件（1）一方违约，另一方有权解除合同。（2）发生不可抗力事件，致使合同无法履行。12.合同变更及解除12.1合同变更程序（1）双方协商一致，签署变更协议。（2）变更协议经双方盖章或签字后生效。12.2合同解除程序（1）一方提出解除合同，另一方同意。（2）解除合同后，双方应按照约定处理剩余事宜。13.合同附件13.1附件一：挂牌协议附件（1）挂牌申请书。（2）公司章程。（3）财务报表等。13.2附件二：证券发行协议附件（1）证券发行说明书。（2）发行方案。（3）承销协议等。13.3附件三：其他相关附件（1）双方营业执照副本。（2）法定代表人身份证明。（3）授权委托书等。14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜另行协商（1）双方就未尽事宜另行协商达成一致。（2）协商内容作为本合同的补充部分。14.2本合同解释权归双方共同所有（1）本合同解释权归甲方和乙方共同所有。（2）如对合同内容有争议，双方应协商解决。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义（1）本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外的，根据合同约定或双方共同决定，参与合同履行或提供服务的任何个人、法人或其他组织。15.2第三方介入情形（1）第三方介入包括但不限于提供财务顾问、法律顾问、审计、资产评估、证券承销等服务。（2）第三方介入的目的是为了确保合同的有效履行，提高合同执行的效率和质量。15.3第三方选择与授权（1）甲乙双方有权根据合同需要选择合适的第三方。（2）第三方一经选定，甲乙双方应向其授权，明确其权利和义务。16.第三方责任16.1第三方责任范围（1）第三方应按照合同约定或授权范围，提供专业、高效的服务。（2）第三方对因其提供的服务质量、效率或违反保密义务等行为造成的损失，应承担相应的责任。16.2第三方责任限额（1）第三方责任限额为人民币[责任限额]元。（2）如第三方责任造成的损失超过责任限额，甲乙双方应根据实际情况分担超出部分。16.3第三方责任认定（1）第三方责任认定应根据相关法律法规、行业标准及合同约定进行。（2）甲乙双方应共同配合，协助第三方处理因服务引起的争议。17.第三方权利17.1第三方权利范围（1）第三方有权要求甲乙双方提供必要的信息和数据，以便其履行服务义务。（2）第三方有权根据合同约定，获得相应的服务费用。17.2第三方权利保障（1）甲乙双方应保障第三方在履行服务过程中的合法权益。（2）第三方在履行服务过程中，如遭受不公平对待，甲乙双方应予以纠正。18.第三方与其他各方的划分18.1第三方与甲方（1）第三方应向甲方提供合同约定的服务。（2）甲方应支付第三方相应的服务费用。18.2第三方与乙方（1）第三方应向乙方提供合同约定的服务。（2）乙方应支付第三方相应的服务费用。18.3第三方与甲乙双方（1）第三方应遵守合同约定，不得损害甲乙双方的合法权益。（2）甲乙双方应就第三方提供的服务与第三方进行沟通和协调。19.第三方变更与替换19.1第三方变更（1）如甲乙双方认为有必要更换第三方，应提前[变更通知时间]通知对方。（2）变更后的第三方应满足合同约定的条件。19.2第三方替换（1）如第三方无法继续履行合同约定的服务，甲乙双方应共同寻找替代第三方。（2）替换后的第三方应满足合同约定的条件。20.第三方退出20.1第三方退出条件（1）合同约定的服务期限届满。（2）合同因甲方或乙方违约而终止。20.2第三方退出程序（1）第三方退出前，应完成合同约定的服务。（2）甲乙双方应就第三方退出后的后续事宜进行协商，确保合同顺利履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.挂牌申请书详细要求：申请书应包含公司基本情况、挂牌条件、挂牌意愿等内容，并由公司法定代表人签字或盖章。2.公司章程详细要求：公司章程应明确公司的组织结构、股权结构、股东大会、董事会、监事会等基本制度。3.财务报表详细要求：财务报表应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并附上审计报告。4.证券发行说明书详细要求：发行说明书应详细说明发行目的、发行条件、发行对象、发行价格、发行方式等内容。5.发行方案详细要求：发行方案应包括发行规模、发行价格、发行时间、发行对象等具体安排。6.承销协议详细要求：承销协议应明确承销商的权利和义务，包括承销费用、承销期限等。7.股权激励计划详细要求：股权激励计划应明确激励对象、激励方式、激励条件、激励期限等。8.股东大会决议详细要求：股东大会决议应包括股东大会的召开情况、表决结果、决议内容等。9.董事会决议详细要求：董事会决议应包括董事会会议的召开情况、表决结果、决议内容等。10.监事会决议详细要求：监事会决议应包括监事会会议的召开情况、表决结果、决议内容等。11.法律意见书详细要求：法律意见书应由律师出具，对合同的法律效力、合规性等进行审查。12.资产评估报告详细要求：资产评估报告应由专业评估机构出具，对发行股票的资产进行评估。13.保密协议详细要求：保密协议应明确双方的保密义务，包括保密内容、保密期限等。14.财务顾问协议详细要求：财务顾问协议应明确财务顾问的服务内容、服务期限、服务费用等。15.法律顾问协议详细要求：法律顾问协议应明确法律顾问的服务内容、服务期限、服务费用等。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为（1）甲方未能按照挂牌协议或证券发行协议的约定履行义务。（2）乙方未能按照挂牌协议或证券发行协议的约定履行义务。（3）第三方未能按照合同约定提供服务质量或违反保密义务。2.责任认定标准（1）违约行为发生时，双方应立即通知对方，并采取措施纠正。（2）违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。（3）违约责任认定应根据相关法律法规、行业标准及合同约定进行。3.违约责任示例（1）甲方未能按照挂牌协议的约定提交挂牌申请，导致挂牌程序延误。责任认定：甲方应承担违约责任，支付违约金[金额]元。（2）乙方未能按照证券发行协议的约定及时支付发行费用，导致发行程序延误。责任认定：乙方应承担违约责任，支付违约金[金额]元。（3）第三方在提供服务过程中泄露了甲乙双方的商业秘密，导致损失。责任认定：第三方应承担违约责任，支付违约金[金额]元，并赔偿损失[金额]元。全文完。2024新三板挂牌协议及证券发行监管协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2合同解释原则2.合同主体2.1甲方信息2.2乙方信息3.挂牌条件与程序3.1挂牌条件3.2挂牌程序3.3挂牌费用4.证券发行监管4.1发行监管要求4.2发行监管流程4.3发行监管费用5.证券发行事项5.1证券发行方式5.2证券发行数量5.3证券发行价格5.4证券发行时间6.证券登记与托管6.1证券登记6.2证券托管6.3证券登记费用7.交易事项7.1交易方式7.2交易时间7.3交易费用8.信息公开与披露8.1信息公开要求8.2信息披露流程8.3信息披露费用9.合同变更与解除9.1合同变更9.2合同解除9.3合同终止10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任10.3违约赔偿11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决费用12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件12.3合同终止程序13.合同附件13.1附件一：挂牌申请文件清单13.2附件二：证券发行方案13.3附件三：其他相关文件14.其他约定14.1适用法律14.2合同份数14.3通知与送达14.4争议解决地点第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“甲方”指本合同的挂牌公司。1.1.2“乙方”指负责挂牌及证券发行监管的监管机构。1.1.3“挂牌”指甲方在乙方监管下，按照相关法律法规及本合同约定，申请在新三板市场挂牌上市。1.1.4“证券发行”指甲方在乙方监管下，按照相关法律法规及本合同约定，发行股票等证券的行为。1.1.5“信息披露”指甲方按照相关法律法规及本合同约定，向乙方及投资者公开相关信息的行为。1.2合同解释原则1.2.1本合同条款的解释应遵循法律法规的规定。1.2.2本合同条款如有歧义，应按照有利于维护甲方合法权益的原则进行解释。2.合同主体2.1甲方信息2.1.1甲方全称：_______________________2.1.2甲方法定代表人：_______________________2.1.3甲方住所：_______________________2.1.4甲方联系电话：_______________________2.1.5甲方电子邮箱：_______________________2.2乙方信息2.2.1乙方全称：_______________________2.2.2乙方法定代表人：_______________________2.2.3乙方住所：_______________________2.2.4乙方联系电话：_______________________2.2.5乙方电子邮箱：_______________________3.挂牌条件与程序3.1挂牌条件3.1.1甲方应满足新三板市场挂牌的法定条件。3.1.2甲方应提供完整、真实、准确的挂牌申请文件。3.2挂牌程序3.2.1甲方应按照乙方要求提交挂牌申请。3.2.2乙方对甲方的挂牌申请进行审核。3.2.3乙方审核通过后，甲方正式挂牌。3.3挂牌费用3.3.1甲方应向乙方支付挂牌费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。4.证券发行监管4.1发行监管要求4.1.1甲方应遵守相关法律法规及乙方监管要求。4.1.2甲方应提供完整、真实、准确的证券发行文件。4.2发行监管流程4.2.1甲方应按照乙方要求提交证券发行申请。4.2.2乙方对甲方的证券发行申请进行审核。4.2.3乙方审核通过后，甲方可以发行证券。4.3发行监管费用4.3.1甲方应向乙方支付发行监管费用，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。5.证券发行事项5.1证券发行方式5.1.1甲方可选择公开发行或定向发行等方式发行证券。5.2证券发行数量5.2.1甲方应明确证券发行数量，并经乙方审核批准。5.3证券发行价格5.3.1甲方应确定证券发行价格，并经乙方审核批准。5.4证券发行时间5.4.1甲方应确定证券发行时间，并经乙方审核批准。8.信息公开与披露8.1信息公开要求8.1.1甲方应按照法律法规和乙方规定，及时、准确、完整地公开公司信息。8.1.2甲方应在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告。8.1.3甲方应在每个会计年度前三个月内披露季度报告。8.2信息披露流程8.2.1甲方应在信息形成后及时提交乙方审核。8.2.2乙方应在收到甲方提交的信息后五个工作日内完成审核。8.2.3甲方在乙方审核通过后，应立即披露信息。8.3信息披露费用8.3.1甲方应承担因信息披露产生的所有费用。8.3.2信息披露费用具体金额由双方另行协商确定。9.合同变更与解除9.1合同变更9.1.1合同任何一方提出变更合同内容，应书面通知对方。9.1.2双方同意变更的，应签订书面变更协议，作为本合同附件。9.2合同解除9.2.1出现法定解除合同的情形，任何一方均可单方面解除合同。9.2.2合同解除后，双方应立即停止履行合同义务。9.3合同终止9.3.1合同履行完毕或达到终止条件，合同自行终止。9.3.2合同终止后，双方应进行清算，并处理相关事宜。10.违约责任10.1违约情形10.1.1甲方未按约定时间提交挂牌或发行申请。10.1.2甲方提供虚假信息或未按约定进行信息披露。10.1.3乙方未按约定时间完成审核。10.2违约责任10.2.1违约方应承担违约责任，赔偿守约方因此遭受的损失。10.3违约赔偿10.3.1违约赔偿金额由双方协商确定，协商不成可向乙方所在地人民法院提起诉讼。11.争议解决11.1争议解决方式11.1.1双方应友好协商解决争议。11.1.2协商不成的，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。11.2争议解决机构11.2.1争议解决机构为乙方所在地人民法院。11.3争议解决费用11.3.1争议解决费用由败诉方承担，或由双方协商确定。12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.1.1双方签署本合同，并按约定履行完毕相关手续。12.2合同终止条件12.2.1合同履行完毕或达到终止条件。12.3合同终止程序12.3.1双方应按照合同约定处理合同终止后的相关事宜。13.合同附件13.1附件一：挂牌申请文件清单13.1.1列出甲方需提交的所有挂牌申请文件。13.2附件二：证券发行方案13.2.1详细说明证券发行的具体方案，包括发行方式、数量、价格、时间等。13.3附件三：其他相关文件13.3.1列出合同履行过程中可能涉及的其他相关文件。14.其他约定14.1适用法律14.1.1本合同适用中华人民共和国法律。14.2合同份数14.2.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.3通知与送达14.3.1任何一方发出的通知，应以书面形式送达对方。14.3.2通知送达以实际收到为准。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在合同履行过程中，由甲乙双方共同或单方指定的，提供专业服务、咨询、代理或其他辅助服务的独立法人或其他组织。15.1.2第三方不包括甲乙双方及其关联方。15.2第三方介入的情形15.2.1挂牌申请与审核过程中，需要第三方提供专业意见或服务。15.2.2证券发行过程中，需要第三方提供承销、保荐、审计、法律等服务。15.2.3合同履行过程中，因特殊原因需要第三方介入解决争议或提供其他辅助服务。15.3第三方责任15.3.1第三方应按照甲乙双方的要求，提供专业、高效的服务。15.3.2第三方提供的服务应符合相关法律法规及行业标准。15.3.3第三方在提供服务的范围内，对因其疏忽或过失导致甲方或乙方遭受的损失，应承担相应的赔偿责任。15.4第三方责任限额15.4.1第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，最高不超过合同总金额的10%。15.4.2第三方责任限额的具体数额由双方根据实际情况协商确定。15.5第三方费用15.5.1第三方费用由甲乙双方按照实际发生费用承担，或由双方另行协商确定。15.5.2第三方费用应在合同履行过程中支付。16.甲乙双方责任划分16.1甲乙双方应明确各自在合同履行过程中的责任和义务。16.2甲乙双方应确保第三方提供的服务的质量和效果。16.3甲乙双方应监督第三方遵守合同约定，并对第三方的行为负责。16.2.1甲方责任16.2.1.1甲方应向第三方提供必要的资料和信